ISO45001(2018)職業(yè)健康和安全管理體系內(nèi)審檢查表

條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定4組織環(huán)境●理解組織及其環(huán)境●理解相關(guān)方的需求和期望●確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的范圍●質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系及其過程□一般不合格□嚴(yán)重不合格5領(lǐng)導(dǎo)作用●5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限□一般不合格□嚴(yán)重不合格對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1所提及的問題(所處的環(huán)境)、4.2所提及的要求(相關(guān)方)和4.3(職業(yè)健康安全管理體系范圍),確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：a)確保職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)b)預(yù)防或減少不期望的影響；c)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。確定需要應(yīng)對(duì)的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，組織應(yīng)考慮：一危險(xiǎn)源(見6.1.2.1);一職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)(見6.1.2.2);一職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇(見6.1.2.3);—法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3)。安全管理體系的變更，應(yīng)確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。組織應(yīng)保持文件化信息，有關(guān)：—風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；的過程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃□一般不合格□嚴(yán)重不合格危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)6.1.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)a)工作是如何組織的、社會(huì)因素(包括工作量、工作時(shí)間、欺騙受害、騷擾和欺凌)、領(lǐng)導(dǎo)作用和組織的文化；b)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和情形，包括危險(xiǎn)源起因1)工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料、物質(zhì)和物理?xiàng)l件；□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定2)產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、調(diào)查、開發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)、組裝、建造、服務(wù)交付、維護(hù)或處置；3)人為因素；4)工作實(shí)際是如何執(zhí)行的；●c)組織內(nèi)部或外部以往曾發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因；d)潛在的緊急情況；1)進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員及其活動(dòng)，包括作業(yè)人員、承包商、訪問者及其他人員；2)在工作場(chǎng)所附近的可能受到組織活動(dòng)影響的人3)在不由組織直接控制的地點(diǎn)下工作的作業(yè)人員；1)對(duì)工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器/設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們與作業(yè)人員的需求和能力的適應(yīng)；2)在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所發(fā)生的狀況；3)發(fā)生在工作場(chǎng)所附近，能導(dǎo)致工作場(chǎng)所內(nèi)人員的傷害和健康損害，但不受組織控制的狀況；g)組織內(nèi)、及其運(yùn)行、過程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)際或計(jì)劃的變更(見8.1.3);6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及職業(yè)健康安全管理體系其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)a)評(píng)價(jià)已識(shí)別的危險(xiǎn)源的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)考慮現(xiàn)有控制的有效性；b)確定和評(píng)價(jià)與職業(yè)健康安全管理體系的建立、考慮范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)，應(yīng)確定組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和準(zhǔn)則，以確保其是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的，且以系統(tǒng)的方式應(yīng)用。應(yīng)保持和保留有6.1.2.3職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的其他機(jī)遇的評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)過程以1)工作人員適應(yīng)工作、工作組織和工作環(huán)境的機(jī)2)消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇；條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定注：職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全機(jī)遇可導(dǎo)致法律法規(guī)要求和其他要求的確定a)確定和獲取最新的、適用其危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；b)確定這些法律法規(guī)要求和其他要求如何應(yīng)用于組織和需要溝通的內(nèi)容；c)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系時(shí)應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留與法律法規(guī)要求和其他要求有關(guān)的文件化信息，并確保其得到更新以反映任何變□一般不合格□嚴(yán)重不合格措施的策劃1)應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(見6.1.2.2和6.1.2.3);2)應(yīng)對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3);3)對(duì)緊急情況準(zhǔn)備和響應(yīng)(見8.2)1)在其職業(yè)健康安全管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮控制的層級(jí)(見8.1.2)□一般不合格□嚴(yán)重不合格6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立職業(yè)健康安全目標(biāo)以保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，且實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)(見10.3)。a)與職業(yè)健康安全方針一致；b)可測(cè)量的(如可行)或能評(píng)價(jià)績(jī)效；1)適用的要求；2)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)的結(jié)果(見6.1.2.2和6.1.2.3);3)與員工及員工代表協(xié)商(見5.4)的結(jié)果；d)得到監(jiān)視；e)予以溝通；6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定a)要做什么;b)需要什么資源；c)由誰負(fù)責(zé)；d)何時(shí)完成；e)如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)測(cè)的指標(biāo)；f)如何將實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的措施融入組織的業(yè)務(wù)過程。組織應(yīng)保持和保留與職業(yè)健康安全目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃有關(guān)的文件化信息。7.1資源●資源配置能否滿足實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的需求●資源配置能否滿足顧客要求的需求●組織如何確定并識(shí)別所需的資源□一般不合格□嚴(yán)重不合格7.2能力些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系績(jī)效和有效性；●基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的；●適用時(shí)，采取措施獲得所需的能力，并評(píng)價(jià)措施的有效性；●保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的口一般不合格□嚴(yán)重不合格7.3意識(shí)●a)質(zhì)量方針；●b)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；●c)他們對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處；●d)不符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系要□一般不合格□嚴(yán)重不合格7.4溝通●組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系●a)溝通什么;●b)何時(shí)溝通；●c)與誰溝通；●d)如何溝通；□一般不合格口嚴(yán)重不合格7.5形成文件的信息●是否制定并實(shí)施形成文件的程序●文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)人是否經(jīng)過授權(quán)●如何識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行的修訂狀態(tài)●是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有關(guān)的使用文件都得到控制●與體系有關(guān)的外來文件是否都得到識(shí)別，并對(duì)發(fā)放進(jìn)行控制□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定●當(dāng)需要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，無標(biāo)識(shí)的作廢文件是否得到回收或處理8.1運(yùn)行的策劃和控制總則組織應(yīng)策劃、實(shí)施、控制并保持滿足職業(yè)健康安全管理體系要求以及實(shí)施條款6所確定的措施所需a)建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；b)按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制；c)保持和保留必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施；在多個(gè)雇主的工作場(chǎng)所，組織應(yīng)和其他組織協(xié)調(diào)與□一般不合格□嚴(yán)重不合格消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過程，運(yùn)用以下控制層級(jí)以消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)a)消除危險(xiǎn)源；b)用較小危險(xiǎn)的工序、運(yùn)行、材料或設(shè)備替代；c)運(yùn)用工程控制和工作的重組；d)運(yùn)用行政控制，包括培訓(xùn)；注：在許多國家，法律法規(guī)要求和其它要求包括為□一般不合格□嚴(yán)重不合格變更管理組織應(yīng)建立一個(gè)或多個(gè)過程，以實(shí)施和控制影響職業(yè)健康安全績(jī)效的計(jì)劃的臨時(shí)或者永久變更，包a)新產(chǎn)品、服務(wù)和過程、或現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和過程—工作地點(diǎn)和環(huán)境；一工作組織；—工作條件；一設(shè)備；一勞動(dòng)力；b)法律法規(guī)要求和其他要求的變更；c)有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)或信息的變更；□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定組織應(yīng)對(duì)非預(yù)期變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，采采購8.1.4.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過程，用以控制產(chǎn)品和服務(wù)的采購，以確保符合其職業(yè)健康安全8.1.4.2承包商組織應(yīng)與承包商協(xié)調(diào)其采購過程，采購過程，以識(shí)別危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)并控制并控制職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，源自：a)影響組織的承包商的承包商的活動(dòng)和運(yùn)作；b)影響承包商員工的組織的活動(dòng)和運(yùn)作；c)影響工作場(chǎng)所中其它相關(guān)方的承包商的活動(dòng)和組織應(yīng)確保承包商及其員工滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購過程應(yīng)定義和應(yīng)用注：在合同文件中包括職業(yè)健康及安全準(zhǔn)則有助于8.1.4.3外包組織應(yīng)確保外組織應(yīng)確保外包的職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外包安排符合法律符合法律法規(guī)要求和其它要求其它要求，并實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。預(yù)期結(jié)果。應(yīng)用于這些職能這些職能和過程的和過程的控制類型和程度控制類型和程度應(yīng)在職業(yè)應(yīng)在職業(yè)健康安全管理體系健康安全管理體系□一般不合格□嚴(yán)重不合格8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì)6.1.2.1中識(shí)別的潛在的緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程，a)建立一個(gè)應(yīng)對(duì)緊急情況的響應(yīng)方案，包括急救的b)為響應(yīng)方案提供培訓(xùn)；c)定期試驗(yàn)和演練策劃的響應(yīng)能力；d)評(píng)估績(jī)效，并且必要時(shí)，修訂響應(yīng)方案，包括在試驗(yàn)后，特別是緊急情況發(fā)生后；e)向所有員工溝通和提供與他們的職責(zé)和責(zé)任相關(guān)的信息；f)向承包商、訪客、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)、政府當(dāng)局，以及適當(dāng)時(shí)向本地社區(qū)溝通相關(guān)信息；g)考慮所有相關(guān)方的需求和能力，并確保他們的參□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定組織應(yīng)保持和保留響應(yīng)潛在的緊急情況的過程及方案的文件化信息?？倓t●a)需要監(jiān)視和測(cè)量什么;●b)需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，以確保結(jié)果有效；●c)何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；●d)何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)●組織應(yīng)評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的●組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)□一般不合格□嚴(yán)重不合格合規(guī)性評(píng)價(jià)法律法規(guī)要求和其他要求的符合性(見6.1.3)。組織應(yīng)：a)確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法；b)評(píng)價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)采取措施(見10.2);c)保持其法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)狀況的理解；d)保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的文件化信息。□一般不合格□嚴(yán)重不合格9.2內(nèi)部審核●是否按要求建立了內(nèi)部審核形成文件的程并按照程序?qū)嵤袷欠駥?duì)內(nèi)審進(jìn)行策劃、并制定了審核方案，包●是否按規(guī)定編制審核日歷計(jì)劃?●是否每次審核后都形成審核報(bào)告，并提交管理評(píng)審?●審核中發(fā)現(xiàn)不合格是否都采取了糾正措施，糾正措施經(jīng)過驗(yàn)證是否有效□一般不合格□嚴(yán)重不合格9.3管理評(píng)審●最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審，并在其出席下做出決定●管理評(píng)審的輸入是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并形成記錄●在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系持續(xù)適宜性方面都有哪些變化，管理評(píng)審做了哪些決定●在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系充分性方面都存在哪些問題，管理評(píng)審做了哪些決定●在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性方面都存在哪些問題，管理評(píng)審做了哪些決定□一般不合格□嚴(yán)重不合格條款號(hào)審核對(duì)象審核內(nèi)容審核記錄判定●是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審施措施，并形成記錄總則這應(yīng)包括：a)改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望；b)糾正、預(yù)防或減少不利影響；c)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的績(jī)效和有效性。口一般不合格□嚴(yán)重不合格不符合和糾正措施不合格和糾正措施●是否制定糾正措施文件程序?并按照程序?qū)嵤袷欠襻槍?duì)產(chǎn)品不合格和顧客抱怨進(jìn)行原因分析，并針對(duì)原因采取糾正措施?查相關(guān)記錄和抽