（高清版）GBT 44107-2024 風(fēng)險(xiǎn)管理 大科學(xué)裝置 風(fēng)險(xiǎn)分類及控制措施

ICS03.120.01CCSA02GB/T44107—2024風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)分類及控制措施國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會IGB/T44107—2024 Ⅲ 1 1 1 2 26風(fēng)險(xiǎn)控制措施 7 ⅢGB/T44107—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。本文件起草單位：中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、中國科學(xué)院近代物理研究所、廣州波奇亞標(biāo)準(zhǔn)學(xué)院高能物理研究所、達(dá)剛控股集團(tuán)股份有限公司、合肥中科離子醫(yī)學(xué)技術(shù)裝備有限公司、合肥市發(fā)展通大學(xué)、華潤生物醫(yī)藥有限公司、安徽海峰分析測試科技有限公司、山東建筑大學(xué)、山東省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國地質(zhì)大學(xué)(北京)鄭州研究院。GB/T44107—2024風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)分類及控制措施1范圍本文件適用于開展大科學(xué)裝置全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)活動。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義3.1大科學(xué)裝置largescientificinstallation科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型設(shè)施。3.2風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對大科學(xué)裝置全生命周期的不利影響。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement3.4核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)corevaluerisk3.53.6期的情形。12GB/T44107—20243.7技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)technologyrisk在項(xiàng)目建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的對項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期的情形。3.8資金風(fēng)險(xiǎn)fundingrisk因資金融資策劃、資金使用、資金落實(shí)、投資收益分析不足等因素引起的對項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期的情形。4分類原則根據(jù)不同大科學(xué)裝置的建設(shè)意義和行業(yè)發(fā)展特性，以最基礎(chǔ)的大科學(xué)裝置的特征作為風(fēng)險(xiǎn)分析的大科學(xué)裝置風(fēng)險(xiǎn)分類具有實(shí)用性，可有效支撐大科學(xué)裝置責(zé)任單位進(jìn)行設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)維。與現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分類原則和方法保持一致，并考慮滿足技術(shù)和業(yè)務(wù)發(fā)展變化的要求。5風(fēng)險(xiǎn)分類5.1核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)科學(xué)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)科學(xué)目標(biāo)定位前瞻性不夠；b)項(xiàng)目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；c)未開展科技成果評估與經(jīng)濟(jì)效益、社會效益分析。引發(fā)技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：b)項(xiàng)目未能有效地動態(tài)追蹤技術(shù)發(fā)展方向、科學(xué)價(jià)值的變動，致其先進(jìn)性受到影響；c)正在開發(fā)的技術(shù)有可能不能達(dá)到預(yù)期的效果；d)存在不再支持該技術(shù)的可能性；e)存在跨系統(tǒng)的不兼容性(硬件/軟件)。5.2社會風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)國際政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)變動的國際關(guān)系；3GB/T44107—2024b)局部戰(zhàn)爭與動亂；c)利率變動；d)國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境波動；e)貿(mào)易政策變動；f)通貨膨脹等。引發(fā)政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)各級政府發(fā)展策略調(diào)整，包括戰(zhàn)略方針的調(diào)整、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來的擔(dān)憂；c)相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，如環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)中污染物排放指標(biāo)的調(diào)整等。引發(fā)經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境等方面，如原材料市場的b)涉外經(jīng)濟(jì)因素主要包括國際貿(mào)易狀況、引進(jìn)外資狀況和匯率變動等方面的因素。引發(fā)社會穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：b)在關(guān)注的領(lǐng)域內(nèi)，教育及科學(xué)知識普及的有效性不明確；c)因施工及運(yùn)營期間噪聲和大氣污染不符合國家標(biāo)準(zhǔn)，從而對民眾生活的影響；d)潛在的社會治安隱患，對當(dāng)?shù)厣a(chǎn)生活的影響；e)引發(fā)社會輿情風(fēng)險(xiǎn)，宣傳解釋與輿論引導(dǎo)工作不充分。5.3組織管理風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人的決策水平不高、項(xiàng)目組織管理能力不足；b)缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，無法確保滿足每個(gè)生命周期階段的科學(xué)、技術(shù)和性能目標(biāo)。引發(fā)合作管理風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)未能明確界定合作伙伴在項(xiàng)目整個(gè)生命周期不同階段的角色和責(zé)任；b)未能明確合作方在交付物項(xiàng)和提供物項(xiàng)中的責(zé)任及義務(wù)；c)未能考慮到合作關(guān)系的演變，沒有制定合理的合作準(zhǔn)入制度；d)合作方之間、設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位之間的信息標(biāo)準(zhǔn)不同，如采購技術(shù)要求、不同單位的參數(shù)等。引發(fā)供應(yīng)商、供應(yīng)鏈及其能力風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)對市場調(diào)研不足，存在多項(xiàng)單一來源采購或供方選擇不當(dāng)?shù)纫蛩兀?GB/T44107—2024b)供應(yīng)鏈沒有足夠的深度來確保競爭；c)找不到合格的供應(yīng)商或承包商；d)供應(yīng)鏈無法提供有效的產(chǎn)能；e)供應(yīng)鏈沒有足夠的資格、經(jīng)驗(yàn)，并擁有必要的技能來執(zhí)行和交付工作；f)材料或零件的可用性；g)人力資源儲備不充分。引發(fā)交流風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)沒有在早期制定國際交流政策，影響國際來訪交流水平；b)變動的政治環(huán)境影響國際交流的充分性。引發(fā)數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)沒有建立透明和公開的數(shù)據(jù)管理政策，無法管理和維護(hù)服務(wù)于科學(xué)界的研究數(shù)據(jù)；b)未能綜合利用先進(jìn)的電子基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠(yuǎn)程參與和訪問科學(xué)試c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其權(quán)限分配會影響數(shù)據(jù)的訪問、處理和管理。引發(fā)項(xiàng)目基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)考慮不足；b)項(xiàng)目成本估計(jì)考慮不足；c)資源計(jì)劃不充分，影響費(fèi)用和進(jìn)度。引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)沒有制定具有明確目標(biāo)和戰(zhàn)略的政策，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；b)未在項(xiàng)目初期開展信息檢索；c)未及時(shí)對研發(fā)中的新技術(shù)或新產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；d)未對合作各方所涉及的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行公示和使用約束；e)沒有激勵(lì)措施以促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及知識產(chǎn)權(quán)管理；f)未重視供應(yīng)商及其采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)。引發(fā)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)未進(jìn)行環(huán)境評估，有已知或潛在的環(huán)境問題，如建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、自然災(zāi)標(biāo)準(zhǔn)的代價(jià)；b)未考慮需要環(huán)境許可證；c)會造成生態(tài)環(huán)境污染，引起環(huán)境惡化；d)未定義的設(shè)備報(bào)廢處理方法。5GB/T44107—2024b)不充分的需求分析；c)不穩(wěn)定的需求來源；d)難以追蹤和測量的需求；e)存在不符合或無效的需求；f)未能與相關(guān)方就可預(yù)見的范圍、時(shí)間和成本達(dá)成共識；g)未評估需求和范圍之間有差距；h)工作包分解不合理，承擔(dān)者對于工作包的交付有不同理解。引發(fā)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)沒有對復(fù)雜的設(shè)計(jì)特性開展論證；b)采用過多未經(jīng)驗(yàn)證的新技術(shù)；c)設(shè)計(jì)之間存在不兼容性；d)存在大量或不明確的假設(shè)基礎(chǔ)；e)設(shè)計(jì)的某些方面因?yàn)椴幻鞔_的需求和范圍而未解決；f)設(shè)計(jì)準(zhǔn)則不充分或在執(zhí)行中有錯(cuò)誤、未修訂；g)設(shè)計(jì)中有已知或潛在的錯(cuò)誤或遺漏；h)變更過程沒有得到嚴(yán)格的控制和信息溝通；i)存在任何已知或潛在的設(shè)計(jì)集成問題。引發(fā)制造和加工風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)設(shè)計(jì)文件不充分，無法形成有效的制造計(jì)劃或控制規(guī)范；b)制造過程不能生產(chǎn)出符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的部件；c)系統(tǒng)工程的功能分解不全面，分解存在偏差；d)累積公差對制造和裝配的實(shí)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)；e)生產(chǎn)過程中的超差；f)在制造階段有可能發(fā)生機(jī)械故障；g)在設(shè)計(jì)、制造和裝配團(tuán)隊(duì)之間缺乏信息傳遞；h)由于預(yù)算或進(jìn)度原因開展驗(yàn)證測試不足；i)存在無法使用設(shè)備的可能性。引發(fā)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)現(xiàn)場地面情況與預(yù)期不符；b)未進(jìn)行建筑接口的適宜性的模擬和測試；c)因運(yùn)輸和存儲期間相關(guān)因素的影響帶來的設(shè)備和部件質(zhì)量變化的風(fēng)險(xiǎn)；d)建筑物與廠房安裝有干涉；e)未能識別存儲中的設(shè)備和部件有維護(hù)問題；6GB/T44107—2024f)現(xiàn)場安全系統(tǒng)和現(xiàn)場管理不能確保工作人員安全。a)存在不穩(wěn)定或未固化的接口；b)存在系統(tǒng)集成不足的可能性(建筑物和系統(tǒng)之間，各系統(tǒng)之間);c)未能識別存儲中的設(shè)備和部件有維護(hù)問題；d)各合作方工作區(qū)域之間存在干涉；e)沒有充分定義裝配計(jì)劃；f)多班組的裝配工作模式很難實(shí)現(xiàn)；g)建筑物內(nèi)空間有限，影響裝配的進(jìn)行；h)工裝和設(shè)備的功能有限，影響裝配的進(jìn)行；i)由于組件或系統(tǒng)的不兼容性，在組裝階段有可能發(fā)生返工；j)裝配公差已經(jīng)超過可允許的范圍。引發(fā)調(diào)試和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)在操作階段有可能發(fā)生主要部件/設(shè)備故障；b)多個(gè)分包商在同一地區(qū)工作時(shí)可能會發(fā)生計(jì)劃外干涉；c)存在由于維護(hù)程序沒有被充分定義而導(dǎo)致的潛在問題；d)備件不足。a)系統(tǒng)或子系統(tǒng)有：——潛在的嚴(yán)重污染；——新的設(shè)計(jì)基準(zhǔn)，引入事故風(fēng)險(xiǎn)或其他未經(jīng)審查的安全風(fēng)險(xiǎn)；—-—安全分級或有涉及安全風(fēng)險(xiǎn)的重要系統(tǒng)。b)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行問題。c)設(shè)計(jì)、制造和裝配團(tuán)隊(duì)之間缺乏信息傳遞。d)變更申請?jiān)跊]有仔細(xì)分析和整體全面分析的前提下被執(zhí)行。e)由于預(yù)算或進(jìn)度原因開展驗(yàn)證測試不足。f)生產(chǎn)過程中的超差。引發(fā)資金風(fēng)險(xiǎn)的因素包括但不限于：a)沒有制定平衡的合作方的現(xiàn)金投入和實(shí)物投入的比例；b)沒有制定合理的負(fù)債或不動產(chǎn)評估指南；c)沒有合理的、與項(xiàng)目進(jìn)展相關(guān)的資金使用計(jì)劃；d)動態(tài)的設(shè)備可靠性和折舊情況影響維修保障費(fèi)用；e)融資環(huán)境變動；f)資金來源多元化，需要合理的資金落實(shí)方案；7GB/T44107—2024g)投資收益計(jì)劃過于樂觀，項(xiàng)目帶動與示范效應(yīng)不明顯；h)項(xiàng)目后期需要增加投資時(shí)(或者預(yù)算不能滿足要求時(shí))的資金保障能力、資金分配的合理性以及資金延期到位。6風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)隱患。6.2預(yù)先研究階段在預(yù)先研究階段，核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)主要涉及科學(xué)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)，采取的控制措施包括但不限于。1)論證項(xiàng)目符合可行性的需求，與國際的目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致；2)論證有著迫切的實(shí)際需求；3)論證能為本國的科學(xué)及工程領(lǐng)域提供開展前沿研究的機(jī)會；4)論證采用的技術(shù)能夠轉(zhuǎn)化有關(guān)科學(xué)及工程領(lǐng)域的科研成果；5)論證在相關(guān)科學(xué)及工程領(lǐng)域處于高度優(yōu)先地位。b)得到相關(guān)研究和教育團(tuán)隊(duì)的廣泛支持。c)建立相對廣泛的用戶群，從規(guī)模和實(shí)踐上能夠符合研究和教育的目標(biāo)，且能滿足既定數(shù)量用戶的需求。國際政治風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于。a)加強(qiáng)對相關(guān)方資信和經(jīng)營狀況的調(diào)查，避免與資信不良、資金困難的業(yè)主發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來。c)密切關(guān)注項(xiàng)目所在國外匯政策、外匯形勢變化，防范所在國對購匯或資金匯出的突然限制。政策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)按照法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行方案設(shè)計(jì)；涉及社會穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)5.2.4a)、5.2.4b),控制措施包括但不限于：a)開展對客戶群體和潛在相關(guān)方的識別，根據(jù)參與項(xiàng)目的不同程度和影響程度，進(jìn)行分類管理和8GB/T44107—2024維護(hù)；b)開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評價(jià)信息；c)開展社會穩(wěn)定分析評估，作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告的重要內(nèi)容；e)分析需求，對技術(shù)可行性、成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定概念設(shè)計(jì)、成本、進(jìn)度和績效目涉及合作管理風(fēng)險(xiǎn)5.3.2a)、5.3.2b),控制措施包括但不限于：a)與潛在的項(xiàng)目承擔(dān)單位和外部合作方初步討論項(xiàng)目的價(jià)值及相互的興趣，包括潛在的費(fèi)用分配；b)與所有合作方簽訂諒解備忘錄，約定各方的權(quán)利及在資助、管理和監(jiān)督等方面的責(zé)任及義務(wù)。涉及交流風(fēng)險(xiǎn)5.3.4a),控制措施包括但不限于：a)向國際合作分管機(jī)構(gòu)協(xié)商國際合作的內(nèi)容和機(jī)制；b)通過國際組織、國際合作項(xiàng)目啟動或保障國際協(xié)作，如上海合作組織(SCO)、國際熱核聚變反應(yīng)堆計(jì)劃(ITER)等。涉及項(xiàng)目基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)5.3.6a)、5.3.6b),控制措施包括但不限于：b)對其他替代項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和收益進(jìn)行考察。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：開展選址論證，包括環(huán)境評估涉及資金風(fēng)險(xiǎn)5.5c)、5.5f),控制措施包括但不限于：a)對于項(xiàng)目周期各個(gè)階段制定年度資金分配草案和年度現(xiàn)金流分配分析方案；b)與潛在的項(xiàng)目承擔(dān)單位和外部合作伙伴初步討論潛在的費(fèi)用分配；c)對資金不足的情況進(jìn)行策劃(保留應(yīng)急費(fèi)用、赤字分?jǐn)偡绞?、其他投資渠道的拓展等)。6.3方案設(shè)計(jì)階段在方案設(shè)計(jì)階段，核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)主要為技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，采取的控制措施包括但不限于：a)根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，由科技委員會評審并批準(zhǔn)技術(shù)方案；b)定期對項(xiàng)目的科學(xué)、技術(shù)、性能目標(biāo)開展外部9GB/T44107—2024c)在全周期采用科學(xué)的評價(jià)方法，以確?？茖W(xué)產(chǎn)出的卓越性，并能實(shí)現(xiàn)更廣泛的國家及國際目d)組織由國內(nèi)外專家組成的外部團(tuán)隊(duì)，對不同階段進(jìn)行項(xiàng)目審核。國際政治風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.2.1的要求執(zhí)行。政策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.2.2的要求執(zhí)行。經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)在項(xiàng)目預(yù)算中考慮應(yīng)急成本；b)在項(xiàng)目進(jìn)度中考慮應(yīng)急計(jì)劃；社會穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.2.3的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)開展針對技術(shù)領(lǐng)域的教育計(jì)劃，開展科學(xué)普及活動并評估科學(xué)普及的有效性；b)針對最終客戶和重要相關(guān)方開展積極的溝通管理，建立穩(wěn)定的信息反饋渠道和積極的信息推薦渠道；c)根據(jù)客戶及其需求變化，更新需求列表并評估。項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)建立適當(dāng)?shù)墓芾頇C(jī)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)；b)參考全球其他科學(xué)裝置的有效實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和原則；c)建立與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致的標(biāo)準(zhǔn)體系，以幫助確保滿足每個(gè)生命周期階段的科學(xué)、技術(shù)和性能合作管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.3.1的要求執(zhí)行，此外采取以下措施。a)根據(jù)現(xiàn)金和實(shí)物的投資計(jì)劃，對合作方的投資能力、實(shí)物投資的科學(xué)質(zhì)量，以及與生命周期階段有關(guān)的交付時(shí)間表進(jìn)行仔細(xì)評價(jià)，并監(jiān)督。b)制定基于績效考核的合作方準(zhǔn)入制度，科學(xué)價(jià)值的影響必須大于經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)能力。c)采取統(tǒng)一的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)。識別各合作方、設(shè)計(jì)單位之間不同的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)之間的差d)建立適當(dāng)?shù)墓芾頇C(jī)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)，協(xié)調(diào)項(xiàng)目群進(jìn)展。供應(yīng)商、供應(yīng)鏈及其能力風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：GB/T44107—2024a)發(fā)展多個(gè)供貨源；b)根據(jù)需求對重要的零部件建立緩沖庫存；c)評估以前識別的類似產(chǎn)品供應(yīng)商的情況，對供應(yīng)商提出質(zhì)量績效指標(biāo)(報(bào)廢率、拒收率、質(zhì)量體系運(yùn)行情況、顧客反饋等);d)開展對供應(yīng)鏈薄弱環(huán)節(jié)的識別，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)獲得候選主供應(yīng)商和次級供應(yīng)商；e)針對供應(yīng)商的制造能力和潛力開展盡調(diào)，識別關(guān)鍵流程并使之可控，了解關(guān)鍵設(shè)備及設(shè)施能力，開展與過程能力有關(guān)的供應(yīng)商抽樣檢查，以及制定和執(zhí)行現(xiàn)場檢查計(jì)劃；f)制定與項(xiàng)目瓶頸和關(guān)鍵路徑相關(guān)的強(qiáng)制措施計(jì)劃；g)針對供貨周期不穩(wěn)定的材料或零件制定提前采購計(jì)劃；h)提前制定供應(yīng)商管理戰(zhàn)略計(jì)劃，對強(qiáng)制性的指標(biāo)和糾偏措施提出改進(jìn)計(jì)劃。交流風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.3.2的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)制定交流制度和保障交流的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，促進(jìn)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理和研究人員(包括研究生和博士后)等的國際交流；b)與合作方簽訂諒解備忘錄，降低政治的變動帶來的影響。數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)制定公開的數(shù)據(jù)管理政策，用來管理和維護(hù)服務(wù)于科學(xué)界的研究數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)保存和共b)建立長期數(shù)據(jù)管理制度；c)保證數(shù)據(jù)的互操作性，并方便數(shù)據(jù)的存取和重復(fù)使用；e)建立先進(jìn)的電子基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠(yuǎn)程參與(交互)和訪問方案設(shè)計(jì)。項(xiàng)目基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.3.3的要求執(zhí)行，此外采取以下措施：a)策劃現(xiàn)金和實(shí)物的投資計(jì)劃，并加入成本分析；b)建立項(xiàng)目應(yīng)急預(yù)算。涉及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)5.3.7a)～5.3.7e),控制措施包括但不限于：a)制定知識產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃，對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測評；b)創(chuàng)立完成內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)檔案，版權(quán)登記、品研發(fā)過程中各種活動的記錄，知識產(chǎn)權(quán)狀況評審文件等；d)對知識傳播的環(huán)節(jié)進(jìn)行審核和必要的約束；e)與合作方及項(xiàng)目成員簽訂競業(yè)禁止等協(xié)議，明確員工保守商業(yè)機(jī)密、技術(shù)機(jī)密，從而防范內(nèi)部人員流失造成的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。GB/T44107—2024需求、范圍風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：b)對其他替代項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和收益進(jìn)行考察；d)相關(guān)方的關(guān)注保持相對一致；e)根據(jù)用戶需求和項(xiàng)目戰(zhàn)略需求分析系統(tǒng)需求并評估，使用需求追蹤矩陣來追蹤和測量需求；f)以工作包為單位分解需求，確保客戶-項(xiàng)目-研發(fā)人員的需求能得到落實(shí)和雙向可追溯。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)對項(xiàng)目的技術(shù)需求進(jìn)行評審，包括需求的明確性和可測量性、設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)的接口、設(shè)計(jì)假設(shè)等；b)開展設(shè)計(jì)過程審核，評估項(xiàng)目應(yīng)用的技術(shù)、材料的選擇、設(shè)計(jì)的成熟度與現(xiàn)有設(shè)計(jì)產(chǎn)品的相似性；c)基于統(tǒng)一平臺開展協(xié)同設(shè)計(jì)；d)對系統(tǒng)的組建數(shù)量、設(shè)計(jì)的工藝可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行評估；e)以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分級和工作包分解為基礎(chǔ)，開展故障模式影響分析(FEMA)分析，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)現(xiàn)在設(shè)計(jì)中得到保障；f)加強(qiáng)變更管理，對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行控制和追蹤；g)對關(guān)鍵技術(shù)開展同行評審。6.4制造與建設(shè)階段國際政治風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.2.1的要求執(zhí)行。政策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.2.2的要求執(zhí)行。經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.2.3的要求執(zhí)行。社會穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.2.4的要求執(zhí)行，此外采取以下控制措施：a)對施工及運(yùn)行期間的噪聲、大氣等環(huán)境污染情況開展分析和評估，滿足國家標(biāo)準(zhǔn)；b)施工單位必須選用符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的施工機(jī)具和運(yùn)輸車輛；c)加強(qiáng)施工組織和施工管理，合理安排施工場地、施工機(jī)械和作業(yè)時(shí)間，將施工期間的噪聲和環(huán)境影響降低到最小程度；GB/T44107—2024項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.1的要求執(zhí)行。合作管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.2的要求執(zhí)行。供應(yīng)商、供應(yīng)鏈及其能力風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.3的要求執(zhí)行，此外定期開展合格供方評估，對交流風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.4的要求執(zhí)行。數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.5的要求執(zhí)行。項(xiàng)目基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.6的要求執(zhí)行。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.3.3.7的要求執(zhí)行，此外簽訂用戶協(xié)議，降低企業(yè)合作門檻，彌補(bǔ)啟涉及需求、范圍風(fēng)險(xiǎn)5.4.2f)～5.4.2h),控制措施按照6.3.4.1的要求執(zhí)行。制造和加工風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)明確材料設(shè)備的采購要求或交付要求，尤其對海外采購重點(diǎn)監(jiān)控；b)加強(qiáng)對設(shè)計(jì)圖紙的深化設(shè)計(jì)和審核，減少設(shè)計(jì)和施工之間存在的明顯的理解偏差；c)采取統(tǒng)一的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)，避免關(guān)鍵信息包括各類技術(shù)參數(shù)、尺寸標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一；d)對項(xiàng)目的技術(shù)需求進(jìn)行評審，包括設(shè)計(jì)文件的規(guī)范性和覆蓋性，設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)的接口，設(shè)計(jì)假設(shè)等；e)開展制造過程審核，對應(yīng)用的工藝、材料的選擇及其資源，工藝的成熟度，與現(xiàn)有已制造產(chǎn)品的相似性進(jìn)行評估；f)以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分級和工作包分解為基礎(chǔ)，開展FEMA,確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)現(xiàn)在制造中得到保障；g)對制造和加工單位的生產(chǎn)保障能力進(jìn)行監(jiān)控，確保生產(chǎn)設(shè)備的性能和穩(wěn)定性；GB/T44107—2024h)加強(qiáng)對并行項(xiàng)目的追蹤和信息的傳遞；j)對關(guān)鍵工藝開展同行評審。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)增加應(yīng)急進(jìn)度計(jì)劃，緩和預(yù)期外的風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)輸通道、分類存儲需求進(jìn)行分析并評估；c)對空間功能的定義進(jìn)行評估，在施工中以空間功能單元為單位分析現(xiàn)場安全。a)采取統(tǒng)一的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)，避免關(guān)鍵信息包括各類技術(shù)參數(shù)、尺寸標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一。b)建立合同網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范合同界面，以工作包為基c)以工作包為基礎(chǔ)，開展功能相鄰的工作包之間信息交底工作，確保臨近系統(tǒng)的信息明確。d)制定裝配計(jì)劃并開展評審。確保零部件-系統(tǒng)-接口系統(tǒng)-建筑物之間的工序合理。e)評審分包合同之間的工序銜接合理性。以工序?yàn)閱卧u估每個(gè)合同所規(guī)定的工程內(nèi)容，或者合同之間相互關(guān)聯(lián)的接口內(nèi)容。f)對資源的規(guī)劃側(cè)重分包合同對項(xiàng)目資源的分配，避免各施工單位在合同界面上存在著資源的分配干涉風(fēng)險(xiǎn)。g)評審多個(gè)合同之間的施工組織設(shè)計(jì)銜接的協(xié)調(diào)。h)在施工現(xiàn)場，重點(diǎn)關(guān)注多個(gè)施工單位的工作面干涉，不同專業(yè)工種之間缺乏配合，不同組織的不同文化背景造成干涉。安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括但不限于：a)開展事故致因分析，如使用能量意外釋放理論、軌跡交叉理論等開展安全分析；b)構(gòu)建以檢查和評價(jià)的量化考核為工具、質(zhì)保為基礎(chǔ)的安全-質(zhì)量評價(jià)體系；和物資等；d)明確與管理事項(xiàng)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化對象，包括標(biāo)識標(biāo)牌、現(xiàn)場環(huán)境、物品存放、設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)化要求等；e)定期開展安全-質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，建立目標(biāo)管理和巡檢制度。資金風(fēng)險(xiǎn)的控制措施按照6.2.4.2的要求執(zhí)行，此外在本階段，重點(diǎn)保障現(xiàn)金流。確保融資到位，避免現(xiàn)金流斷裂