2024年股票發(fā)行承銷合同公司（二篇）

第3頁共3頁2024年股票發(fā)行承銷合同公司甲方(發(fā)行人)：_____營業(yè)地址：_____法定代表人：_____乙方(承銷商)：_____住所：_____法定代表人：_____鑒于：1._____股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行A股____萬股;乙方為依法成立的經營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，2._____股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行A股____萬股，現委說明：該合同書適用于甲乙雙方為明確各自的權利和義務，經友好協(xié)商雙方同意簽署合同，在合同期限內按照合同約定或者依照法律規(guī)定履行義務，托_____證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，_____證券公司同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。第二條承銷股票的種類、數量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股)，每股面值人民幣1元。2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_____股。2.3每股發(fā)行價格為____元。2.4發(fā)行總市值為____元(即每股發(fā)行價格_____發(fā)行總額)。第三條承銷期限及起止日期3.1本次股票承銷期為____天(不超過90天)。3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第____天為止。第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。第五條承銷手續(xù)費的計算、支付方式5.1甲、乙雙方經協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的____%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為1.5%～3%之間)。該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調費等。5.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。第六條其他費用與承銷有關的費用與本次股票發(fā)行(承銷)有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。第七條上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值____%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。第八條甲方的權利義務8.1甲方的權利8.1.1甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。8.1.2甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。8.2甲方的義務8.2.1甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。8.2.2甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等第九條乙方的權利義務9.1乙方的權利9.1.1乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。9.1.2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。9.1.3乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。9.2乙方的義務9.2.1乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。9.2.2乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。9.2.3乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過程中出現的有關問題。9.2.4乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務工作。9.2.5乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。第十條甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。第十一條甲方的承諾11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏11.2甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。第十二條違約責任甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務;如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_____/萬，作為賠償金;12.2由于乙方的過失造成本次A股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_____/萬，作為賠償金;12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+____%來計收利息。第十三條爭議的解決13.1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決;13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后____日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。第十四條不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次A股發(fā)行產生重大不利則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條附則16.1本協(xié)議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。甲方(蓋章)：_____法定代表人(或授權代表)(簽字)_____乙方(蓋章)：_____法定代表人(或授權代表)(簽字)_____簽約時間：____年____月____日簽約地點：____市2024年股票發(fā)行承銷合同公司（二）【公司名稱】____年股票發(fā)行承銷合同第一章總則1.1合同雙方本合同由以下各方簽署：甲方：【公司名稱】（以下簡稱“發(fā)行公司”）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】電話：【公司電話】乙方：【承銷公司名稱】（以下簡稱“承銷公司”）地址：【承銷公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】電話：【承銷公司電話】1.2合同目的本合同旨在約定甲方發(fā)行股票的承銷事宜，明確雙方的權利和義務。1.3定義本合同中的下列術語定義如下：1）發(fā)行股票：指甲方向外部投資者發(fā)行的股票；2）承銷：指乙方協(xié)助甲方完成發(fā)行股票的工作，包括但不限于組織募集資金、擔保、推廣等；3）募集資金：指通過股票發(fā)行獲取的資金；4）費用：指乙方為完成承銷工作所產生的合理支出，包括但不限于營銷費用、審計費用、律師費用等；5）有效引薦人：指由乙方推薦而購買股票的投資者，乙方對其進行了充分合規(guī)的盡職調查。第二章簽署協(xié)議2.1協(xié)議簽署本合同自雙方蓋章后生效。甲方和乙方應按照約定完成簽章手續(xù)，并保留相應文件作為合同的證據。2.2承銷費用乙方作為本次股票發(fā)行的承銷商，有權按照甲方發(fā)行股票基準價的一定比例收取承銷費用。具體比例及支付方式詳見附件《承銷費用協(xié)議》。2.3承銷時間甲方指定的股票發(fā)行時間為【具體時間】。如遇到不可抗力因素導致發(fā)行時間無法履行，雙方應協(xié)商調整發(fā)行計劃。第三章甲方權利和義務3.1股票發(fā)行甲方授權乙方作為本次股票發(fā)行的獨家承銷商，負責募集資金并完成相關手續(xù)。甲方需向乙方提供相關的公司材料和財務報告，確保信息和數據的真實性和準確性。3.2公開披露甲方需按照法律法規(guī)的要求進行股票發(fā)行的公開披露，確保投資者能夠獲得充分的信息。3.3承銷費用支付甲方應按照約定時間和方式支付乙方的承銷費用，并提供相應的發(fā)票。3.4合規(guī)要求甲方需嚴格遵守相關法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，確保股票發(fā)行工作的合規(guī)操作和合法性。第四章乙方權利和義務4.1承銷責任乙方應按照甲方的委托，全權負責股票發(fā)行的募集資金工作。包括但不限于向合格投資者進行募集資金的宣傳、擔保股票的銷售、參與發(fā)行定價等。4.2承銷費用乙方有權按照約定比例收取承銷費用。具體比例和支付方式詳見附件《承銷費用協(xié)議》。4.3甲方信息保密乙方應對甲方提供的公司資料和信息進行保密，未經甲方同意不得向第三方披露。4.4合規(guī)要求乙方應嚴格遵守證券市場的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保股票發(fā)行工作的合規(guī)操作和合法性。第五章不可抗力和爭議解決5.1不可抗力雙方在履行合同過程中如遇到不可抗力因素導致無法履行合同的，雙方應及時通知對方，并協(xié)商解決方案。5.2爭議解決如因履行本合同發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第六章合同變更和終止6.1變更本合同的任何變更必須經雙方書面協(xié)商一致，并以補充協(xié)議形式進行。6.2終止本合同在下列情況下終止：1）合同雙方協(xié)商一致終止；2）一方嚴重違約致使合同無法繼續(xù)履行；3）不可抗力導致合同無法履行。第七章其他條款7.1附件本合同的附件為合同的組成部分，與主體內容具有同等法律效力。7.2適用法律本合同適用中華人民共和國的法律。7.3合同生效和份數本合同一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，具有同等法