寧夏奇峰-質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

文件編號

寧夏奇峰通信工程有限公聞

QFTX-QE0/CX-2017

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

程序文件匯編

（依據(jù)GB/T19001：2016、GB/T24001：2016版和GB/T28001-2011標(biāo)準編制）

版本：A/0

編制：文件編制小組

審核：李建峰范銳成

批準：縣晶

受控狀態(tài)：受控

實施日期：2017年6月15日

分發(fā)號：

注冊地址：銀川市常青巷1-3-202號營業(yè)房

公司電話/傳真/p>

郵政編碼：750001

更改狀況一覽表

文件編號版次

受控狀態(tài)分發(fā)號

編制

會簽

批準生效日期

通知單號換版、修改說明修改人修訂狀態(tài)/日期

換

版

修

改

記

錄

目錄

1、方針、目標(biāo)和管理方案控制程序.........................................4

2、危險源識別和風(fēng)險評價控制程序.........................................7

3、環(huán)境因素識別、評價控制程序.............................................11

4、法律、法規(guī)和其它要求程序...............................................14

5、合規(guī)性評價控制程序.....................................................16

6、文件控制程序...........................................................18

7、記錄控制程序.........................................................22

8、管理評審控制程序......................................................24

9、人力資源管理控制程序.................................................26

10、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運行控制程序...................................29

11、協(xié)商溝通與信息交流控制程序...........................................32

12、應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序...............................................34

13、過程與績效的監(jiān)測和測量控制程序.......................................36

14、事故、事件及不符合控制程序...........................................38

15、顧客相關(guān)過程控制程序.................................................42

16、糾正和預(yù)防措施控制程序...............................................44

17、內(nèi)部審核控制程序.....................................................47

18、采購控制程序.........................................................49

19、持續(xù)改進控制程序.....................................................53

20、產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃控制程序.............................................55

21、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成控制程序.............................................58

22、工程施工過程控制程序.................................................61

23、產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序...........................................65

24、顧客財產(chǎn)控制程序.....................................................69

25、相關(guān)方影響控制程序...................................................72

26、作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境控制程序.................................................75

27、作業(yè)現(xiàn)場安全控制程序.................................................78

28、環(huán)境分析控制程序.....................................................81

29、應(yīng)對風(fēng)險和機遇控制程序...............................................85

方針、目標(biāo)和管理方案控制程序

QFTX-CX-01-2017

1.0目的

為建立、實施與改進公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系，實現(xiàn)對方針、目標(biāo)以及為確保實現(xiàn)目標(biāo)

和指標(biāo)而制定的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的控制，不斷改進公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績效。

2.0適用范圍

適用于公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的制定、更改和實施。

3.0職責(zé)

3.1最高管理者確定質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針，并負責(zé)方針、目標(biāo)管理方案的批準。

3.2管理者代表組織目標(biāo)、指標(biāo)的制定，負責(zé)目標(biāo)、管理方案的審核，并負責(zé)監(jiān)督方針、目標(biāo)、指標(biāo)與

管理方案的實施。

3.3綜合部負責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的編制，并監(jiān)督驗證實施力度。

3.4各部門負責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)與管理方案的具體實施。

4.0工作程序

4.1質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針

1）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的制定

公司最高管理者以加強質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全為目的，針對公司的實際情況，適當(dāng)考慮相關(guān)方的要

求，批準質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針并形成文件，傳達到全體員工。

2）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針應(yīng)確保符合以下要求：

a）適合于公司的作業(yè)性質(zhì)和規(guī)模、過程和活動特性及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全風(fēng)險；

b）對防止人身傷害與健康損害的持續(xù)改進、風(fēng)險控制作出承諾；

c）對遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；

d）為建立和評審質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)：

e）與公司的總體經(jīng)營方針相一致并形成文件

f）將方針傳達到體系控制下的相關(guān)人員，使其認識各自的健康安全義務(wù)。

g）考慮相關(guān)方或公眾的要求。

h）定期對方針進行評審，以確保方針的適宜性。

3）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的更改

公司每次管理評審，需對方針予以重新評價。若方針需要更改時，須經(jīng)最高管理者批準，形成文件

后重新傳達。

4）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的宣傳

a）通過質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊的發(fā)放，內(nèi)部刊物、采用宣傳欄宣傳等方式對公司各級管理

者、專業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進行方針的宣貫；

b）綜合部負責(zé)對全體員工進行質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的培訓(xùn)，以確保對方針的充分理解。

5）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的公開

最高管理者應(yīng)考慮相關(guān)方或公眾的要求，以適當(dāng)?shù)姆绞焦_質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針。

4.2質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)

1）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定：

a）管理者代表于每年初組織綜合部根據(jù)方針、本年度質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績效評價結(jié)果以及其他

外界因素的變更，制定新的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)，由管理者代表審核后，報最高管理者批準生效;

b）管理體系建立之初的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)，由管理者代表根據(jù)對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全現(xiàn)

狀初評結(jié)果組織制定并審核，報最高管理者批準后予以傳達和實施。

2）目標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾方面的內(nèi)容：

a）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容：

b）有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求：

c）客戶、員工要求及相關(guān)方信息與要求：

d）公司在作業(yè)中的主要風(fēng)險：

e）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全持續(xù)改進的承諾：

f）可選擇的最佳技術(shù)方案，以及經(jīng)濟上、運作上的可行性；

g）實施的進度以及可調(diào)整性的要求；

h）體現(xiàn)目標(biāo)的逐層分解、量化后納入各相關(guān)職能部門，即目標(biāo)明確具體可測量。

3）目標(biāo)的更改

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)對目標(biāo)進行評審或修訂，以確保質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的適宜性和有效性。

a）市場形勢發(fā)生變化；

b）法律、法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準更新或修訂；

c）產(chǎn)品和服務(wù)過程和活動發(fā)生變化；

d）公司組織結(jié)構(gòu)或部門的職能發(fā)生變化；

e）客戶、員工或相關(guān)方提出要求；

f）各種不可抗拒的自然災(zāi)害影響等。

目標(biāo)由綜合部根據(jù)評審結(jié)果進行更改，經(jīng)管理者代表審核后報最高管理者批準生效。

4）目標(biāo)的宣貫

a）通過發(fā)放文件、內(nèi)部會議、宣傳欄等方式對公司各級管理者、專業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進行質(zhì)

量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的宣傳；

b）由綜合部組織各部門對員工進行目標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及本部門的目標(biāo)，并付諸實

施。

5）目標(biāo)的公開

客戶、相關(guān)方或公眾要求公開公司的目標(biāo)時，需經(jīng)過最高管理者核準。

4.3環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案

1）管理方案的編制

a）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案由綜合部于每年初依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)制定，經(jīng)管理者代表審核后，報最

高管理者批準生效：

b）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)涉及與實現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)有關(guān)的全部可能的活動（如

作業(yè)過程、采購過程、服務(wù)過程等）、資源及具體措施。

2）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案主要包括以下內(nèi)容：

a）依據(jù)的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)；

b）方法措施、技術(shù)手段；

c）設(shè)施設(shè)備的安全性；

d）執(zhí)行部門與負責(zé)人；

e）啟動日期與完成期限等。

3）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的更改

當(dāng)因措施（或手段）發(fā)生變更、目標(biāo)變化需要修改管理方案時，由更改申請者以《文件更改申請單》

的形式交相關(guān)管理部門審議，經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準后，由綜合部執(zhí)行更改。

4）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的實施與監(jiān)督驗證

環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案以受控文件的形式發(fā)至各相關(guān)職能部門具體實施，由綜合部負責(zé)對管理

方案實施的進度與效果進行監(jiān)督驗證。

5.0相關(guān)文件

《文件控制程序》

《管理評審控制程序》

6.0記錄

《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案》

《文件更改申請單》

危險源辨識和風(fēng)險評價控制程序

QFTX-CX-02-2017

1.0目的

最大限度的識別出公司在作業(yè)過程中的危險源，并使其得到充分識別和評價，并得到有效控制，確

保員工在作業(yè)過程中健康和安全得到保障。

2.0適用范圍

適用于公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系運行中危險源辨識、風(fēng)險評價及控制。

3.0職責(zé)

3.1最高管理者負責(zé)重大危險源及管理方案、控制措施的批準。

3.2綜合部

1）確定公司重大危險源并編制清單，

2）監(jiān)督相關(guān)部門制定重大危險因素的管理方案或控制措施

3）組織危險源辯識與風(fēng)險評價及控制的更新工作。

3.3各部門負責(zé)制定本部門危險源和風(fēng)險，制定預(yù)防控制措施并組織實施。

4.0工作程序

4.1危險源辨識的策劃、組織和準備

1）綜合部制定公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全危險源辨識和風(fēng)險評價的計劃、方案和方法，并發(fā)放到各部門。

2）綜合部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展危險源辨識和風(fēng)險評價工作。

3）各部門成立危險源辯識與風(fēng)險評價小組。

4.2危險源辨識

1）危險發(fā)生的基本原因

a）作業(yè)人員的不安全行為；

b）作業(yè)設(shè)施設(shè)備及物品的不安全狀態(tài)；

c）不規(guī)范的管理。

2）危險源辨識和風(fēng)險評價應(yīng)考慮以下方面：

a公司所從事的各項活動、計算機信息系統(tǒng)集成和安防工程的全過程，包括常規(guī)和非常規(guī)活動；

b所有進入活動場所的人員的活動和所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施設(shè)備；

c所有活動中：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及不規(guī)范的管理：

d與質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系及其有關(guān)活動的變更及其運行過程的影響。

e組織提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

f所有與風(fēng)險評價和實施必要控制措施的適用法律義務(wù)。

g對工作區(qū)域、過程、設(shè)備等的設(shè)計，包括其對人能力的適應(yīng)性。

h己識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危

險源。

i由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料”

j）項目部根據(jù)項目施工情況進行危險源辨識，確定重大不可接受風(fēng)險。；

k）公司及其經(jīng)營范圍發(fā)生變化、材料的變更，或計劃的變更；

1）職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

3）危險源辨識應(yīng)考慮的問題

①過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)：

a）過去時態(tài)：如庫存物品由于過期、老化等可能具有的危險；

b）現(xiàn)在時態(tài)：目前各部門作業(yè)活動中存在的各類危險；

c）將來時態(tài)：新、改、擴建工程作業(yè)、新設(shè)備即將運行可能存在的危險狀態(tài)。

（2）正常、異常、緊急三種狀態(tài)：

a）正常狀態(tài)：員工按崗位要求履行職責(zé)、設(shè)備正常運行狀態(tài)；

b）異常狀態(tài)：計劃內(nèi)檢修、操作、新、改、擴工程的驗收、啟動投運狀態(tài)；

c）緊急狀態(tài)：可合理預(yù)見，但不可預(yù)見何時發(fā)生的危險狀態(tài)，如火災(zāi)、觸電、高空墜落物體打擊

等。

4）造成人員傷害、設(shè)備、設(shè)施損壞的類型：

機械類、電氣類、人機工程類及習(xí)慣性違章等類型。

5）危險源辨識方法：

詢問和交流、現(xiàn)場觀察、工作安全分析法、安全檢查表法等多種方式及其組合。

6）各部門組織危險源辨識小組成員對涉及到的所有作業(yè)及管理活動進行質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全危險源辨

識，確定作業(yè)活動可能導(dǎo)致的事故，形成《危險源清單》。

4.3風(fēng)險評價

1）風(fēng)險評價的方法采用劃分危險等級的方法一一作業(yè)條件危險源評價法（LEC法）。LEC法是一種相對

評價方法，用與系統(tǒng)風(fēng)險率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價作業(yè)條件危險程度，危險等級越高，則風(fēng)

險越高。其公式是：

D=LXEXC,其中：

L--發(fā)生事故的可能性大小E一一人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

C-----旦發(fā)生事故會造成的損失后果D——危險性

L的取值參考為：E的取值參考

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

10完全可以預(yù)料（會發(fā)生）10連續(xù)暴露

6相當(dāng)可能發(fā)生6每天工作時間內(nèi)暴露

3可能發(fā)生，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露

1發(fā)生的可能性小，屬于意外2每月一次暴露

0.5很不可能發(fā)生，可以沒想到1每年幾次暴露

0.2極不可能發(fā)生0.5非常罕見的暴露

0.1實際上不可能發(fā)生

c的取值參考為:

分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對人身）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對設(shè)備）

100大災(zāi)難，許多人死亡電力設(shè)施損壞，損失達1000萬元；或火災(zāi)損失達100萬元

40災(zāi)難，數(shù)人死亡電力設(shè)施損壞，損失達300萬元；或火災(zāi)損失達30萬元

15非常嚴重，一人死亡電力設(shè)施損壞，損失達10萬元；或火災(zāi)損失達1萬元

7嚴重，重傷導(dǎo)致主設(shè)備停運且直接損失在1萬元以上

3重大，致殘導(dǎo)致設(shè)備停運

1引人注目，需要救護造成設(shè)備二類障礙

D的取值參考為:

分數(shù)值危險程度危險等級

>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)5級

160-320高度危險，要立即修改4級

70-160顯著危險，需要修改3級

20-70一般危險，需要注意2級

<20稍有危險，可以接受1級

2）各單位根據(jù)作業(yè)條件危險性評價法“LEC法”對危險源辨識結(jié)果進行危險級別的劃分，形成《風(fēng)險評

價結(jié)果一覽表》。

4.4確定重大危險源

1）凡符合下列條件之--的均應(yīng)判定為重大危險源：

a）不符合法律、法規(guī)及其它要求的；

b）曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取控制措施的；

c）相關(guān)方有合理的抱怨或要求；

d）直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危險，且沒有適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

e）依據(jù)LEC法判定風(fēng)險等級在三級以上的危險源。

2）各部門根據(jù)確定的危險源及評價結(jié)果形成本部門的《重大危險源清單》，匯總至綜合部。

3）綜合部將組織相關(guān)人員對各部門確定的重大危險源進行審議，匯總形成公司的《重大危險源清單》，

報公司最高管理者審批后發(fā)至各部門。

4.5重大危險源風(fēng)險控制

1）綜合部組織相關(guān)部門及員工代表根據(jù)公司實際情況，策劃并制定對重大危險源進行控制所需的目標(biāo)、

管理方案，通過控制程序，作業(yè)文件、培訓(xùn)需求等控制措施報公司最高管理者審批。

2）重大危險源控制的責(zé)任部門根據(jù)管理方案，落實具體的風(fēng)險控制措施并組織實施。

3）各部門對本部門未制定管理方案的重大危險源，制定相應(yīng)的控制措施，確保重大危險源始終處于受控

狀態(tài)。

4.6監(jiān)督檢查

1）綜合部對各部門所采取的風(fēng)險控制措施或管理方案的實施進行跟蹤檢查和監(jiān)測，如未達到預(yù)期效果，

責(zé)任單位進行原因分析，重新修訂或調(diào)整控制措施、管理方案并實施，直至達到預(yù)期效果。

2）若責(zé)任部門未按照管理方案的要求采取控制措施的，按《事故、事件及不符合控制程序》執(zhí)行。

3）綜合部向管理者代表提供危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果，作為制定質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全

目標(biāo)和進行管理評審的依據(jù)。

4.7危險源辯識與風(fēng)險評價的更新

1）當(dāng)發(fā)生以下情況時，對危險源要重新識別、評價和補充：

a）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時；

b）相關(guān)方又合理抱怨是時；

c）項目及作業(yè)條件發(fā)生變化時，應(yīng)按照“三同時”的要求，由責(zé)任部門會同綜合部，對其進行危險

源辨識與風(fēng)險評價并實施控制。

2）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全危害辨識和風(fēng)險評價每年度進行一次，必要時可隨時進行。

5.0相關(guān)文件

《法律、法規(guī)及其他要求識別與獲取程序》

《事故、事件及不符合控制程序》

《質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運行控制程序》

《文件控制程序》

60記錄

《危險源清單》

《重大危險源清單》

環(huán)境因素識別、評價控制程序

QFTX-CX-03-2017

1目的

建立并保持環(huán)境因素識別、評價程序，以對公司經(jīng)營生產(chǎn)過程環(huán)境因素進行識別、評價,

并確定、更新重要環(huán)境因素。

2范圍

適用于公司環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中涉及的所有工作場所、活動、

產(chǎn)品、服務(wù)和人員中環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。

3職責(zé)

3.1環(huán)境管理者代表負責(zé)公司環(huán)境因素識別、評價的領(lǐng)導(dǎo)工作。

3.2綜合部負責(zé)環(huán)境因素的收集、登記、評價、確定、更新等組織、協(xié)調(diào)管理工作。

3.3各部門負責(zé)所屬范圍內(nèi)的環(huán)境因素識別、評價工作并報送綜合部。

4環(huán)境因素識別、評價、更新情況

4.1遇下列任一種情況，應(yīng)進行環(huán)境因素識別、評價工作并報送綜合部：

a）公司環(huán)境管理體系建立初期應(yīng)進行初始環(huán)境評審時；

b）公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)制、修訂前；

c）可能給環(huán)境造成污染或破壞的建設(shè)項目開工前；

d）相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準變更時；

e）公司生產(chǎn)范圍、生產(chǎn)方法變更時或生產(chǎn)采用新工藝，新材料時；

。相關(guān)方（如團體、客戶、居民等）意見或要求變更時；

g）總經(jīng)理認為必要時。

4.2環(huán)境因素識別、評價需多部門進行時，由管理者代表組織；僅限于部門權(quán)責(zé)進行時，由

部門負責(zé)人組織。部門自己進行時，應(yīng)把環(huán)境因素識別、評價結(jié)果以書面形式送至綜合部。

5初始環(huán)境評審

5.1公司通過初始環(huán)境評審，應(yīng)掌握公司當(dāng)前環(huán)境狀況，為建立和實施環(huán)境管理體系優(yōu)先事

項提供依據(jù)和數(shù)據(jù)。

5.2在資源可獲得和評審范圍確定的情況下，初始環(huán)境評審的內(nèi)容應(yīng)包括：

5.2.1識別組織適用的環(huán)境法律、法規(guī)及其它要求。

應(yīng)分析公司目前獲取、遵守、執(zhí)行這些法律、法規(guī)和標(biāo)準的情況以及相應(yīng)的管理手段,

列出不符合項清單。

所收集到的法律、法規(guī)和標(biāo)準應(yīng)確認其為有效最新版本。

5.2.2識別公司環(huán)境因素及其重要性，包括：

a）公司所必需的生產(chǎn)資料、生活資料、原材料在采購過程中應(yīng)考慮的環(huán)境因素。如材料

是否有毒有害、易燃易爆、易腐蝕、易變質(zhì)、有異味，在儲存、搬運加工適用過程中是否可

能產(chǎn)生有毒有害物或中間體材料、廢棄物及運輸過程等相關(guān)方的活動所產(chǎn)生的環(huán)境影響；

b）在生產(chǎn)過程中應(yīng)考慮的環(huán)境因素。如廢水、廢氣、廢料、噪聲源、能源、資源的消耗、

水土污染等；

c）在公司當(dāng)前生產(chǎn)銷售服務(wù)過程中應(yīng)考慮的環(huán)境因素。如是否已經(jīng)或?qū)⒁艿椒煞ㄒ?guī)

的限制或禁止，產(chǎn)品本身是否含有有毒有害物質(zhì)或?qū)θ梭w、環(huán)境造成傷害，產(chǎn)品在使用過程

中和使用后是否會對人體造成傷害，對環(huán)境產(chǎn)生污染，產(chǎn)品最終成為廢品時是否可回收，可

利用以及可降解等；

d）識別潛在環(huán)境因素。在采購、施工過程中，出現(xiàn)某些異?；蚓o急狀態(tài)的情況，如停電、

火災(zāi)等，公司活動或產(chǎn)品是否會產(chǎn)生不利的環(huán)境影響。

5.2.3檢討公司歷史遺留的環(huán)境污染問題，尤其是基建、土地、水體、大氣等環(huán)境影響狀況。

5.2.4調(diào)查相關(guān)方對公司環(huán)境狀況的影響和觀點，包括：材料供應(yīng)商、環(huán)保部門、廢物、廢

料以及垃圾處理承包方，消費者反映，相關(guān)方意見等。

5.2.5評估公司內(nèi)部現(xiàn)有環(huán)境管理制度，組織機構(gòu)職責(zé)，運轉(zhuǎn)情況，適用程度及與IS014001

和相關(guān)法律法規(guī)的差距。

5.2.6取得競爭優(yōu)勢的機會或可利用的商機。

5.3編制初始環(huán)境評審報告

初始環(huán)境評審后，由管理者代表組織編制報告，報告內(nèi)容一般包括：

5.3.1概況

a）公司的成立時間、性質(zhì)；

b）公司所處地理位置、占地面積、建筑面積、平面布置；

c）公司規(guī)模、人數(shù)、作息時間；

d）公司產(chǎn)品制造過程特點；

e）評審范圍、小組組成、目的、時間。

5.3.2公司環(huán)境狀況評價

a）法律法規(guī)及其他要求遵守情況（應(yīng)列出法律與其他要求清單和問題清單）；

b）材料采購；

c）向大氣的排放；

d）向水體的排放；

e）廢物管理；

f）土壤污染；

g）能源、資源的使用、消耗和浪費；

h）噪聲、氣味和視覺污染；

i）歷史遺留的環(huán)境問題；

j）相關(guān)方對公司環(huán)境狀況的觀點；

k）公司環(huán)境管理狀況；

1）市場競爭現(xiàn)狀及趨勢分析。

上述項目應(yīng)包括優(yōu)缺點、機會及威脅的論述與評價。

5.3.3公司當(dāng)前面臨的重大環(huán)境問題與對策建議

應(yīng)確定公司當(dāng)前急需解決的重大問題，并列為公司建立實施環(huán)境管理體系的優(yōu)先事項。

對這些環(huán)境問題應(yīng)制定目標(biāo)、指標(biāo)、措施、預(yù)算，確定負責(zé)人、涉及部門和完成期限，如果

可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)是可測量的。

5.3.4附錄

組織機構(gòu)圖、工藝流程示意圖及污染物的產(chǎn)出示意圖、廠區(qū)平面示意圖、廠區(qū)位置示

意圖、法律與其他要求清單、環(huán)境因素登記表、現(xiàn)有環(huán)境管理文件清單、現(xiàn)有環(huán)境績效證明

資料清單。

5.4環(huán)境因素識別、評價的步驟

5.4.1確定評審范圍

在確定評審范圍時，應(yīng)考慮：

a）公司的管理職責(zé)和權(quán)限；

b）公司的活動領(lǐng)域；

c）公司的現(xiàn)場區(qū)域；

d）公司產(chǎn)品（含非預(yù)期產(chǎn)品）及服務(wù)。

評審范圍應(yīng)與公司建立環(huán)境管理體系的范圍一致。

5.4.2成立評審小組

評審小組應(yīng)由管理者代表任組長，成員可由內(nèi)部人員、外部專家組成，內(nèi)部人員可包括

來自各部門的主管或骨干。

評審前，小組成員應(yīng)明確分工，并已經(jīng)培訓(xùn)，具備所需知識和技能。

5.4.3制定評審計劃

根據(jù)確定的評審范圍，列出評審項目、明確責(zé)任人、完成期限及輸出資料。為使評審力

求簡單、突出重點，必要時，應(yīng)編制環(huán)境檢查表或調(diào)查表。

5.4.4收集信息

在實施評審前，小組成員應(yīng)根據(jù)分工收集相關(guān)基礎(chǔ)資料，信息收集可采取文件、面談、

實地檢查、測量等方式。

5.4.5環(huán)境因素識別

5.4.5.1公司可從下述途徑識別環(huán)境因素

a）從公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別環(huán)境因素；

b）應(yīng)包括可控制和希望施加影響的環(huán)境因素，體現(xiàn)生命周期思想；

c）識別環(huán)境因素應(yīng)考慮三種狀態(tài)、三種時態(tài)和七個方面：

——三種狀態(tài)：正常的生產(chǎn)條件、異常生產(chǎn)條件以及可合理預(yù)見的緊急

狀況（如火災(zāi)、環(huán)保設(shè)施失效等事故）所伴隨的重大環(huán)境影響。

—三種時態(tài)：過去（歷史遺留的環(huán)境問題）、現(xiàn)在（現(xiàn)場的現(xiàn)有的污染及環(huán)境問題）、

將來（生產(chǎn)完成后的活動可能帶來的環(huán)境問題和將來潛在的法律、法規(guī)和其他的要求）。

----七個方面：

①向大氣的排放；②向水體排放；

②向土地排放；④原材料和自然資源的使用；

⑤能源使用；⑥能量釋放（如熱、輻射、振動等）

⑦廢物和副產(chǎn)品⑧物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。

5.452環(huán)境因素識別與評價的步驟

（1）各部門在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時要考慮以下幾個方面:

a）由于公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)所排出的水、氣、聲、固廢等以及資源能源的消耗給公

司、地區(qū)等造成的影響;

b）公司所必需的生產(chǎn)資料、外協(xié)件等的供方、基建工程合同方、廢棄物處理者以及運輸

公司等相關(guān)方的活動所產(chǎn)生的環(huán)境影響;

C）正常運行條件、異常運行條件以及可合理預(yù)見情況或緊急狀態(tài)（如火災(zāi)、爆炸事故）所

伴隨的環(huán)境影響；

d）以往遺留的環(huán)境問題、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問題，以及計劃中的活動可能帶來的環(huán)境問

題和將來潛在的法律、法規(guī)和其他的要求。

（2）在進行環(huán)境因素識別時，先根據(jù)本單位所涉及的活動、服務(wù)，畫出工藝流程圖，

標(biāo)出每步工序的輸入和輸出，填寫“環(huán)境因素調(diào)查表”。綜合部匯總各單位評價結(jié)果，填寫

“環(huán)境因素登記表?！?/p>

a）輸入主要有：原材料、輔助材料、能源、消耗品、工具輔具、活動內(nèi)容及產(chǎn)品等；

b）輸出主要有；正常、異常情況下產(chǎn)生的廢水、廢液、廢氣、噪聲、固體廢棄物以及緊

急狀況；

c）環(huán)境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放及管理、

資源能源消耗、有毒有害化學(xué)品使用、臭氧層破壞及其他因子。

（3）綜合部對公司環(huán)境因素進行評價，確定重要環(huán)境因素，并登錄于“重要環(huán)境因素清

單”。該一覽表報環(huán)境管理者代表審核后發(fā)至各職能部門。

5.4.6環(huán)境因素重要性評價

5.4.5.1評價準則

a）凡不符合有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的均列為重要環(huán)境因素；

b）本公司按照“環(huán)境影響評分基準表”打分評價法，其中綜合評分為A級的直接列入，

B級討論后決定是否列入，C級暫不列入。

5.4.6.2其他環(huán)境下確定重要環(huán)境因素時按：

（1）廢水、廢氣、噪聲、固廢、事故方面環(huán)境因素的評價，按照《環(huán)境影響評分基準》

和實際環(huán)境影響進行。初步評價按兩組評價因子分別評分：

a）第一組因子包括：發(fā)生的概率m1、發(fā)現(xiàn)/預(yù)防的可能性m2、影響程度m：“分值為三

個因子的乘積；

b）第二組因子包括：法規(guī)的符合性監(jiān)控措施出、事故/投訴小，分值為三個因子的

和（當(dāng)“事故/投訴”欄中兩種以上情況同時發(fā)生時，以高分為準）；

c）具體評分依據(jù)見附件“環(huán)境影響評分基準?！?/p>

（2）資源、能源消耗類環(huán)境因素評價分為以下三類：

a）消耗量大并且有減少可能，能帶來比較顯著效益的列為重要環(huán)境因素。

b）消耗量大有減少可能，但效益不明顯的列為B類。

c）消耗量小的列為C類。

建立重要環(huán)境清單，該表應(yīng)經(jīng)管理者代表批準。

凡列為重要環(huán)境因素的應(yīng)通過制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案和各級環(huán)境管理文件

實施控制，作為建立、實施環(huán)境管理體系的優(yōu)先事項。但這些優(yōu)先事項應(yīng)區(qū)別優(yōu)先權(quán)大小。

其區(qū)別標(biāo)準見表1。對因技術(shù)、經(jīng)濟等方法原則暫時無法實施時，應(yīng)有規(guī)劃。

表1優(yōu)先權(quán)

緊急至關(guān)重要高度優(yōu)先中度優(yōu)先低度優(yōu)先

迫切威脅人類或環(huán)境環(huán)境污染潛在性極大與方針的嚴重不符合與方針的輕微不符合

對公司發(fā)展有威脅同標(biāo)準、法律許可不符合較大的商業(yè)機會

與環(huán)境管理體系的嚴重不符合

代號A4代號A3代號A2代號A1

5.5環(huán)境因素的更新與管理

5.5.1當(dāng)?shù)?章所規(guī)定的環(huán)境因素需重新識別評價情況出現(xiàn)造成重要環(huán)境因素變動時，分管

部門應(yīng)及時報告管理者代表批準后，更改重要環(huán)境因素登記表。對登入的新的重要環(huán)境因素

應(yīng)按（5.4.6.2c）條規(guī)定執(zhí)行。

5.5.2重要環(huán)境因素應(yīng)列為資源保證、運行控制、環(huán)境管理體系審核、管理評審的重點，其

控制應(yīng)盡可能體現(xiàn)在環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案中，或通過制定程序、作業(yè)指導(dǎo)書的方式加

以控制，以確保其受控，并持續(xù)改進。

6相關(guān)/支持性文件

6.1本公司環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的作業(yè)文件

6.2適用于本公司環(huán)境管理體系活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他遵守的要求。

6.3《記錄控制程序》

6.4《法律、法規(guī)與其他要求控制程序》

6.5《溝通與交流控制程序》

6.6《環(huán)境管理制度》

6.7《環(huán)境影響評分基準表》見附件

7記錄

7.1《環(huán)境因素登記表》

7.2《重要環(huán)境因素清單》

附件1環(huán)境影響評分基準表

第一組評價因子及評分標(biāo)準

發(fā)生的概率mi分值發(fā)現(xiàn)/預(yù)防的可能性m?分值影響程度m3分值

己經(jīng)發(fā)生（經(jīng)常發(fā)生，每影響嚴重（甚至涉及到公

5不可發(fā)現(xiàn)（不可預(yù)防）55

日不低于1次）司外部）

發(fā)生的可能性大（曾經(jīng)發(fā)難以發(fā)現(xiàn)（突發(fā)偶發(fā)較影響大（公司內(nèi)可處理或

444

生或偶爾發(fā)生）多，難以預(yù)防）污染物排放量大）

有發(fā)生的可能（尚未發(fā)生可發(fā)現(xiàn)/可預(yù)防、尚無影響一般（部門內(nèi)可處理

333

但可能性大）措施或污染物排放量?。?/p>

發(fā)生的可能性小2易發(fā)現(xiàn)、易預(yù)防2影響小（作業(yè)者可處理）2

根本不會發(fā)生1有經(jīng)常性預(yù)防措施1根本沒有影響1

第二組評價因子及評分標(biāo)準

法規(guī)的符合性ni分值監(jiān)控措施加分值事故/投訴m分值

超標(biāo)/違規(guī)12無3發(fā)生過環(huán)境事故未采取措施12

偶然超標(biāo)/違規(guī)6有0發(fā)生過環(huán)境事故采取了措施6

在標(biāo)準內(nèi)/符合規(guī)定3公司外投訴3

沒有規(guī)定0公司內(nèi)投訴1

未發(fā)生事故/有投訴已解決0

綜合

n=ni+ri2+n3第二組分值

等級

21~1211~87?43?0

m=miXm2Xm3

125-40AAAB

第一組36?18AABC

分值16?9ABBC

8?1BBCC

法律、法規(guī)和其它要求程序

QFTX-CX-04-2017

1.0目的

用來確定公司在項目作業(yè)過程中適用的法律法規(guī)和其它應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)

和其他要求的渠道。

2.0適用范圍

本程序適用于與公司作業(yè)、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全活動相關(guān)的國家、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準和其

它要求的控制。

3.0職責(zé)

綜合部

1）負責(zé)收集與本公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全控制活動有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求，確認其適用性并

制定《法律法規(guī)和其它要求一覽表》；

2）負責(zé)對收集的文件進行審核，檢查是否符合檢索要求。

綜合部

1）負責(zé)保存相關(guān)法律法規(guī)和其它要求的原件，負責(zé)向各部門發(fā)放一覽表和相關(guān)的法律法規(guī)文件。

2）各部門負責(zé)將相關(guān)法律法規(guī)和要求傳達給員工并遵照執(zhí)行。

4.0工作程序

4.1與公司相關(guān)的國家及地方法律法規(guī)和其它要求包括：

1）國際公約；

2）國家有關(guān)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及各部委規(guī)章；

3）國家標(biāo)準及行業(yè)標(biāo)準；

4）地方質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全保護規(guī)章、標(biāo)準：

5）其它相關(guān)執(zhí)法部門的通知、公報等。

4.2獲取方法

公司綜合部經(jīng)常與自治區(qū)、地市級技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局、吐哈油田、安監(jiān)及社會保障部門保持聯(lián)系，獲

取相關(guān)的國家及地方最新有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準及其它要求，也可通

過政府機構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會、出版機構(gòu)、圖書館、書店、報刊雜志、認證、咨詢機構(gòu)等渠道補充，以確保

公司能夠得到最新文本。

4.3確認及分發(fā)

1）綜合部根據(jù)以下條件確認所獲得的法律法規(guī)及其它要求的適用性：

a）是否與公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)；

b）是否為最新版本。

2）由綜合部確認并制定《法律法規(guī)和其它要求一覽表》，經(jīng)最高管理者審批后，將《法律法規(guī)和其它

要求一覽表》中的文件匯編成冊，由綜合部將原件備案保存，并將復(fù)印件發(fā)至公司相關(guān)部門。

3）當(dāng)上述外來文件更新時，應(yīng)及時修訂《法律法規(guī)和其它要求一覽表》，將新的文件補發(fā)至相關(guān)部門，

并將舊的原件收回作相應(yīng)處置，按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.4執(zhí)行

各部門按《法律法規(guī)和其它要求一覽表》所引用內(nèi)容進行各項產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的管理和檢驗及質(zhì)量環(huán)

境職業(yè)健康安全管理和監(jiān)測，并由綜合部負責(zé)檢查確認。

5.0相關(guān)文件

《文件控制程序》

6.0記錄

《法律法規(guī)和其它要求一覽表》

合規(guī)性評價控制程序

QFTX-CX-05-2017

1目的和范圍

為了定期進行合規(guī)性評價，確保公司作業(yè)和管理活動符合相應(yīng)的法律、法規(guī)要求，制定本程序。

本程序規(guī)定了合規(guī)性評價的時間、內(nèi)容和方法。

本程序適用于公司有關(guān)產(chǎn)品、活動、服務(wù)遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的評價。

2職責(zé)

2.1綜合部是合規(guī)性評價的歸口管理部門，負責(zé)合規(guī)性評價的組織、記錄，保存和傳遞評價報告。針對

部門不符合所制定的糾正和預(yù)防措施的實施情況進行驗證。

2.2其他部門配合綜合部進行合規(guī)性評價，針對所在部門的不符合，制定、實施糾正和預(yù)防措施。

2.3管理者代表負責(zé)合規(guī)性評價報告的審批。出現(xiàn)重大不符合時，召集有關(guān)部門研究解決。

3程序內(nèi)容

3.1評價時間、頻次：

正常情況下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情況下及時評審，如：

3.1.1法律法規(guī)發(fā)生重大變化。

3.1.2公司內(nèi)部組織機構(gòu)和職責(zé)發(fā)生調(diào)整變化。

3.1.3作業(yè)工藝、作業(yè)設(shè)備發(fā)生重大變化；

3.1.4出現(xiàn)了一般事故（A級及以上）或一般污染（A級及以上）事件。

3.1.5員工及相關(guān)方有重大抱怨。

3.2參與評價人員能力要求

3.2.1必須熟悉相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求。

3.2.2熟悉公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備。

3.2.3熟悉公司重大危害因素及重要環(huán)境因素。

3.2.4具有一定的健康安全環(huán)境保護知識。

3.3評價方法

合規(guī)性評價可以采取以下方法：

3.3.1集中式：可利用會議的形式進行，由綜合部組織有關(guān)部門以會議形式集中評價，通過查閱以往運

行控制記錄、討論等方式，形成合規(guī)性評價報告。

3.3.2二級評價：分散評價再集中，各部門各自評價后，將評價資料報綜合部，由綜合部匯總、補充、

確認，形成合規(guī)性評價報告。

3.3.3結(jié)合日常監(jiān)控，各部門日常監(jiān)控發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)不符合時，及時書面報告綜合部。

3.3.4結(jié)合內(nèi)審進行。

3.4評價內(nèi)容

3.4.1遵守法律法規(guī)的符合性。根據(jù)《法律、法規(guī)和其它要求的控制程序》識別的適用的法律法規(guī)遵守情

況進行評價，評價是否按照法律法規(guī)要求執(zhí)行，是否達到法律法規(guī)所規(guī)定的要求.其中應(yīng)重點評價：

1）重大危害、危險源國家與重要環(huán)境因素相關(guān)的法律法規(guī)的符合性：

2）污染物排放標(biāo)準執(zhí)行情況，污水、噪聲、固體廢棄物排放合規(guī)情況。

3.4.2遵守其他要求的符合性。

1）有關(guān)環(huán)境保護方面的相關(guān)的行業(yè)要求、非法規(guī)性文件和通知、地方有關(guān)部門環(huán)境要求的符合性；

2）顧客、相關(guān)方對產(chǎn)品、作業(yè)過程環(huán)境要求的符合性；

3）公司附加要求的符合性。如環(huán)境目標(biāo)要求，節(jié)約能源資源、創(chuàng)建綠色作業(yè)隊等。

3.5評價輸出

3.5.1綜合部編寫《合規(guī)性評價報告》，經(jīng)管理者代表審批后，分發(fā)至有關(guān)部門，并作為管理評審的輸入。

3.6糾正與預(yù)防措施

3.6.1對不符合法律法規(guī)及其他要求的情況，發(fā)生部門要采取糾正與預(yù)防措施，由綜合部進行跟蹤驗證。

出現(xiàn)重大不符合時，管理者代表召集有關(guān)部門研究解決問題，具體執(zhí)行《糾正措施和預(yù)防措施控制程序》。

4記錄

《合規(guī)性評價表》

《合規(guī)性評價報告》

文件控制程序

QFTX-CX-06-2017

1、目的

對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系所要求的文件和資料進行控制，確保所使用的文件為有效版本。

2、適用范圍

本程序適用于對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所要求的管理文件和資料的控制。

3、職責(zé)

3.1綜合部負責(zé)對管理手冊、程序文件及其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件的編制、管理和控

3.2綜合部負責(zé)作業(yè)技術(shù)文件及資料的管理、控制。

3.3所有部門及人員在發(fā)放、存檔、復(fù)制、借閱、收舊各環(huán)節(jié)要履行各項管理要求，并執(zhí)行公司保

密規(guī)定。

3.4綜合部負責(zé)對技術(shù)性文件的保存。

4、工作程序

4.1文件分類及保管

4.1.1管理手冊（包括質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)）及程序文件由綜

合部編制、備案，有綜合部存檔。

4.1.2公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理第二層管理體系文件：

a、技術(shù)類文件：包括技術(shù)標(biāo)準、法律法規(guī)由綜合部負責(zé)保管，安全管理方案及有關(guān)安全管理的內(nèi)部

及外來文件，由綜合部負責(zé)保管；

b、為確保體系有效運行，保證健康安全而制定的其它文件，如管理制度、工作標(biāo)準、任職要求、計

劃、管理方案等文件由綜合部負責(zé)管理。

c、為信息傳遞、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績效管理而產(chǎn)生的各種記錄、報告等文件由綜合部負責(zé)管理。

d、其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理產(chǎn)生的記錄執(zhí)行《記錄控制程序》。

4.2文件的受控狀態(tài)

4.2.1文件分受控和非受控狀態(tài)

4.2.2管理手冊及程序文件的受控版本加蓋“受控”印章，并注控制號。其它向外提供的非受控手

冊和程序文件屬非受控文件，非受控文件只對其編號。

4.3文件的編號

4.3.1文件編號按下述要求執(zhí)行：

a管理手冊：

OES/QFTXA——2017

年代號

版號

公司代號

手冊代號

b程用文件一

CX/QFTX002017

_________年代號

____________________________順序號

公司代號

程序文件

C記錄

JL/XX

順序號

記錄代號

d技術(shù)文件

QFTXXX2017

年代號

順序號

---------------------------------------------技術(shù)文件

e管理卜件_______________________________________________________

XXXXX2017

年代號

順序號

部門代號

4.4文件的編制、審批

4.4.1在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，由綜合部負責(zé)組織編寫質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊，管理者代表

審核，最高管理者批準；程序文件由綜合部負責(zé)組織有關(guān)部門人員編寫，管理者代表審核，最高管理者

批準。

4.4.2其它管理文件：

a、屬于與質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的部門內(nèi)部管理性文件，由本部門負責(zé)編寫，交部門

負責(zé)人審核，管理者代表批準使用；屬公司級質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件由綜合部負責(zé)編寫，管

理者代表審核，最高管理者批準。

b、與管理體系有關(guān)的內(nèi)部其它管理性文件由綜合部負責(zé)編寫，管理者代表審核，最高管理者批準。

4.5文件和資料的發(fā)放

4.5.1管理手冊和程序文件由綜合部按批準的發(fā)放范圍發(fā)放，建立《文件發(fā)放回收登記表》。

4.5.2其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件由綜合部對其編號，按批準的范圍發(fā)放。

4.5.3當(dāng)使用的受控文件和資料破損影響使用時，應(yīng)到文件管理部門辦理更換手續(xù)，新?lián)Q文件和資

料沿用原文件控制號，破損文件和資料交綜合部收回。

4.5.4當(dāng)受控文件和資料丟失時，不得借用他人文件復(fù)印，經(jīng)填寫《文件復(fù)制申請單》，管理者代表

審批后，由文件原發(fā)放部門按新控制號發(fā)放并登記，并注明原號作廢。

4.6文件和資料的更改和重新發(fā)放

4.6.1文件和資料需要更改時由文件的編寫部門填寫《文件和資料更改通知單》，內(nèi)容應(yīng)包括更改條

款、更改前的內(nèi)容、更改后的內(nèi)容、由原審批部門審核、批準。

4.6.2經(jīng)批準后的文件和資料更改通知，由文件管理部門按原發(fā)放范圍發(fā)放并辦理發(fā)放手續(xù)，各收

文部門或人員進行更改。

4.6.3文件和資料更改時，用紅筆將原內(nèi)容劃去，保持原內(nèi)容清晰可見，然后在其下面填寫更改后

內(nèi)容，當(dāng)更改內(nèi)容較多時，可換頁更改。

4.6.4未經(jīng)授權(quán)人批準不得隨意更改。

4.7文件的換版與作廢

4.7.1文件需大幅修改則應(yīng)換版，由文件管理部門按原受控文件發(fā)放范圍辦理新版本發(fā)放，舊文件

收回作廢，并加蓋“作廢”印章，防止誤用。

4.7.2對“作廢”文件需作為資料保存的，須經(jīng)文件管理部門負責(zé)人批準并加蓋“保存”印章。其

它作廢文件由文件管理部門統(tǒng)一銷毀，防止誤用。

4.8文件和資料的管理

4.8.1文件和資料管理部門應(yīng)對各使用部門（人）使用的文件有效性進行控制，定期檢查各使用者

手中的文件和資料的有效狀態(tài)控制。

4.8.2各文件和資料使用部門收到文件后應(yīng)建立本部門的《受控文件清單》，并對文件受控狀態(tài)加以

標(biāo)識，加強管理、愛護文件和資料、不能亂涂亂畫，確保文件和資料清晰、易于識別。

4.8.3受控文件和資料一般不準外借，特殊原因須外借時，須經(jīng)管理者代表批準并辦理手續(xù)。

4.8.4受控文件和資料未經(jīng)文件管理部門負責(zé)人批準，任何人不得復(fù)制。

4.9外來文件的控制

4.9.1外來文件指來自企業(yè)外部與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行有關(guān)的文件、包括：

a、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準、規(guī)范；

b、開展管理活動所依據(jù)的管理標(biāo)準；

c、法律法規(guī)和其它要求；

d、客戶提供的文件和資料；

e、其它外來文件；

4.9.2外來文件經(jīng)文件主管部門登記后發(fā)至與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的部門使用并管理。

4.9.3外來文件管理重點是確保外來文件的有效版本、各部門應(yīng)定期獲取準確信息，外來文件應(yīng)控

制其發(fā)放范圍。

4.9.4外來文件作廢的處置按本文4.7.2執(zhí)行。

4.10當(dāng)組織由外部環(huán)境變化，則文件可能要進行重大修改，因此組織應(yīng)對文件進行評審。當(dāng)發(fā)生下

列情況之一時則需要評審現(xiàn)有文件的適宜性：

a、組織機構(gòu)發(fā)生重大變化時；

b、部門職能發(fā)生變化時；

c、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大調(diào)整時；

d、采用新工藝、新材料、新設(shè)備時；

e、生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生變化時；

f、外部環(huán)境對組織生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響時。

5相關(guān)支持性文件

《記錄控制程序》

6記錄

《文件發(fā)放、回收記錄》

《文件借閱、復(fù)制記錄》

《文件控制清單》

《文件更改申請單》

《文件銷毀申請單》

記錄控制程序

QFTX-CX-07-2017

1.0目的

對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所要求的記錄予以控制，以提供體系符合要求及體系有效運行的

證據(jù)。

2.0適用范圍

適用于為證明本公司作業(yè)過程記錄及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系符合要求的有效運行記錄。

3.0職責(zé)

3.1綜合部負責(zé)制定管理體系記錄表格并負責(zé)記錄的監(jiān)督管理工作：

3.2各部門負責(zé)公司質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運行的記錄。

3.3綜合部負責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全記錄和作業(yè)技術(shù)性資料的收集和管理。

4.0工作程序

4.1記錄控制范圍

a、質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運行記錄；

b、客戶意見反饋及服務(wù)的記錄；

c、相關(guān)方環(huán)境影響記錄；

d、事件、不符合記錄；

e、糾正及預(yù)防措施；

f、作業(yè)技術(shù)性資料。

4.2綜合部收集、整理、保管各部門的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全記錄和技術(shù)性資料。綜合部對記錄的保存年

限做出規(guī)定。

4.3記錄的填寫與標(biāo)識

4.3.1記錄由形成記錄的有關(guān)部門的記錄人員填寫，應(yīng)按規(guī)定的格式如實反映客觀事實，并要字跡工整清

晰，易于識別，并有填寫人簽章。

4.3.2記錄定性定量的字句和數(shù)據(jù)不能隨意涂改，可以劃改，但要保持原內(nèi)容可辨認，劃改人在劃改處簽

章，必要時簡要注明劃改原因。

4.3.3需要審批的記錄在填寫后按相關(guān)程序文件的規(guī)定交有關(guān)人員校準和審批。

4.3.4記錄的標(biāo)識，編號執(zhí)行《文件控制程序》中的規(guī)定進行記錄編號。

4.4記錄查閱與回收

4.4.1本公司人員到綜合部查閱記錄時應(yīng)經(jīng)該部門負責(zé)人同意后就地查閱。

4.4.2在合同有要求時，客戶需查閱記錄時，經(jīng)記錄保管部門負責(zé)人同意后填寫《記錄借（查）閱登記》,

借閱者應(yīng)按時歸還，如需要復(fù)制記錄時應(yīng)填寫《記錄復(fù)制申請表》，經(jīng)管理者代表批準后方可復(fù)制