特殊債券發(fā)行協(xié)議

特殊債券發(fā)行協(xié)議《篇一》合同編號：__________本特殊債券發(fā)行協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由__________（以下簡稱“發(fā)行人”）和__________（以下簡稱“購買人”）于__________日期簽訂。第一條債券基本信息1.1債券名稱：特殊債券1.2債券代碼：__________1.3發(fā)行總額：人民幣__________元整1.4發(fā)行價格：人民幣__________元整1.5發(fā)行利率：__________%1.6債券期限：__________年1.7還本付息方式：__________1.8發(fā)行日期：__________1.9到期日期：__________第二條購買人資格2.1購買人應具備以下資格條件：（1）具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織；（2）具備投資能力，能夠承擔投資風險；（3）信譽良好，無不良信用記錄；（4）符合國家法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第三條債券發(fā)行及交易3.1發(fā)行人應按照本協(xié)議約定，向購買人發(fā)行特殊債券；3.2購買人應按照本協(xié)議約定，購買發(fā)行人的特殊債券；3.3特殊債券的交易應在__________證券交易所進行；3.4特殊債券的交易規(guī)則應遵守__________證券交易所的相關規(guī)定。第四條債券利率調(diào)整4.1債券利率在本協(xié)議生效后，如遇市場利率變動，發(fā)行人可以根據(jù)市場情況調(diào)整債券利率；4.2發(fā)行人應在本協(xié)議約定的債券利率調(diào)整日之前，提前__________個工作日通知購買人；4.3債券利率調(diào)整按照發(fā)行人的決定執(zhí)行。第五條還本付息5.1發(fā)行人應按照本協(xié)議約定的還本付息方式，向購買人支付債券本金及利息；5.2發(fā)行人應在本協(xié)議約定的還本付息日之前，提前__________個工作日通知購買人；5.3發(fā)行人未能按照本協(xié)議約定支付本金及利息的，應按照__________利率支付違約金。第六條違約行為及認定6.1發(fā)行人未能按照本協(xié)議約定履行義務的，視為違約；6.2購買人未能按照本協(xié)議約定履行義務的，視為違約；6.3違約行為包括但不限于：未能按照約定支付本金及利息、未能按照約定履行報告義務等；6.4違約責任的認定和處理按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定執(zhí)行。第七條法律名詞及解釋7.1本協(xié)議所稱“特殊債券”是指發(fā)行人根據(jù)國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，為籌集特定資金而發(fā)行的債券；7.2本協(xié)議所稱“發(fā)行人”是指__________；7.3本協(xié)議所稱“購買人”是指__________；7.4本協(xié)議所稱“債券利率”是指特殊債券的年度利率；7.5本協(xié)議所稱“違約”是指一方未能按照本協(xié)議約定履行義務的行為。第八條爭議解決8.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律；8.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.1本協(xié)議附件包括：特殊債券發(fā)行說明書、債券利率調(diào)整方案、還本付息計劃等；9.2本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十條其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份；10.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.3本協(xié)議的修改和補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。本協(xié)議未盡事宜，按照相關法律法規(guī)及國家政策規(guī)定執(zhí)行。發(fā)行人（蓋章）：__________購買人（蓋章）：__________簽訂日期：__________《篇二》合同編號：__________特殊債券發(fā)行與交易協(xié)議本特殊債券發(fā)行與交易協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由__________（以下簡稱“甲方”）和__________（以下簡稱“乙方”）以及__________（以下簡稱“丙方”）于__________日期簽訂。第一條特殊債券發(fā)行1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣__________元的特殊債券（以下簡稱“債券”），債券代碼為__________，發(fā)行價格為人民幣__________元整，發(fā)行利率為__________%，債券期限為__________年，還本付息方式為__________。1.2甲方應按照本協(xié)議約定的還本付息方式，向乙方和丙方支付債券本金及利息。第二條第三方主體丙方的權益2.1丙方作為交易平臺，為甲方和乙方特殊債券的交易服務。2.2丙方應確保債券交易的順利進行，并必要的技術支持和安全保障。2.3丙方應按照本協(xié)議約定的交易規(guī)則，處理債券的交易事宜。第三條乙方的購買與權利3.1乙方同意購買甲方發(fā)行的特殊債券，購買總額為人民幣__________元整。3.2乙方享有債券持有期的利息收益，并根據(jù)本協(xié)議約定的還本付息方式獲得本金回報。3.3乙方有權按照本協(xié)議約定的交易規(guī)則，通過丙方平臺出售或轉(zhuǎn)讓債券。第四條甲方的權益與責任4.1甲方有權根據(jù)市場情況調(diào)整債券利率，并提前通知乙方和丙方。4.2甲方應按照本協(xié)議約定的還本付息方式，向乙方和丙方支付債券本金及利息。4.3甲方應確保債券的發(fā)行和交易符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。第五條違約行為及限制5.1乙方未能按照本協(xié)議約定購買債券的，應向甲方支付違約金，違約金計算方式為債券總額的__________%。5.2乙方未能按照本協(xié)議約定支付利息或本金的，應向甲方支付違約金，違約金計算方式為應支付金額的__________%。5.3丙方未能按照本協(xié)議約定交易服務的，應向甲方支付違約金，違約金計算方式為服務費用的__________%。5.4甲方未能按照本協(xié)議約定支付利息或本金的，應向乙方和丙方支付違約金，違約金計算方式為應支付金額的__________%。5.5違約行為包括但不限于未能按照約定履行義務、違反法律法規(guī)等。第六條甲方權利條款6.1甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定的購買總額購買債券。6.2甲方有權要求丙方交易服務，并確保交易順利進行。6.3甲方在債券發(fā)行和交易過程中，有權要求乙方和丙方遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。第七條適用法律與爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.1本協(xié)議附件包括：特殊債券發(fā)行說明書、債券利率調(diào)整方案、還本付息計劃等。8.2本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第九條其他約定9.1本協(xié)議一式三份，甲方、乙方和丙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲方、乙方和丙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，按照相關法律法規(guī)及國家政策規(guī)定執(zhí)行。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________丙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________第三方介入的意義和目的以及甲方為主導的目的和意義：第三方合同主體丙方的介入，旨在為甲方和乙方一個安全、高效的特殊債券交易平臺，確保債券交易的順利進行。丙方作為專業(yè)的交易平臺，具備必要的技術支持和安全保障，能夠便利的交易服務。甲方作為特殊債券的發(fā)行方，處于主導地位，其權益和利益是本協(xié)議的重點保護對象。本協(xié)議通過設定甲方的權利條款和多種利益保障措施，確保甲方的權益得到充分保障。本協(xié)議對乙方的違約行為進行了明確限制，并規(guī)定了違約責任，以保護甲方的利益?？傮w而言，本協(xié)議以甲方的主導權益為優(yōu)先，通過《篇三》合同編號：__________特殊債券發(fā)行與交易協(xié)議本特殊債券發(fā)行與交易協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由__________（以下簡稱“甲方”）和__________（以下簡稱“乙方”）以及__________（以下簡稱“丙方”）于__________日期簽訂。第一條特殊債券發(fā)行1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣__________元的特殊債券（以下簡稱“債券”），債券代碼為__________，發(fā)行價格為人民幣__________元整，發(fā)行利率為__________%，債券期限為__________年，還本付息方式為__________。1.2甲方應按照本協(xié)議約定的還本付息方式，向乙方支付債券本金及利息。第二條第三方主體丙方的權益2.1丙方作為交易平臺，為甲方和乙方特殊債券的交易服務。2.2丙方應確保債券交易的順利進行，并必要的技術支持和安全保障。2.3丙方應按照本協(xié)議約定的交易規(guī)則，處理債券的交易事宜。第三條乙方的購買與權利3.1乙方同意購買甲方發(fā)行的特殊債券，購買總額為人民幣__________元整。3.2乙方享有債券持有期的利息收益，并根據(jù)本協(xié)議約定的還本付息方式獲得本金回報。3.3乙方有權按照本協(xié)議約定的交易規(guī)則，通過丙方平臺出售或轉(zhuǎn)讓債券。第四條甲方的違約及限制4.1甲方未能按照本協(xié)議約定支付利息或本金的，應向乙方支付違約金，違約金計算方式為應支付金額的__________%。4.2甲方未能按照本協(xié)議約定履行義務的，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金計算方式為合同總額的__________%。4.3甲方在債券發(fā)行和交易過程中，應遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得有任何違法行為。第五條乙方權利條款5.1乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定的發(fā)行總額發(fā)行特殊債券。5.2乙方有權要求丙方交易服務，并確保交易順利進行。5.3乙方在債券發(fā)行和交易過程中，有權要求甲方遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。第六條適用法律與爭議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.1本協(xié)議附件包括：特殊債券發(fā)行說明書、債券利率調(diào)整方案、還本付息計劃等。7.2本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式三份，甲方、乙方和丙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲方、乙方和丙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，按照相關法律法規(guī)及國家政策規(guī)定執(zhí)行。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________丙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________乙方為主導的意義和目的以及弱化甲方為主導的