外部供方(含外包外協(xié))管理制度

QP/HT-C8.4-2018外部供方（含外包外協(xié)）管理制度編制：審核：批準(zhǔn)：會簽：（采購部）（生產(chǎn)部）（質(zhì)量部）（技術(shù)部）********有限公司****年**月**日發(fā)布****年**月**日實(shí)施1目的通過對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制，確保所采購及外協(xié)（外包）的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定和要求。2范圍適用于產(chǎn)品的采購及外協(xié)（外包）的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的采購、驗(yàn)收、控制。3職責(zé)3.1采購部負(fù)責(zé)原材料和外購件采購。3.2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)外包和外協(xié)件采購。3.3技術(shù)部制訂外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證準(zhǔn)則或與供方簽訂技術(shù)協(xié)議。3.4質(zhì)量部組織采購部、生產(chǎn)部、技術(shù)部等部門對供方進(jìn)行調(diào)查評定，并按采購的驗(yàn)證準(zhǔn)則或技術(shù)協(xié)議對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)證。4程序4.1采購產(chǎn)品分類、評價準(zhǔn)則及資質(zhì)要求4.1.1采購產(chǎn)品按照其不同的用途和對后續(xù)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，分為如下三類：A類產(chǎn)品(關(guān)鍵)：對成品質(zhì)量和使用性能有較大影響，價格較高，用于產(chǎn)品制造，對最終產(chǎn)品的關(guān)鍵、重要特性產(chǎn)生直接影響；如：液壓系統(tǒng)、絞車系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)、密封膠條、膠水、油漆、有強(qiáng)度等級要求的緊固件等。評價準(zhǔn)則及資質(zhì)要求：1）質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；2）屬強(qiáng)檢產(chǎn)品范圍的，應(yīng)有規(guī)定的資質(zhì)證書；3）采購產(chǎn)品應(yīng)在其質(zhì)量管理體系覆蓋范圍；4）采購產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍。B類產(chǎn)品（重要）：對成品質(zhì)量和使用性能有一定程度影響，用于產(chǎn)品制造，對最終產(chǎn)品的功能、性能產(chǎn)生直接影響；如：原材料（黑色金屬和有色金屬、外協(xié)產(chǎn)品等）。評價準(zhǔn)則及資質(zhì)要求：1）質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；2）采購產(chǎn)品應(yīng)在其質(zhì)量管理體系覆蓋范圍；3）采購產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍。C類產(chǎn)品（一般）：對成品質(zhì)量和使用性能影響不大，價格較便宜；對最終產(chǎn)品功能、性能影響不大或無直接影響，以及生產(chǎn)和檢驗(yàn)用輔助材料等，如：五金件、普通緊固件等。評價準(zhǔn)則及資質(zhì)要求：采購產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，并能提供規(guī)范的產(chǎn)品合格證明文件。4.2.2本公司的外協(xié)是外包的一種形式，我公司所涉及的外包過程主要有：產(chǎn)品部件和零部件的表面處理（鍍鋅、鍍鉻、噴塑）、鑄/鍛件，以及設(shè)計(jì)外包。4.2新供方的評價和選擇4.2.1新供方開發(fā)由采購部、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)采購人員通過網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)雜志等途徑搜尋三家以上的供應(yīng)商并展開初步調(diào)查。4.2.2新供方調(diào)查A.采購部和生產(chǎn)部視公司之實(shí)際需求，以質(zhì)量保證能力、技術(shù)能力,設(shè)備及人員狀況、質(zhì)量管理體系等作為篩選之基本依據(jù),根據(jù)以上項(xiàng)目對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查,調(diào)查結(jié)果記錄在《供方調(diào)查評價及風(fēng)險(xiǎn)識別控制表》（QR-8.4-03）上,供方相關(guān)資質(zhì)要求視產(chǎn)品情況而定。B.對提供鋼材等原材料的貿(mào)易公司（代理商），主要評價其銷售資質(zhì)，人員及供貨能力情況。C.凡符合以下條件其中之一的供應(yīng)商可直接列入為本公司的合格供應(yīng)商：a）國內(nèi)外知名企業(yè),國營單位；b）國內(nèi)外知名院校，行業(yè)設(shè)計(jì)院，研究所；c）已往來之廠商，且無重大品質(zhì)不良者，經(jīng)權(quán)責(zé)主管核準(zhǔn)者；d）顧客推薦或指定的供應(yīng)商；e）經(jīng)本公司評鑒合格的供應(yīng)商。4.2.3對提供A類、B類、C類、外包產(chǎn)品的供應(yīng)商，由采購部和生產(chǎn)部會同技術(shù)部、質(zhì)量部等相關(guān)部門組成審核小組，對供方的質(zhì)量保證能力調(diào)查評價和識別風(fēng)險(xiǎn)，并將審核結(jié)果記錄于《供方調(diào)查評價及風(fēng)險(xiǎn)識別控制表》，交于相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行批準(zhǔn)。4.2.4《供方調(diào)查評價及風(fēng)險(xiǎn)識別控制表》中評價結(jié)論合格的供應(yīng)商列入《合格供方名錄》。4.2.5設(shè)計(jì)外包單位為國內(nèi)外知名院校，行業(yè)設(shè)計(jì)院、研究所的供應(yīng)商，可按照4.2.2節(jié)C）、b）的要求，將其直接納入合格供方名錄。設(shè)計(jì)外包單位為民營企業(yè)的供應(yīng)商，應(yīng)按照“4.2.3”的要求，對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查評價，評定是否納入合格供方。納入合格供方的供應(yīng)商，應(yīng)每年對其進(jìn)行再評價。4.2.6公司應(yīng)確保外包過程受控。公司應(yīng)對外包過程進(jìn)行評審，，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并監(jiān)督外包過程的執(zhí)行。對顧客關(guān)注的外包過程，應(yīng)由公司和顧客共同批準(zhǔn)。4.3采購過程管理4.3.1車間需要物料時，由物料需求車間依照實(shí)際需求狀況提出采購需求（物資采購申請單），需明確物料的材質(zhì)、數(shù)量等相關(guān)信息，經(jīng)生產(chǎn)部轉(zhuǎn)交采購部進(jìn)行采購，質(zhì)量部負(fù)責(zé)到貨檢驗(yàn)。4.3.2采購部接到材料需求部門的《物資采購申請單》后，依照物資采購申請單上材質(zhì)、數(shù)量進(jìn)行采購工作，在采購過程中如交貨期或材質(zhì)等有變動時，采購人員需及時告知對應(yīng)的需求車間，并與車間協(xié)商解決處理方式，必要時通知技術(shù)部協(xié)助處理。4.3.3技術(shù)部采購產(chǎn)品，由技術(shù)部相關(guān)人員填寫《物資采購申請單》，傳遞至采購部和質(zhì)量部，采購部負(fù)責(zé)采購，質(zhì)量部負(fù)責(zé)到貨檢驗(yàn)。4.3.4技術(shù)部應(yīng)負(fù)責(zé)明確采購產(chǎn)品的技術(shù)要求，這些要求可在單獨(dú)的技術(shù)協(xié)議向供應(yīng)商進(jìn)行傳遞：1）產(chǎn)品名稱或其他識別方式；2）產(chǎn)品圖樣、執(zhí)行參考標(biāo)準(zhǔn)或其它相關(guān)的技術(shù)資料3）材料要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；4）特殊產(chǎn)品(包括顧客指定）；5）產(chǎn)品提供證書情況等。4.4采購、外包產(chǎn)品的驗(yàn)證4.4.1需批量采購的產(chǎn)品，由質(zhì)量部根據(jù)訂貨要求對首批次產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收，檢驗(yàn)通過（或經(jīng)供應(yīng)商整改通過）后批準(zhǔn)供應(yīng)商批量生產(chǎn)和交付。4.4.2供應(yīng)商連續(xù)二次整改均不能滿足規(guī)定要求或其表示無法按要求交付產(chǎn)品時，采購部取消其合同或訂單，采取必要的措施保障供應(yīng)鏈安全。4.4.3批量供貨時，倉庫按照訂單確認(rèn)交貨產(chǎn)品和數(shù)量后，先接收產(chǎn)品，向質(zhì)量部進(jìn)行報(bào)檢。質(zhì)量部依據(jù)《外購件驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)》或《外協(xié)件驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)》對到貨物資進(jìn)行檢驗(yàn)：（1）合格產(chǎn)品由倉庫辦理入庫手續(xù)；（2）不合格按《不合格輸出管理制度》執(zhí)行，采購部督促供應(yīng)商進(jìn)行處置和按規(guī)定替換合格產(chǎn)品。4.5供方的定期評價和選擇4.5.1采購部每年度組織質(zhì)量部、技術(shù)部對供方進(jìn)行一次再評價，在《合格供方再評價表》上對合格供方的質(zhì)量水平、交貨能力、價格水平、技術(shù)能力、服務(wù)水平等進(jìn)行評價。若供方出現(xiàn)資質(zhì)或能力有變化時，需要供方提供最新有效證據(jù)。4.5.2在采購部匯總評價意見，根據(jù)評價結(jié)論，重新確定下一年度合格供方名錄。將《合格供方名錄》經(jīng)評價部門會簽，然后交公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。之后發(fā)到采購部和相關(guān)部門，以確保外購、外協(xié)符合規(guī)定要求。4.6顧客特殊要求當(dāng)顧客提出使用其批準(zhǔn)的特殊工序所需的設(shè)備、人員技能、材料等相關(guān)資源時，公司應(yīng)確保該要求得到有效的實(shí)施，同時須在所有供應(yīng)商的采購合同中明確該規(guī)定，并監(jiān)督供應(yīng)商對該特殊工序所需資源的實(shí)施情況。5相關(guān)文件附錄產(chǎn)品采購過程質(zhì)量控制流程圖《不合格輸出管理制度》（QP/HT-C8.7-2018）《原材料驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)》《外購件驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)》6相關(guān)記錄《合格供方名錄》（QR-8.4-01）《采購產(chǎn)品驗(yàn)證記錄》（QR-8.4-02）《供方調(diào)查評價及風(fēng)險(xiǎn)識別控制表》（QR-8.4-03）附錄產(chǎn)品采購過程質(zhì)量控制流程圖開始開始設(shè)計(jì)部門編制采購文件設(shè)計(jì)部門編制采購文件配套部/物資部門制訂采購計(jì)劃、采購準(zhǔn)備、簽配套部/物資部門制訂采購計(jì)劃、采購準(zhǔn)備、簽訂采購合同物流公司/倉儲部門物流公司/倉儲部門接受到貨物資質(zhì)量檢驗(yàn)部門B類物資采購產(chǎn)品驗(yàn)證物流公司/倉儲部門質(zhì)量檢驗(yàn)部門B類物資采購產(chǎn)品驗(yàn)證物流公司/倉儲部門C類物資采購產(chǎn)品驗(yàn)證供方質(zhì)量問題處理（重新供