債券承銷協(xié)議書

債券承銷協(xié)議書《篇一》合同編號(hào)：_______本債券承銷協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）和_______（以下簡(jiǎn)稱“承銷商”）于____年____月____日簽訂，并自雙方簽署之日起生效。1.1本協(xié)議中的術(shù)語(yǔ)和定義如下：（1）債券：指由發(fā)行人發(fā)行的，面值總額為_______元，期限為_______年的_______債券。（2）發(fā)行人：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（1）項(xiàng)所定義的債券的發(fā)行人。（3）承銷商：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（2）項(xiàng)所定義的債券的承銷商。（4）發(fā)行價(jià)格：指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格，為每張債券_______元。（5）發(fā)行數(shù)量：指本次債券發(fā)行的總數(shù)量，為_______張。（6）承銷費(fèi)用：指承銷商為發(fā)行人債券承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用，具體金額和支付方式見本協(xié)議第四條。第二條債券承銷2.1承銷商同意作為發(fā)行人的債券承銷商，按照本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人完成本次債券的發(fā)行工作。2.2承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況，盡力維護(hù)債券的市場(chǎng)形象和交易活躍度，為債券的順利發(fā)行和交易必要的支持和服務(wù)。2.3承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行的各項(xiàng)法律、財(cái)務(wù)和監(jiān)管手續(xù)。第三條承銷商的義務(wù)3.1承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向發(fā)行人支付承銷費(fèi)用。3.2承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行的各項(xiàng)法律、財(cái)務(wù)和監(jiān)管手續(xù)。3.3承銷商應(yīng)盡力維護(hù)債券的市場(chǎng)形象和交易活躍度，為債券的順利發(fā)行和交易必要的支持和服務(wù)。第四條承銷費(fèi)用的支付4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付承銷費(fèi)用。4.2承銷費(fèi)用的支付方式如下：（1）在債券發(fā)行成功后，發(fā)行人應(yīng)向承銷商支付承銷費(fèi)用的_______%。（2）在債券發(fā)行成功后，發(fā)行人應(yīng)向承銷商支付承銷費(fèi)用的_______%。第五條違約行為及認(rèn)定5.1雙方同意，如任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。5.2違約行為的認(rèn)定：（1）一方未履行或未完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；（2）一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致另一方遭受損失；（3）其他根據(jù)本協(xié)議的約定應(yīng)認(rèn)定為違約行為的情形。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所使用的法律名詞，除本協(xié)議另有定義外，均按照中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2本協(xié)議中的未盡事宜，雙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則協(xié)商解決。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如遇到問題，應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則協(xié)商解決。7.2雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條應(yīng)用場(chǎng)景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行債券，承銷商作為債券承銷商，協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行的情形。本協(xié)議的附件包括但不限于：（1）債券發(fā)行方案；（2）承銷費(fèi)用支付明細(xì)；（3）債券發(fā)行公告；（4）債券發(fā)行合同的其他相關(guān)文件。第十條合同的生效、變更和解除10.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。10.2本協(xié)議的變更和解除，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。10.3本協(xié)議的失效，應(yīng)按照中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條爭(zhēng)議解決11.1雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。11.2本協(xié)議的爭(zhēng)議解決《篇二》合同編號(hào)：_______本債券承銷協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）和_______（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）以及_______（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）于____年____月____日簽訂，并自雙方簽署之日起生效。1.1本協(xié)議中的術(shù)語(yǔ)和定義如下：（1）甲方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（1）項(xiàng)所定義的債券的發(fā)行人。（2）乙方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（2）項(xiàng)所定義的債券的承銷商。（3）第三方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（3）項(xiàng)所定義的與甲方和乙方有業(yè)務(wù)往來(lái)的相關(guān)主體。（4）債券：指由甲方發(fā)行的，面值總額為_______元，期限為_______年的_______債券。（5）發(fā)行價(jià)格：指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格，為每張債券_______元。（6）承銷費(fèi)用：指乙方為甲方債券承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用，具體金額和支付方式見本協(xié)議第四條。第二條債券承銷2.1乙方同意作為甲方的債券承銷商，按照本協(xié)議的約定，協(xié)助甲方完成本次債券的發(fā)行工作。2.2乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況，盡力維護(hù)債券的市場(chǎng)形象和交易活躍度，為債券的順利發(fā)行和交易必要的支持和服務(wù)。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的各項(xiàng)法律、財(cái)務(wù)和監(jiān)管手續(xù)。第三條第三方的主體職責(zé)3.1第三方同意作為甲乙雙方的合作伙伴，按照本協(xié)議的約定，為甲乙雙方的債券發(fā)行相關(guān)服務(wù)和支持。3.2第三方應(yīng)確保的服務(wù)符合中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的相關(guān)規(guī)定。3.3第三方應(yīng)對(duì)其在債券發(fā)行過程中獲取的信息保密，不得向任何第三方泄露。第四條承銷費(fèi)用的支付4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。4.2承銷費(fèi)用的支付方式如下：（1）在債券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)向乙方支付承銷費(fèi)用的_______%。（2）在債券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)向乙方支付承銷費(fèi)用的_______%。第五條甲方的權(quán)益保障5.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行承銷義務(wù)。5.2甲方有權(quán)要求第三方按照本協(xié)議的約定相關(guān)服務(wù)和支持。5.3甲方在債券發(fā)行過程中享有的其他權(quán)利，包括但不限于：（1）決定債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式；（2）決定債券的發(fā)行時(shí)間和發(fā)行對(duì)象；（3）決定債券的利率和還款期限；（4）決定債券的還款方式和還款來(lái)源。第六條乙方的違約及限制條款6.1乙方如未按照本協(xié)議的約定履行承銷義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。6.3乙方如發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。第七條第三方的主體責(zé)任7.1第三方如未按照本協(xié)議的約定相關(guān)服務(wù)和支持，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失。7.3第三方如發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。第八條應(yīng)用場(chǎng)景本協(xié)議適用于甲方發(fā)行債券，乙方作為債券承銷商，第三方作為合作伙伴，協(xié)助甲方和乙方完成債券發(fā)行的情形。本協(xié)議的附件包括但不限于：（1）債券發(fā)行方案；（2）承銷費(fèi)用支付明細(xì)；（3）債券發(fā)行公告；（4）債券發(fā)行合同的其他相關(guān)文件。第十條合同的生效、變更和解除10.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。10.2本協(xié)議的變更和解除，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。10.3本協(xié)議的失效，應(yīng)按照中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條爭(zhēng)議解決11.1雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先《篇三》合同編號(hào)：_______本債券承銷協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）和_______（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）以及_______（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）于____年____月____日簽訂，并自雙方簽署之日起生效。1.1本協(xié)議中的術(shù)語(yǔ)和定義如下：（1）甲方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（1）項(xiàng)所定義的債券的發(fā)行人。（2）乙方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（2）項(xiàng)所定義的債券的承銷商。（3）第三方：指根據(jù)本協(xié)議第一條第1.1款第（3）項(xiàng)所定義的與甲方和乙方有業(yè)務(wù)往來(lái)的相關(guān)主體。（4）債券：指由甲方發(fā)行的，面值總額為_______元，期限為_______年的_______債券。（5）發(fā)行價(jià)格：指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格，為每張債券_______元。（6）承銷費(fèi)用：指乙方為甲方債券承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用，具體金額和支付方式見本協(xié)議第四條。第二條債券承銷2.1乙方同意作為甲方的債券承銷商，按照本協(xié)議的約定，協(xié)助甲方完成本次債券的發(fā)行工作。2.2乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況，盡力維護(hù)債券的市場(chǎng)形象和交易活躍度，為債券的順利發(fā)行和交易必要的支持和服務(wù)。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的各項(xiàng)法律、財(cái)務(wù)和監(jiān)管手續(xù)。第三條乙方的權(quán)益保障3.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)。3.2乙方有權(quán)要求第三方按照本協(xié)議的約定相關(guān)服務(wù)和支持。3.3乙方在債券發(fā)行過程中享有的其他權(quán)利，包括但不限于：（1）決定債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式；（2）決定債券的發(fā)行時(shí)間和發(fā)行對(duì)象；（3）決定債券的利率和還款期限；（4）決定債券的還款方式和還款來(lái)源。第四條甲方的違約及限制條款4.1甲方如未按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。4.2甲方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。4.3甲方如發(fā)生重大違約行為，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。第五條第三方的主體責(zé)任5.1第三方如未按照本協(xié)議的約定相關(guān)服務(wù)和支持，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致乙方或甲方遭受損失，乙方有權(quán)要求第三方賠償損失。5.3第三方如發(fā)生重大違約行為，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。第六條應(yīng)用場(chǎng)景本協(xié)議適用于甲方發(fā)行債券，乙方作為債券承銷商，第三方作為合作伙伴，協(xié)助甲方和乙方完成債券發(fā)行的情形。本協(xié)議的附件包括但不限于：（1）債券發(fā)行方案；（2）承銷費(fèi)用支付明細(xì)；（3）債券發(fā)行公告；（4）債券發(fā)行合同的其他相關(guān)文件。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更和解除9.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.2本協(xié)議