大額資金使用風(fēng)險防范管理工作流程圖模板

大額資金使用風(fēng)險防范管理工作步驟圖1、依據(jù)1、依據(jù)學(xué)院當(dāng)年情況，制訂大額資金使用范圍1、提出申請過程中風(fēng)險點1、提出申請過程中風(fēng)險點2、申請人或單位2、申請人或單位提出申請未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核3、學(xué)院黨政聯(lián)席會討論審核3、學(xué)院黨政聯(lián)席會討論審核2、黨政聯(lián)席會沒有進行開會討論，或討論結(jié)果不夠公正2、黨政聯(lián)席會沒有進行開會討論，或討論結(jié)果不夠公正未經(jīng)過未經(jīng)過表決經(jīng)過審核經(jīng)過審核4、4、提請教代會表決3、沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求 3、沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求經(jīng)過表決經(jīng)過表決5、5、學(xué)院財務(wù)責(zé)任人同意 66、保留統(tǒng)計和資金使用情況材料4、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求7、4、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求7、組織實施并監(jiān)督步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、提出申請過程中風(fēng)險點提出申請人員因為受到本身認(rèn)識局限或外界原因影響，有意夸大或縮小資金使用額度，使申請失去真實性。防范方法：1、提出申請人員應(yīng)該對申請項目進行具體評定，使申請切合實際，并主動上交系或中心領(lǐng)導(dǎo)審查。2、加強監(jiān)督，學(xué)院成立領(lǐng)導(dǎo)小組或指派系、中心相關(guān)人員對提出申請人員和申請制訂過程進行監(jiān)督。二、開會討論過程中風(fēng)險點黨政聯(lián)席會沒有進行開會討論，或討論結(jié)果不夠公正。防范方法：黨政聯(lián)席會對提出申請進行具體審查，黨政聯(lián)席會組員之間相互監(jiān)督，并做好具體會議統(tǒng)計。三、集體決議過程中風(fēng)險點沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求。防范方法：在教代會表決時，嚴(yán)格按攝影關(guān)程序?qū)嵤?，并保留具體會議統(tǒng)計，必需時和事件相關(guān)人員采取回避政策。四、實施過程風(fēng)險點未能進行過程監(jiān)督。監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求。防范方法：學(xué)院由主管此項工作責(zé)任人帶頭進行過程監(jiān)督，將監(jiān)督結(jié)果立即和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子溝通，或在全院職員代表大會公布，并接收學(xué)校相關(guān)部門監(jiān)督或?qū)彶?。福利基金使用年度預(yù)算編制步驟風(fēng)險防范管理工作步驟圖1、1、依據(jù)當(dāng)年資金情況，確定使用數(shù)額和使用內(nèi)容1、制訂年度預(yù)算工會和財務(wù)責(zé)任人因為受到本身認(rèn)識局限或外界原因影響，有意夸大或縮小預(yù)算數(shù)額，使計劃失去真實性1、制訂年度預(yù)算工會和財務(wù)責(zé)任人因為受到本身認(rèn)識局限或外界原因影響，有意夸大或縮小預(yù)算數(shù)額，使計劃失去真實性2、制訂發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)2、制訂發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核3、上交學(xué)院黨政聯(lián)席會審核3、上交學(xué)院黨政聯(lián)席會審核2、黨政聯(lián)席會沒有開會討論，或討論結(jié)果不夠公正2、黨政聯(lián)席會沒有開會討論，或討論結(jié)果不夠公正經(jīng)過審核經(jīng)過審核未經(jīng)過討論未經(jīng)過討論4、提交教代會討論4、提交教代會討論3、沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求3、沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求 經(jīng)過討論經(jīng)過討論5、對會議統(tǒng)計和計劃進行存檔5、對會議統(tǒng)計和計劃進行存檔 4、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求64、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求6、組織實施并監(jiān)督步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、制訂計劃過程中風(fēng)險點制訂年度預(yù)算工會和財務(wù)責(zé)任人因為受到本身認(rèn)識局限或外界原因影響，有意夸大或縮小預(yù)算數(shù)額，使計劃失去真實性。防范方法：1、制訂年度預(yù)算計劃人員對福利基金發(fā)放情況做具體調(diào)研，確保預(yù)算計劃真實性和可操作性。2、學(xué)院黨政聯(lián)席會或工會成立領(lǐng)導(dǎo)小組，對制訂計劃人員和計劃制訂過程進行監(jiān)督。二、審核過程中風(fēng)險點黨政聯(lián)席會沒有開會討論，或討論結(jié)果不夠公正。防范方法：黨政聯(lián)席會對提出計劃進行具體審查，黨政聯(lián)席會組員之間相互監(jiān)督，并做好具體會議統(tǒng)計。三、集體決議過程中風(fēng)險點沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求。防范方法：在教代會表決時，嚴(yán)格按攝影關(guān)程序?qū)嵤⒈Ａ艟唧w會議統(tǒng)計。四、實施過程風(fēng)險點未能進行過程監(jiān)督。監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求。防范方法：學(xué)院由主管此項工作責(zé)任人帶頭進行過程監(jiān)督，將監(jiān)督結(jié)果立即和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子溝通，或在全院職員代表大會公布，并接收學(xué)校相關(guān)部門監(jiān)督或?qū)彶椤?、確定學(xué)校或?qū)W院具體進人指標(biāo)，下發(fā)到學(xué)院各系和中心人才引進風(fēng)險防范管理工作步驟圖1、確定學(xué)?；?qū)W院具體進人指標(biāo)，下發(fā)到學(xué)院各系和中心2、學(xué)院擬引進人才各系、中心制訂進人2、學(xué)院擬引進人才各系、中心制訂進人計劃，并上報學(xué)院院辦審核未經(jīng)過3、學(xué)院人事部門對計劃進行審核審核未經(jīng)過3、學(xué)院人事部門對計劃進行審核1、審核過程中風(fēng)險點1、審核過程中風(fēng)險點未經(jīng)過學(xué)院討論審核經(jīng)過未經(jīng)過學(xué)院討論審核經(jīng)過4、學(xué)院黨政聯(lián)席會議開會對各系、中心進人計劃進行具體討論4、學(xué)院黨政聯(lián)席會議開會對各系、中心進人計劃進行具體討論 考察不合格討論經(jīng)過考察不合格討論經(jīng)過5、對應(yīng)聘人員進行思想、政治、業(yè)務(wù)工作、身體情況等各方面進行具體考察 5、對應(yīng)聘人員進行思想、政治、業(yè)務(wù)工作、身體情況等各方面進行具體考察接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見考評合格考評合格6、6、學(xué)院對擬錄用人員進行公告2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。未接到群眾反應(yīng)問題和意見人事處審核未經(jīng)過未接到群眾反應(yīng)問題和意見人事處審核未經(jīng)過7、提交學(xué)校人事處進行審核7、提交學(xué)校人事處進行審核試用不合格審核經(jīng)過試用不合格審核經(jīng)過3、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求8、學(xué)院對人才進行引進，并對其行試用3、未能進行過程監(jiān)督或監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求8、學(xué)院對人才進行引進，并對其行試用試用合格試用合格9、正式錄用，發(fā)文件并存檔9、正式錄用，發(fā)文件并存檔步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、審核過程中風(fēng)險點1、各系、中心上報指標(biāo)時有意夸大或降低。2、學(xué)院在對各系、中心材料進行審核時，因材料包含科研、教學(xué)等很多方面，正確無誤地進行審查工作有一定難度。3、學(xué)院在審核時受到其它利益影響，使審核結(jié)果失去公正性。防范方法：1、依據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)人才引進要求，學(xué)院相關(guān)責(zé)任人對各系、中心進人計劃進行具體審查。2、嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求實施，學(xué)院保留審核統(tǒng)計，在教代會或全院職員大會上公布。二、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。三、實施過程風(fēng)險點未能進行過程監(jiān)督。監(jiān)督小組人員和實施人員集體違反學(xué)校相關(guān)要求。防范方法：學(xué)院由主管此項工作責(zé)任人帶頭進行過程監(jiān)督，將監(jiān)督結(jié)果立即和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子溝通，或在全院職員代表大會公布，并接收學(xué)校相關(guān)部門監(jiān)督或?qū)彶椤W(xué)科建設(shè)置項和投資1、制訂措施是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求；學(xué)科建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)、工作步驟、崗位職責(zé)和人員編制是否明確合理。1、學(xué)科負(fù)責(zé)任制訂被學(xué)科發(fā)展計劃1、制訂措施是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求；學(xué)科建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)、工作步驟、崗位職責(zé)和人員編制是否明確合理。1、學(xué)科負(fù)責(zé)任制訂被學(xué)科發(fā)展計劃審核未經(jīng)過審核未經(jīng)過2、提交學(xué)院學(xué)術(shù)委員會審定計劃是否合理2、提交學(xué)院學(xué)術(shù)委員會審定計劃是否合理審核經(jīng)過審核經(jīng)過3、提交立項申請3、提交立項申請未經(jīng)過教授論證未經(jīng)過教授論證4、組織教授論證4、組織教授論證未經(jīng)過審定未經(jīng)過審定論證經(jīng)過論證經(jīng)過5、上報學(xué)校主管部門審定5、上報學(xué)校主管部門審定接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見審定經(jīng)過審定經(jīng)過6、對立項申請進行公告6、對立項申請進行公告2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見7、實施7、實施步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、規(guī)則制訂公平性風(fēng)險點1、制訂措施是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求。2、學(xué)科建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)、工作步驟、崗位職責(zé)和人員編制是否明確合理。防范方法：1、嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校相關(guān)要求制訂對應(yīng)學(xué)科建設(shè)計劃和計劃，落實到紙面上，制訂具體工作計劃，做到有法可依，計劃落實、責(zé)任落實、目標(biāo)落實。2、任命含有高組織能力人員負(fù)責(zé)學(xué)科建設(shè)任務(wù)。二、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。1、制訂年底考評具體實施措施1、制訂年底考評具體實施措施，完善考評小組人員組成1、制訂年底考評具體實施措施、考評小組人員組成是否符合學(xué)校相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn)；獎懲兌現(xiàn)方法是否明確合理。1、制訂年底考評具體實施措施、考評小組人員組成是否符合學(xué)校相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn)；獎懲兌現(xiàn)方法是否明確合理。未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核2、提交學(xué)院黨政聯(lián)席會、教代會審定計劃是否合理2、提交學(xué)院黨政聯(lián)席會、教代會審定計劃是否合理審核經(jīng)過審核經(jīng)過3、被考評人員提交材料3、被考評人員提交材料未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核4、考評小組對材料進行審定4、考評小組對材料進行審定審核經(jīng)過審核經(jīng)過未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核5、材料真實性5、材料真實性審核經(jīng)過審核經(jīng)過未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核6、考評小組評議6、考評小組評議接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。出現(xiàn)問題7、對考評結(jié)果進行公告出現(xiàn)問題7、對考評結(jié)果進行公告未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見有異議9、復(fù)核，滿足要求8、是否有異議有異議9、復(fù)核，滿足要求8、是否有異議沒有問題沒有異議沒有問題沒有異議根據(jù)工作情況進行考評10、實施獎懲根據(jù)工作情況進行考評10、實施獎懲步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、規(guī)則制訂公平性風(fēng)險點1、制訂年底考評具體實施措施、考評小組人員組成是否符合學(xué)校相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn)。2、獎懲兌現(xiàn)方法是否明確合理。防范方法：1、嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校相關(guān)要求制訂對應(yīng)年底考評具體實施措施、實施方案和計劃，落實到紙面上，做到有規(guī)可依，計劃落實、責(zé)任落實、目標(biāo)落實。2、任命組織能力和標(biāo)準(zhǔn)性強人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)評議組組員。二、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。1、依據(jù)學(xué)校職稱評定文件，制訂學(xué)院實施細(xì)則1、依據(jù)學(xué)校職稱評定文件，制訂學(xué)院實施細(xì)則1、制訂實施細(xì)則是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求，實施細(xì)則是否明確合理。1、制訂實施細(xì)則是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求，實施細(xì)則是否明確合理。2、申請人提交材料2、申請人提交材料3、學(xué)院職稱評定小組對材料進行整體排序3、學(xué)院職稱評定小組對材料進行整體排序4、學(xué)院職稱評定4、學(xué)院職稱評定委員會對材料進行審核未經(jīng)過審核未經(jīng)過審核接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見審核經(jīng)過審核經(jīng)過2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。5、排序結(jié)果公告2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。5、排序結(jié)果公告未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見7、組織教授討論是否上報有異議7、組織教授討論是否上報有異議6、是否有異議6、是否有異議上報上報沒有異議不上報沒有異議不上報8、上報學(xué)校參與評審8、上報學(xué)校參與評審淘汰99、實施并存檔步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、規(guī)則制訂公平性風(fēng)險點1、制訂實施細(xì)則是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求。2、實施細(xì)則是否明確合理。防范方法：1、嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校相關(guān)要求制訂老師職稱評定細(xì)則，落實到紙面上，制訂具體評定標(biāo)準(zhǔn)，做到有法可依，計劃落實、責(zé)任落實、目標(biāo)落實。2、任命組織能力強，學(xué)術(shù)水平高人員擔(dān)任評審組組員。二、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。院內(nèi)系級干部選拔任命工作1、1、學(xué)院確定要任命系級干部崗位1、制訂任職條件是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求，實施細(xì)則是否公平合理。2、制訂任職條件，提出工作方案1、制訂任職條件是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求，實施細(xì)則是否公平合理。2、制訂任職條件，提出工作方案3、學(xué)院黨政聯(lián)席會會討論崗位職責(zé)和工作方案3、學(xué)院黨政聯(lián)席會會討論崗位職責(zé)和工作方案4、申請人進行申報4、申請人進行申報考察不合格考察不合格5、對候選人進行各方面考察5、對候選人進行各方面考察考察合格考察合格未經(jīng)過表決6、學(xué)院教代會或全院大會進行討論表決未經(jīng)過表決6、學(xué)院教代會或全院大會進行討論表決接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見表決經(jīng)過表決經(jīng)過2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。2、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。7、任前公告7、任前公告未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見8、實施并存檔8、實施并存檔步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、規(guī)則制訂公平性風(fēng)險點1、制訂任職條件是否符合學(xué)校相關(guān)文件和要求。2、實施細(xì)則是否公平合理。防范方法：1、根據(jù)學(xué)校相關(guān)要求制訂對應(yīng)院內(nèi)干部崗位職責(zé)和聘用措施，制訂書面聘用措施，做到有法可依。2、學(xué)院黨政聯(lián)席會和教代會對院內(nèi)干部崗位職責(zé)和聘用措施進行具體討論。二、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。教職員優(yōu)異個人和優(yōu)異基層組織評選工作4、下發(fā)通知部署工作4、下發(fā)通知部署工作5、基層實施，確定人數(shù)不符合要求1、審閱學(xué)校下發(fā)文件，明確事項和要求2、成立組織工作機構(gòu)確定工作程序，制訂評選措施3、黨政聯(lián)席會討論檢驗機構(gòu)、工作程序是否符合規(guī)則要求6、結(jié)果符合標(biāo)準(zhǔn)9、結(jié)果公告8、學(xué)院召開黨政聯(lián)席會擴大會議討論7、上報學(xué)院黨委10、上報學(xué)校黨委2、沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求未接到群眾反應(yīng)問題和意見不符合標(biāo)準(zhǔn)3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。接到群眾反應(yīng)問題和意見1、優(yōu)異個人和集體評定目標(biāo)，參與人廣泛性，對全體職員引導(dǎo)性；參與評選組織機構(gòu)是否健全，指標(biāo)分配是否合理。步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、規(guī)則制訂公平性風(fēng)險點1、優(yōu)異個人和集體評定目標(biāo)，參與人廣泛性，對全體職員引導(dǎo)性。2、參與評選組織機構(gòu)是否健全，指標(biāo)分配是否合理。防范方法：1、評選措施和機構(gòu)人員要仔細(xì)討論，形成書面實施措施，做到有法可依。2、對于指標(biāo)分配要經(jīng)過全方面考慮院職員組成進行分配，另外還要考慮到不一樣專業(yè)和學(xué)科特點進行分配。二、討論過程中風(fēng)險點沒有提交教代會表決或表決人數(shù)未達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)，違反學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求。防范方法：在教代會表決時，嚴(yán)格按攝影關(guān)程序?qū)嵤?，并保留具體會議統(tǒng)計，必需時和事件相關(guān)人員采取回避政策。三、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。3、必需時，能夠在全院教職員大會上公告。轉(zhuǎn)專業(yè)步驟圖1、1、公布轉(zhuǎn)專業(yè)通知，明確條件和名額2、接收申請表2、接收申請表1、確定面試范圍時，學(xué)院轉(zhuǎn)專業(yè)責(zé)任人受到外界原因影響，使結(jié)果失去公正1、確定面試范圍時，學(xué)院轉(zhuǎn)專業(yè)責(zé)任人受到外界原因影響，使結(jié)果失去公正3、確定面試學(xué)生范圍3、確定面試學(xué)生范圍2、因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性4、組織面試2、因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性4、組織面試3、綜合排序時因為缺乏明確計算標(biāo)準(zhǔn)，存在人為原因影響，輕易造成結(jié)果不公正5、綜合學(xué)生在原院系成績和面試表現(xiàn)排序3、綜合排序時因為缺乏明確計算標(biāo)準(zhǔn)，存在人為原因影響，輕易造成結(jié)果不公正5、綜合學(xué)生在原院系成績和面試表現(xiàn)排序接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見4、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。點6、公告結(jié)果4、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。點6、公告結(jié)果未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見是否違反標(biāo)準(zhǔn)有異議7、是否有異議是否違反標(biāo)準(zhǔn)有異議7、是否有異議沒有異議不違反標(biāo)準(zhǔn)違反標(biāo)準(zhǔn)沒有異議不違反標(biāo)準(zhǔn)違反標(biāo)準(zhǔn)8、安排課程、班級、接手管理8、安排課程、班級、接手管理回到原專業(yè)回到原專業(yè)步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、確定面試范圍風(fēng)險點確定面試范圍時，學(xué)院轉(zhuǎn)專業(yè)責(zé)任人受到外界原因影響，使結(jié)果失去公正。防范方法：1、在學(xué)院確定面試范圍時，應(yīng)明確對應(yīng)措施，并對未入圍學(xué)生給出明確理由。2、學(xué)院在制訂面試范圍時，應(yīng)采取集體討論決定方法，避免結(jié)果出現(xiàn)傾向性。二、面試過程中風(fēng)險點因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性。防范方法：1、在面試前制訂具體面試規(guī)則，并嚴(yán)格根據(jù)規(guī)則實施。2、學(xué)院參與面試組員之間相互監(jiān)督，并具體討論，最終確定結(jié)果。三、綜合排序過程中風(fēng)險點綜合排序時因為缺乏明確計算標(biāo)準(zhǔn)，存在人為原因影響，輕易造成結(jié)果不公正。防范方法：學(xué)院制訂具體成績計算細(xì)則，確定排序方法，并嚴(yán)格根據(jù)要求實施。四、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。碩士復(fù)試步驟圖1、1、依據(jù)碩士院文件，確定復(fù)試方案1、確定復(fù)試分?jǐn)?shù)線時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士復(fù)試工作相關(guān)人員受到外界原因影響，未能夠公平公正確實定復(fù)試分?jǐn)?shù)線2、1、確定復(fù)試分?jǐn)?shù)線時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士復(fù)試工作相關(guān)人員受到外界原因影響，未能夠公平公正確實定復(fù)試分?jǐn)?shù)線2、確定學(xué)院復(fù)試分?jǐn)?shù)線3、3、公布參與復(fù)試學(xué)生名單，并電話通知本人2、因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性4、2、因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性4、組織學(xué)生參與復(fù)試（面試）5、確定擬錄用名單5、確定擬錄用名單6、6、通知學(xué)生本人接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛7、將擬錄用名單在網(wǎng)上公告7、將擬錄用名單在網(wǎng)上公告未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見有異議是否存在人為操作原因8有異議是否存在人為操作原因8、是否有異議存在人為操作沒有異議存在人為操作沒有異議9、9、院領(lǐng)導(dǎo)簽字確定，報上級主管部門審核立案不存在人為操作9、復(fù)試成績?nèi)∠?，被淘?、復(fù)試成績?nèi)∠?，被淘汰步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、確定復(fù)試分?jǐn)?shù)線風(fēng)險點確定復(fù)試分?jǐn)?shù)線時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士復(fù)試工作相關(guān)人員受到外界原因影響，未能夠公平公正確實定復(fù)試分?jǐn)?shù)線。防范方法：成立學(xué)院碩士復(fù)試領(lǐng)導(dǎo)小組，學(xué)院復(fù)試分?jǐn)?shù)線確實定應(yīng)召開領(lǐng)導(dǎo)小組組員和專業(yè)責(zé)任人會議，共同確定。二、面試過程中風(fēng)險點因為受到外界原因影響，造成面試結(jié)果失去公正性。防范方法：1、在面試前制訂具體面試規(guī)則，并嚴(yán)格根據(jù)規(guī)則實施。2、學(xué)院參與面試組員之間相互監(jiān)督，并具體討論，最終確定結(jié)果。三、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。1、依據(jù)學(xué)校文件，確定推免條件碩士推免工作步驟圖1、依據(jù)學(xué)校文件，確定推免條件1、在分配名額時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士推免工作相關(guān)人員受到本身主觀原因和外界條件影響，未能夠公平公正分配名額1、在分配名額時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士推免工作相關(guān)人員受到本身主觀原因和外界條件影響，未能夠公平公正分配名額2、2、公布推免條件2、因為受到主觀原因和外界客觀條件影響，使成績排序不夠公平公正2、因為受到主觀原因和外界客觀條件影響，使成績排序不夠公平公正3、接收學(xué)生申請存在計算失誤存在計算失誤是否存在計算失誤4是否存在計算失誤4、對申請人進行成績核實并排序有異議接到群眾反應(yīng)問題和意見有異議接到群眾反應(yīng)問題和意見5、推免名單公告5、推免名單公告不存在計算失誤不存在計算失誤3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見66、上報學(xué)校步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、分配名額時風(fēng)險點在分配名額時，學(xué)院負(fù)責(zé)碩士推免工作相關(guān)人員受到本身主觀原因和外界條件影響，未能夠公平公正分配名額。防范方法：對名額分配措施進行公告，部分機動名額根據(jù)學(xué)生百分比分配。如有特殊情況須對提出異議單位或個人進行解釋。二、成績排序過程中風(fēng)險點因為受到主觀原因和外界客觀條件影響，使成績排序不夠公平公正。防范方法：1、對不明確成績計算方法，以學(xué)校要求為準(zhǔn)，學(xué)院不私自確定。2、各類型碩士排序措施須廣泛征討老師和學(xué)生意見。三、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。獎學(xué)金、助學(xué)金評選步驟圖1、1、依據(jù)學(xué)校文件確定評選標(biāo)準(zhǔn)2、劃分評選指標(biāo)到各2、劃分評選指標(biāo)到各專業(yè)年級1、1、在進行綜合測評時，因為受到領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員或其它原因影響，使綜合測評結(jié)果不夠公正3、學(xué)生以班級為單位進行綜合測評3、學(xué)生以班級為單位進行綜合測評4、依據(jù)獎學(xué)金和助學(xué)金評定標(biāo)準(zhǔn)，確定擬獲獎人員4、依據(jù)獎學(xué)金和助學(xué)金評定標(biāo)準(zhǔn)，確定擬獲獎人員2、在確定獲獎名單時，因為受到院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員影響，使選舉結(jié)果不夠公正2、在確定獲獎名單時，因為受到院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員影響，使選舉結(jié)果不夠公正接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見5、5、學(xué)院確定獲獎名單，并進行公告3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛3、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見6、學(xué)院責(zé)任人簽字并上報學(xué)校6、學(xué)院責(zé)任人簽字并上報學(xué)校接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見7、學(xué)校匯總并公告7、學(xué)校匯總并公告未接到群眾反應(yīng)問題和意見未接到群眾反應(yīng)問題和意見8、發(fā)放獎金8、發(fā)放獎金步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、綜合測評時風(fēng)險點在進行綜合測評時，因為受到領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員或其它原因影響，使綜合測評結(jié)果不夠公正。防范方法：院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員不得干預(yù)班級綜合測評工作，并將綜合測評成績在專業(yè)中公布。二、確定獲獎人員時風(fēng)險點在確定獲獎名單時，因為受到院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員影響，使選舉結(jié)果不夠公正。防范方法：院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員在確定標(biāo)準(zhǔn)、進行評選時，要求全體人員參與評選，全體學(xué)生必需到場才能進行評選工作，確保過程公開透明，做好評選會議統(tǒng)計。三、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督，嚴(yán)格根據(jù)學(xué)校、學(xué)院相關(guān)要求和要求實施公告程序。2、以多個形式進行公告，除了張貼公告和網(wǎng)上公告外，將公告文件以電子版和打印版形式下發(fā)到學(xué)院各系，并征求意見。黨員發(fā)展步驟圖1、1、提出入黨申請1、在進行團組織1、在進行團組織“推優(yōu)”時，因為部分學(xué)生存在拉票現(xiàn)象，使結(jié)果失去公平公正2、團組織“推優(yōu)2、團組織“推優(yōu)”2、在確定入黨主動分子名單時，不符合學(xué)校和學(xué)院相關(guān)要求3、確定為入黨主動分子2、在確定入黨主動分子名單時，不符合學(xué)校和學(xué)院相關(guān)要求3、確定為入黨主動分子4、參與學(xué)校黨委組織黨校培訓(xùn)，并考評經(jīng)過4、參與學(xué)校黨委組織黨校培訓(xùn)，并考評經(jīng)過意見合理意見合理3、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)或教導(dǎo)員給出導(dǎo)向性意見5、確定為發(fā)展對象3、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)或教導(dǎo)員給出導(dǎo)向性意見5、確定為發(fā)展對象接到群眾反應(yīng)問題和意見接到群眾反應(yīng)問題和意見調(diào)查意見是否合理調(diào)查意見是否合理6、擬入黨名單公告6、擬入黨名單公告4、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛4、沒有進行公告或公告時間不夠長，范圍不夠廣泛意見不合理未接到群眾反應(yīng)問題和意見意見不合理未接到群眾反應(yīng)問題和意見7、支部大會開會，確定為預(yù)備黨員7、支部大會開會，確定為預(yù)備黨員8、學(xué)院黨委對入黨人員進行談話8、學(xué)院黨委對入黨人員進行談話9、預(yù)備期結(jié)束，黨員轉(zhuǎn)正9、預(yù)備期結(jié)束，黨員轉(zhuǎn)正步驟圖中風(fēng)險點和防范方法一、團組織“推優(yōu)”時風(fēng)險點在進行團組織“推優(yōu)”時，因為部分學(xué)生存在拉票現(xiàn)象，使結(jié)果失去公平公正。防范方法：1、加強團干部選拔工作和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。2、學(xué)院團委和教導(dǎo)員加強對團支部“推優(yōu)”工作監(jiān)督指導(dǎo)工作，發(fā)覺有舞弊行為，對包含人員給嚴(yán)懲。二、確定入黨主動分子名單時風(fēng)險點在確定入黨主動分子名單時，不符合學(xué)校和學(xué)院相關(guān)要求。防范方法：院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員在確定選舉名單時，應(yīng)采取集中表決方法，支部全體有選舉和被選舉資格人員全部要參與選舉，并做好會議統(tǒng)計，確保結(jié)果公平公正。三、確定發(fā)展對象過程風(fēng)險點學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)或教導(dǎo)員給出導(dǎo)向性意見。防范方法：學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和教導(dǎo)員不得參與學(xué)生黨員選舉工作，若是學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)或教導(dǎo)員作為支部組員，必需根據(jù)學(xué)校黨委相關(guān)要求，嚴(yán)格實施選舉程序，不得提出導(dǎo)向性意見。四、公告過程中風(fēng)險點1、沒有進行公告。2、公告時間不夠長，范圍不夠廣泛。防范方法：1、學(xué)院黨政聯(lián)席會組員和學(xué)院相關(guān)主管部門相互監(jiān)督