某高速公路發(fā)展公司董事會(huì)議事規(guī)則

河南高速公路發(fā)展XX董事會(huì)議事規(guī)則北大縱橫管理管控咨詢公司二零零四年五月目錄第一章總則 頁(yè)第一章總則根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《河南高速公路發(fā)展XX章程》，為確保董事會(huì)按照國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和公司章程有效履行職責(zé)，提高董事會(huì)的決策質(zhì)量和工作效率，特制定《河南高速公路發(fā)展XX董事會(huì)議事規(guī)則》。第二章

董事會(huì)的組成及下設(shè)機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)由九名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)兩名。為提高董事會(huì)的專業(yè)性，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展、審計(jì)、預(yù)算管理管控、考核與薪酬管理管控委員會(huì)，并可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。專業(yè)委員會(huì)就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意見及建議，供董事會(huì)決策參考。專業(yè)委員會(huì)全部由董事構(gòu)成。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé)是：對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投融資合適的方案進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；審查經(jīng)營(yíng)公司對(duì)外投資，重大資本性支出，重大資產(chǎn)處置，開設(shè)孫公司，重大合同合約、擔(dān)保、重大信用政策，年度預(yù)算，重大技術(shù)改造和基建投資等需要公司董事會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，向公司董事會(huì)出具意見和建議；審查對(duì)擬投資企業(yè)或相關(guān)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，向董事會(huì)出具意見和建議；對(duì)經(jīng)營(yíng)公司的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并分立、解散清算等重大事項(xiàng)進(jìn)行討論，向董事會(huì)出具意見和建議；對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)以上相關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行檢查；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息；審查公司的內(nèi)部控制制度；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。預(yù)算管理管控委員會(huì)的主要職責(zé)是：審議有關(guān)預(yù)算管理管控的制度、規(guī)定和政策；根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和規(guī)劃，預(yù)測(cè)、制定并審議通過預(yù)算控制目標(biāo)；審議通過預(yù)算編制的方針、程序、方法；匯總公司的整體預(yù)算合適的方案，并就必要的修正提出意見與建議；在預(yù)算編制和執(zhí)行過程中，對(duì)各單位發(fā)生的分歧、矛盾或問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解和仲裁；將經(jīng)審議通過的預(yù)算呈董事會(huì)通過后，由河南省交通廳審批后下達(dá)執(zhí)行；審查和審批預(yù)算調(diào)整合適的方案的；審查預(yù)算分析報(bào)告，并提出預(yù)算工作改進(jìn)的意見；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜?？己伺c薪酬管理管控委員會(huì)的主要職責(zé)是：根據(jù)董事和高級(jí)管理管控人員管理管控崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制訂薪酬相關(guān)計(jì)劃或合適的方案；審定公司的薪酬相關(guān)計(jì)劃或合適的方案，包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要合適的方案和制度等；審查公司董事及高級(jí)管理管控人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)；負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，各專門委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第三章

董事會(huì)職權(quán)與授權(quán)公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：向河南省交通廳報(bào)告工作，執(zhí)行其有關(guān)決定；制定公司的經(jīng)營(yíng)相關(guān)計(jì)劃和投資合適的方案；決定公司內(nèi)部管理管控機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制定公司的基本管理管控制度；聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等公司其他高級(jí)管理管控人員；根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘董事會(huì)秘書；決定其報(bào)酬事項(xiàng)；擬訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的合適的方案；擬訂發(fā)行公司債券的合適的方案；擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算的合適的方案；擬定公司章程修改合適的方案；對(duì)子公司需要股東（會(huì)）決定的事項(xiàng)作出決議；決定公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；向河南省交通廳提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及河南省交通廳授予的其他職權(quán)。董事會(huì)根據(jù)河南省交通廳的授權(quán)，行使以下權(quán)利：（一）投資方面：1.根據(jù)河南省交通廳批準(zhǔn)的公司中長(zhǎng)期投資相關(guān)計(jì)劃和年度投資相關(guān)計(jì)劃，對(duì)當(dāng)年資本開支金額作出不大于15％的調(diào)整；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)單個(gè)相關(guān)項(xiàng)目（僅限于高速公路相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)和固定資產(chǎn)投資）投資額不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行審批；3.運(yùn)用公司資產(chǎn)對(duì)其他行業(yè)進(jìn)行投資，授權(quán)董事會(huì)對(duì)投資額不大于公司凈資產(chǎn)的1％的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行審批。（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面：1.授權(quán)董事會(huì)對(duì)收購(gòu)、出售資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)比例不超過5％的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行審批；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃等方面的重要合同合約的訂立、變更和終止所涉及的金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行審批。（三）對(duì)外擔(dān)保方面：授權(quán)董事會(huì)對(duì)不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5％的抵押和擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行審批。董事會(huì)履行職責(zé)的必要條件：總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事提供必要的信息和資料，以便董事會(huì)能夠作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策；董事可要求總經(jīng)理或通過總經(jīng)理要求有關(guān)部門提供為使其作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策所需要的資料及解釋。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。為確保公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，董事會(huì)在全體董事一致同意的情況下，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定和河南省交通廳的授權(quán)，將部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其他一位或幾位董事或總經(jīng)理。董事會(huì)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：授權(quán)合適的內(nèi)容應(yīng)明確具體；授權(quán)有明確的時(shí)效性；授權(quán)合適的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)和公司章程，不得超越董事會(huì)的職權(quán)范圍。第四章

董事長(zhǎng)職權(quán)董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議實(shí)施情況；簽署公司股票、債券及其他有價(jià)證券；簽署公司具有法定效力的重要文件、合同合約；簽署董事會(huì)決議、紀(jì)要；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及河南省交通廳報(bào)告；董事會(huì)賦予的其他職權(quán)。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，當(dāng)董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。第五章董事會(huì)秘書公司設(shè)董事會(huì)秘書，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是協(xié)助董事處理董事會(huì)的日常工作，包括：準(zhǔn)備和遞交有關(guān)部門要求的董事會(huì)報(bào)告和文件；按法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議，做好議案審查等會(huì)前準(zhǔn)備工作；列席會(huì)議并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄和會(huì)議文件、記錄、有關(guān)資料的管理管控，起草董事會(huì)決議及會(huì)議紀(jì)要，確保材料準(zhǔn)確完整；嚴(yán)守保密制度和紀(jì)律，保證有權(quán)查閱資料人員及時(shí)、完整地得到相關(guān)信息；負(fù)責(zé)為董事會(huì)提供法律、政策和制度方面的咨詢，幫助公司董事、監(jiān)事、高管人員了解有關(guān)法律法規(guī)、公司章程；負(fù)責(zé)董事會(huì)決議向公司高層管理管控人員的信息發(fā)布工作及對(duì)上級(jí)管理管控機(jī)關(guān)的信息報(bào)送工作，保證董事會(huì)決議信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整；負(fù)責(zé)董事會(huì)決議貫徹及執(zhí)行情況的檢查、信息收集與反饋工作，為董事會(huì)提供決策參考；負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)資料、董事和董事會(huì)秘書名冊(cè)資料以及董事會(huì)印章；協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，應(yīng)當(dāng)把情況記錄在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立即提交公司全體董事和監(jiān)事；公司董事會(huì)授予的其他職責(zé)。公司設(shè)董事會(huì)秘書辦公室，作為董事會(huì)秘書履行職責(zé)的日常辦公機(jī)構(gòu)。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定勤勉地履行其職責(zé)。第六章

董事會(huì)會(huì)議制度和議事程序董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)定期會(huì)議每半年召開一次。會(huì)議議案應(yīng)以書面形式提前10天將會(huì)議通知及需審議的議案轉(zhuǎn)發(fā)各董事。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議根據(jù)工作需要召開。有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：董事長(zhǎng)提議召開；獨(dú)立董事提議召開；三分之一以上董事提議召開；監(jiān)事會(huì)提議召開；總經(jīng)理提議召開。董事會(huì)會(huì)議議案應(yīng)以書面形式在董事會(huì)召開十天以前將會(huì)議通知及議案材料轉(zhuǎn)發(fā)各董事。董事會(huì)議案的提出，主要依據(jù)以下情況：董事提議的事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)提議的事項(xiàng)；董事會(huì)專門委員會(huì)的提案；總經(jīng)理提議的事項(xiàng)；公司的全資、控股、參股子公司需要由股東（會(huì)）審議的事項(xiàng)。向董事會(huì)提出議案需用書面形式，議案應(yīng)包含議題、意見及相關(guān)材料等。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)征集所議事項(xiàng)的草案，對(duì)有關(guān)資料整理后，列明董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和議程，提呈董事長(zhǎng)。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并簽發(fā)召集會(huì)議的通知。董事長(zhǎng)因特殊原因不能召集時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或其他董事召集。董事長(zhǎng)無故不召集，也未指定其他人員代為召集的，可由副董事長(zhǎng)或二分之一以上董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。召集人負(fù)責(zé)簽發(fā)召集會(huì)議的通知。董事會(huì)會(huì)議通知包括以下合適的內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可以聯(lián)名提出緩開董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。董事會(huì)秘書在接到上述書面要求后，應(yīng)及時(shí)通知董事、監(jiān)事和其他列席人員。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。監(jiān)事與公司總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議召集人認(rèn)為必要時(shí)，根據(jù)會(huì)議合適的內(nèi)容，可以邀請(qǐng)有關(guān)人員列席會(huì)議并發(fā)言。董事會(huì)會(huì)議程序會(huì)議正式開始前，由工作人員向主持人報(bào)告會(huì)議通知送達(dá)情況、董事到會(huì)情況，對(duì)沒有到會(huì)的董事分別說明其原因及其是否委托代理人出席，受委托的代理人需向董事會(huì)出示委托書；主持人根據(jù)此次會(huì)議的召集理由和實(shí)到董事人數(shù)，說明會(huì)議召開的有效性，宣布會(huì)議正式開始，介紹會(huì)議議題；由議案提出者或主持人指定的相關(guān)人員向董事會(huì)報(bào)告議案；董事討論、審議議案；董事對(duì)決議事項(xiàng)投票表決；主持人根據(jù)表決結(jié)果宣布董事會(huì)的決議是否通過，并在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄；董事在董事會(huì)會(huì)議記錄及會(huì)議決議上簽字；主持人宣讀董事會(huì)決議；主持人宣布會(huì)議結(jié)束；董事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，董事屬下列情況的，不得參與表決：董事個(gè)人與公司的關(guān)聯(lián)交易；董事個(gè)人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控制權(quán)，該關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司的關(guān)聯(lián)交易；按照法律、法規(guī)和公司章程等規(guī)定應(yīng)該回避的。董事會(huì)的決議董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的董事出席方可舉行；參加董事會(huì)會(huì)議的董事每人有一票表決權(quán)；董事會(huì)決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過，當(dāng)反對(duì)票和贊成票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有權(quán)多投一票；董事會(huì)決議表決方式為記名投票表決；董事會(huì)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字；董事應(yīng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)相應(yīng)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，會(huì)議記錄包括以下合適的內(nèi)容：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事姓名；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司重要檔案由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管，會(huì)議記錄保管期限為三十年。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)將董事會(huì)決議事項(xiàng)報(bào)河南省交通廳備案，并及時(shí)將董事會(huì)決議的有關(guān)合適的內(nèi)容向公司相關(guān)高層管理管控人員傳達(dá)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)計(jì)年度終了四個(gè)月內(nèi)向河南省交通廳提交董事會(huì)工作報(bào)告，合適的內(nèi)容包括：公司經(jīng)營(yíng)狀況；公司投資情況；公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果分析；年度審計(jì)情