2024版私募股權(quán)投資基金委托管理

編號(hào)：__________2024版私募股權(quán)投資基金委托管理甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024版私募股權(quán)投資基金委托管理合同目錄第一章：總則1.1合同背景與目的1.2定義與解釋1.3適用法律1.4合同效力第二章：私募股權(quán)投資基金的基本情況2.1基金基本信息2.2基金投資范圍與策略2.3基金規(guī)模與出資2.4基金存續(xù)期限第三章：委托管理方的義務(wù)與責(zé)任3.1管理方的基本義務(wù)3.2管理方的投資決策3.3管理方的信息披露義務(wù)3.4管理方的風(fēng)險(xiǎn)管理第四章：委托方的權(quán)利與義務(wù)4.1委托方的基本權(quán)利4.2委托方的信息獲取權(quán)4.3委托方的監(jiān)督權(quán)4.4委托方的配合義務(wù)第五章：管理費(fèi)用與績(jī)效報(bào)酬5.1管理費(fèi)的計(jì)算與支付5.2績(jī)效報(bào)酬的計(jì)算與支付5.3費(fèi)用與報(bào)酬的調(diào)整5.4費(fèi)用與報(bào)酬的支付方式第六章：投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制6.1投資決策程序6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制6.3投資限制6.4重大事項(xiàng)報(bào)告第七章：信息披露與報(bào)告7.1信息披露的內(nèi)容與方式7.2定期報(bào)告的提交7.3重大事件的及時(shí)報(bào)告7.4報(bào)告的查閱與備份第八章：基金資產(chǎn)的保管與運(yùn)用8.1資產(chǎn)保管的基本要求8.2資產(chǎn)運(yùn)用原則8.3資產(chǎn)保管與運(yùn)用的監(jiān)督8.4資產(chǎn)保管與運(yùn)用爭(zhēng)議的解決第九章：合同的變更、解除與終止9.1合同的變更9.2合同的解除9.3合同的終止9.4合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)第十章：違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任認(rèn)定10.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式10.4違約與爭(zhēng)議解決第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2仲裁程序11.3司法管轄11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十二章：合同的生效、修改與解除12.1合同的生效條件12.2合同的修改12.3合同的解除12.4解除合同后的相關(guān)事項(xiàng)第十三章：其他約定13.1保密條款13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.3不可抗力13.4附則第十四章：附件14.1基金合同文本14.2基金招募說明書14.3基金管理協(xié)議14.4其他重要文件合同編號(hào)_________第一章：總則1.1合同背景與目的1.2定義與解釋本合同所用術(shù)語(yǔ)的含義如下：（1）基金：指由委托方根據(jù)本合同約定，委托管理方管理的私募股權(quán)投資基金。（2）管理方：指按照本合同約定，負(fù)責(zé)管理基金投資、運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。（3）委托方：指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)出資并參與分享基金投資收益的投資者。1.3適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)，適用中華人民共和國(guó)法律。1.4合同效力本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，本合同一旦生效，即對(duì)雙方具有法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行。第二章：私募股權(quán)投資基金的基本情況2.1基金基本信息（1）基金名稱：____________________（2）基金類型：____________________（3）基金注冊(cè)地：____________________（4）基金管理人：____________________2.2基金投資范圍與策略（1）投資范圍：____________________（2）投資策略：____________________（3）投資限制：____________________2.3基金規(guī)模與出資（1）基金規(guī)模：____________________（2）出資方式：____________________（3）出資進(jìn)度：____________________2.4基金存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為：____________________。第三章：委托管理方的義務(wù)與責(zé)任3.1管理方的基本義務(wù)管理方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，負(fù)責(zé)基金的投資、運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等事務(wù)，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。3.2管理方的投資決策管理方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定、市場(chǎng)情況及投資策略，制定投資決策，并按照合同約定的程序進(jìn)行投資。3.3管理方的信息披露義務(wù)管理方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式，向委托方披露基金的投資、運(yùn)作、財(cái)務(wù)等情況。3.4管理方的風(fēng)險(xiǎn)管理管理方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確?；鹜顿Y的安全，切實(shí)維護(hù)委托方的合法權(quán)益。第四章：委托方的權(quán)利與義務(wù)4.1委托方的基本權(quán)利委托方享有基金投資收益的分配權(quán)、基金運(yùn)作情況的知情權(quán)等合同約定的權(quán)利。4.2委托方的信息獲取權(quán)委托方有權(quán)按照合同約定的方式和時(shí)間，獲取基金的投資、運(yùn)作、財(cái)務(wù)等情況的信息。4.3委托方的監(jiān)督權(quán)委托方有權(quán)對(duì)管理方的投資、運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照合同約定向管理方提出意見和建議。4.4委托方的配合義務(wù)委托方應(yīng)按照合同約定，履行出資義務(wù)，并協(xié)助管理方進(jìn)行基金的投資、運(yùn)作等活動(dòng)。第五章：管理費(fèi)用與績(jī)效報(bào)酬5.1管理費(fèi)的計(jì)算與支付管理費(fèi)的計(jì)算方式為：____________________。管理費(fèi)的支付方式為：____________________。5.2績(jī)效報(bào)酬的計(jì)算與支付績(jī)效報(bào)酬的計(jì)算方式為：____________________。績(jī)效報(bào)酬的支付方式為：____________________。5.3費(fèi)用與報(bào)酬的調(diào)整費(fèi)用與報(bào)酬的調(diào)整機(jī)制為：____________________。5.4費(fèi)用與報(bào)酬的支付方式費(fèi)用與報(bào)酬的支付方式為：____________________。第六章：投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制6.1投資決策程序投資決策程序?yàn)椋篲___________________。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施為：____________________。6.3投資限制投資限制為：____________________。6.4重大事項(xiàng)報(bào)告重大事項(xiàng)報(bào)告程序?yàn)椋篲___________________。第八章：合同的變更、解除與終止8.1合同的變更合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，變更內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。8.2合同的解除合同解除的條件為：____________________。合同解除的程序?yàn)椋篲___________________。8.3合同的終止合同終止的條件為：____________________。合同終止的程序?yàn)椋篲___________________。8.4合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相協(xié)助處理與基金有關(guān)的后續(xù)事宜。第九章：違約責(zé)任9.1違約行為違約行為包括：____________________。9.2違約責(zé)任認(rèn)定違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：____________________。9.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括：____________________。9.4違約與爭(zhēng)議解決違約與爭(zhēng)議解決的程序?yàn)椋篲___________________。第十章：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式為：____________________。10.2仲裁程序仲裁程序?yàn)椋篲___________________。10.3司法管轄司法管轄地為：____________________。10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式為：____________________。第十一章：合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件合同的生效條件為：____________________。11.2合同的修改合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，修改內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。11.3合同的解除合同解除的條件為：____________________。11.4解除合同后的相關(guān)事項(xiàng)解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相協(xié)助處理與基金有關(guān)的后續(xù)事宜。第十二章：其他約定12.1保密條款保密條款的內(nèi)容為：____________________。12.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款為：____________________。12.3不可抗力不可抗力的定義及處理方式為：____________________。12.4附則附則的內(nèi)容為：____________________。第十三章：附件13.1基金合同文本13.2基金招募說明書13.3基金管理協(xié)議13.4其他重要文件第十四章：附件14.1基金合同文本14.2基金招募說明書14.3基金管理協(xié)議14.4其他重要文件委托方（甲方）：____________________簽字：____________________日期：____________________管理方（乙方）：____________________簽字：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方特別授權(quán)甲方在此合同中特別授權(quán)乙方進(jìn)行基金的日常管理和投資決策，包括但不限于資產(chǎn)配置、項(xiàng)目篩選、投資執(zhí)行等。1.2甲方監(jiān)督權(quán)甲方保留對(duì)乙方管理行為的監(jiān)督權(quán)，包括但不限于對(duì)投資項(xiàng)目的審查、對(duì)管理報(bào)告的審閱以及對(duì)基金運(yùn)作的審計(jì)。1.3甲方調(diào)整權(quán)甲方在認(rèn)為必要時(shí)，有權(quán)對(duì)基金的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行調(diào)整，以確?；鸬耐顿Y安全和收益最大化。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方管理責(zé)任乙方作為基金的管理方，應(yīng)盡最大努力確?；鸬耐顿Y安全和收益，對(duì)基金的投資結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。2.2乙方報(bào)告義務(wù)乙方應(yīng)定期向甲方提供基金的投資報(bào)告，包括但不限于投資項(xiàng)目的進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。2.3乙方風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在必要時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。附加條款三：第三方中介的特殊條款3.1第三方中介的角色第三方中介作為合同的見證方，負(fù)責(zé)監(jiān)督甲乙雙方的合同履行，確保合同的公平、公正執(zhí)行。3.2第三方中介的義務(wù)第三方中介應(yīng)保持中立立場(chǎng)，不得偏袒任何一方，及時(shí)處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并協(xié)助解決爭(zhēng)議。3.3第三方中介的賠償責(zé)任若第三方中介未能履行其監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致合同一方遭受損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.4第三方中介的更換程序當(dāng)甲方或乙方認(rèn)為第三方中介未能履行其職責(zé)時(shí)，可以提出更換中介的要求，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行更換。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金合同文本2.基金招募說明書3.基金管理協(xié)議4.其他重要文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資未按照合同約定的時(shí)間提供投資報(bào)告未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，導(dǎo)致基金損失未按照合同約定的時(shí)間完成投資決策未按照合同約定的方式進(jìn)行資產(chǎn)保管2.違約行為的認(rèn)定違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同約定的相關(guān)條款違約責(zé)任的承擔(dān)方式：合同約定的相關(guān)條款違約與爭(zhēng)議解決：合同約定的相關(guān)條款三、法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資基金：指向非公開市場(chǎng)募集資金，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)或債券的一種投資基金。2.委托管理方：指根據(jù)合同約定，負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。3.委托方：指根據(jù)合同約定，負(fù)責(zé)出資并參與分享基金投資收益的投資者。4.管理費(fèi)：指委托管理方為管理基金而收取的費(fèi)用。5.績(jī)效報(bào)酬：指委托管理方因基金投資收益而獲得的報(bào)酬。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資決策與委托方預(yù)期不符解決辦法：進(jìn)行溝通協(xié)商，調(diào)整投資策略2.問題：基金運(yùn)作過程中的信息不對(duì)稱解決辦法：加強(qiáng)信息披露，定期報(bào)告基金運(yùn)作情況3.問題：管理方未能履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)解決辦法：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議解決辦法：根據(jù)合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行解決五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.場(chǎng)景：基金投資決策