供應(yīng)商質(zhì)量評審管理辦法模板

萊州卡斯凱特工貿(mào)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)YTE06-032-供給商質(zhì)量評審管理措施版本：A/01專題內(nèi)容和適用范圍1.1本標(biāo)準(zhǔn)要求了萊州卡斯凱特工貿(mào)對零部件供給商質(zhì)量評審管理措施。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適適用于萊州卡斯凱特工貿(mào)對零部件供給商質(zhì)量評審控制和管理工作。2職責(zé)2.1采購部2.1.1負(fù)責(zé)零部件供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審歸口管理（包含工程、質(zhì)保、物流審核需求輸入）。2.1.2負(fù)責(zé)產(chǎn)品年度、月度供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求搜集、匯總、安排，形成計(jì)劃同意下發(fā)（包含工程、質(zhì)保、物流審核需求輸入）。2.1.3負(fù)責(zé)供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審組織和實(shí)施。2.1.4負(fù)責(zé)零部件供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)論公布、評審發(fā)覺問題整改結(jié)果驗(yàn)收2.1.5負(fù)責(zé)供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審資料和統(tǒng)計(jì)歸檔及管理2.1.6負(fù)責(zé)供給商質(zhì)量審核員培訓(xùn)、資格認(rèn)可管理2.1.7負(fù)責(zé)供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)論復(fù)核和同意2.2質(zhì)量確保部、工程部2.2.1有權(quán)依據(jù)供給商質(zhì)量情況、產(chǎn)品開發(fā)等需要按附錄A格式提報供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求。2.2.2負(fù)責(zé)參與零部件供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審（須含有審核員資格）。2.3質(zhì)量審核小組負(fù)責(zé)編制供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃、對供給商實(shí)施現(xiàn)場評審，編制評審匯報，下達(dá)評審結(jié)論，對整個評審過程負(fù)責(zé)3工作步驟3.1全新供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審3.1.1全新供給商質(zhì)量評審包含3.1.1.1供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查表和相關(guān)資料評價。3.1.1.2相關(guān)資料現(xiàn)場核實(shí)。3.1.1.3供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審。3.1.2全新供給商基礎(chǔ)情況及相關(guān)資料搜集3.1.2.1在進(jìn)行供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審前，由采購部負(fù)責(zé)被評審供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查及相關(guān)資料搜集，并負(fù)責(zé)對資料真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，資料包含：（1）供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查表。（2）關(guān)鍵生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單、關(guān)鍵供給商名目。（3）營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書（CCC認(rèn)證證書/體系認(rèn)證）。（4）質(zhì)量手冊、工藝步驟圖、質(zhì)量控制計(jì)劃。（5）關(guān)鍵配套廠家及對應(yīng)證實(shí)文件。（6）國家質(zhì)量檢測匯報。（7）關(guān)鍵競爭對手情況及市場/配套份額。3.1.2.2采購部門相關(guān)資料搜集齊全后，按附錄A格式填寫供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求表，附供給商全套相關(guān)資料。3.1.3全新供給商基礎(chǔ)情況評價3.1.3.1由采購部負(fù)責(zé)組織物流、質(zhì)保、工程等部門人員對提交供給商相關(guān)資料進(jìn)行初步評價，并填寫附錄C“全新供給商資料核查表”，評審經(jīng)過，列入月度供給商質(zhì)量評審計(jì)劃。3.1.3.2因產(chǎn)品改善項(xiàng)目所引入全新供給商由采購部負(fù)責(zé)組織質(zhì)保、工程部門相關(guān)人員對提交供給商相關(guān)資料進(jìn)行初步評價，并填寫附錄C“全新供給商資料核查表”。3.1.3.3評價關(guān)鍵以軟件資料為主（包含營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書、配套經(jīng)歷、裝備水平、開發(fā)能力等）以確定哪些供給商納入下一步評審。3.1.4供給商填報資料須在現(xiàn)場審核時核實(shí)。3.1.5現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃下達(dá)3.1.5.1采購部每個月28日前對各供給商相關(guān)資料進(jìn)行匯總，統(tǒng)一編制、下發(fā)月度評審計(jì)劃。3.1.5.2需緊急進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審，采購部需立案，作為每個月度計(jì)劃補(bǔ)充。3.1.6全新供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審實(shí)施評審標(biāo)準(zhǔn)按“供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則”（附錄I）實(shí)施，現(xiàn)場評審實(shí)施根據(jù)3.2.3、3.3條款要求實(shí)施。3.1.7全新供給商質(zhì)量評審在審核現(xiàn)場只通報評審情況，不做評審結(jié)論，要求被評審供給商對《評審發(fā)覺問題清單》（見附錄K）進(jìn)行確定，但不要求供給商返回《供給商不合格項(xiàng)糾正方法單》（見附錄L）。3.1.8全新供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審合格、按步驟同意進(jìn)入體系進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)時，須對現(xiàn)場質(zhì)量評審中發(fā)覺問題進(jìn)行整改，在PPAP現(xiàn)場審核時進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.2例行、例外現(xiàn)場質(zhì)量評審3.2.1年度計(jì)劃制訂采購部在年底前依據(jù)本年度質(zhì)量問題突出、市場及生產(chǎn)過程千臺故障項(xiàng)次指標(biāo)長久排在前幾位零部件供給商具體情況，視情況制訂年度供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審指導(dǎo)性計(jì)劃并應(yīng)明確審核類型（見附錄D），由企業(yè)主管采購副總同意后下發(fā)實(shí)施。3.2.2月度計(jì)劃制訂3.2.2.1月度供給商審核需求提報現(xiàn)供貨供給商有以下情況之一，物流部、工程部、質(zhì)量確保部每個月25日前提出現(xiàn)場質(zhì)量評審需求，填寫“供給商質(zhì)量評審提議表”（附錄A），報采購部，經(jīng)主管經(jīng)理審核后，納入月度審核計(jì)劃。（1）供貨產(chǎn)品生產(chǎn)線/生產(chǎn)產(chǎn)地/關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)工藝發(fā)生變更。（2）企業(yè)吞并/重組、合資。（3）停產(chǎn)六個月/停供三個月以上。（4）重大組織結(jié)構(gòu)及人事改變。（5）發(fā)生重大用戶投訴、生產(chǎn)/裝配過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故。（6）市場及生產(chǎn)過程零部件千臺故障項(xiàng)次月度排序忽然上升、產(chǎn)生異?，F(xiàn)貨供給商。3.2.3供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)備3.2.3.1評審前采購部向?qū)徍私M提供以下信息：（1）供給商地址、聯(lián)絡(luò)電話、聯(lián)絡(luò)人。（2）供給商概況（組織機(jī)構(gòu)、人員及質(zhì)量體系認(rèn)證等）。（3）供給商擬供或已供產(chǎn)品生產(chǎn)歷史及配套情況。（4）體系內(nèi)供給商近期PPM值及關(guān)鍵質(zhì)量故障模式等。當(dāng)以上資料或內(nèi)容不齊全時，審核組有權(quán)拒絕或推遲審核。3.2.3.2審核組長應(yīng)編制供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃（見附錄F），計(jì)劃應(yīng)包含：（1）評審目標(biāo)、范圍、依據(jù)、評審組組員、評審實(shí)施日期。（2）評審日程計(jì)劃安排，包含首末次會議、評審內(nèi)容、被評審供給商包含部門及人員、評審時間、評審人等。3.2.3.3采購部在月度評審計(jì)劃中應(yīng)指定供給商現(xiàn)場評審組長和審核組組員，人數(shù)為2人及以上（1）審核組組長由含有供給商質(zhì)量審核資格人員擔(dān)任：負(fù)責(zé)供給商現(xiàn)場評審過程協(xié)調(diào)、控制，并負(fù)責(zé)供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃制訂、評審結(jié)論確實(shí)定和評審匯報編制。（2）審核小組組員由采購部和審核員所在部門協(xié)商確定，審核員中必需有一名從事同類零部件設(shè)計(jì)、質(zhì)量或工藝背景工程師（必需時可外聘）。3.3現(xiàn)場質(zhì)量評審實(shí)施3.3.1審核小組組員依據(jù)擬評審供給商相關(guān)資料，制訂供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃（見附錄F），并經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意后，下發(fā)供給商對其實(shí)施評審。3.3.2審核小組在對供給商實(shí)施質(zhì)量評審前，由采購部向供給商下發(fā)“供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)絡(luò)函”（見附件G），并附“供給商現(xiàn)場質(zhì)量審核日程計(jì)劃”（見附件F）。3.3.3審核組組長主持召開首次會議，向供給商介紹審核組組員、此次評審目標(biāo)、評審計(jì)劃安排、評審關(guān)鍵內(nèi)容，需供給商配合工作事項(xiàng)等；同時向供給商簡單介紹我企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，物流、采購、質(zhì)保、技術(shù)相關(guān)部門和職責(zé)，和企業(yè)采購政策、采購步驟等內(nèi)容。3.3.4根據(jù)現(xiàn)場評審計(jì)劃，審核小組依據(jù)評審準(zhǔn)則對供給商實(shí)施現(xiàn)場評審。3.3.5就評審發(fā)覺問題和供給商關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)交換意見，提出整改要求。3.3.6質(zhì)量審核員在供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審過程中必需詳實(shí)、認(rèn)真地按《供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則》（見附錄I）要求打分，填寫評審統(tǒng)計(jì)。3.3.7審核組組長主持召開末次會議，向被評審供給商通報評審中發(fā)覺問題，并將評審發(fā)覺問題以《評審發(fā)覺問題清單》（見附件J）形式提交供給商確定（復(fù)印一份報采購部門），同時提出整改要求；最終分值及評審結(jié)論不在此次會議上通報。3.3.8供給商針對評審發(fā)覺問題，進(jìn)行原因分析，并采取糾正方法，針對不合格事實(shí)填寫《供給商不合格項(xiàng)糾正方法單》（見附件K）。當(dāng)整改完成后供給商將《供給商不合格項(xiàng)糾正方法單》提交我企業(yè)采購部。3.3.9供給商認(rèn)真填寫《供給商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表》（見附件H），并在評審?fù)瓿梢惶靸?nèi)以郵寄方法反饋我企業(yè)采購部。3.3.10現(xiàn)場評審出現(xiàn)以下情況時審核組長有權(quán)終止評審：3.3.10.1供給商弄虛作假。3.3.10.2供給商不含有最基礎(chǔ)生產(chǎn)條件。3.3.10.3供給商不含有必備檢測手段。3.3.10.4供給商極不配合?3.4評審結(jié)果判定3.4.1質(zhì)量評審結(jié)果判定供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)束后，審核組按評審標(biāo)準(zhǔn)要求，對供給商進(jìn)行評分，每項(xiàng)最高分為10分，最低分為0分。3.4.1.1其中符合性每項(xiàng)最高分為4分，最低分為0分，評分標(biāo)準(zhǔn)為： 4分3分2分1分0分完全符合絕大部分符合（3/4以上），有微小偏差，且無尤其風(fēng)險部分符合，有較大偏差小部分符合，有嚴(yán)重偏差完全不符合3.4.1.2其中有效性每項(xiàng)最高分為6分，最低分為0分，評分標(biāo)準(zhǔn)為：6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果顯著，有欠缺基礎(chǔ)有效效果不顯著完全無效3.4.1.3關(guān)鍵條款評價得0分標(biāo)準(zhǔn)：（1）無關(guān)鍵檢測設(shè)備。（2）對分供方零部件無控制。（3）關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝落后，不能滿足批量生產(chǎn)需要。（4）關(guān)鍵工序失控。（5）最終產(chǎn)品不能按技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行性能試驗(yàn)和質(zhì)量特征檢驗(yàn)。（6）產(chǎn)品/工藝重大改善未評審驗(yàn)證。3.4.2得分率計(jì)算和審核結(jié)論確實(shí)定3.4.2.1得分率=（被審核項(xiàng)得分總和/被評審項(xiàng)總數(shù)×10）×100。3.4.2.2評審結(jié)論確定規(guī)則：得分率等級結(jié)論備注得分率≥90，無得0分項(xiàng)A合格有能力配套75≤得分率＜90關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)無B合格能力不足，需改善60≤得分率＜75關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)≤三項(xiàng)C有條件合格臨時經(jīng)過，需制訂質(zhì)量管理體系升級計(jì)劃，有嚴(yán)重不符合項(xiàng)需進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。得分率＜60關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)多于三項(xiàng)D不合格淘汰；停供，六個月后重新審核3.5評審結(jié)論處理3.5.1評審結(jié)束后三天內(nèi)，由審核組組長編制《供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審匯報》（見附錄L），評審須對供給商質(zhì)量管理優(yōu)勢和弱勢進(jìn)行評定，統(tǒng)計(jì)評審得分、下達(dá)評審初步結(jié)論，并對不合格項(xiàng)提出整改要求，如整改善度及驗(yàn)證要求等，使采購部門能夠依據(jù)評審匯報對供給商進(jìn)行提出深入處理意見。3.5.2評審匯報和評審統(tǒng)計(jì)經(jīng)企業(yè)采購部經(jīng)理審核經(jīng)過后，根據(jù)《采購控制程序》和相關(guān)采購管理文件要求可轉(zhuǎn)入下一階段工作。3.5.3當(dāng)發(fā)覺評審匯報不真實(shí)或依據(jù)匯報無法判定供給商質(zhì)量能力時，根據(jù)3.8條要求對審核人員進(jìn)行考評。3.5.4采購部負(fù)責(zé)供給商質(zhì)量評審資料存檔，相關(guān)資料以下：3.5.4.1供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃。3.5.4.2供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審匯報。3.5.4.3評審發(fā)覺問題清單。3.5.4.4供給商不合格項(xiàng)糾正方法單。3.5.4.5供給商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表。3.5.4.6供給商質(zhì)量評審統(tǒng)計(jì)。3.6評審發(fā)覺問題整改和驗(yàn)收3.6.1被評審供給商針對審核小組在評審現(xiàn)場發(fā)覺不合格項(xiàng)進(jìn)行整改，并以《供給商不合格項(xiàng)糾正方法單》格式將整改情況按時反饋審核組長。3.6.2審核組長負(fù)責(zé)例外評審不合格項(xiàng)督促整改及驗(yàn)證工作。3.6.3采購部采購工程師負(fù)責(zé)例行審核不合格項(xiàng)督促整改及驗(yàn)證工作，并跟催、調(diào)度例外審核及其它質(zhì)量評審不合格項(xiàng)改善進(jìn)展。3.6.4供給商不合格項(xiàng)整改情況驗(yàn)收方法3.6.4.1評審結(jié)論為“合格”供給商：驗(yàn)收供給商提供《供給商不合格項(xiàng)糾正方法單》和對應(yīng)書面材料，不進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。3.6.4.2評審結(jié)論為“有條件合格”供給商（1）全新供給商及關(guān)鍵件供給商，必需要進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，不然不能納入合格供給商名單或進(jìn)行下一階段工作。（2）其它情況下驗(yàn)收方法由審核小組提出，采購部門最終確定。3.6.4.3評審結(jié)論為“不合格”供給商（1）定為復(fù)審供給商，六個月后，可申請重新安排評審。（2）結(jié)論為淘汰供給商，不對其不合格整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。3.6.5凡因“不合格”需要重新安排質(zhì)量評審，審核組差旅費(fèi)由受審方負(fù)責(zé)；不合格項(xiàng)需安排現(xiàn)場驗(yàn)證，驗(yàn)證費(fèi)用由由受審方負(fù)責(zé)。3.7質(zhì)量評審結(jié)論通報3.7.1審核小組評審匯報經(jīng)采購部主管經(jīng)理同意后，由采購部采購工程師負(fù)責(zé)將初步結(jié)論以“質(zhì)量評審結(jié)果通知單”(附錄M)形式發(fā)送供給商、企業(yè)相關(guān)部門/事業(yè)部及相關(guān)需求部門。3.7.2每個月10日前，采購部負(fù)責(zé)將上月供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審情況匯總發(fā)送企業(yè)相關(guān)部門。3.7.3采購部采購工程師負(fù)責(zé)建立“供給商質(zhì)量評審信息臺帳”（附錄N）和“質(zhì)量評審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表”（附錄O），便于供給商質(zhì)量評審信息追溯。3.8質(zhì)量評審考評3.8.1任何情況下不得在無評審計(jì)劃安排前提下，對供給商進(jìn)行質(zhì)量評審，每發(fā)覺一次，考評責(zé)任人50－1000元。3.8.2質(zhì)量評審人員實(shí)施責(zé)任追溯制度，采購部將定時、不定時對供給商質(zhì)量確保能力評審結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督、復(fù)核、確定，發(fā)覺評審人員弄虛作假，評審結(jié)論和事實(shí)不符，每發(fā)覺一次，考評責(zé)任人100－元，情節(jié)嚴(yán)重者向企業(yè)人力資源部提出下崗提議。4相關(guān)統(tǒng)計(jì)4.1附錄A：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審提議表4.2附錄B：供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查表4.3附錄C：全新供給商資料核查表4.4附錄D：X年度供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃4.5附錄E：X年X月供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃4.6附錄F：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃4.7附錄G：供給商質(zhì)量評審工作聯(lián)絡(luò)函4.8附錄H：供給商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表4.9附錄I：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則4.10附錄J：評審發(fā)覺問題清單4.11附錄K：供給商不合格項(xiàng)糾正方法單4.12附錄L：供給商質(zhì)量評審匯報4.13附錄M：質(zhì)量評審結(jié)果通知單4.14附錄N：供給商質(zhì)量評審信息臺帳4.15附錄O：質(zhì)量評審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表4.16附錄P：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審步驟圖附加說明：本標(biāo)準(zhǔn)由采購部提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由采購部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵起草人：王強(qiáng)民。附錄Ａ：供給商質(zhì)量評審需求表次序號：供給商概況名稱地址聯(lián)絡(luò)人電話銷售部門責(zé)任人電話質(zhì)量部門責(zé)任人電話關(guān)鍵配套主機(jī)廠關(guān)鍵產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證情況企業(yè)性質(zhì)評審供給商類別□全新供給商□現(xiàn)貨供給商評審類型□供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審□PPAP現(xiàn)場審核評審目標(biāo)□預(yù)選資源貯備□補(bǔ)充現(xiàn)有資源□處理突出零部件質(zhì)量問題，體系升級□停供6個月以上恢復(fù)供貨前□生產(chǎn)廠地發(fā)生變更/企業(yè)吞并、重組、合資□組織框架/管理模式發(fā)生重大變更□其它評審需求緊要程度□很緊要□緊要□通常評審時間進(jìn)度要求提出部門名稱提出人/日期提出部門意見采購部經(jīng)理意見審核需求安排情況附錄Ｂ：供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查表次序號：填表日期：年月日發(fā)表人：電話：傳真：一、基礎(chǔ)情況企業(yè)名稱：關(guān)鍵產(chǎn)品：地址：Email：網(wǎng)址：郵編：企業(yè)責(zé)任人（總經(jīng)理或董事長）：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：銷售責(zé)任人：電話：我企業(yè)銷售主管電話：研發(fā)責(zé)任人：電話：質(zhì)量責(zé)任人電話：職員總?cè)藬?shù)：人企業(yè)占地面積：企業(yè)性質(zhì)：企業(yè)全部權(quán)詳情企業(yè)樣本及介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件請附后二、商務(wù)數(shù)據(jù)企業(yè)近三年經(jīng)濟(jì)效益及相關(guān)指標(biāo)情況（依次列出三個數(shù)值）：年份備注總產(chǎn)量銷售總收入（萬元）全員勞動生產(chǎn)率（萬元/人）稅后利潤（萬元）企業(yè)資產(chǎn)總值：萬元固定資產(chǎn)：萬元流動資金總額：萬元（以上數(shù)據(jù)為年月統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）年物料總成本：萬元（上年）年人力資源成本：萬元有沒有特殊稅收政策：□有□無（請?jiān)凇鮾?nèi)打“√”如有請注明）企業(yè)短、中、長久發(fā)展目標(biāo)：（可附頁）股東情況、有沒有新戰(zhàn)略合作伙伴加入：有沒有新業(yè)務(wù)領(lǐng)域開拓：銷售收入及主供廠家（如存在多個產(chǎn)品請分別列表）（近三年）年份銷售額主機(jī)廠家銷售額ＯＥＭ和配件市場百分比三、人員組成人數(shù)（人）高級職稱中級職稱平均工資職員總?cè)藬?shù)管理人員研發(fā)人員質(zhì)量確保人員生產(chǎn)制造人員四、二級供給商情況產(chǎn)品種類供給商名稱所采購產(chǎn)品數(shù)量/年占該產(chǎn)品總采購額％五、質(zhì)量確保（認(rèn)證證書復(fù)印件請附后）質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果經(jīng)過時間認(rèn)證機(jī)構(gòu)覆蓋產(chǎn)品ISO900□QS9000□ISO/TS16949□VDA6.1□VDA6.2□VDA6.4□其它：……六、研究及開發(fā)哪些產(chǎn)品為自已開發(fā)？關(guān)鍵技術(shù)起源：□技術(shù)引進(jìn)□自主開發(fā)（請?jiān)凇鮾?nèi)打“√”）研發(fā)手段及使用軟件產(chǎn)品實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)水平七、同行業(yè)關(guān)鍵廠家情況(必需填寫)產(chǎn)品競爭對手名稱市場份額％備注本企業(yè)本企業(yè)市場定位描述八、生產(chǎn)、研發(fā)、檢測設(shè)備(請具體列出)設(shè)備名稱數(shù)量制造商生產(chǎn)日期單班生產(chǎn)能力設(shè)備利用率1、研發(fā)設(shè)備（包含試驗(yàn)、試制設(shè)備、儀器）（可附頁）2、生產(chǎn)設(shè)備（可附頁）3、檢測設(shè)備（可附頁）（廠商確定并蓋公章）核準(zhǔn)人（蓋公章）填表人填表日期附錄C：全新供給商資料核查表次序號：供給商名稱擬配套產(chǎn)品序號核查資料有無備注1營業(yè)執(zhí)照2質(zhì)量認(rèn)證證書（ＣＣＣ/產(chǎn)品/體系）3關(guān)鍵生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單4關(guān)鍵配套廠家名單及證實(shí)文件5關(guān)鍵供給商名目6質(zhì)量手冊7質(zhì)量控制計(jì)劃8工藝步驟圖9供給商基礎(chǔ)情況調(diào)查表10同行業(yè)關(guān)鍵廠家情況/市場份額11和現(xiàn)配套供給商比較優(yōu)勢在哪？核查結(jié)論：□能夠進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審□不能夠進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審核查小組/日期：同意：附錄Ｄ：X年度供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃次序號：序號供給商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)絡(luò)電話聯(lián)絡(luò)人評審類別審核組長評審日期備注同意：審核：編制：附錄E：X年X月供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審計(jì)劃次序號：序號供給商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)絡(luò)電話聯(lián)絡(luò)人評審類別文審?fù)瓿蓵r間審核組長審核小組組員現(xiàn)場評審日期匯報反饋日期備注同意：審核：編制：附錄F：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃次序號：供給商評審日期我企業(yè)聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)絡(luò)電話評審目標(biāo)評審范圍評審依據(jù)審核組長審核組組員評審日程計(jì)劃安排抵達(dá)時間計(jì)劃返回時間評審內(nèi)容包含部門及人員實(shí)施時間審核人首次會議其它其它其它未次會議離開時間同意：審核：編制：附錄G：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)絡(luò)函企業(yè)（廠）：茲有我企業(yè)同志到貴單位進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審，請給予接洽，并按我企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)量評審實(shí)施工作計(jì)劃（見附件）要求給支持和幫助。謝謝合作！附件：供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計(jì)劃-------------------企業(yè)采購部（蓋公章）年月日附錄H:供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表企業(yè)（廠）：感謝貴企業(yè)對我企業(yè)評審工作配合和大力支持，為了雙方合作真正建立在質(zhì)量過硬基礎(chǔ)上，確保我們評審有效性和公正性，請您們對我們供給商質(zhì)量評審人員：、、工作做出客觀評價，并煩勞將此表完成后寄回我部。（請如實(shí)填寫，假如和我們核實(shí)情況不符，則可能影響我們正常配套關(guān)系。）1.審核員是否接收了你們贈金或禮品。是否2.審核員是否接收了你們高級娛樂活動。是否3.審核員是否參與了你們特意安排旅游活動。是否4.審核員是否提出了和審核工作無關(guān)條件和要求。是否5.審核員在工作方面表現(xiàn)怎樣？認(rèn)真通常另外，你們意見和提議是：供給商署名（蓋章）：日期：再次表示謝意！———————————————企業(yè)采購部我企業(yè)地址：附錄I:供給商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則得分計(jì)算公式：最終得分=（實(shí)際得分/740）X100評審要素評審內(nèi)容評審統(tǒng)計(jì)得分符合性有效性總分1質(zhì)量管理1.1是否按TS16949：/QS9000/ＶＤＡ6.1/ＩＳＯ９００0標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系并有效實(shí)施1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制質(zhì)量手冊、程序文件2、質(zhì)量手冊中是否識別外包過程？1.2認(rèn)證證書是否在使用期之內(nèi)，是否覆蓋所供或擬供我企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量體系認(rèn)證證書：1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)2、產(chǎn)品范圍3、證書使用期1.3文件控制1、

有效文件清單2、

文件管理和控制：編制、審批、更改、作廢、受控狀態(tài)標(biāo)識3、

各場所使用文件有效性4、

發(fā)放/接收統(tǒng)計(jì)內(nèi)部質(zhì)量審核1.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核：是否定時進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核，以驗(yàn)證和標(biāo)準(zhǔn)符合性1、時機(jī)、頻次、計(jì)劃2、是否覆蓋了全部部門和標(biāo)準(zhǔn)全部條款3、內(nèi)審實(shí)施、檢驗(yàn)表及現(xiàn)場統(tǒng)計(jì)4、5、審核結(jié)論——內(nèi)審匯報6、內(nèi)審人員資格1.5過程質(zhì)量審核1、程序、標(biāo)準(zhǔn)2、時機(jī)、頻次、計(jì)劃3、是否審核了每個過程，尤其是關(guān)鍵、特殊過程4、現(xiàn)場統(tǒng)計(jì)5、對不合格項(xiàng)采取糾正方法6、審核匯報1.6產(chǎn)品審核：1、

程序、標(biāo)準(zhǔn)是否以適宜頻率，在生產(chǎn)合適階段對其產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗(yàn)證符合全部要求要求（功效、尺寸、包裝等）2、

審核計(jì)劃3、

審核統(tǒng)計(jì)4、

審核匯報（質(zhì)量水平評價）5、

糾正方法及驗(yàn)證6、

產(chǎn)品質(zhì)量審核程序及質(zhì)量分級標(biāo)準(zhǔn)和用戶相關(guān)過程1.7用戶要求是否得到了了解、落實(shí)和落實(shí)1、和用戶簽署技術(shù)協(xié)議、合相同文件；2、用戶提供圖紙、技術(shù)條件轉(zhuǎn)換情況3、供給商計(jì)劃、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書等1.8對能否滿足主機(jī)廠要求能力進(jìn)行評審，并保留相關(guān)統(tǒng)計(jì)協(xié)議評審內(nèi)容及統(tǒng)計(jì)：產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范/研發(fā)、價格、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)能力、包裝運(yùn)輸評審管理職責(zé)管理承諾1.9最高管理者是否能提供出其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系證據(jù)？是否立即掌握產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況和重大質(zhì)量信息1、

是否有定時質(zhì)量會議、一把手是否出席；2、

年度質(zhì)量目標(biāo)及工作計(jì)劃是否得到最該管理者同意；3、質(zhì)量資源及質(zhì)量政策；4、質(zhì)量信息及報表傳輸5、最高管理者在質(zhì)量方面決議1.10質(zhì)量方針、目標(biāo)和政策是否得到了落實(shí)和實(shí)施：質(zhì)量目標(biāo)設(shè)置：①評價產(chǎn)品綜合質(zhì)量；②可測量性2、目標(biāo)分解3、質(zhì)量目標(biāo)完成情況：統(tǒng)計(jì)方法；統(tǒng)計(jì)結(jié)果；評價4、采取方法5、質(zhì)量方針及目標(biāo)宣傳和落實(shí)情況職責(zé)和權(quán)限1.11組織內(nèi)職責(zé)/權(quán)限是否明確、并得到要求1、

各部門、各級人員職責(zé)要求2、

生產(chǎn)過程中誰對質(zhì)量負(fù)責(zé)，誰有權(quán)停止生產(chǎn)？3、

近期案例管理評審1.12最高管理者是否定時進(jìn)行質(zhì)量管理體系評審1、管理評審會議統(tǒng)計(jì)：最高管理者是否出席并主持、參會人員組成2、管理評審計(jì)劃、評審間隔時間3、管理評審準(zhǔn)備資料如：內(nèi)審結(jié)果、用戶反饋、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量、上次評審糾正方法驗(yàn)證情況、改善提議（尤其是資源）等；4、管理評審匯報：方針、體系適宜性、有效性評價，和輸入針對性5、體系及其過程有效性改善目標(biāo)、改善方法、資源需求6、用戶要求相關(guān)產(chǎn)品改善2資源管理人力資源2.1★從事和產(chǎn)品質(zhì)量（設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)）人員是否能夠勝任崗位工作1、崗位任職要求（職務(wù)說明書）、崗位評價2、培訓(xùn)需求及培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)效果（在工序現(xiàn)場審核時檢驗(yàn)）2、培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)、培訓(xùn)經(jīng)歷，尤其是臨時工/代理工3、檢驗(yàn)、審核人員資格；特殊工種人員資格4、新進(jìn)、在職、轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)機(jī)制及實(shí)施統(tǒng)計(jì)（關(guān)注轉(zhuǎn)崗）5、關(guān)鍵工序人員定時培訓(xùn)考評統(tǒng)計(jì)（結(jié)合關(guān)鍵工序控制審核）2.2是否建立了激勵職員實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、進(jìn)行連續(xù)改善系統(tǒng)1、激勵措施2、質(zhì)量完成情況、改善項(xiàng)目標(biāo)質(zhì)量激勵結(jié)果3、職員滿意度測量基礎(chǔ)設(shè)施2.3★生產(chǎn)設(shè)備狀態(tài)，保養(yǎng)及維護(hù)情況1、

設(shè)備管理臺賬、關(guān)鍵設(shè)備使用年限；2、

易損件清單3、

完好狀態(tài)、點(diǎn)檢表；4、

年度及月度維修及保養(yǎng)計(jì)劃；5、

維修及保養(yǎng)統(tǒng)計(jì)6、

設(shè)備搬遷、安裝、調(diào)試及驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)（技術(shù)、質(zhì)量部門參與）7、

設(shè)備大、中修理、驗(yàn)收、歸檔統(tǒng)計(jì)8、

開發(fā)設(shè)備（軟件、硬件）9、

支持性設(shè)備（風(fēng)、水、電、汽、通訊、搬運(yùn)等）2.4工作環(huán)境、生產(chǎn)現(xiàn)場是否有序、整齊；危險區(qū)域是否有適宜防護(hù)方法。設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、工作及生產(chǎn)環(huán)境是否得到了長久保持1、工廠參觀2、生產(chǎn)設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)；3、生產(chǎn)及辦公環(huán)境檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)3設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)管理3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃是否對產(chǎn)品開發(fā)和控制過程實(shí)施了策劃、策劃內(nèi)容是否合適1、概念匯報（立項(xiàng)匯報）——市場（用戶）定位、產(chǎn)品定位（性能）、使用條件、用戶需求；2、設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃3、設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書4、是否按APQP方法制訂新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃—對各控制節(jié)點(diǎn)評審、驗(yàn)證、確定統(tǒng)計(jì)、匯報及控制要求是否評審、確定了我企業(yè)全部要求并進(jìn)行了分解1、是否對我企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品技術(shù)要求、開發(fā)進(jìn)度、質(zhì)量要求、成本價格等進(jìn)行了評審、確定？2、和我企業(yè)技術(shù)接口是否適宜？是否計(jì)劃并含有了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需能力和資源1、試制工裝/生產(chǎn)/檢測設(shè)備2、項(xiàng)目小組職責(zé)、人員結(jié)構(gòu)3、專業(yè)設(shè)計(jì)人員配置及素質(zhì)4、專題資金支持3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入是否確定和產(chǎn)品要求相關(guān)輸入，并進(jìn)行評審，以確保其充足、適宜、完整、清楚？1、主機(jī)廠（我企業(yè)）技術(shù)條件、圖紙2、和用戶簽署技術(shù)協(xié)議、協(xié)議；3、技術(shù)更改要求通知4、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5、設(shè)計(jì)任務(wù)書：產(chǎn)量、可靠性、耐久性、可維護(hù)性、時間安排、成本目標(biāo)、包裝等輸入是否齊全6、同意統(tǒng)計(jì)是否進(jìn)行FEMA分析，并針對關(guān)鍵、特殊、安全法規(guī)等質(zhì)量特征進(jìn)行分級設(shè)計(jì)FEMA及實(shí)施統(tǒng)計(jì)過程FEMA及實(shí)施統(tǒng)計(jì)FEMA更改統(tǒng)計(jì)特殊特征清單、質(zhì)量特征分級表3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出結(jié)果是否滿足輸入要求？設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出文件是否完善1、規(guī)范和圖紙2、制造過程步驟圖/場地平面部署圖3、開發(fā)控制計(jì)劃4、開發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書5、產(chǎn)品接收準(zhǔn)則6、設(shè)計(jì)、過程7、特殊特征清單、質(zhì)量特征分級8、樣件3.4開發(fā)所用技術(shù)方法1、

FEMA2、

試驗(yàn)設(shè)計(jì)（ＤＯＥ）、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)ＣＡＤ3、

質(zhì)量功效展開（ＱＦＤ）、有限元分析4、

可裝配性設(shè)計(jì)（ＤＦＡ）、可制造性設(shè)計(jì)（ＤＦＭ）5、

價值工程（ＶＥ）★設(shè)計(jì)和開發(fā)質(zhì)量控制3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)評審是否依據(jù)策劃方案進(jìn)行系統(tǒng)評審1、設(shè)計(jì)評審時機(jī)（計(jì)劃要求）2、評審內(nèi)容（側(cè)關(guān)鍵），問題處理3、評審人員4、更改驗(yàn)證和同意3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證是否對樣件質(zhì)量性能符合產(chǎn)品要求進(jìn)行驗(yàn)證1、樣件控制計(jì)劃2、驗(yàn)證時機(jī)、內(nèi)容3、樣件性能試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)4、驗(yàn)證結(jié)果、問題處理5、分承包方樣件認(rèn)可統(tǒng)計(jì)是否進(jìn)行了批量生產(chǎn)驗(yàn)證1、生產(chǎn)能力、檢驗(yàn)?zāi)芰δ芊駶M足主機(jī)廠批量需求2、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程3、生產(chǎn)過程控制計(jì)劃4、測量系統(tǒng)分析5、關(guān)鍵/特殊工序過程能力判定6、包裝評價3.7設(shè)計(jì)確定是否按策劃要求對產(chǎn)品是否滿足要求使用要求或已知預(yù)期用途要求對開發(fā)產(chǎn)品進(jìn)行確定1、

確定時機(jī)2、

用戶要求確實(shí)定方法3、

產(chǎn)品確定試驗(yàn)匯報4、

糾正方法統(tǒng)計(jì)3.8設(shè)計(jì)和開發(fā)更改設(shè)計(jì)和開發(fā)更改是否進(jìn)行評審、驗(yàn)證、確定、同意，并保持統(tǒng)計(jì)1、

設(shè)計(jì)更改同意過程2、

設(shè)計(jì)評審、驗(yàn)證、確定過程中發(fā)覺問題處理是否按程序進(jìn)行驗(yàn)證3、

配套產(chǎn)品更改是否匯報主機(jī)廠4采購4.1★對分供方選擇、評價和控制1、是否制訂供給商選擇和評審措施、程序？2、合格分供方名單；3、

評價統(tǒng)計(jì)4、分供方提供新產(chǎn)品驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)4.2★是否對分供方對應(yīng)過程能力進(jìn)行確定和認(rèn)可1、

ＰＰＡＰ同意2、

裝配驗(yàn)證及試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)4.3是否按供給商名單及供貨系數(shù)實(shí)施采購1、采購協(xié)議/訂單4.4是否對供貨質(zhì)量業(yè)績定時進(jìn)行評價，且對和要求有偏差分承包方是否采取了方法1、質(zhì)量績效評價措施2、評價結(jié)果及采取方法，如：整改、限量、停供、引進(jìn)新廠家等3、零部件質(zhì)量目標(biāo)完成情況及采取方法4.5★是否要求分承包方實(shí)施質(zhì)量改善并驗(yàn)證1、質(zhì)量改善項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)2、改善效果驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)/匯報4.6采購產(chǎn)品物流管理1、采購計(jì)劃制訂依據(jù)；2、庫存量合理性（安全庫存系數(shù)）；3、采購產(chǎn)品儲存（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；4、采購產(chǎn)品標(biāo)識（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；5生產(chǎn)控制5.1職員素質(zhì)是否滿足了對應(yīng)崗位要求1、崗位要求/職務(wù)說明書：技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、裝備、服務(wù)等崗位素質(zhì)要求2、崗位配置現(xiàn)實(shí)狀況及培訓(xùn)計(jì)劃3、新進(jìn)、轉(zhuǎn)崗、在職培訓(xùn)及判定統(tǒng)計(jì)4、質(zhì)量目標(biāo)及崗位要求熟知程度、操作熟練程度（現(xiàn)場工序?qū)徍藭r進(jìn)行）5、1人多崗情況5.2是否授予職員監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量職責(zé)，并明確職員對生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負(fù)責(zé)任1、各級職員崗位職責(zé)及權(quán)限2、質(zhì)量部門人員質(zhì)量監(jiān)督考評權(quán)限3、近期質(zhì)量部門停產(chǎn)事例5.3★是否標(biāo)明關(guān)鍵過程設(shè)備？是否建立有效、有計(jì)劃預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？設(shè)備正確度（和產(chǎn)品特征及公差要求相比）、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵設(shè)備維修、保養(yǎng)計(jì)劃維護(hù)保養(yǎng)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場設(shè)備情況、使用年限5.4★工裝、模具是否滿足質(zhì)量要求并受控？工裝、模具、量具正確度和正確度標(biāo)識及貯存易損工具更換計(jì)劃維修及驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)5.5★在批量生產(chǎn)中使用測量和檢驗(yàn)設(shè)備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求1、檢測設(shè)備正確度和正確度2、設(shè)備校準(zhǔn)、驗(yàn)證狀態(tài)和標(biāo)識5.6★是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)參觀工廠各工序，對以下進(jìn)行檢驗(yàn)（結(jié)合關(guān)鍵工序、特殊過程監(jiān)控審核進(jìn)行1、產(chǎn)品特征信息表2、工作現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書3、適宜生產(chǎn)設(shè)備4、使用監(jiān)測和測量裝置5、產(chǎn)品部件或正確裝配圖樣5.7是否制訂了包含各生產(chǎn)工序控制計(jì)劃1、試生產(chǎn)、生產(chǎn)控制計(jì)劃2、DFEMA和PFEMA被用做控制計(jì)劃輸入3、控制計(jì)劃評審4、因產(chǎn)品、制造過程、測量等發(fā)生更改時重新更新控制計(jì)劃統(tǒng)計(jì)5.8現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書是否齊備、有效1、現(xiàn)場操作人員作業(yè)指導(dǎo)書有效性；2、作業(yè)指導(dǎo)書和控制計(jì)劃、設(shè)計(jì)要求、FEMA對應(yīng)情況5.9★特殊及關(guān)鍵工序管理1、

特殊及關(guān)鍵工序明細(xì)表；2、

特殊及關(guān)鍵工序管理文件；3、

特殊工序確定和關(guān)鍵工序判定統(tǒng)計(jì)；4、

特殊及關(guān)鍵工序監(jiān)控紀(jì)錄（控制圖及Cpk值）5.10★是否有完善生產(chǎn)工裝管理系統(tǒng)1、工裝、模具管理過程2、設(shè)計(jì)、維護(hù)及修理人員資格等情況3、工裝設(shè)備貯存、修復(fù)、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)4、易損工具更換計(jì)劃5.11是否制訂對應(yīng)應(yīng)急計(jì)劃，以滿足緊急情況下主機(jī)廠需求？生產(chǎn)計(jì)劃是否滿足主機(jī)廠要求1、

應(yīng)急計(jì)劃程序：公用事業(yè)中止（水、電）、勞動力短缺，尤其是關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵設(shè)備故障、關(guān)鍵二次配套件產(chǎn)量、市場重特大批量質(zhì)量問題，造成退貨、安全庫存2、

生產(chǎn)計(jì)劃安排過程（應(yīng)急方法、是否提前安排生產(chǎn)？）：生產(chǎn)計(jì)劃制訂（依據(jù)、同意）、生產(chǎn)計(jì)劃分解（成品、半成品、在制品庫存量）、生產(chǎn)計(jì)劃監(jiān)控（旬？周？）、計(jì)劃完成情況。3、生產(chǎn)能力：生產(chǎn)瓶頸及瓶頸處生產(chǎn)節(jié)拍——實(shí)際能力、對各主機(jī)廠供貨量（產(chǎn)量最高月）、富余能力=1）-2）5.12★是否對工藝進(jìn)行監(jiān)督、評審和驗(yàn)證1、

工藝監(jiān)督檢驗(yàn)2、

工藝部署合理性3、

工藝評審統(tǒng)計(jì)4、

工藝改善、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)標(biāo)識和可追溯性5.13是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程使用適宜產(chǎn)品標(biāo)識方法1、從原材料到交付產(chǎn)品可追溯性系統(tǒng)2、主動召回檢驗(yàn)機(jī)制3、產(chǎn)品標(biāo)識唯一性產(chǎn)品搬運(yùn)/貯存/包裝/防護(hù)/標(biāo)識5.14★產(chǎn)品/零件包裝、防護(hù)是否符適用戶及質(zhì)量要求，是否按要求搬運(yùn)/存放1、產(chǎn)品（原材料/零部件、在制品、成品）存放要求2、運(yùn)輸器具/包裝設(shè)備和產(chǎn)品/零件特點(diǎn)相適應(yīng)情況3、產(chǎn)品防護(hù)要求及實(shí)施，能否確保不產(chǎn)生磕碰、劃傷（受濕、變質(zhì)）；4、包裝方法是否符適用戶要求（技術(shù)協(xié)議）；5.15產(chǎn)品搬運(yùn)是否符合質(zhì)量要求搬運(yùn)——生產(chǎn)過程轉(zhuǎn)運(yùn)、成品入庫1）是否有對應(yīng)工裝2）是否有轉(zhuǎn)運(yùn)工具3）能否確保不產(chǎn)生質(zhì)量問題。5.16整個物流是否通暢？產(chǎn)品是否可追溯？1、現(xiàn)場參觀、平面部署合理性？2、零部件標(biāo)識/產(chǎn)品流轉(zhuǎn)卡3、產(chǎn)品永久性唯一標(biāo)識4、和質(zhì)量追溯相關(guān)統(tǒng)計(jì)保留5.17是否對產(chǎn)品貯存實(shí)施控制？是否定時檢驗(yàn)庫存產(chǎn)品情況1、現(xiàn)場產(chǎn)品標(biāo)識、有沒有規(guī)格、批次號混批/錯料？標(biāo)識是否清楚（名稱、型號、數(shù)量、放置等）？2、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識—合格是否3、現(xiàn)場5Ｓ管理4、不合格區(qū)域次發(fā)放，優(yōu)異先出帳、物、卡一致7、產(chǎn)品存放規(guī)范8、庫存檢驗(yàn)、檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)6監(jiān)視和測量6.1現(xiàn)場文件是否為有效版本？1、作業(yè)指導(dǎo)書2、質(zhì)量控制計(jì)劃3、工藝技術(shù)規(guī)范、施工、裝配圖6.2★是否對工藝進(jìn)行監(jiān)督、評審和驗(yàn)證1、Ｐ-ＥＭＥＡ是否反應(yīng)有控制計(jì)劃中2、工藝監(jiān)督檢驗(yàn)、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)3、控制計(jì)劃評審統(tǒng)計(jì)：和作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)規(guī)范、檢驗(yàn)文件一致性4、工藝部署合理性6.3★測量裝置是否能夠滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求測量、試驗(yàn)設(shè)備目錄2、測量、試驗(yàn)設(shè)備正確度和正確度3、校準(zhǔn)、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)4、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識5、運(yùn)行檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)6.4是否對控制計(jì)劃中要求測量裝置進(jìn)行了測量系統(tǒng)分析關(guān)鍵質(zhì)量特征量具反復(fù)性和再現(xiàn)性計(jì)算、分析及改善★產(chǎn)品監(jiān)視和測量6.5進(jìn)貨質(zhì)量控制1、檢驗(yàn)規(guī)程——和零部件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一致性：①例行檢驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)控制——外觀、尺寸、性能指標(biāo)、抽檢百分比；②確定檢驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)控制——可靠性指標(biāo)2、實(shí)施：①有檢測手段控制情況——檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)；②無檢測手段控制情況——檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)。3、檢測設(shè)備正確性——檢定、校準(zhǔn)。4、檢驗(yàn)人員資格6.6過程質(zhì)量控制1、檢驗(yàn)規(guī)程——和工藝文件及產(chǎn)品技術(shù)文件一致性：①關(guān)鍵工序②特殊工序2、實(shí)施：①首、末件檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)；②過程抽檢統(tǒng)計(jì)3、檢測設(shè)備4、檢驗(yàn)人員資格6.7最終檢驗(yàn)1、出廠檢驗(yàn)及授權(quán)放行人員名單2、檢驗(yàn)規(guī)程——是否能滿足用戶及國家標(biāo)準(zhǔn)要求：最終檢驗(yàn)①對性能及結(jié)構(gòu)方面，用戶（主機(jī)廠）提出特殊要求；②用戶（主機(jī)廠）在技術(shù)協(xié)議中認(rèn)可國家標(biāo)準(zhǔn)；③是否明確了例行檢驗(yàn)和確定檢驗(yàn)項(xiàng)目。3、例行檢驗(yàn)——是否100%實(shí)施例行檢驗(yàn)：①實(shí)施全部例行檢驗(yàn)項(xiàng)目，是否全部有檢測設(shè)備（檢具）；②是否能確保100%實(shí)施例行檢驗(yàn)（依據(jù)檢測一件所用時間、產(chǎn)量）；③檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)（檢驗(yàn)項(xiàng)目、1-3天產(chǎn)量（入庫數(shù)），實(shí)際檢測數(shù)量）；4、確定檢驗(yàn)——是否按要求周期實(shí)施：①周期：滿足用戶、法律、法規(guī)要求；②項(xiàng)目是否齊全；③結(jié)果是否合格6.8★是否對特殊過程工藝參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控1、

監(jiān)控裝置及統(tǒng)計(jì)2、

防錯/鎖止系統(tǒng)6.9是否對特殊過程、關(guān)鍵過程實(shí)施有效控制1、特殊過程、關(guān)鍵過程明細(xì)及控制措施2、是否對特殊過程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控3、設(shè)備狀態(tài)——運(yùn)行統(tǒng)計(jì)；4、人員——是否了解控制特征；5、特殊過程參數(shù)監(jiān)控情況——監(jiān)控統(tǒng)計(jì)；6、關(guān)鍵過程質(zhì)量波動情況——檢測統(tǒng)計(jì)；6.10對不合格品是否按要求進(jìn)行了標(biāo)識、隔離、評審和處理不合格品隔離/存放區(qū)域、標(biāo)識評審統(tǒng)計(jì)返工、返修品重新檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)4、不合格品處理紀(jì)錄5、不合格品分析、糾正方法實(shí)施及有效性6.11★是否確保不符合要求產(chǎn)品得到識別和控制，以預(yù)防其使用或交付？返工、返修后產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)1、不合格品控制程序2、不合格品標(biāo)識、隔離、修理、評審、處理、驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)——偏差回用——返工——再檢驗(yàn)——返修——方案——再檢驗(yàn)——廢品——退貨、報廢3、評審統(tǒng)計(jì)4、返工、返修品重新檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)5、不合格品德處理統(tǒng)計(jì)4、不合格品分析、糾正方法實(shí)施及有效性7數(shù)據(jù)分析/糾正方法/連續(xù)改善（KVP）7.1質(zhì)量數(shù)據(jù)/過程數(shù)據(jù)是否被完整地采集并含有可評判性1、進(jìn)廠零件/生產(chǎn)過程及出廠零件PPM、用戶投訴率/埋怨率；2、產(chǎn)品質(zhì)量水平（包含競爭對手）、關(guān)鍵產(chǎn)品特征CpK/PpK、內(nèi)外部質(zhì)量損失、產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果、過程能力數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、質(zhì)量審核、產(chǎn)品可靠性水平等7.2質(zhì)量數(shù)據(jù)/過程數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析，并生成了質(zhì)量改善計(jì)劃1、定時分析結(jié)果2、糾正/預(yù)防方法、實(shí)施結(jié)果及有效性7.3是否進(jìn)行數(shù)據(jù)分析1、

質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報表包含：產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果、過程和產(chǎn)品特征及趨勢、內(nèi)外部質(zhì)量損失、試驗(yàn)結(jié)果、用戶匯報2、

數(shù)據(jù)分析匯報3、

采取統(tǒng)計(jì)技術(shù)4、

信息利用程度7.4是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果，連續(xù)改善產(chǎn)品及服務(wù)1、糾正/預(yù)防方法程序2、改善項(xiàng)目計(jì)劃3、根本原因分析、糾正/預(yù)防方法確實(shí)定、實(shí)施和有效性7.5★是否對產(chǎn)品要求用戶感受信息進(jìn)行監(jiān)測？服務(wù)信息反饋步驟是否完善1、評審用戶滿意信息步驟及統(tǒng)計(jì)2、用戶滿意指標(biāo)3、信息反饋處理步驟4、和采購、技術(shù)、設(shè)備、制造、質(zhì)量、物流等部門溝通資料5、信息處理匯報、糾正方法、表現(xiàn)日期、預(yù)防方法等6、是否采取8Ｄ工作法8管理和經(jīng)營8.1銷售收入和利潤近三年銷售收入、利潤顯示出什么趨勢?//8.2擬供產(chǎn)品及在同行業(yè)銷售份額擬供產(chǎn)品是否為該企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品；該供給商在汽車同行業(yè)銷售份額怎樣?//8.3企業(yè)資本投資情況企業(yè)資本投資有多高?投資領(lǐng)域及未來發(fā)展計(jì)劃？//8.4供給商管理層給人總體印象怎樣?//8.5供給商企業(yè)目標(biāo)制訂了什么短、中、長久企業(yè)目標(biāo)？實(shí)施情況及效果？//8.6戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施1、為實(shí)施戰(zhàn)略目標(biāo)采取了哪些有效方法？//8.7企業(yè)在中國同行業(yè)地位1、相對于中國同行業(yè)來說，該企業(yè)地位怎樣？//注：1、審核內(nèi)容可依據(jù)審核員經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行補(bǔ)充（57項(xiàng)）2、帶★條款為關(guān)鍵項(xiàng)目。3、管理和經(jīng)營項(xiàng)目評分標(biāo)準(zhǔn)序號評審要素評分標(biāo)準(zhǔn)10分8分5分0分8.1銷售收入和利潤連續(xù)增加趨勢,大幅增加連續(xù)增加趨勢,小幅增加穩(wěn)定,無下降趨勢波動,以前虧損8.2擬供產(chǎn)品及在同行業(yè)銷售份額主導(dǎo)產(chǎn)品，份額高（80%以上）主導(dǎo)產(chǎn)品，不足多數(shù)（60%左右）非主導(dǎo)產(chǎn)品，份額小(40%以上