《列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估指南》

ICS45.020

CCSS60

團體標準

T/CCTASXXXX—202×

列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估指南

Guidefortechnologyreadinessassessmentoftraincontrolsystem

equipment

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年9月19日）

202×-XX-XX發(fā)布202×-XX-XX實施

中國交通運輸協(xié)會發(fā)布

T/CCTASXXXX—202×

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由中國交通運輸協(xié)會新技術促進分會提出。

本文件由中國交通運輸協(xié)會標準化技術委員會歸口。

本文件起草單位：北京全路通信信號研究設計院集團有限公司，北京交通大學，中鐵檢驗認證中心

有限公司。

本文件主要起草人：×。

II

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列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估指南

1范圍

本文件提供了列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估的總體原則、技術成熟度等級、技術成熟度評估實施方

面的指導。

本文件適用于開展軌道交通領域列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質量管理體系基礎和術語

GB/T21562軌道交通可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例（GB/T21562—2008，

IEC62278:2002,IDT）

GB/T28808軌道交通通信、信號和處理系統(tǒng)控制和防護系統(tǒng)軟件（GB/T28808—2021，

IEC62279:2015,MOD）

GB/T28809軌道交通通信、信號和處理系統(tǒng)信號用安全相關電子系統(tǒng)（GB/T28809—2012，

IEC62425:2007,IDT）

GB/T41621-2022科學技術研究項目評價實施指南開發(fā)研究項目

3術語和定義

GB/T19000界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

列控系統(tǒng)裝備traincontrolsystemequipment

應用于軌道交通領域保證列車安全和高效運行的信號設備。

技術成熟度technologyreadiness

技術經(jīng)過研究、開發(fā)、驗證和應用所達到的成熟程度。

[來源：GB/T40518-2021,3.1]

技術成熟度等級technologyreadinesslevels

對一項技術從發(fā)現(xiàn)基本原理，經(jīng)過技術攻關、試驗驗證和工程應用的成熟進程所進行的劃分和度量，

用以表明該技術所處的狀態(tài)、被掌握的程度和工程應用水平。

[來源：GB/T40518-2021,3.2]

技術成熟度評估technologyreadinessassessment

按照規(guī)定的技術成熟程度等級，對某一項技術從基本原理、方案制定、產品設計、樣機研制、試驗

驗證、工程應用等方面進行系統(tǒng)、規(guī)范、定量化評估的技術管理活動。

實驗室仿真環(huán)境laboratoryenvironment

根據(jù)技術驗證的需要，通過模擬使用環(huán)境中一個或幾個關鍵因素的試驗環(huán)境，驗證系統(tǒng)（或子系統(tǒng)、

單元）的功能和性能。

例行環(huán)境typetestenvironment

1

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根據(jù)技術標準或相關技術條件要求，通過第三方檢測機構模擬實際環(huán)境中溫度、濕度、振動、電磁

等環(huán)境條件，驗證在特定條件下的系統(tǒng)功能和性能。

使用環(huán)境operationalenvironment

技術及技術載體的最終實物在工程應用中的真實環(huán)境。

概念模型prototype

用于原理功能驗證的模型。

功能樣品brassboard

在實驗室仿真環(huán)境下，用于軟硬件開發(fā)、軟硬件集成調試和測試的樣品。

功能樣機testingmodel

在實驗室仿真環(huán)境下，能夠實現(xiàn)系統(tǒng)軟硬件功能的樣機。

工程樣機engineeringmodel

工廠完成產業(yè)轉化，試制生產的可實現(xiàn)小批量生產的樣機。

4縮略語

下列縮略語適用于本文件。

RAMS：可靠性、可用性、可維護性、安全性（Reliability,Availability,Maintainability,Safety）

SIL：安全完整性等級（SafetyIntegrityLevel）

5總體原則

開展列控系統(tǒng)裝備技術成熟度評估旨在科學地評估技術的可用性和成熟度，有效識別和控制技術

風險，支持對技術開發(fā)研究項目的量化管理。

按照應用場景的不同，列控系統(tǒng)裝備分為安全至關（SIL3和SIL4）、一般安全（SIL1和SIL2）

和非安全相關三類,宜按照實際系統(tǒng)對應的安全類別選取適宜的技術內容進行評估。

列控系統(tǒng)裝備可根據(jù)實際系統(tǒng)的特點，對本文件中的技術成熟度各等級相關內容進行細化，以便

于相關人員準確實施評估活動。

宜按照“客觀、規(guī)范、公正”的原則開展技術成熟度評估，保證評估結論的科學性、準確性和客

觀性。

開展技術成熟度評估工作時，宜結合該技術的特點和要求，制定出技術成熟度評估計劃，明確評

估程序和方式、各相關方的職責分工、評估時機和時間安排以及評估工作的資源保障等，保證評估工作

順利實施。

技術成熟度評估組織方宜建立相應的評估管理流程，對評估過程形成完整的評估文檔，保證技術

成熟度評估結果的可追溯性。

如果需要對技術應用的商業(yè)化階段進行評估，宜按照GB/T41621-2022附錄E要求開展相關延伸

評估工作。

6技術成熟度等級

列控系統(tǒng)裝備技術成熟度等級分級定義及其說明見表1。

2

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表1列控系統(tǒng)裝備技術成熟度等級分級定義及其說明

等級定義說明

一發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象/新問題/新需求并提出報告（問題發(fā)現(xiàn)技術的基本原理，并形成相關研究報告/論文/

（報告級）導向/技術推動/需求牽引+靈感創(chuàng)意）應用范例、可行性報告等

二基于基本原理，提出系統(tǒng)定義或總體技術方案，開

提出了滿足需求或解決問題的技術方案

（方案級）展系統(tǒng)研究和技術開發(fā)相關準備活動

三對關鍵功能開展技術分析、建模仿真，形成系統(tǒng)需

核心技術概念模型仿真驗證成功

（仿真級）求規(guī)范和測試規(guī)范

四

實驗室內關鍵功能指標測試達到預期目標完成系統(tǒng)概要設計和軟、硬件設計并進行測試驗證

（功能級）

五完成功能樣品試制，在實驗室仿真環(huán)境下通過硬件

功能樣品、圖紙+工藝設計、測試通過

（初樣級）測試、軟件測試和集成測試

六完成功能樣機試制，在實驗室仿真環(huán)境下進行測試

功能樣機演示測試合格、工藝驗證可行

（正樣級）部門獨立測試，產品功能經(jīng)多輪次測試并通過驗證

七形成工程樣機，通過例行環(huán)境試驗測試和其他需要

工程樣機系統(tǒng)運行、例行環(huán)境試驗合格

（環(huán)境級）的測試

完成小批量試生產并形成實際產品，產品、系

八統(tǒng)定型，工藝成熟穩(wěn)定，生產與服務條件完備，形成實際產品，具備小批量試生產條件，產品通過

（產品級）能夠實際使用，形成技術標準、管理標準并被安全認證（有安全需求的）

使用

產品通過使用環(huán)境中的試驗驗證，具備大批量產業(yè)

化生產與服務條件，取得應用許可，得到工程應用。

根據(jù)列控系統(tǒng)的實際情況，可將工程應用分為：

——9A（實現(xiàn)應用）：產品通過了相關行業(yè)要求

具備大批量產業(yè)化生產與服務條件（多次可重的試用/試驗考核，達到了正式運營的要求；

九

復），形成質量控制體系，質量檢測合格，具——9B（穩(wěn)定應用）：產品通過一段時期（如3

（系統(tǒng)級）

備市場準入條件年或累計運行90萬公里以上）的連續(xù)穩(wěn)定運

用，滿足用戶運營要求；

——9C（成熟應用）：產品通過長期（如5年或

累計運行150萬公里以上）的連續(xù)穩(wěn)定運用，

滿足用戶運營要求。

列控系統(tǒng)裝備技術成熟度各分級要素構成見表2。

表2列控系統(tǒng)裝備技術成熟度各分級要素構成

要素構成

等級

設計開發(fā)測試檢驗RAMS相關

一?研究報告/論文/應用范例、

——

（報告級）可行性報告等

?安全活動計劃

二?系統(tǒng)定義或總體技術方案

—?RAM/產品生命周期成本

（方案級）?項目策劃/項目開發(fā)計劃

（LCC）目標和策略

3

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表2列控系統(tǒng)裝備技術成熟度各分級要素構成（續(xù)）

要素構成

等級

設計開發(fā)測試檢驗RAMS相關

?安全風險分析

三?系統(tǒng)需求規(guī)范

?系統(tǒng)測試規(guī)范?危險源日志

（仿真級）?概念模型（如需要）

?安全活動的回顧與更新

?RAM分析

?故障模式影響（FMEA）分析

?系統(tǒng)概要（結構）設計?工具安全保障分析（僅

四

?硬件和軟件需求規(guī)范?測試環(huán)境確認SIL3/4級需要）

（功能級）

?硬件和軟件詳細設計?操作系統(tǒng)安全保障分析（僅

SIL3/4級需要）

?安全活動的回顧與更新

?實驗室仿真環(huán)境

五?功能樣品?RAM分析驗證

?硬件和軟件測試規(guī)范和報告

（初樣級）?更新的產品設計?安全活動的回顧與更新

?軟件缺陷記錄及缺陷報告

?實驗室仿真環(huán)境

六?功能樣機?測試案例和測試記錄?系統(tǒng)RAM需求的測試確認

（正樣級）?更新的產品設計?缺陷狀態(tài)記錄（NCR）?安全活動的回顧與更新

?系統(tǒng)測試報告

?例行環(huán)境

?例行環(huán)境試驗測試及測試報

七?工程樣機?系統(tǒng)RAM需求的測試確認

告

（環(huán)境級）?更新的產品設計?安全活動的回顧與更新

?其他需要的試驗測試及測試

報告

?實際產品?安全管理報告

?產品發(fā)布單或產品版本信息?技術安全報告

（PVI）?質量管理報告

八?配置項狀態(tài)清單?系統(tǒng)確認報告

—

（產品級）?生產相關文件?通用產品/通用應用安全例

?用戶文件證報告

?產品標準?安全相關應用條件（SRAC）

?研究技術報告?安全認證證書

?實際產品

?行業(yè)主管部門/用戶單位技

術評審相關文件?評審通過的試驗方案/測試大

九

?行業(yè)主管部門/用戶單位試綱—

（系統(tǒng)級）

驗評審相關文件?現(xiàn)場試驗報告

?相關行政許可和生產許可

?相關運用報告

注：表中要素構成為安全至關/一般安全類產品建議包含的內容，對于非安全類產品可根據(jù)實際情況進行適

當裁減。

7技術成熟度評估實施

評估組織

評估組織包括評估組織方、評估專家組和被評估方。

a)評估組織方

評估組織方是組織評估的單位或其授權的單位。根據(jù)需要，評估組織方可以是：

——被評估方或其上級主管單位；

4

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——受被評估方委托的相關機構；

——受行業(yè)主管、用戶或其他相關單位委托的第三方評估機構。

b)評估專家組

評估專家組是由評估組織方成立的，由相關行業(yè)專家組成的,支撐評估活動開展的技術組織。專家

組成員宜獨立于被評估技術的開發(fā)團隊。

c)被評估方

被評估方是指需要進行技術成熟度評估的單位或部門。

評估流程

7.2.1評估準備

7.2.1.1評估組織方組織確定被評估的技術，并通知被評估方，明確擬評估的技術和評估要求等事項。

7.2.1.2評估組織方組織成立評估專家組并確定評估專家組長，評估專家組成員需保守被評估技術秘

密。

7.2.1.3評估組織方與評估專家組協(xié)商確定評估實施計劃。

7.2.1.4按照評估組織方下發(fā)的通知要求，被評估方初步提出擬評估技術及其相關備查技術文件清單

（參見表B.1）。

7.2.1.5評估組織方召開評估準備會。會議主要內容包括：

a)評估組織方明確本次評估的目的、原則、技術項目要求等，宣布評估專家組組成及其職責；

b)評估專家組和被評估方進行溝通，對評估實施計劃等達成一致意見；

c)評估專家組對被評估技術及其備查技術文件清單進行確認；

d)評估組織方宣布評估工作的具體實施計劃；

7.2.1.6被評估方按照評估準備會的要求，準備相關評估材料，做好現(xiàn)場評估準備工作。

7.2.2現(xiàn)場評估

7.2.2.1評估專家組組長主持召開評估工作首次會議，宣布評估的技術、要求、評估專家組成員以及

評估實施計劃安排，被評估方介紹被評估的技術相關情況。

7.2.2.2評估專家依據(jù)技術成熟度等級評估細則（參見附錄A），查閱相關資料，向被評估方技術人

員詢問和討論（必要時，進行科研、生產等現(xiàn)場考察），對該被評估技術進行逐級、逐項的評估，對不

能滿足評估細則要求的情況如實記錄。

7.2.2.3評估專家組根據(jù)評估記錄對被評估的技術進行討論，給出技術成熟度等級，形成評估結論和

建議（評估結論模板參見表B.2）。

7.2.2.4評估專家填寫評估專家建議表（參見表B.3）和評估專家簽署表（參見表B.4）。同時，評估

專家組將個別評估專家對多數(shù)評估專家的集體意見所持的保留意見詳細記錄并上報評估組織方。

7.2.2.5評估專家組組長主持召開評估工作末次會，評估專家向被評估方通告評估情況，包括評估結

論、評估發(fā)現(xiàn)等，評估專家組組長總結并提出提升該技術成熟度等級的建議。

7.2.3評估后工作

7.2.3.1評估專家組編寫技術成熟度評估報告（評估報告模板參見表B.5）并向評估組織方匯報評估

工作情況。

7.2.3.2被評估方落實評估意見和建議，制定有針對性的提升成熟度的措施。必要時，評估組織方檢

查被評估方對評估意見和建議的落實情況。

5

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6

A

A

—

附錄A202

（資料性）×

技術成熟度評估細則

A.1技術成熟度評估細則見表A.1。

A.2技術成熟度評估細則使用說明：

a)在評估情況一欄中，滿足劃√，不滿足劃×，不相關劃〇；

b)在評估記錄中對評估情況的判定進行說明。

表A.1技術成熟度評估細則表

等級等級評估說明評估文件/內容評估情況評估記錄

發(fā)現(xiàn)可以應用于列控系統(tǒng)裝備的新原理、新方法、

一1）研究報告/論文/應用范例/可行性研究報告

新技術，通過調研、分析研究，形成相關技術報告，

（報告級）

通過專家論證、評審2）相關報告的評審和論證情況

1）總體技術方案/系統(tǒng)定義

2）項目策劃/項目開發(fā)計劃

1）形成總體技術方案/系統(tǒng)定義，明確實現(xiàn)的技術

3）測試計劃

方法和所能達到的技術目標

2）制定項目策劃/項目開發(fā)計劃，同時，制定測試4）質量管理計劃

計劃、質量管理計劃、配置管理計劃等，確定各工

5）配置管理計劃

作包所需的資源和實施進度安排，明確計劃實現(xiàn)的

二

關鍵績效指標（KPI）以及里程碑節(jié)點6）初步危險源識別

（方案級）

3）確定系統(tǒng)危險源分析的范圍、進行初步危險源

7）安全計劃

識別、確定安全策略與目標，確定項目具體安全目

標和風險容忍標準，制定軟件質量保障計劃（可以8）驗證計劃

根據(jù)安全等級選擇適宜的技術措施），制定RAM/LCC

9）確認計劃

策略與指標，為后續(xù)的項目生命周期工作做準備

10）軟件質量保障計劃

11）RAM/產品生命周期成本（LCC）目標和策略

表A.1技術成熟度評估細則表（續(xù)）

等級等級評估說明評估文件/內容評估情況評估記錄

1）在前期調研分析的基礎上，形成系統(tǒng)需求規(guī)范1）系統(tǒng)需求規(guī)范

（包括安全需求和RAM需求規(guī)范）和測試規(guī)范，確

定技術可以被整體證明和接收的條件

2）系統(tǒng)測試規(guī)范

2）根據(jù)需要，對關鍵原理和技術開展概念模型仿

真驗證，以證明技術實現(xiàn)的可行性

3）概念模型驗證（如需要）

三3）開展安全風險分析，如初步危險源分析（PHA）、

（仿真級）系統(tǒng)危險源分析（SHA）、子系統(tǒng)危險源分析（SSHA）、

4）安全風險分析

接口危險源分析（IHA）、運營安全危險源分析

（O&SHA）、故障模式影響分析（FMEA）、危險與5）危險源分析日志

可操作性分析（HAZOP）分析、共因失效分析等，

風險分析的方法可根據(jù)安全等級進行選擇6）階段安全活動的回顧與更新

1）系統(tǒng)概要設計

2）硬件結構設計

3）硬件設計規(guī)范

1）開展概要設計并逐級分解成子系統(tǒng)或單元，制

4）硬件詳細設計（包括原理圖）

定軟硬件設計規(guī)范，開展軟硬件詳細設計，形成產

品硬件和源代碼，同時，形成可供工廠生產的圖紙、5）硬件生產文件（包括物料清單、制版圖等）

物料清單、工藝文件等

6）軟件設計規(guī)范

2）根據(jù)層次結構劃分，對產品RAM需求進行分配和

四

分解設計，針對子系統(tǒng)或單元持續(xù)安全風險分析7）軟件詳細設計（包括源代碼）

（功能級）

（如SHA、SSHA、IHA、O&SHA等）

8）RAM分析

3）開展故障模式影響分析（FMEA）

4）開展安全至關類產品操作系統(tǒng)和相關工具安全9）故障模式影響分析（FMEA）T/CCTASXXXX

保障分析

10）操作系統(tǒng)安全保障分析

5）構建測試環(huán)境，進行測試環(huán)境的安全影響分析

11）工具安全保障分析

12）測試環(huán)境確認

—

13）階段安全活動的回顧與更新

202

7

×

T/CCTASXXXX

8

表A.1技術成熟度評估細則表（續(xù)）

等級等級評估說明評估文件/內容評估情況評估記錄—

202

1）功能樣品

×

1）在完成軟硬件設計的基礎上，形成功能樣品

2）硬件測試規(guī)范（包括硬件模塊測試）

2）編制軟硬件測試規(guī)范，開展軟硬件測試（包括

模塊測試）3）硬件測試報告

五3）對于軟件模塊測試，需要確定軟件編碼規(guī)范，

4）軟件測試規(guī)范（包括軟件模塊測試）

（初樣級）開展軟件靜態(tài)、單元測試和代碼檢查

4）對測試中缺陷進行記錄并驗證關閉，形成軟硬5）軟件測試報告

件測試報告

6）測試缺陷報告（NCR）

5）根據(jù)測試情況對設計進行更新

7）階段安全活動的回顧與更新

1）功能樣機

1）在功能樣品優(yōu)化完善的基礎上，形成功能樣機

2）測試案例及測試記錄

2）開展軟、硬件的系統(tǒng)集成測試，并將缺陷形成

六

記錄，通過多輪測試，對缺陷進行持續(xù)跟蹤，直至3）缺陷報告（NCR）

（正樣級）

缺陷被驗證關閉，形成系統(tǒng)集成測試報告

4）系統(tǒng)集成測試報告

3）根據(jù)測試情況對設計進行更新

5）階段安全活動的回顧與更新

1）工程樣機

1）在功能樣機優(yōu)化完善的基礎上，形成工程樣機2）型式試驗測試規(guī)范及測試報告

2）開展例行環(huán)境下的型式試驗、電磁兼容試驗、

七安規(guī)試驗等的測試，驗證產品對相關技術條件和要3）電磁兼容試驗測試規(guī)范及測試報告

（環(huán)境級）求的符合性，對于有特定需求的其他第三方測試，4）安規(guī)試驗測試規(guī)范及測試報告

還需滿足相應的測試要求

3）根據(jù)測試情況對設計進行更新5）其他需要的試驗測試規(guī)范及測試報告

6）階段安全活動的回顧與更新

表A.1技術成熟度評估細則表（續(xù)）

等級等級評估說明評估文件/內容評估情況評估記錄

1）實際產品

2）產品發(fā)布單或產品版本信息（PVI）

3）配置項狀態(tài)清單

4）用戶文件

5）產品標準

1）在工程樣機優(yōu)化完善的基礎上，形成可以應用

的實際產品6）生產文件

2）完成產品發(fā)布所需文件（如產品發(fā)布單、配置

八7）研究技術報告

項狀態(tài)清單、產品標準、用戶文件等）

（產品級）

3）形成滿足小批量生產的生產文件8）安全管理報告

4）對于安全至關和一般安全產品，取得需要達到9）技術安全報告

的安全等級證書