期貨投資者適當(dāng)性評估合同

期貨投資者適當(dāng)性評估合同《篇一》合同編號：_______本合同由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：鑒于甲方擬從事期貨交易，乙方作為甲方期貨交易的經(jīng)紀(jì)商，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方從事期貨交易的適當(dāng)性評估事宜，達成如下協(xié)議：第一條評估目的1.1乙方對甲方進行適當(dāng)性評估，旨在確保甲方具備從事期貨交易所需的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、交易知識和經(jīng)驗，以便甲方在了解自身狀況的基礎(chǔ)上，合理參與期貨交易。第二條評估內(nèi)容2.1乙方應(yīng)對甲方進行如下方面的評估：（1）財務(wù)狀況：評估甲方從事期貨交易的資金實力和資產(chǎn)狀況；（2）風(fēng)險承受能力：評估甲方能夠承受的期貨交易風(fēng)險程度；（3）交易知識和經(jīng)驗：評估甲方對期貨交易基本知識、交易規(guī)則和風(fēng)險控制方法的掌握程度；（4）其他可能導(dǎo)致甲方不適合從事期貨交易的情況。第三條評估程序3.1乙方應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，制定適當(dāng)性評估程序，并向甲方說明評估程序及相關(guān)要求；3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況等相關(guān)資料，配合乙方進行評估；3.3乙方根據(jù)甲方的資料，進行適當(dāng)性評估，并根據(jù)評估結(jié)果向甲方提出期貨交易建議。第四條評估結(jié)果及處理4.1乙方根據(jù)評估結(jié)果，將甲方分為以下幾個等級：（1）適合從事期貨交易；（2）需要補充了解期貨知識后，再進行評估；（3）不適合從事期貨交易。4.2甲方對評估結(jié)果有異議的，可以在收到評估結(jié)果之日起____個工作日內(nèi)向乙方提出書面異議，乙方應(yīng)予以核實并作出答復(fù)。4.3乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，為甲方相應(yīng)的交易建議，包括但不限于：（1）建議甲方參加期貨基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；（2）建議甲方降低交易頻率和倉位；（3）建議甲方尋求專業(yè)投資顧問服務(wù)。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方違反本合同第三條第2項規(guī)定的，乙方有權(quán)終止期貨交易服務(wù)；5.2乙方未按照本合同第三條第3項約定進行評估的，甲方有權(quán)要求乙方重新評估，并追究乙方的違約責(zé)任；5.3其他違約行為及認(rèn)定，按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。第六條法律名詞及解釋6.1期貨交易：指期貨合約的買賣活動；6.2適當(dāng)性評估：指對投資者從事期貨交易所需的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、交易知識和經(jīng)驗等方面的評估；6.3其他法律名詞及解釋，按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。第七條爭議解決7.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2本合同適用中華人民共和國法律，未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算；8.3本合同的修改、補充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后生效。甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：簽訂日期：______年______月______日期貨交易風(fēng)險揭示書期貨基礎(chǔ)知識培訓(xùn)資料甲方財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力評估表甲方交易知識和經(jīng)驗評估表期貨交易法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定請注意：本合同為示例合同，實際簽訂合請根據(jù)雙方實際情況進行修改完善。如有需要，請咨詢專業(yè)律師。《篇二》合同編號：_______本合同由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：丙方（第三方評估機構(gòu)）：鑒于甲方擬從事期貨交易，乙方作為甲方期貨交易的經(jīng)紀(jì)商，丙方作為獨立第三方評估機構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，甲方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方從事期貨交易的適當(dāng)性評估事宜，達成如下協(xié)議：第一條第三方評估機構(gòu)的職責(zé)1.1丙方作為獨立第三方評估機構(gòu)，負(fù)責(zé)對甲方進行適當(dāng)性評估，包括但不限于甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、交易知識和經(jīng)驗等方面；1.2丙方應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，制定適當(dāng)性評估程序，并向甲方說明評估程序及相關(guān)要求；1.3丙方應(yīng)保證評估結(jié)果的客觀性、公正性和準(zhǔn)確性，并為甲方評估報告。第二條甲方的權(quán)益保障2.1甲方有權(quán)要求丙方進行適當(dāng)性評估，并獲取評估報告；2.2甲方有權(quán)對丙方的評估結(jié)果提出異議，并要求丙方予以核實和答復(fù)；2.3甲方有權(quán)根據(jù)評估結(jié)果，決定是否從事期貨交易，以及從事期貨交易的頻率和倉位；2.4甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)評估結(jié)果，相應(yīng)的交易建議和服務(wù)。第三條乙方的義務(wù)及限制3.1乙方應(yīng)根據(jù)丙方的評估結(jié)果，為甲方相應(yīng)的交易建議和服務(wù)；3.2乙方應(yīng)在甲方要求下，協(xié)助甲方獲取丙方的評估報告；3.3乙方不得未經(jīng)甲方同意，將甲方的個人信息和財務(wù)狀況等資料泄露給第三方；3.4乙方在交易建議和服務(wù)時，應(yīng)遵循丙方的評估結(jié)果，并確保甲方的權(quán)益不受損害。第四條違約行為及責(zé)任4.1丙方未按照本合同第一條第1款約定進行評估的，甲方有權(quán)要求丙方重新評估，并追究丙方的違約責(zé)任；4.2乙方未按照本合同第三條第1款約定交易建議和服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并追究乙方的違約責(zé)任；4.3各方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第五條爭議解決5.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2本合同適用中華人民共和國法律，未盡事宜，各方可另行協(xié)商補充。第六條其他約定6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份；6.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算；6.3本合同的修改、補充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致后生效。甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：丙方（第三方評估機構(gòu)）：簽訂日期：______年______月______日期貨交易風(fēng)險揭示書甲方財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力評估表甲方交易知識和經(jīng)驗評估表期貨交易法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定請注意：本合同為示例合同，實際簽訂合請根據(jù)各方實際情況進行修改完善。如有需要，請咨詢專業(yè)律師。第三方介入的意義和目的在于確保甲方在從事期貨交易前，能夠得到獨立、客觀、公正的評估，以保護甲方的合法權(quán)益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保甲方的權(quán)益在期貨交易過程中得到充分保障，使甲方能夠在了解自身狀況的基礎(chǔ)上，合理參與期貨交易，降低交易風(fēng)險?！镀泛贤幪枺篲______本合同由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：丙方（第三方評估機構(gòu)）：鑒于甲方擬從事期貨交易，乙方作為甲方期貨交易的經(jīng)紀(jì)商，丙方作為獨立第三方評估機構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，乙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方從事期貨交易的適當(dāng)性評估事宜，達成如下協(xié)議：第一條第三方評估機構(gòu)的職責(zé)1.1丙方作為獨立第三方評估機構(gòu)，負(fù)責(zé)對甲方進行適當(dāng)性評估，包括但不限于甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、交易知識和經(jīng)驗等方面；1.2丙方應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，制定適當(dāng)性評估程序，并向甲方說明評估程序及相關(guān)要求；1.3丙方應(yīng)保證評估結(jié)果的客觀性、公正性和準(zhǔn)確性，并為甲方評估報告。第二條乙方的權(quán)益保障2.1乙方有權(quán)要求丙方進行適當(dāng)性評估，并獲取評估報告；2.2乙方有權(quán)根據(jù)丙方的評估結(jié)果，決定是否允許甲方從事期貨交易，以及從事期貨交易的頻率和倉位；2.3乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)評估結(jié)果，相應(yīng)的交易建議和服務(wù)；2.4乙方有權(quán)在甲方違反合同約定時，追究甲方的違約責(zé)任。第三條甲方的義務(wù)及限制3.1甲方應(yīng)根據(jù)丙方的評估結(jié)果，決定是否從事期貨交易，以及從事期貨交易的頻率和倉位；3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況等相關(guān)資料，配合丙方進行評估；3.3甲方不得未經(jīng)乙方同意，將丙方的評估報告泄露給第三方；3.4甲方在從事期貨交易過程中，應(yīng)遵循丙方的評估結(jié)果，并確保乙方的合法權(quán)益不受損害。第四條違約行為及責(zé)任4.1丙方未按照本合同第一條第1款約定進行評估的，乙方有權(quán)要求丙方重新評估，并追究丙方的違約責(zé)任；4.2甲方未按照本合同第三條第3款約定進行合作的，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任；4.3各方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第五條爭議解決5.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2本合同適用中華人民共和國法律，未盡事宜，各方可另行協(xié)商補充。第六條其他約定6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份；6.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算；6.3本合同的修改、補充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致后生效。甲方（投資者）：乙方（期貨公司）：丙方（第三方評估機構(gòu)）：簽訂日期：______年______月______日期貨交易風(fēng)險揭示書甲方財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力評估表