證券交易歷年真題二

交易真題（押題）二

（頁碼參考書目為2011年版本）

一單選

⑴證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。

A將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交

易

C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

題型：常識題

頁碼:241

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容“定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易”

是對證券公司的要求。

（2）若T日為股票網(wǎng)上定價發(fā)行申購日，則申購資金的驗資日為（）。

A申購日之前（含該日）

BT+1日

CT+2日

DT+3日

題型：常識題

頁碼:163

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容申購日后的第一個交易日，發(fā)行人及其主承

銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購資金的到位情

況進(jìn)行核查。

⑶在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以

()o

A停止股份轉(zhuǎn)讓

B暫停上市交易

C在STAQ市場交易

D在NET市場交易

題型：常識題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條

件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易

后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

(4)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券

交易總體價格的變動和走勢，并()。

A按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一次)

B在交易日收盤時發(fā)布

C在交易日開盤時發(fā)布

D隨即時行情發(fā)布

題型：常識題

頁碼：75,76

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜

合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格

或某類證券價格的變動和走勢，并“隨即時行情發(fā)布”。

⑸單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時，

交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

A20%

B30%

C40%

D25%

題型：常識題

頁碼:275

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可

流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

(6)全國銀行間債券市場回購期限()。

A最短為1月，最長為1年

B最短為1天，最長為1月

C最短為1天，最長為1年

D最短為1天，最長為半年

題型：常識題

頁碼:287

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，

最長為1年。

(7)投資者的資金賬戶一般在()處開立。

A證券公司總部

B證券交易所

C存管銀行

D證券營業(yè)部

題型：常識題

頁碼:103

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜

臺提出書面申請。

(8)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬

于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()o

A發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

B調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項

C辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

D根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

題型：常識題

頁碼：187-188

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容“根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要

求，協(xié)助調(diào)查指定事項”屬于代辦業(yè)務(wù)，其他三項為主辦業(yè)務(wù)。

⑼根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣

最低限額為（）。

A數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C交易金額不低于500萬元人民幣

D交易金額不低于100萬元人民幣

題型：常識題

頁碼:61

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容A股大宗交易單筆買賣最低限額為數(shù)量不低

于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

（10）下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是（）。

A流動性風(fēng)險

B信用風(fēng)險

C操作風(fēng)險

D財務(wù)風(fēng)險

題型：常識題

頁碼:318-319

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、

操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

(11)在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易o

A證券公司

B結(jié)算公司

C指定商業(yè)銀行

D交易所

題型：常識題

頁碼：56

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客

戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

(12)證券交易的特征不包括下面哪一項()。

A收益性

B穩(wěn)定性

C流動性

D風(fēng)險性

題型：常識題

頁碼:1

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面：分別

為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。

(13)取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立()，用于權(quán)證交易與行

權(quán)的證券交收。

A證券賬戶

B證券交收賬戶

C結(jié)算賬戶

D收款賬戶

題型：常識題

頁碼：無頁碼見解析

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人需要再中國

結(jié)算公司開立證券交收賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

(14)投資者如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日

包括從委托之時起到委托日()止的時間。

A無報價之時

B15:30

C證券交易所營業(yè)終了之時

D證券交易所閉市之時

題型：常識題

頁碼：33

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日證券交

易所營業(yè)終了之時止的時間。

(15)可轉(zhuǎn)債的買賣申報()于轉(zhuǎn)股申報。

A后于

B優(yōu)先于

C在優(yōu)先等級上相等

D無法判斷

題型：常識題

頁碼:186

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)

股''的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)

為限。

(16)開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為()。

A合法性和真實性

B合法性和同一性

C真實性和完整性

D真實性和同一性

題型：常識題

頁碼：26

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容應(yīng)堅持合法性和真實性。

(17)債券回購交易申報中，融資方按()予以申報，融券方按()予

以申報。

A買入，賣出

B賣出，買入

C買入，買入

D賣出，賣出

題型：常識題

頁碼:284

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容債券回購交易申報中，融資方按買入予以申

報，融券方按賣出予以申報。交易方向與最初交易時相反。

(18)集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至

少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

A2個月

B1個月

C3個月

D半年

題型：常識題

頁碼：240

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公

司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的

管理報告和托管報告。

(19)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個

待表決的議案，則申報2元代表()。

A同意

B棄權(quán)

C表決議案一

D表決議案二

題型：常識題

頁碼:170

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容申報2元代表議案二。申報股數(shù)代表表決意

見，申報2股代表反對。

(20)在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

A投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)

相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控

制

C交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

D應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理

題型：常識題

頁碼:203

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。

(21)證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并

簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個服務(wù)重點。

A《證券交易委托代理協(xié)議書》

B《風(fēng)險揭示書》

C《買者自負(fù)承諾函》

D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

題型：常識題

頁碼:118

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合

同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險揭示書》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育

的一個服務(wù)重點。

(22)交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確

的是()。

A一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固

定收益證券

B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交

易余額

D交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

題型：常識題

頁碼:73

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交

易日可以賣出。

(23)對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

A5%

B10%

C15%

D20%

題型：常識題

頁碼：313

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%

計收。

(24)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是()。

A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)

的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立

C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理

D證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶

委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

題型：常識題

頁碼:224

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)

破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

(25)從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

A中介性

B收益性

C風(fēng)險性

D自主性

題型：常識題

頁碼：200

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

特點。

證券自營業(yè)務(wù)的特點為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確

定性。

(26)債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易

的履約金()o

A不追溯調(diào)整

B應(yīng)追溯調(diào)整

C由交易所視回購品種決定

D由結(jié)算參與人協(xié)商決定

題型：常識題

頁碼：299

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)

定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生

交易的履約金不追溯調(diào)整。

(27)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標(biāo)

準(zhǔn)為()。

A1元

B5元

C成交面額的1%

D成交面額的0.1%

題型：常識題

頁碼：51

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容上證A股過戶費費用，起點為1元。

(28)在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()o

A證券登記結(jié)算公司

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會

D中國證監(jiān)會

題型：常識題

頁碼：59

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券交易所可以調(diào)整大宗交易最低限額。

(29)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后

者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A商業(yè)銀行

B證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

C證券公司

D證券交易所

題型：常識題

頁碼：28

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券托管是投資者將持有的證券委托給證券

公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的

證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券

權(quán)益事務(wù)的行為。

(30)證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在()。

A證券公司

B指定的存管銀行

C證券交易所

D中國結(jié)算公司

題型：常識題

頁碼：89

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指

定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。

(31)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括()。

A政府債券

B可轉(zhuǎn)換債券

C金融債券

D公司債券

題型：常識題

頁碼：4

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、

金融債券和公司債券三大類。

(32)下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有

()。

A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人

名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

D會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算

方面的交收責(zé)任

題型：常識題

頁碼：292

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人

名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員

均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可

以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)

其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

（33）投資者直接向基金公司贖回ETF時一，收回的是（）o

A全部現(xiàn)金

B一籃子股票和少量現(xiàn)金

C債券

D單只股票

題型：常識題

頁碼:182

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容投資者直接向基金公司贖回ETF時一，收回的

是一籃子股票和少量現(xiàn)金。

（34）根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資

本最低限額應(yīng)達(dá)到（）元人民幣。

A5000萬

B1億

C2億

D5億

題型：常識題

頁碼：9

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券承銷與保薦、

證券自營、證券資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為1

億元。

(35)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之

日起()日內(nèi)申請注銷。

A5

B10

C15

D20

題型：常識題

頁碼：101

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容應(yīng)15日內(nèi)申請注銷。

(36)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以()。

A代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

題型：常識題

頁碼:196

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容其他三項都是證券公司從事IB業(yè)務(wù)禁止的行

為。

(37)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債

券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的()。

A0.02%

B0.01%

C0.03%

D0.04%

題型：常識題

頁碼:51

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容債券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的

0.02%,起點為1元。

(38)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退

出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代

辦機構(gòu)。

A證券公司

B中國結(jié)算公司

C證券交易所

D證監(jiān)會

題型：常識題

頁碼：308

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未

在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料

公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。

(39)讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之

O

A參與意識

B理性投資

C買者自負(fù)

D股市有風(fēng)險

題型：常識題

頁碼：118

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理

解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

(40)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B證券公司柜臺交易系統(tǒng)

C證券交易所的交易系統(tǒng)

D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

題型：常識題

頁碼：165

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算

系統(tǒng)。

(41)有關(guān)委托方式，說法錯誤的是()。

A市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B限價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交

C限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高

D在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)

預(yù)期投資計劃

題型：常識題

頁碼：34

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容市價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高。

(42)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是()。

A股票實施特別處理后，漲幅限制為10%,跌幅限制為5%

B股票實施特別處理后，漲幅限制為5%,跌幅限制為10%

C股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

D股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

題型：常識題

頁碼：65,66

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

(43)()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

A自營業(yè)務(wù)部門

B投資決策機構(gòu)

C董事會

D理事會

題型：常識題

頁碼:201

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

(44)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個

待表決的議案，則申報2元代表()。

A反對

B表決議案二

C所投表決票數(shù)

D表決申報撤單

題型：常識題

頁碼:170

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時,

如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

(45)()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

A2000年

B2005年

C1990年

D2007年

題型：常識題

頁碼:2

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革

試點工作。

(46)債券全價交易是指()。

A以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算

B以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

C以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)

算

D以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

題型：常識題

頁碼:37

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容債券交易分為全價交易和凈價交易。

“以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算”是凈價交

易的特點。

(47)按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時,

()須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

A中國證監(jiān)會

B證券主承銷商

C證券交易所

D證券結(jié)算公司

題型：常識題

頁碼：308

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相

關(guān)移交給證券發(fā)行人。

(48)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易

費用是()。

A傭金

B印花稅

C過戶費

D管理費

題型：常識題

頁碼：47

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容委托買賣不需要交納管理費。

(49)一般來說，信用等級最高的債券是()。

A政府債券

B金融債券

C長期債券

D短期債券

題型：常識題

頁碼：4

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

(50)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣

出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該()完成交易。

A自行對沖成交

B在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

C分別進(jìn)場申報競價成交

D由證券公司劃撥凈盈虧

題型：常識題

頁碼：92

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個

以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自

行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報競價成交完成交易。

(51)()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計

劃的證券賬戶。

A托管機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)

B證券公司代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

C托管機構(gòu)代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

D證券公司證券登記結(jié)算機構(gòu)

題型：常識題

頁碼:237

難易度：中

專家答案：A解析內(nèi)容托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到

證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

(52)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的()。

A證券經(jīng)紀(jì)商

B證券交易所

C投資者

D標(biāo)的物

題型：常識題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容證券交易的對象是委托合同中的標(biāo)的物。

(53)()不是場外交易市場。

A店頭市場

B證券交易所

C債券柜臺交易市場

D銀行間債券市場

題型：常識題

頁碼：10-11

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容常識題，證券交易所是場內(nèi)交易市場。

(54)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投

資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品

種為()。

AB股

BA股

C基金

D人民幣普通股

題型：常識題

頁碼：48

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容基金交易目前不收過戶費。在深圳交易所，

A股過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民

幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。

(55)證券在流動中存在著因其價格變化而給()帶來損失的風(fēng)險。

A發(fā)行人

B持有人

C經(jīng)紀(jì)商

D交易所

題型：常識題

頁碼：1

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券在流動中存在著因其價格變化而給持有

人帶來損失的風(fēng)險。

(56)在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系

統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股

票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以

不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

A新股發(fā)行人

B新股發(fā)行主承銷商

C證券交易所

D證券登記結(jié)算公司

題型：常識題

頁碼：160

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”

利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確

定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行

專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行

競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

(57)下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是

()o

A申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定

B申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定

C申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定

D申購、贖回的成交價格按集合競價確定

題型：常識題

頁碼：174

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容開放式基金申購價格和贖回價格按當(dāng)日基金

份額凈值確定。

(58)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和()后，

即視同確認(rèn)了身份。

A數(shù)字證書

B網(wǎng)上委托通訊密碼

C身份證號碼

D正確的密碼

題型：常識題

頁碼：38

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相

關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

(59)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

A第一筆成交價

B收盤價

C最后一筆成交價

D第一個申報價

題型：常識題

頁碼:69

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第

一筆成交價。

(60)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B

股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A2美元

B1美元

C5美元

D10美元

題型：常識題

頁碼：48

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,

上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為1美元。

二多選

(61)以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說法，正確的有()。

A期貨交易以獲取標(biāo)的物為目的

B遠(yuǎn)期交易以獲取標(biāo)的物為目的

C遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交

易

D期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易

題型：常識題

頁碼：6

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容考察遠(yuǎn)期交易和期貨交易的相似與區(qū)別。

遠(yuǎn)期交易以獲取標(biāo)的物為目的，而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物

交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

其他三項都正確。

(62)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試

點類證券公司

B公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能夠有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)

營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6

個月的凈資本均在12億元以上

D客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)

會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排

題型：常識題

頁碼：251

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指

標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月的凈資本均在12億元以上。

(63)證券公司申請成為深圳證券交易所會員時一，應(yīng)報送的材料包括

()。

A公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

B中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機構(gòu)設(shè)立的批文

C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D申請書

題型：常識題

頁碼：16

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察證券公司申請會員時應(yīng)報送的材料。

(64)在我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進(jìn)入

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。

A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

C退市公司

D中關(guān)村科技園非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

題型：常識題

頁碼：187

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)

讓的公司有原STAQ系統(tǒng)、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；中關(guān)

村科技園非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

(65)關(guān)于上海證券交易所的股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是

()。

A投資者進(jìn)行投票均選擇買入

B申報價格用來代表股東大會議案

C上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股

設(shè)置同一投票代碼

D申報股數(shù)用來代表表決意見

題型：常識題

頁碼：171,172

難易度：中

專家答案：ABD解析內(nèi)容上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海

證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

(66)關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。

A客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向

B目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托

C填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種

D委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種

題型：常識題

頁碼：33

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣

方向。其他三項都對。

(67)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有()。

A股票交易

B債券交易

C基金交易

D金融衍生工具交易

題型：常識題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察證券交易的種類。

(68)營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有()。

A被動接受法

B緣故法

C介紹法

D陌生拜訪法

題型：常識題

頁碼：135

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣

故法、介紹法和陌生拜訪法。

(69)下列關(guān)于證券賬戶查詢的說法正確的有()o

A客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

B經(jīng)辦人需檢查申請人所提供資料的真實性

C復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表上簽章后，將資料還給經(jīng)辦人

D經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

題型：常識題

頁碼：98

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上說法均正確。

(70)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中不正確的有()。

A應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立

B普通證券賬戶不可轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

C同一客戶只能辦理一個專用證券賬戶

D專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用

題型：常識題

頁碼:224

難易度：中

專家答案：BC解析內(nèi)容普通證券賬戶也可以轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，

同一客戶在同一家證券交易所只能辦理一個專用證券賬戶。

(71)關(guān)于開立證券交易結(jié)算資金賬戶,以下表述中正確的有()。

A證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實名制原則

B資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬

戶名稱一致、名實相符

C客戶開立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺辦理

D客戶自行設(shè)置交易密碼和資金密碼后應(yīng)牢記，日后不得修改

題型：常識題

頁碼：87-88

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容客戶在正常的交易時間內(nèi)可以修改密碼。

(72)對于違反規(guī)定的特別會員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下

處分()o

A公開批評

B取消會籍

C警告

D會員范圍內(nèi)通報批評

題型：常識題

頁碼：19

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考查對特別會員的處分。

特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所

可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批

評、公開批評、取消會籍等。

(73)證券結(jié)算風(fēng)險根據(jù)成因可以分為()。

A信用風(fēng)險

B流動性風(fēng)險

C操作風(fēng)險

D結(jié)算銀行風(fēng)險

題型：常識題

頁碼：318-319

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察結(jié)算風(fēng)險的種類。

(74)下面有關(guān)清算的解釋正確的是()。

A清算是整個證券交易過程中必不可少的重要環(huán)節(jié)

B一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

D銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

題型：常識題

頁碼:308

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察清算的含義。

(75)根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定,

下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行的是（）。

AA股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元

人民幣

B若一筆交易中多只基金合計單項買入或者賣出的交易金額不低于

500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

CB股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

D基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬人

民幣

題型：常識題

頁碼：61-62

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考核在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣

符合大宗交易的條件。

（76）下列各項中，不屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險措施的是（）。

A對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

B建立健全各項規(guī)章制度

C加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理

D建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

題型：常識題

頁碼：146

難易度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容“加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢

查稽核制度”屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的措施。其他兩項都屬

于合規(guī)風(fēng)險防范措施。

(77)下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括()o

A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣

證券

題型：常識題

頁碼：207

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察內(nèi)幕交易包括的行為。

(78)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公

司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()等事項進(jìn)行非現(xiàn)場

檢查和現(xiàn)場檢查。

A客戶選擇

B合同簽訂

C授信額度的確定

D擔(dān)保物的收取和管理

題型：常識題

頁碼:279

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任

制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中的相

關(guān)情況進(jìn)行檢查。

(79)關(guān)于傭金，以下表述正確的有()o

AA股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同

B目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

C債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

D目前我國股票交易傭金實行浮動制度

題型：常識題

頁碼：48

難易度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容從2002年5月1日開始，A股、B股、證

券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度；A股、證券投資

基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足

1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

(80)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有()。

A誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

B由于硬件設(shè)備不能適應(yīng)正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，

不能有效及時地應(yīng)付突發(fā)事件

C超出中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營銷活動、經(jīng)營未

批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

D由于軟件不能滿足業(yè)務(wù)需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證

轉(zhuǎn)賬不暢

題型：常識題

頁碼：145-146

難易度：易

專家答案:AC解析內(nèi)容技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方

面。

(81)T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派

發(fā)日程安排，正確的有()。

A中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前

B向交易所提交公告申請日為T-1日前.

C權(quán)益登記日為T+3日

D最后交易日為T+3日

題型：常識題

頁碼:166

難易度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3

日前；權(quán)益登記日為T+6日。

(82)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所對下列可能影響證券交易價

格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控()。

A可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露之前，大量買入或賣

出相關(guān)證券

B在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報

C一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

D大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

題型：常識題

頁碼:78,79

難易度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容考查異常交易行為的種類?！霸跐q跌幅限

制范圍內(nèi)進(jìn)行申報”屬于正常交易行為，其他三項屬于異常交易行為。

(83)下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有()。

A滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生

B深圳證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所

有交易的成交量加權(quán)平均價

C在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同

D在深圳證券交易所，前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價

題型：常識題

頁碼:69

難易度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能

產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。深圳證券交易所的收盤價通

過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤價集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日

該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤

價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

(84)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上

海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有（）。

AA股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于

300萬元人民幣

BB股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于

30萬美元

C基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易

金額不低于300萬元人民幣

D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，

或者交易金額不低于1000萬元人民幣

題型：常識題

頁碼:60

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察上海證券交易所采用大宗交易的條

件。

（85）證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）o

A證券賬戶的開立

B證券賬戶掛失與補辦

C證券賬戶卡的集中保管

D證券賬戶注冊資料查詢和變更

題型：常識題

頁碼：27

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還涉

及到證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶查詢等方面。

(86)關(guān)于我國證券市場的發(fā)展歷程，以下說法正確的有()。

A新中國證券交易市場的建立始于1987年

B1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證

券交易所先后正式開業(yè)

C2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作

D2010年1月1日，我國股指期貨開始上市交易

題型：常識題

頁碼：2

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容新中國證券交易市場的建立始于1986年。

2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

(87)關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有()o

A臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報無效

B出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時一，證券交

易所要進(jìn)行臨時停市

C出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的

10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市

D證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障

等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停

市

題型：常識題

頁碼：72

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常

情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其

他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫

時停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交

易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情

傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，

證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決

定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除

后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技

術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報有效。深圳證

券交易所技術(shù)性停牌或臨時期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接

受的申報實行集合競價。

(88)深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取交易系統(tǒng)的以

下哪些資源()。

A獲取實時及盤后交易回報

B免交流量使用費

C獲取證券交易即時行情

D獲取上市公司的內(nèi)部數(shù)據(jù)

題型：常識題

頁碼：21

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單

元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能:

（1）申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令；（2）獲取實時及盤后交易回報;

（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易

信息及相關(guān)新聞公告；（4）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和

訪問交易所交易系統(tǒng)；（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

（89）深圳交易所目前所公布的樣本指數(shù)包括（）。

A深證成份股指數(shù)

B深證100指數(shù)

C深證A股指數(shù)

D中小企業(yè)板指數(shù)

題型：常識題

頁碼:76

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)，深交所的

樣本指數(shù)還包括深證B股指數(shù)。

（90）營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。

A場內(nèi)交割

B場外交割

C自助交割

D柜臺人工交割

題型：常識題

頁碼:117

難易度：易

專家答案:CD解析內(nèi)容營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割

和柜臺人工交割兩種交割方式。

(91)對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)()

情形之一的，深圳證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額

最大的5家營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

A日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前5只股票

B日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前5只股票

C日價格振幅達(dá)到15%的前5只股票

D日換手率達(dá)到20%的前5只股票

題型：常識題

頁碼:76,77

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容此題考察對于有價格漲跌幅限制的證券公

開的信息。

(92)關(guān)于上市公司分紅派息，下列說法正確的是()。

A分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

B主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式

C分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行

D紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上

題型：常識題

頁碼:165

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容分紅派息的內(nèi)容。

(93)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是()。

A它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交

B贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

C利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所

的變更

D投資者通過交易系統(tǒng)認(rèn)購必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購

題型：常識題

頁碼：176

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察上市開放式基金的特點。以上選項

皆正確。

(94)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中

正確的有()。

A在最終交收時點，中國結(jié)算公司滬、深公司將進(jìn)行證券交收和資金

交收

B結(jié)算公司對滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱為“分級

證券交收”

C結(jié)算公司直接維護客戶的資金賬戶

DA股、基金、權(quán)證等品種證券交收的流程相同

題型：常識題

頁碼:316

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容結(jié)算公司對滬、深分公司與結(jié)算參與人的

證券交收一般稱為“集中證券交收”；結(jié)算公司并不直接維護客戶的資

金賬戶。

(95)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時，需要客戶提供()

等。

A身份證

B工資證明單

C資金卡

D稅收上交報告

題型：常識題

頁碼：116

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托

時一，需要客戶提供身份證、資金卡，填寫撤單申請，并當(dāng)面簽署姓名。

(96)下列選項中屬于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易正確報價的是

()。

A計價單位為每百元資金到期購回價格

B計價單位為每百元資金到期年收益率

C申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

D申報價格最小變動單位為0.005元

題型：常識題

頁碼:285

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容注意與深圳交易所的異同。

(97)下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤

的有()。

A雙方均不履約，保證金退還雙方

B融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方

C融資方申報不履約，融券方無力履約，保證金歸風(fēng)險基金

D雙方均履約，保證金歸風(fēng)險基金

題型：常識題

頁碼:302

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容雙方均不履約，保證金歸風(fēng)險基金；雙方

均履約，保證金退還雙方。

(98)中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有()。

A滬深300指數(shù)

B中證規(guī)模指數(shù)

C滬深300行業(yè)指數(shù)

D滬深300風(fēng)格指數(shù)系列

題型：常識題

頁碼:76

難易度：中

專家答案:ABCD解析內(nèi)容中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有滬深300

指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)、滬深300行業(yè)指數(shù)、滬深300風(fēng)格指數(shù)系列等。

(99)證券結(jié)算是指()o

A登記

B清算

C交收

D收盤

題型：常識題

頁碼：314

難易度：易

專家答案:BC解析內(nèi)容證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個

環(huán)節(jié)。

(100)關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險控制，下列描述正確的有

()o

A雙方均需繳納履約金

B履約金比率由雙方確定

C履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得

超過該券種發(fā)行量的10%

題型：常識題

頁碼:292,293

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容履約金比率由交易所確定；每一機構(gòu)投資者

持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量

的20%o

三判斷

(101)證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)是指證券登記結(jié)算公司與結(jié)

算參與人之間的資金交收，通過“集中資金交收賬戶”完成。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:316

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)。

(102)投資范圍有限定性和非限定性之分是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點

之一。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：215

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容投資范圍有限定性和非限定性之分是集合資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。

(103)目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長的回購交易品

種是365天回購。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：284

難易度：難

專家答案：B解析內(nèi)容目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限

最長的回購交易品種是273天回購；全國銀行間債券市場回購期限最

短為1天，最長為1年。

(104)證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:2-3

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平

和公正。

(105)在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托

人就不得拒絕接受交易結(jié)果。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:91

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容“接受交易結(jié)果”是委托人的義務(wù)之一。

委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托

人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。

(106)配股權(quán)證的派發(fā)由中國證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的

配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加

其配股權(quán)證。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:167

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察配股權(quán)證的派發(fā)程序。配股權(quán)證的派發(fā)

由中國證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比

例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

(107)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉

的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受

損失，不保證最低收益。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:238

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容作出此項承諾的應(yīng)該是管理人。

(108)證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的全權(quán)委托。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：190

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者

的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

(109)凡是對證券交易價格有重大影響的信息都是內(nèi)幕信息。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:207

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容內(nèi)幕消息是指在證券交易活動中，涉及公司

的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的

信息。并非所有對證券交易價格有重大影響的信息都屬于內(nèi)幕信息。

(110)配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中

的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)

證。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：167

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容是由“中國結(jié)算公司”，而不是“證券交易所”

進(jìn)行派發(fā)。

(111)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本

最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:9

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與

證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為

人民幣5000萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營和證券資產(chǎn)管理

中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

(112)證券公司操縱證券交易價格會受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處

罰，但不會被追究刑事責(zé)任。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：213

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。

(113)在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資

產(chǎn)管理計劃。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：241

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集

他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的義務(wù)之一。

(114)清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：309

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容常識題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)

生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

(115)公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機

會中進(jìn)行交易。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:2

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容公開原則指證券交易是一種面向社會的、公

開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

(116)投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定不需繳

納印花稅和手續(xù)費。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：191

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除

外)，按規(guī)定需要繳納印花稅和手續(xù)費。

(117)獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券

賬戶注冊資料變更手續(xù)。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:100

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)

可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。

(118)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透

支。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：90

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況，委托

人不僅有責(zé)任立即補足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。

(119)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,

影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:209

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考查操縱市場行為。

(120)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股的價格，基金報

價為每份基金的價格，債券報價為每百元面值的價格。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:36

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每

股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券報價為每百元面值的價

格。

(121)證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機

制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)

任。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：229

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管

理和責(zé)任追究機制,明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其

他相關(guān)人員的責(zé)任。

(122)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易申報價格最小變動單位為

0.005元或其整數(shù)倍。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：285

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易申報價

格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。

(123)按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)

押式回購競價交易單筆申請最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:34

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，債券和債

券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

(124)目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：5

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。

(125)個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須存入與買入100

股股票價格等值的資金。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:無頁碼見解析

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時,

如果不買賣股票，不需要存入資金。

(126)目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼：187

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股

票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公

司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛

牌公司。

(127)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入證券交易所

規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A正確

B錯誤

題型：常識題

頁碼:257

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽

訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備