投資咨詢服務(wù)協(xié)議模板(2024版)

編號：__________投資咨詢服務(wù)協(xié)議模板(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

投資咨詢服務(wù)協(xié)議模板(2024版)合同目錄第一章：協(xié)議概要1.1投資咨詢服務(wù)協(xié)議的目的1.2投資咨詢服務(wù)的范圍1.3協(xié)議的有效期限1.4協(xié)議的簽署日期和地點(diǎn)第二章：定義與解釋2.1投資咨詢2.2客戶2.3顧問2.4費(fèi)用2.5服務(wù)期第三章：顧問的義務(wù)3.1提供投資咨詢服務(wù)3.2保持專業(yè)性和客觀性3.3保密義務(wù)3.4及時更新信息第四章：客戶的義務(wù)4.1提供必要的信息和文件4.2支付費(fèi)用4.3遵守顧問的建議4.4協(xié)助顧問的工作第五章：費(fèi)用和支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用的金額5.2支付時間5.3支付方式5.4費(fèi)用的調(diào)整第六章：服務(wù)期限6.1服務(wù)期限的起始和結(jié)束日期6.2服務(wù)期限的延長6.3服務(wù)期限的終止6.4終止后的權(quán)利和義務(wù)第七章：知識產(chǎn)權(quán)7.1顧問的權(quán)利7.2客戶的權(quán)利7.3知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第八章：保密條款8.1保密信息的定義8.2保密義務(wù)的期限8.3保密信息的泄露后果第九章：爭議解決9.1爭議解決的方式9.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)9.3法律適用第十章：可轉(zhuǎn)讓與分包10.1協(xié)議的轉(zhuǎn)讓10.2顧問的分包第十一章：法律效力11.1協(xié)議的法律效力11.2協(xié)議的修改和補(bǔ)充第十二章：其他條款12.1通知和送達(dá)12.2合同的完整性和獨(dú)立性12.3無效條款第十三章：附錄13.1投資咨詢服務(wù)詳細(xì)清單13.2費(fèi)用明細(xì)表第十四章：簽署頁14.1客戶簽字14.2顧問簽字14.3見證人簽字14.4日期合同編號INV_CON_2024第一章：協(xié)議概要1.2投資咨詢服務(wù)的范圍：顧問將為客戶提供投資分析、市場研究、投資策略建議、風(fēng)險評估及投資組合管理等咨詢服務(wù)。1.3協(xié)議的有效期限：本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為____年，除非提前終止或雙方另有約定。1.4協(xié)議的簽署日期和地點(diǎn)：本協(xié)議于____年__月__日，在中國____（地點(diǎn)）簽署。第二章：定義與解釋2.1投資咨詢：指顧問根據(jù)其專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供投資建議、策略和分析等服務(wù)的行為。2.2客戶：指與顧問簽訂本協(xié)議，并委托顧問提供投資咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。2.3顧問：指具有投資咨詢資質(zhì)，并按照本協(xié)議為客戶提供投資咨詢服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。2.4費(fèi)用：指客戶按照本協(xié)議約定，支付給顧問的報酬。2.5服務(wù)期：指顧問按照本協(xié)議為客戶提供投資咨詢服務(wù)的時間段。第三章：顧問的義務(wù)3.1提供投資咨詢服務(wù)：顧問應(yīng)按照約定時間和質(zhì)量要求，為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。3.2保持專業(yè)性和客觀性：顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持專業(yè)性和客觀性，避免利益沖突。3.3保密義務(wù)：顧問應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲取的客戶隱私和商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)客戶同意不得泄露給第三方。3.4及時更新信息：顧問應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時向客戶提供最新的市場信息和投資建議。第四章：客戶的義務(wù)4.1提供必要的信息和文件：客戶應(yīng)向顧問提供與投資咨詢相關(guān)的全部信息和文件，以便顧問更好地開展服務(wù)。4.2支付費(fèi)用：客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時支付顧問的服務(wù)費(fèi)用。4.3遵守顧問的建議：客戶應(yīng)充分考慮并采納顧問的投資建議，不得擅自改變顧問的建議。4.4協(xié)助顧問的工作：客戶應(yīng)配合顧問的工作，提供所需的支持和協(xié)助。第五章：費(fèi)用和支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用的金額：顧問的服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。5.2支付時間：客戶應(yīng)在本協(xié)議簽署后____個工作日內(nèi)，向顧問支付服務(wù)費(fèi)用。5.3支付方式：客戶可通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.4費(fèi)用的調(diào)整：如遇市場情況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第六章：服務(wù)期限6.1服務(wù)期限的起始和結(jié)束日期：本協(xié)議的服務(wù)期限自____年__月__日起，至____年__月__日止。6.2服務(wù)期限的延長：如雙方同意延長服務(wù)期限，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。6.3服務(wù)期限的終止：本協(xié)議提前終止或到期終止后，顧問不再提供服務(wù)。6.4終止后的權(quán)利和義務(wù)：協(xié)議終止后，顧問應(yīng)向客戶交付所有工作成果，并保留客戶提供的信息和文件。第七章：知識產(chǎn)權(quán)7.1顧問的權(quán)利：顧問對其在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)和使用權(quán)。7.2客戶的權(quán)利：客戶對顧問提供的投資咨詢成果享有使用權(quán)，但不得擅自復(fù)制、傳播或用于其他用途。7.3知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)彼此的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的合法權(quán)益。第八章：保密條款8.1保密信息的定義：保密信息指本協(xié)議簽訂過程中以及服務(wù)期間顧問和客戶雙方交換的所有未公開的信息、數(shù)據(jù)、資料等。8.2保密義務(wù)的期限：雙方對保密信息的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至協(xié)議終止或履行完畢后____年終止。8.3保密信息的泄露后果：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露給第三方，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九章：爭議解決9.1爭議解決的方式：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)：本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國____省/市，任何爭議均應(yīng)提交至該地點(diǎn)的人民法院審理。9.3法律適用：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十章：可轉(zhuǎn)讓與分包10.1協(xié)議的轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2顧問的分包：顧問不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)分包給第三方，除非經(jīng)客戶書面同意。第十一章：法律效力11.1協(xié)議的法律效力：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。11.2協(xié)議的修改和補(bǔ)充：本協(xié)議的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二章：其他條款12.1通知和送達(dá)：任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送通知，送達(dá)地址為協(xié)議中雙方指定的地址。12.2合同的完整性和獨(dú)立性：本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資咨詢服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。12.3無效條款：如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十三章：附錄13.1投資咨詢服務(wù)詳細(xì)清單：（此處列明顧問需提供的服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、時間等詳細(xì)信息）13.2費(fèi)用明細(xì)表：（此處列明服務(wù)費(fèi)用的詳細(xì)構(gòu)成、支付時間及方式等）第十四章：簽署頁14.1客戶簽字：（此處留白，供客戶簽字）14.2顧問簽字：（此處留白，供顧問簽字）14.3見證人簽字：（如有見證人，此處留白，供見證人簽字）14.4日期：（此處填寫簽署日期）（合同結(jié)束）多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方專屬權(quán)利條款附加條款1：甲方對本協(xié)議項(xiàng)下的投資咨詢成果享有獨(dú)占的使用權(quán)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得以任何形式使用、披露或授權(quán)第三方使用。說明：該條款確保甲方在投資咨詢成果方面的獨(dú)占權(quán)益，防止乙方在未經(jīng)許可的情況下使用甲方專有的投資咨詢成果。2.甲方優(yōu)先購買權(quán)條款附加條款2：如乙方計劃將本協(xié)議項(xiàng)下的任何投資咨詢成果或相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。說明：該條款賦予甲方在乙方擬轉(zhuǎn)讓投資咨詢成果或相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)時的優(yōu)先購買權(quán)，以保障甲方的利益。3.甲方指令權(quán)條款附加條款3：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的指令提供投資咨詢服務(wù)，如乙方因違反甲方指令而給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明：該條款明確乙方在提供投資咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循甲方的指令，避免乙方在執(zhí)行過程中產(chǎn)生失誤或不當(dāng)行為。4.甲方保密義務(wù)擴(kuò)展條款附加條款4：甲方同意對乙方提供的所有信息、數(shù)據(jù)和資料予以保密，并不得泄露給任何第三方。說明：該條款強(qiáng)調(diào)甲方對乙方提供的保密信息的保密義務(wù)，以保護(hù)乙方的商業(yè)秘密和隱私。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方服務(wù)質(zhì)量保障條款附加條款5：乙方應(yīng)確保提供的投資咨詢服務(wù)達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如乙方未達(dá)到質(zhì)量要求，甲方有權(quán)要求乙方免費(fèi)補(bǔ)救或退還部分費(fèi)用。說明：該條款保障甲方獲得預(yù)期的投資咨詢服務(wù)質(zhì)量，確保乙方的服務(wù)能夠滿足甲方的需求。2.乙方變更服務(wù)內(nèi)容條款附加條款6：如乙方需變更本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)提前通知甲方，并經(jīng)甲方書面同意后方可生效。說明：該條款防止乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下擅自變更服務(wù)內(nèi)容，確保甲方的權(quán)益得到保障。3.乙方退費(fèi)條款附加條款7：如乙方未按約定時間提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的部分或全部費(fèi)用。說明：該條款為甲方在乙方未履行合同義務(wù)時的退費(fèi)權(quán)利提供保障，確保甲方的利益不受損失。4.乙方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款附加條款8：乙方同意對其在提供投資咨詢服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬甲方所有，并協(xié)助甲方進(jìn)行維權(quán)。說明：該條款明確乙方在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，保護(hù)甲方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介的職責(zé)和義務(wù)附加條款9：第三方中介應(yīng)為本協(xié)議的簽訂和履行提供協(xié)助，并確保甲方和乙方的權(quán)益得到保障。說明：該條款明確第三方中介在協(xié)議簽訂和履行過程中的職責(zé)和義務(wù)，確保中介方能夠妥善履行職責(zé)。2.第三方中介的費(fèi)用和支付附加條款10：第三方中介的報酬由甲方和乙方共同承擔(dān)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況商定支付比例。說明：該條款規(guī)定了第三方中介報酬的承擔(dān)方式和支付比例，確保中介方的權(quán)益得到保障。3.第三方中介的保密義務(wù)附加條款11：第三方中介應(yīng)對本協(xié)議簽訂過程中和履行過程中獲悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密和隱私予以保密，不得泄露給任何第三方。說明：該條款強(qiáng)調(diào)第三方中介對甲方和乙方提供的保密信息的保密義務(wù)，以保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和隱私。4.第三方中介的違約責(zé)任附加條款12：如第三方中介未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或產(chǎn)生糾紛的，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明：該條款規(guī)定了第三方中介在未能履行其職責(zé)時的違約責(zé)任，以確保甲方和乙方的權(quán)益得到保障。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資咨詢服務(wù)詳細(xì)清單2.費(fèi)用明細(xì)表3.投資咨詢成果演示文稿4.投資咨詢策略報告5.客戶需求說明書6.服務(wù)進(jìn)度時間表7.服務(wù)質(zhì)量評估表8.保密協(xié)議9.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議10.分包協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時間提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定2.乙方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方商業(yè)秘密泄露3.乙方未經(jīng)甲方同意，將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方4.乙方分包給無資質(zhì)的第三方，導(dǎo)致服務(wù)品質(zhì)下降5.甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用6.甲方未履行其協(xié)助義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)7.甲方未按約定使用乙方提供的投資咨詢成果，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損三、法律名詞及解釋：1.投資咨詢：指提供投資建議、策略和分析等服務(wù)的行為2.知識產(chǎn)權(quán)：指顧問在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的具有獨(dú)創(chuàng)性的成果，如報告、圖表、文字等3.保密義務(wù)：指雙方對在合同簽訂和履行過程中獲悉的對方商業(yè)秘密和隱私的保密義務(wù)4.分包：指顧問將本協(xié)議項(xiàng)下的部分或全部義務(wù)轉(zhuǎn)交給第三方履行5.違約：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務(wù)進(jìn)度延誤：與乙方溝通，制定新的進(jìn)度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行2.服務(wù)質(zhì)量不符合要求：要求乙方進(jìn)行補(bǔ)救，如仍不符合要求，可要求退還部分或全部費(fèi)用3.乙方未履行保密義務(wù)：立即要求乙方停止違約行為，并采取補(bǔ)救措施，如必要時可訴諸法律手段4.乙方未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓權(quán)利：立即要求乙方履行原合同義務(wù)，如必要時可訴諸法律手段5.甲方未按時支付費(fèi)用：與甲方溝通，明確費(fèi)用支付事宜，確保合同繼續(xù)履行