拍賣師操作規(guī)范

拍賣師操作規(guī)范Codeofauctioneerspractice（征求意見稿）1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了執(zhí)業(yè)注冊拍賣師在拍賣活動中的基本操作原則、主要程序和基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類經(jīng)營性拍賣活動。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注曰期的引用文件，僅注曰期的版本適用于本文件。凡是不注曰期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。3術(shù)語及定義SB/Txxxx-xxxx以及下列術(shù)語和定義適用于本文件：3.1拍賣活動auction指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的交易活動。本標(biāo)準(zhǔn)專指拍賣師主持的拍賣會。3.2拍賣活動當(dāng)事人auctionpartyconcerned指參與拍賣活動的拍賣人、委托人、競買人、買受人。3.3報價offeringprice指拍賣師或競買人口頭表示的價格，亦指投標(biāo)拍賣中競標(biāo)人書面表示的最高要約價格。3.4定向拍賣directionalbidderauction指依照法律、法規(guī)規(guī)定或委托人要求，對競買人附加限制性條件的拍賣方式。3.5優(yōu)先購買權(quán)人bidderwithpriority指依照法律、法規(guī)規(guī)定，在同等條件下具有優(yōu)先購買權(quán)利的公民、法人或其他組織。本規(guī)程專指在拍賣活動中具有優(yōu)先購買權(quán)利的競買人。3.6競價規(guī)則rulesofbidding指拍賣師說明的其起價、引價、報價、落槌等主持方法以及要求競買人應(yīng)當(dāng)遵守的應(yīng)價或報價方法等相關(guān)規(guī)定。3.7引價報價法guidedofferingprice指主動引導(dǎo)競買人競價、以更高價格進行詢價的壹種拍賣師報價方法。4基本原則4.1拍賣師應(yīng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則操作拍賣活動。4.2拍賣師的操作，應(yīng)符合有利于維護拍賣秩序，有利于保護拍賣活動各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。4.3法律法規(guī)對拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5準(zhǔn)備工作5.1拍賣師應(yīng)積極參與拍賣會前的各項準(zhǔn)備工作，確定合理的拍賣方案。5.1.1拍賣師應(yīng)熟悉拍賣標(biāo)的及其資料（或圖錄），認(rèn)真核對拍賣資料。5.1.2必要時，拍賣師應(yīng)對拍賣標(biāo)的進行現(xiàn)場查驗或勘驗，了解標(biāo)的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項。5.2拍賣師應(yīng)查看拍賣企業(yè)是否具有合法有效的拍賣資質(zhì),查看拍賣標(biāo)的是否符合該拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍。5.3拍賣師應(yīng)于公告的拍賣時間前抵達拍賣會場，準(zhǔn)備上場主持。5.4拍賣師上場前，應(yīng)確定備妥拍賣槌、拍賣資料、《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件等必備用品。5.5拍賣師應(yīng)以衣著整潔、精神飽滿的狀態(tài)準(zhǔn)備主持拍賣會，酒後不得上場主持。6行為規(guī)范6.1拍賣師應(yīng)公開主持拍賣活動，不應(yīng)拍賣未予公開拍賣信息或未經(jīng)公開展示的拍賣標(biāo)的。6.2拍賣師主持拍賣會，應(yīng)同時持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。6.3拍賣師應(yīng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則、注意事項以及其他應(yīng)予公開的拍賣信息，不應(yīng)泄露應(yīng)予保守的商業(yè)機密。6.4拍賣師不得與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通、操縱價格，不得損害其他當(dāng)事人的權(quán)益。6.5暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時年檢注冊或未通過年檢注冊的拍賣師，不得主持拍賣會。6.6拍賣師不應(yīng)在自已主持的拍賣活動中參與競買。6.7發(fā)現(xiàn)委托人以競買人的身份參與競買自已委托拍賣的標(biāo)的時，拍賣師應(yīng)拒絕或不理會其所作的價格表示。7主持工作7.1工作語言7.1.1拍賣師應(yīng)以普通話為拍賣主持的主要工作語言，亦可根據(jù)競買人情況酌情輔用少數(shù)民族語言、方言或外語。7.1.2以多種語言同時拍賣的，拍賣師應(yīng)以普通話為主、其他語言為輔的形式表達，不必每句話以多種語言復(fù)述。7.2開場致辭7.2.1拍賣會開始，拍賣師應(yīng)作簡要的開場致辭，與競買人就競價規(guī)則進行說明。7.2.2拍賣師開場致辭的內(nèi)容包括：――自我介紹；――宣布拍賣方式；――介紹競買人應(yīng)價、報價和舉牌的方式；――宣布競價幅度；――介紹落槌或其他表示買定的方式；――宣布簽約的時間和方式；――宣布拍賣活動的紀(jì)律及其他需要約定的事項。7.2.3拍賣規(guī)則中已經(jīng)完成的事項，拍賣師不必在開場致辭中復(fù)述。7.3報價和報號牌7.3.1拍賣師報價應(yīng)聲音清晰、宏亮。7.3.2拍賣師口報起拍價時，宜包含以下內(nèi)容：――宣布起拍價。如“我們從2萬元起價”；――邀請競買人應(yīng)價。如“請問有沒有人應(yīng)價2萬元？”；――確認(rèn)應(yīng)價競買人的價格及其號牌。如“6號應(yīng)價2萬元”。7.3.3競價過程中，拍賣師宜以“先報價格再報號牌”形式報價。競買人競價激烈時，拍賣師應(yīng)快速報價，可只報價格不報號牌；競價停止時，則應(yīng)報號牌。7.4競價幅度7.4.1拍賣師應(yīng)根據(jù)競買人的競價情況合理制定競價幅度，并可應(yīng)情況變化進行調(diào)整。7.4.2拍賣師宜采用“引價報價法”制定、調(diào)整競價幅度。7.4.3拍賣師應(yīng)使用公平的競價幅度引導(dǎo)競買人競價。7.4.4競買人報價小于競價幅度的，拍賣師可以接受或拒絕。7.4.5拍賣師接受競買人小于競價幅度報價的，應(yīng)接受其他競買人以相同的幅度競價。7.5舉牌應(yīng)價7.5.1拍賣師不得無故拒絕符合競買資格的競買人的公開應(yīng)價及競價。7.5.2競買人應(yīng)價時，拍賣師應(yīng)要求競買人以舉牌方式表示。7.5.3拍賣師應(yīng)確認(rèn)每個競買人的價格及其號牌。拍賣師確認(rèn)競買人的舉牌應(yīng)價後，可提示其放下號牌。7.5.4若無他人競價而競買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見後可為其繼續(xù)加價。7.6保留價7.6.1拍賣標(biāo)的無保留價的，拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說明。拍賣標(biāo)的有保留價的，競買人的最高應(yīng)價未達到保留價時，該應(yīng)價不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。7.6.2拍賣標(biāo)的有保留價且委托人要求保密的，不應(yīng)在保密期內(nèi)公開保留價。7.6.3拍賣標(biāo)的有保留價的，拍賣師落槌前應(yīng)核實競買人的最高應(yīng)價已達到保留價。7.7成交表示7.7.1競買人的最高應(yīng)價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)後，拍賣成交。買定方式為落槌的，拍賣師落槌時應(yīng)密切關(guān)注其他競買人的舉動，確保落槌的成交價是競買人的最高應(yīng)價。落槌時，拍賣師不得無視其他競買人的競價表示。7.7.3以落槌或其他方式表示買定後，有其他競買人舉牌要求繼續(xù)競價的，拍賣師不應(yīng)允許。7.7.4以落槌或其他方式表示買定後，拍賣師應(yīng)要求買受人再出示壹次號牌，以示雙方共同確認(rèn)成交價格和號牌號碼。8主持程序8.1壹般操作程序8.1.1拍賣師應(yīng)按下列壹般操作程序主持拍賣會：――宣布拍賣規(guī)則和注意事項；――簡要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況；――說明拍賣標(biāo)的是否設(shè)有保留價的情況。若拍賣標(biāo)的設(shè)有保留價的，由委托人當(dāng)場遞交保留價；――報出起拍價;――競買人舉牌應(yīng)價或者報價；――確認(rèn)該應(yīng)價或者報價後繼續(xù)競價；――連續(xù)三次宣布同壹應(yīng)價或者報價而沒有再應(yīng)價或者報價的，落槌表示拍賣成交；――宣布最高應(yīng)價或者報價者為買受人。――拍賣標(biāo)的全部拍賣完畢後，宣布拍賣會結(jié)束。8.1.2拍賣資料（或圖錄）中有拍賣標(biāo)的順序調(diào)整或印刷內(nèi)容錯誤情形的，拍賣師應(yīng)在進行“簡要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況”的程序時予以公開說明或勘誤。8.1.3拍賣師認(rèn)為有必要幫助競買人熟悉拍賣程序及操作方法的，可在競買人競價開始前增加模擬操作程序。8.1.4拍賣師不得隨意中斷拍賣程序。若有影響正常拍賣秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時，拍賣師可中止拍賣程序，并正確應(yīng)對。影響拍賣秩序的因素消除後，拍賣師應(yīng)恢復(fù)拍賣程序。競買人有明顯的阻撓他人競價行為的，拍賣師應(yīng)立即暫停拍賣程序，對其予以警告，并責(zé)令其改正。因競買人或觀眾的喧嘩影響拍賣活動正常進行的，拍賣師可暫停拍賣程序，并請求大家安靜。請求安靜時，拍賣師可以連擊拍賣槌的方式予以提示。因競買人的異議中斷拍賣程序的，拍賣師可要求拍賣人的工作人員給予場外解答。8.1.5拍賣會結(jié)束後，拍賣師應(yīng)在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名。8.2中止、終止拍賣操作程序因法律、法規(guī)規(guī)定，拍賣會出現(xiàn)須中止、終止全部拍賣標(biāo)的拍賣情形的，拍賣師應(yīng)中止、終止拍賣，并按下列壹般操作程序主持拍賣活動：――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊記錄；――說明須中止、終止拍賣的理由；――宣布中止、終止拍賣活動。8.3有優(yōu)先購買權(quán)人的操作程序8.3.1拍賣標(biāo)的有優(yōu)先購買權(quán)人參加競買的，拍賣師應(yīng)按下列操作程序主持拍賣會：――拍賣開始前，除應(yīng)說明優(yōu)先購買權(quán)人參加競買的拍賣規(guī)則外，還應(yīng)向其他競買人告知優(yōu)先購買權(quán)人所處的位置和所持的號牌號碼；――拍賣開始後，應(yīng)先在競買人中產(chǎn)生最高價格；――優(yōu)先購買權(quán)人表示以最高價格買受的，應(yīng)拍歸優(yōu)先購買權(quán)人；――有其他競買人表示更高價格，而優(yōu)先購買權(quán)人不作買受表示的，則拍歸表示最高價格的競買人。8.3.2順序不同的多個優(yōu)先購買權(quán)人同時表示買受的，順序在先者得。8.3.3順序相同的多個優(yōu)先購買權(quán)人同時表示買受的，拍賣師應(yīng)先落槌確定成交價，再以抽簽方式?jīng)Q定買受人。國家行使優(yōu)先購買權(quán)時除外。9拍賣方式9.1增價拍賣方式9.1.1增價拍賣時，拍賣師應(yīng)按下列方法進行操作：――口頭報出起拍價，邀請競買人舉牌應(yīng)價：――競買人應(yīng)價後，按約定的增價幅度再邀請競買人競價；――產(chǎn)生最高價格；――以落槌或其他方式表示買定前，還應(yīng)給予競買人最後加價的機會；――加價機會過後再無人加價且價格不低于保留價時，以落槌或其他表示買定的方式宣布成交；低于保留價的，則宣布不成交。9.1.2競價過程中，對競買人表示的同壹價格可以辨別出價先後的，拍賣師應(yīng)確認(rèn)先出價者的價格；難分先後的，由拍賣師從中指定。9.1.3拍賣師應(yīng)約定最後的報價方式，宜以“三聲報價”方式表示。“三聲報價”的表達形式應(yīng)與競買人有事先約定，宜用：――“第壹次”、“第二次”、“第三次”；――“第壹次”、“第二次”、“最後壹次”；――兩次報價後宣布“最後壹次”；――倒計式或其他。9.1.4拍賣師宣布“最後壹次”後要稍作觀察，經(jīng)確認(rèn)再無人作價格表示後才能落槌；9.1.5拍賣師報出起拍價後若無競買人應(yīng)價，在宣布不成交前應(yīng)提示競買人若干最後應(yīng)價的機會。最後應(yīng)價機會的次數(shù)應(yīng)與競買人事先約定，宜以最後的“三聲報價”作表示。9.1.6拍賣師宣布不成交時不應(yīng)落槌。9.2減價拍賣方式9.2.1減價拍賣時，拍賣師應(yīng)按下列方法進行操作：――多次口頭報出起拍價，并邀請競買人舉牌應(yīng)價：――無人應(yīng)價，按降價幅度多次勻速口頭報出降低的價格，邀請競買人舉牌應(yīng)價：――有人應(yīng)價，且價格不低于保留價的，立即以落槌或其他表示買定的方式宣布成交；――達保留價後仍無人應(yīng)價，則宣布不成交。9.2.2以落槌方式表示買定的，拍賣師應(yīng)自始至終提槌報價。壹旦有人應(yīng)價，拍賣師應(yīng)快速、果斷落槌以示成交，落槌前不應(yīng)給予競買人最後加價的機會。9.2.3拍賣師多次勻速報價前，應(yīng)與競買人就報價的次數(shù)與速度有所約定。每個價格的報價次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。9.2.4舉牌的應(yīng)價者為二人或以上且難分先後的，拍賣師還應(yīng)以其他約定的方式確定買受人。約定以增價拍賣方式確定的，則轉(zhuǎn)為增價拍賣；約定以抽簽方式確定的，則抽簽確定。9.2.5約定轉(zhuǎn)為增價拍賣方式的，拍賣師應(yīng)以該應(yīng)價為拍賣的起始價；9.2.6增價拍賣的競價只限在已作價格表示的且難分先後的競買人之間進行；9.2.7宣布不成交時，拍賣師不應(yīng)落槌。9.3投標(biāo)拍賣方式9.3.1投標(biāo)拍賣時，拍賣師應(yīng)按下列方法進行操作：――競標(biāo)人于投標(biāo)截止時間前將報價的競標(biāo)書投入密封的標(biāo)箱；――按照公告的時間、地點當(dāng)眾開標(biāo)；――在不低于保留價的有效競標(biāo)書中確定最高價格；――以落槌或其他表示買定的方式宣布成交價格和競標(biāo)人的號牌號碼；――所有競標(biāo)書中的報價均低于保留價時，則宣布