關(guān)鍵崗位人員輪換制度員工崗位輪換流程與監(jiān)督管理程序

關(guān)鍵崗位人員輪換制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，特制定本

辦法。

第二條本辦法適用于信息網(wǎng)絡(luò)中心各關(guān)鍵崗位。

第三條本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中處于關(guān)鍵環(huán)

節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)

限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。

崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位

工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級負(fù)責(zé)，

統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。

第二章崗位輪換

第五條崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到

輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜

程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個(gè)檔

次。

（二）不定期輪換。組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定

期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

第六條崗位輪換方式

（一）本院區(qū)本部門內(nèi)輪換；

（二）本部門跨院區(qū)輪換；

第七條崗位輪換流程

（一）制定輪換計(jì)劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位

輪換計(jì)劃，并報(bào)人事行政部備案。輪換計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪

換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員

并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。

（三）落實(shí)交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關(guān)規(guī)定辦理交接手

續(xù)，并在主管部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。

（四）變更勞動合同。實(shí)行崗位輪換的人員須變更勞動合同的

相關(guān)內(nèi)容。

第八條對因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，需經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

中心主任批準(zhǔn)。

第九條實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條

件。

第十條實(shí)行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗位工作。

第三章管理監(jiān)督

第十一條崗位輪換為網(wǎng)絡(luò)中心內(nèi)部工作由網(wǎng)絡(luò)中心分工負(fù)責(zé)。

年初制定崗位輪換計(jì)劃，XX負(fù)責(zé)督促部門實(shí)施崗位輪換并對人

員的崗位輪換資料進(jìn)行維護(hù)和管理。

各院區(qū)副主任負(fù)責(zé)組織實(shí)施本院區(qū)的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作，

以及對關(guān)鍵崗位人員的業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。

第十二條關(guān)鍵崗位人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換，對無正當(dāng)

理由不服從組織安排的人員要進(jìn)行說服教育；對經(jīng)說服教育仍拒絕

服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。

第十三條各副主任負(fù)責(zé)人對本院區(qū)關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換和

強(qiáng)制休假工作負(fù)責(zé)，對因未按規(guī)定實(shí)施崗位輪換或強(qiáng)制休假而出現(xiàn)

工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

第四章附屬表格：

公司關(guān)鍵崗位人員變動審批表

關(guān)鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計(jì)表

工作交接表

關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假情況統(tǒng)計(jì)表

公司關(guān)鍵崗位人員變動審批表

參工

姓名性別出生年月

時(shí)間

參工學(xué)歷、專最高學(xué)歷、專

業(yè)及畢業(yè)學(xué)校業(yè)及畢業(yè)學(xué)校

政治面貌民族職稱

現(xiàn)崗位

擬聘崗位

工作簡

歷

所在單

位、部

門意見年月日

擬聘用

部門意

見年月日

紀(jì)檢監(jiān)

察部意

見年月日

人力資

源部意

見年月日

分管領(lǐng)

導(dǎo)意見年月日

行政主

要領(lǐng)導(dǎo)

年月日

審批

備注本表使用于關(guān)鍵崗位人員的輪崗交流。

關(guān)鍵崗位人員信息統(tǒng)計(jì)表

FXY-人力74表

域表羊位:

序

姓名單位/部門崗位正當(dāng)名稱運(yùn)書裁號證書有效期現(xiàn)崗位寐系電話身份證號碼備注

號

芟門負(fù)責(zé)人:m瓶

工作交接表

八

崗位變動工作交接表

部n柒務(wù)

交/按人交殛時(shí)同

以文人任樂能傳s年月m至年另日

交按記錄

n至1的工作范￥及蒙受交至爭況f移文人湛與）：

公交r的工作理事及有關(guān)委關(guān)交接情況f號女人要？）：

二交1時(shí)二作三美情況及本年曳約工作計(jì)史交接胃況（耳女入用M）:

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調(diào)崗與崗位輪換管理規(guī)范

1、目的

規(guī)范員工崗位調(diào)動的條件、管理、實(shí)施程序；通過崗位輪換，使員工熟悉

掌握各項(xiàng)工作技能和業(yè)務(wù)流程，培養(yǎng)全面獨(dú)立的工作能力。

2、范圍

集團(tuán)、各下屬公司員工。

3、職責(zé)

由集團(tuán)人力資源部及下屬公司行政部負(fù)責(zé)組織及具體實(shí)施。

4、原則

公平、公正、公開、競爭。

有利于業(yè)務(wù)發(fā)展、有利于工作的銜接、有利于發(fā)揮潛能。

5、標(biāo)準(zhǔn)

5.1調(diào)崗

第一章晉職：必須具備擬任職務(wù)的管理水平、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力等要求：對

工作業(yè)績特別突出的員工，可適當(dāng)放寬資格條件。

第二章降職:本人工作不努力，思想作風(fēng)差，工作成績不佳，在年度考核中被

評定為不合格的；或因以下原因不能擔(dān)任現(xiàn)職工作的：缺乏相關(guān)專業(yè)知識

和技能、因機(jī)構(gòu)調(diào)整應(yīng)予以轉(zhuǎn)任、不服從工作安排、集團(tuán)機(jī)構(gòu)精簡。

5.2崗位輪換

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(1)勝任現(xiàn)任崗位工作;

(2)工作需要；

(3)具備輪換職位所要求的各項(xiàng)條件。

6、程序

流程說明：

1、人力資源部根據(jù)集團(tuán)人力規(guī)劃、年度員工業(yè)績與能力考核結(jié)果、部門或下

屬公司的調(diào)崗申請報(bào)告，擬訂整個(gè)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)調(diào)崗建議，報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審

批。

2、審批通過的由人力資源部負(fù)責(zé)填寫《人事變動表》(見附表)，按相關(guān)程序辦理調(diào)職

手續(xù)。

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3、未通過審批的由人力資源部負(fù)責(zé)通知相關(guān)申請部門及申請人。

1、人力資源部根據(jù)集團(tuán)人力規(guī)劃、年度員工業(yè)績與能力考核結(jié)果，擬訂整個(gè)集團(tuán)系統(tǒng)

內(nèi)崗位輪換計(jì)劃；報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、審批通過的由人力資源部負(fù)責(zé)填寫《崗位輪換調(diào)整表》(見附表)，按相

關(guān)程序辦理調(diào)職手續(xù)，并通知相關(guān)人員.

7、種類及實(shí)施方法

7.1調(diào)崗

(1)晉職

委任晉升：由集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)直接任命而使員工獲得晉升;

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考核晉升：具有擬任職務(wù)任職資格的集團(tuán)員工，由人力資源部組織進(jìn)

行統(tǒng)一考核，以考核成績作為晉升依據(jù)，從中擇優(yōu)予以晉升；

自薦晉升：集團(tuán)員工對空缺職位以書面形式向人力資源部自我推薦，

人力資源部對其工作業(yè)績、工作年限以及各方面綜合條件進(jìn)行審核，

認(rèn)可后報(bào)經(jīng)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審批。

(2)降職

人力資源部和下屬公司行政部以年度考核結(jié)果為依據(jù)，根據(jù)降職標(biāo)準(zhǔn)

的各項(xiàng)規(guī)定，提出擬降職人員名單，說明其有關(guān)情況、降職原因以及

對擬被降職人員的工作安排，報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，人力資源部組

織實(shí)施。

7.2崗位輪換

(1)根據(jù)工作需要，員工輪換在集團(tuán)各部門、部門與各下屬公司之間進(jìn)行。

(2)輪換期限：集團(tuán)各部門經(jīng)理、區(qū)域公司副總以上員工一般為4年，集團(tuán)

各部門主管、地域公司副經(jīng)理及其它人員一般為3年。

(3)基本程序：集團(tuán)各部門、下屬公司或個(gè)人提出輪換意見和理由報(bào)人力資

源部。人力資源部綜合平衡后，擬出員工輪換的總體方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批

準(zhǔn)后實(shí)施。

(4)最先輪換與業(yè)務(wù)相似或相近的崗位，一般員工除工作確實(shí)需要外，原則

上在本部門內(nèi)輪換。

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人事變動表

填表日期：年__月_一日

姓名性別年齡籍貫

調(diào)出公司部門職務(wù)

工資結(jié)算日

調(diào)入公司部門職務(wù)

工資起計(jì)日

調(diào)動原因及意見（該項(xiàng)內(nèi)容由人力資源部負(fù)責(zé)人填寫）：

________年一月一日

調(diào)出公司負(fù)責(zé)人簽署意見

_—年—月—日

調(diào)入公司負(fù)責(zé)人簽署意見：

__年__月——日

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批意見：

_______年—月—日

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崗位輪換調(diào)整表

填表日期：年—月—日

姓名性別年齡

現(xiàn)工作部門職務(wù)工作時(shí)間

將調(diào)往部門職務(wù)工作年限

本人總結(jié)：

現(xiàn)工作部門總結(jié)：

人力資源部意見：

主管領(lǐng)導(dǎo)意見：

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員工調(diào)動通知（存）

（珠九）人調(diào)字號

姓名性別年齡

部門：公司：

部門：

原公司調(diào)往

職務(wù)：

職務(wù)：

備注簽發(fā)

年月日

（公章）

員工調(diào)動通知

人調(diào)字號

經(jīng)研究決定，同志由調(diào)往

工作，工資關(guān)系另轉(zhuǎn)。請?jiān)撏居谀?/p>

月日前辦理原工作交接并到新崗位報(bào)到。

XXX有限公司

年—月—0

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調(diào)動人員工資通知單

調(diào)工通字號

__________________部/公司：

因工作需要，