監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃

監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第一篇監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第一篇__建設(shè)集團(tuán)股份有限公司20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告20_年，__建設(shè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的`規(guī)定，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)職責(zé)，為維護(hù)公司利益和股東利益，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，為公司健康持續(xù)地發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)8次會(huì)議，公司監(jiān)事會(huì)成員積極出席股東大會(huì)，參與監(jiān)票工作，保證了廣大股東行使合法權(quán)益;并列席了董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的決策程序等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層依法依規(guī)運(yùn)作;對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)的情況進(jìn)行依法監(jiān)督;審查公司定期報(bào)告，并出具審核意見(jiàn);通過(guò)了解公司生產(chǎn)經(jīng)管情況，監(jiān)督公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)及資金運(yùn)用等情況，內(nèi)部控制活動(dòng)等事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。

一、公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

(六)公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于20_年8月17日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《__建設(shè)集團(tuán)股份有限公司20_年半年度報(bào)告和半年度報(bào)告摘要》。

(八)公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于20_年10月25日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《__建設(shè)集團(tuán)股份有限公司20_年三季度報(bào)告全文及正文的議案》。

二、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20_年有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)

(一)公司依法運(yùn)作情況公司監(jiān)事會(huì)本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，列席了公司召開(kāi)的股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況，及公司內(nèi)部控制管理制度的建立健全及執(zhí)行情況等事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，公司能?chē)?yán)格按照《公司法》、《公司章程》以及有關(guān)法律、法規(guī)依法規(guī)范運(yùn)作，沒(méi)有違反法律、法規(guī)的行為;公司各項(xiàng)重大經(jīng)營(yíng)與投資決策的制度制定與實(shí)施，股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的通知、召開(kāi)、表決等均符合法定程序;公司董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)決議，公司董事、高級(jí)管理人員能夠依法履行職責(zé)，勤勉工作，依章辦事，在履職時(shí)未有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為;公司董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告是實(shí)事求是的，客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

(二)審核公司財(cái)務(wù)情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)依照當(dāng)前的有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律、法規(guī)，通過(guò)審核各期財(cái)務(wù)報(bào)告，審閱公司會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告，審議公司定期報(bào)告等方式，對(duì)公司資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)行為和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)部門(mén)所編制的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司20_年年度報(bào)告出具的審計(jì)意見(jiàn)和對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出的評(píng)價(jià)是客觀公正的。

(三)關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，以及向關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓下屬物業(yè)公司，屬于關(guān)聯(lián)交易。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司關(guān)聯(lián)交易是在遵循公開(kāi)、公平、公正的原則下進(jìn)行的，執(zhí)行了關(guān)聯(lián)董事回避表決制度，關(guān)聯(lián)交易的表決程序符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，未損害公司及其股東特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東的利益，未影響公司的獨(dú)立性。

(四)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況公司監(jiān)事會(huì)審閱了《公司20_年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，認(rèn)為公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司內(nèi)部控制建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，建立了涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)并且適應(yīng)公司管理要求和發(fā)展需要的內(nèi)部控制體系，現(xiàn)行的內(nèi)部控制體系較為規(guī)范、完整，內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整、設(shè)置合理，保證了公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序開(kāi)展，切實(shí)保護(hù)公司全體股東的根本利益。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告客觀、真實(shí)地反映了公司目前的內(nèi)部控制體系建設(shè)、運(yùn)作、制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。報(bào)告期內(nèi)，公司未有違反法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》和公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。20_年，公司監(jiān)事會(huì)將一如既往地履行《公司法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，支持、配合和促進(jìn)董事會(huì)工作，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，強(qiáng)化監(jiān)督職能，完善監(jiān)督機(jī)制，督促公司規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，維護(hù)和保障公司及股東權(quán)益。同時(shí)希望公司在20_年取得更好的業(yè)績(jī)回報(bào)全體股東。

監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第二篇一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

20_年，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了5次會(huì)議，會(huì)議情況如下：

(一)20_年4月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，全體監(jiān)事一致通過(guò)決議如下：

1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;

2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;

3、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年年度報(bào)告及其摘要》;

4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度利潤(rùn)分配預(yù)案》;

5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;

6、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)文件》;

7、《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司20_年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)》;

8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》;

9、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》;

10、《20_年度關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及其它重大交易情況和20_年度為控股子公司擔(dān)保的議案》;

11、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》;

12、《調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬》;

13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年第一季度報(bào)告全文及其正文》。

(二)20_年7月26日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，全體監(jiān)事一致通過(guò)決議如下：

1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年半年度報(bào)告及其摘要》;

2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》;

3、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。

(三)20_年9月4日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次(臨時(shí))會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，全體監(jiān)事一致通過(guò)決議如下：

1、《關(guān)于設(shè)立湖南凱美特氣體股份有限公司電子特種氣體分公司實(shí)施電子特種氣體項(xiàng)目的議案》;

2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。

(四)20_年10月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，全體監(jiān)事一致通過(guò)決議如下：

1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20_年第三季度報(bào)告全文及其正文》;

2、《關(guān)于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔(dān)保的議案》;

3、《關(guān)于全資子公司岳陽(yáng)長(zhǎng)嶺凱美特氣體有限公司計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的.議案》。

(五)20_年11月21日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，全體監(jiān)事一致通過(guò)決議如下：

1、《關(guān)于電子特種氣體分公司變更為控股子公司實(shí)施電子特種氣體項(xiàng)目的議案》;

2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表的意見(jiàn)

1、公司依法運(yùn)作情況

20_年公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的5次董事會(huì)會(huì)議，參加了3次股東大會(huì)。對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況以及公司董事和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過(guò)程的監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

20_年，公司決策程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求，股東大會(huì)決議能夠得到很好的落實(shí)，公司董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)班子能夠嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，并按照股東大會(huì)會(huì)議形成的決議要求切實(shí)履行各項(xiàng)決議。公司董事、高級(jí)管理人員在履行職責(zé)和行使職權(quán)時(shí)盡職盡責(zé)，能以公司利益為出發(fā)點(diǎn)，不存在有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。

2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

(1)經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司20_年年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的規(guī)定，所包含的信息從各個(gè)方面真實(shí)的反應(yīng)出公司20_年度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng);

(3)在提出意見(jiàn)前，未發(fā)現(xiàn)參與年報(bào)編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為;

(4)公司本次年度報(bào)告經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，通過(guò)檢查公司20_年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)告及審閱致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該事項(xiàng)符合公正客觀、實(shí)事求是的原則。

3、20_年度利潤(rùn)分配的預(yù)案

經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，公司20_年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)51,887,元，其中：母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)33,474,元，按公司章程規(guī)定提取10%法定盈余公積3,347,元，加：年初未分配利潤(rùn)208,499,元。根據(jù)20_年度股東大會(huì)決議，公司20_年度權(quán)益分配方案為：以20_年12月31日總股本567,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣56,700,元，不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數(shù)，資本公積每10股轉(zhuǎn)增股1股，資本公積轉(zhuǎn)增股本56,700,000股。公司期末實(shí)際可供股東分配的利潤(rùn)181,927,元，資本公積為35,292,元。

根據(jù)深圳證券交易所頒布的《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》等法規(guī)要求，結(jié)合公司20_年度盈利情況和后續(xù)資金安排，公司20_年度權(quán)益分配預(yù)案擬為：以20_年12月31日總股本623,700,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣31,185,元，不送紅股。

該利潤(rùn)分配預(yù)案是結(jié)合公司20_年度盈利情況和后續(xù)資金安排基于公司實(shí)際情況作出的權(quán)益分配預(yù)案，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益的情形，同意該項(xiàng)預(yù)案提交20_年度股東大會(huì)審議。

4、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

監(jiān)事會(huì)通過(guò)對(duì)公司20_年度報(bào)告期內(nèi)交易情況進(jìn)行核查，公司無(wú)收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。

5、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

20_年，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理與保密以及內(nèi)幕信息知情人登記、管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息知情人濫用知情權(quán)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，公平地進(jìn)行信息披露，維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。

6、公司對(duì)外擔(dān)保情況

(1)通過(guò)對(duì)公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司，經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，對(duì)其提供擔(dān)保有利于其業(yè)務(wù)發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力，且對(duì)其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

7、公司關(guān)聯(lián)交易情況

公司與關(guān)聯(lián)方四川開(kāi)元科技有限責(zé)任公司設(shè)計(jì)服務(wù)、購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的交易遵循公允、公平、公正的原則進(jìn)行，該關(guān)聯(lián)交易利用四川開(kāi)元科技有限責(zé)任公司的技術(shù)與設(shè)備優(yōu)勢(shì)，符合公司的實(shí)際發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東利益的情形，上述關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司獨(dú)立性沒(méi)有影響。我們同意將該事項(xiàng)提交公司20_年度股東大會(huì)審議。

8、債務(wù)重組等情況

報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)債務(wù)重組、非貨幣_(tái)易事項(xiàng)，也無(wú)其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。

9、檢查募集資金的使用情況

公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金，公司董事會(huì)編制的《20_年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確。

10、對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn)

公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及人員配備齊全到位。公司內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及公司自身的實(shí)際情況，遵循了內(nèi)部控制的基本原則，并得到了有效的貫徹和執(zhí)行，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理起到了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司董事會(huì)出具的《20_年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況。

監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第三篇一：總體工作思路：

以落實(shí)“加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的若干意見(jiàn)和三個(gè)配套實(shí)施辦法”為依托，緊緊圍繞公司2012年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，結(jié)合合營(yíng)企業(yè)特點(diǎn)和公司管理實(shí)際，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式;堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，增強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督的時(shí)效性和有效性;加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、重要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，以及重要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)部門(mén)的監(jiān)督檢查，關(guān)注董事會(huì)決策和公司重點(diǎn)工作開(kāi)展，探索建立監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制;切實(shí)履行好法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東利益和公司利益，保障資產(chǎn)保值增值。二、主要措施：

(一)依法完善監(jiān)督職能，增強(qiáng)監(jiān)監(jiān)督工作有效性。

1、結(jié)合國(guó)家政策、形勢(shì)和有關(guān)文件精神，進(jìn)一步學(xué)習(xí)貫徹《加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的若干意見(jiàn)》和三個(gè)配套實(shí)施辦法，使監(jiān)督工作建立在“全面監(jiān)督、重點(diǎn)突出，合法有效、監(jiān)督有力”的基礎(chǔ)之上。

2、完善監(jiān)督職能。緊緊把握鋼鐵市場(chǎng)環(huán)境和公司發(fā)展戰(zhàn)略，探索建立監(jiān)事會(huì)工作新機(jī)制。樹(shù)立“日常監(jiān)督與集中檢查并重”、“財(cái)務(wù)監(jiān)督與重大事項(xiàng)跟蹤并重”的工作思路。改進(jìn)完善2012年財(cái)務(wù)監(jiān)督模式和資產(chǎn)效率與效益監(jiān)督模式，建立監(jiān)事會(huì)內(nèi)部主體責(zé)任清晰、工作協(xié)作配合的工作機(jī)制。

3、建立與董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子信息溝通渠道和有效的溝通方式，圍繞公司中心工作，構(gòu)建“監(jiān)督+服務(wù)”的工作模式，積極主動(dòng)、嚴(yán)細(xì)監(jiān)督，提高監(jiān)督效率，支持經(jīng)營(yíng)班子依法經(jīng)營(yíng)。

(二)以維護(hù)公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，監(jiān)督董事會(huì)決議執(zhí)行。

1、以維護(hù)股東利益為目的，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益為出發(fā)點(diǎn)，更加主動(dòng)地深入基層、深入現(xiàn)場(chǎng)去，要帶著問(wèn)題搞調(diào)研，確保日常工作務(wù)實(shí)科學(xué)、細(xì)致深入。

2、針對(duì)職能部門(mén)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，要組織專(zhuān)門(mén)力量，客觀公正調(diào)查分析，查清原因、落實(shí)責(zé)任，向董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子提交改進(jìn)意見(jiàn)。

3、發(fā)揮監(jiān)事和工作人員主動(dòng)性，廣泛調(diào)研集思廣益，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有針對(duì)性地提出合理化建議。

4、根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)性質(zhì)，對(duì)招投標(biāo)與合同實(shí)施有計(jì)劃地抽查檢查，開(kāi)展事前監(jiān)督。

5、發(fā)揮職能作用，緊密配合董事會(huì)工作，督促董事會(huì)相關(guān)決議落實(shí)，監(jiān)督相關(guān)決策順利執(zhí)行。

(三)、強(qiáng)化對(duì)重要部門(mén)和重大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督力度。

1、加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、供銷(xiāo)、設(shè)備等職能部門(mén)和主要車(chē)間的工作監(jiān)督，針對(duì)部門(mén)工作對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)帶來(lái)的影響，開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)查。

2、對(duì)功能性性承包合同、基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。

3、創(chuàng)造條件開(kāi)展對(duì)部門(mén)的管理審計(jì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)班子工作進(jìn)行評(píng)價(jià)

監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第四篇過(guò)去的，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況及執(zhí)行制度情況進(jìn)行了核查，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。主要工作分述如下：

一、監(jiān)事會(huì)的工作情況

本年度公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了五次會(huì)議，分別是：

1、2月23日召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審計(jì)通過(guò)：《公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司報(bào)告》全文及摘要、《公司履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》。

2、4月20日召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第一季度報(bào)告》全文及摘要。

3、7月19日召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《公司半年度報(bào)告》全文及摘要。

4、10月25日召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《公司第三季度報(bào)告》全文及摘要。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司能夠依法進(jìn)行管理運(yùn)作，決策程序合法，內(nèi)控制度較為健全;董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)決議符合有關(guān)規(guī)定和要求，并得到了有效的執(zhí)行;未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理人員及其他高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。會(huì)計(jì)師對(duì)公司度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見(jiàn)所作出的評(píng)價(jià)是客觀、公允的。

(一)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)公司未募集資金。公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，未發(fā)現(xiàn)使用不當(dāng)?shù)那樾?募集資金項(xiàng)目和用途變更程序符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。

(三)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如下：

1、向控股股東北京燕京啤酒股份有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額萬(wàn)元，占同類(lèi)交易金額的比例為;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

2、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司采購(gòu)原料，累計(jì)金額1,萬(wàn)元，占同類(lèi)交易金額的比例為100%;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

3、向控股股東的股東的子公司新疆燕京農(nóng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額萬(wàn)元，占同類(lèi)交易金額的比例為;通過(guò)此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

4、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司銷(xiāo)售啤酒，累計(jì)金額萬(wàn)元，占同類(lèi)交易金額的比例為;向其銷(xiāo)售原料萬(wàn)元，占同類(lèi)交易金額的比例為100%。該交易有利于充分利用資源。

5、經(jīng)北京燕京啤酒股份有限公司委托，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒(贛州)有限公司的股東權(quán)利，此交易有利于減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有利于本公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的科學(xué)實(shí)施和市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)劃管理。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：以上關(guān)聯(lián)交易中，公司與關(guān)聯(lián)方的交易嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，決策程序符合法律規(guī)定，交易價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)利用關(guān)聯(lián)交易損害公司及公司中小股東權(quán)益的行為。

(四)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司核銷(xiāo)部分壞賬的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《公司章程》及公司相關(guān)的會(huì)計(jì)政策制度，公司擬對(duì)部分壞賬進(jìn)行核銷(xiāo)。本次核銷(xiāo)的壞賬共計(jì)27筆，金額共計(jì)5,860,元，其中以前年度已經(jīng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額共計(jì)5,791,元，度計(jì)提壞賬準(zhǔn)備69,元。本次核銷(xiāo)的壞賬，影響當(dāng)期利潤(rùn)69,元。

本次核銷(xiāo)的壞賬，絕大部分為已經(jīng)計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備，對(duì)公司當(dāng)期利潤(rùn)的影響甚小，公司將以“賬銷(xiāo)案存權(quán)在”的原則繼續(xù)保持和落實(shí)追索債務(wù)的權(quán)利和措施，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次核銷(xiāo)的部分壞賬準(zhǔn)備事實(shí)清楚，并已證明確實(shí)無(wú)法收回，公司董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行核銷(xiāo)是合理的，不存在損害公司及股東利益的情況，監(jiān)事會(huì)同意上述處置方案。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所非標(biāo)意見(jiàn)的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司聘請(qǐng)的京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況。

五、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)與預(yù)測(cè)存在較大差異的獨(dú)立意見(jiàn)

報(bào)告期內(nèi)，公司未披露過(guò)盈利預(yù)測(cè)，不存在差異情況。

六、監(jiān)事會(huì)關(guān)于《公司年度報(bào)告》的審核意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，對(duì)董事會(huì)編制的《公司年度報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，并提出了如下書(shū)面審核意見(jiàn)：

《公司年度報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。

《公司年度報(bào)告》的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。

在監(jiān)事會(huì)提出意見(jiàn)前，我們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)參與《公司年度報(bào)告》編制和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。

因此，我們保證《公司年度報(bào)告》所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司出具的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，真實(shí)、客觀地反映了報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行，在公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，公司內(nèi)部控制制度是有效的。

20_年，監(jiān)事會(huì)將立足于《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)，以維護(hù)公司及全體股東利益為原則，積極有效地開(kāi)展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)步健康地向前發(fā)展!

監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃第五篇過(guò)去的一年是公司發(fā)展歷程中充滿挑戰(zhàn)的一年，也是公司步入正軌后準(zhǔn)備“騰飛”的一年。新一屆公司監(jiān)事會(huì)自2011年3月組成以來(lái)，監(jiān)事會(huì)工作在董事會(huì)、黨總支、經(jīng)營(yíng)班子及各職能部門(mén)的支持配合下，按照《公司法》、《郫縣國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理辦法》、《公司章程》賦予的工作職能，堅(jiān)持以公司健康、快速發(fā)展為中心，突出推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，建立決策科學(xué)、管理規(guī)范、開(kāi)拓創(chuàng)新公司運(yùn)營(yíng)機(jī)制的重點(diǎn)，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)。在監(jiān)督范圍、監(jiān)督形式、制度規(guī)范以及工作方法等方面，創(chuàng)新工作，履職盡責(zé)，獨(dú)立開(kāi)展一系列監(jiān)督檢查工作，對(duì)促進(jìn)公司體制、機(jī)制建設(shè)和科學(xué)管理起到推動(dòng)作用，取得了一定成效，監(jiān)事會(huì)的作用得到了較為充分地發(fā)揮?，F(xiàn)將2011年度監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)如下：

一、2011年監(jiān)事會(huì)工作

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，著力提高監(jiān)事會(huì)工作水平

一是新一屆監(jiān)事會(huì)及辦公室認(rèn)真學(xué)習(xí)《郫縣縣屬國(guó)有企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法》、《公司法》和《郫縣國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理辦法》，努力提高監(jiān)事會(huì)工作認(rèn)識(shí)，掌握監(jiān)事會(huì)工作范圍、工作方式，充分履行職責(zé)職能。二是監(jiān)事會(huì)派員參加《監(jiān)事會(huì)制度與工作實(shí)務(wù)》培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，掌握監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制，在理論學(xué)習(xí)的同時(shí)，結(jié)合公司實(shí)際，有針對(duì)性地展開(kāi)工作。三是在員工中廣泛開(kāi)展監(jiān)事會(huì)知識(shí)宣傳，設(shè)置員工意見(jiàn)建議箱，增進(jìn)員工對(duì)監(jiān)事會(huì)職能職責(zé)和工作性質(zhì)、任務(wù)、工作方式的了解，動(dòng)員廣大員工參與監(jiān)督工作，切實(shí)維護(hù)出資者和員工自身利益。

(二)完善制度，依法推進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作

一是依法制定公司監(jiān)事會(huì)《工作條例》，從監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事選舉、任期、承擔(dān)義務(wù)，監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事職權(quán)，會(huì)議制度，辦事機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行規(guī)范。二是根據(jù)監(jiān)事工作實(shí)踐對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行分工，制定《監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃》，按計(jì)劃科學(xué)有序展開(kāi)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督工作。三是制定監(jiān)事會(huì)《辦公室工作職責(zé)》，明確辦公室任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，完善辦公室工作機(jī)制，為監(jiān)事和廣大員工服務(wù)。

(三)深入調(diào)研，提高監(jiān)事會(huì)工作成效

一是全體監(jiān)事列席參加公司董事會(huì)各次會(huì)議，掌握了解公司重大經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程，對(duì)重大事項(xiàng)提出監(jiān)事會(huì)工作建議，力求重大決策事項(xiàng)的科學(xué)，符合實(shí)際，規(guī)避?chē)?guó)資流失的風(fēng)險(xiǎn)。二是監(jiān)事會(huì)參加總經(jīng)理辦公會(huì)和職能部門(mén)工作會(huì)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了解，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，有重點(diǎn)地對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行檢查監(jiān)督。三是組織監(jiān)事對(duì)采購(gòu)、品管、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)和生產(chǎn)部的績(jī)效、流程、制度等進(jìn)行調(diào)研，掌握部門(mén)工作情況。同時(shí)，深入調(diào)配中心、出口基地、新廠等一線實(shí)地調(diào)研，與員工共同破解公司發(fā)展中的瓶頸制約因素。四是根據(jù)公司實(shí)際，對(duì)辣椒原料產(chǎn)地、銷(xiāo)售市場(chǎng)進(jìn)行考察，認(rèn)真分析，為公司健康發(fā)展出謀劃策。

(四)依法監(jiān)督，維護(hù)出資者和員工權(quán)益

一是針對(duì)公司在購(gòu)進(jìn)原料和外銷(xiāo)產(chǎn)品中相繼出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的情況，發(fā)出《關(guān)于近期原料購(gòu)進(jìn)和產(chǎn)品銷(xiāo)售出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的通報(bào)》，提請(qǐng)公司對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量加以重視。二是針對(duì)公司部分采購(gòu)合同存在瑕疵，有“漏洞”的情況，發(fā)出《關(guān)于規(guī)范采購(gòu)合同條款的提示函》，建議采購(gòu)部重新梳理合同，對(duì)現(xiàn)有存在瑕疵的合同簽訂補(bǔ)充協(xié)議，使其規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。三是就經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)，向公司經(jīng)營(yíng)層發(fā)出《對(duì)國(guó)有資產(chǎn)造成或可能造成損失以及公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告》的通知，掌握重大事項(xiàng)的實(shí)施，督促降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。四是針對(duì)包裝物使用上存在浪費(fèi)等現(xiàn)象，及時(shí)調(diào)查并形成《關(guān)于公司包裝物使用情況的調(diào)查報(bào)告》，建議公司強(qiáng)化管理，杜絕浪費(fèi)。五是對(duì)品管部篡改檢驗(yàn)數(shù)據(jù)一事，向公司經(jīng)營(yíng)層發(fā)出《關(guān)于健全檢測(cè)檢驗(yàn)管理制度的提示函》，敦促查處并完善現(xiàn)有檢測(cè)檢驗(yàn)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)。

一年來(lái)，監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的問(wèn)題積極諫言，向經(jīng)營(yíng)層發(fā)出《提示函》，向公司有關(guān)部門(mén)發(fā)出改進(jìn)通知，共發(fā)出20余份相關(guān)文件，力促公司制度的規(guī)范和完善，為國(guó)有資產(chǎn)保值增值盡職盡責(zé)。

二、存在的問(wèn)題

盡管監(jiān)事會(huì)的工作對(duì)促進(jìn)公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)起到了一定的推動(dòng)作用，但與、縣政府以及法定的職能職責(zé)要求還有很大差距。主要體現(xiàn)在：一是對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的'認(rèn)識(shí)還不到位，監(jiān)事及辦事機(jī)構(gòu)的作用還未充分發(fā)揮;二是監(jiān)事會(huì)自身的制度建設(shè)還有待完善，工作方式還須創(chuàng)新、改進(jìn);三是密切聯(lián)系廣大員工不夠，調(diào)查研究還須細(xì)致、深入，需要在未來(lái)的工作中認(rèn)真加以解決。

三、2012年監(jiān)事會(huì)工作思路及重點(diǎn)

2012年，監(jiān)事會(huì)將按照、縣政府要求和國(guó)資辦的安排部署，緊緊圍繞公司體制創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、科學(xué)管理的重點(diǎn)，嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》以及《郫縣國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理辦法》賦予的職能職責(zé)開(kāi)展工作，以增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，進(jìn)一步加大監(jiān)督力度，切實(shí)履行監(jiān)督檢查職能，依法強(qiáng)化財(cái)務(wù)及各種管理制度監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)出資者和職工的合法權(quán)益。

工作要點(diǎn)是：

(一)繼續(xù)探索和完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，積極

有序開(kāi)展監(jiān)督工作，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。

(二)舉辦職工代表座談會(huì)，加大監(jiān)事會(huì)的宣傳力度，廣

泛開(kāi)展調(diào)查研究，及時(shí)掌握和發(fā)現(xiàn)公司發(fā)展中存在問(wèn)題。進(jìn)

一步提高監(jiān)督實(shí)效，增強(qiáng)監(jiān)督的靈敏性，抓好檢查和監(jiān)督評(píng)價(jià)活動(dòng)。

(三)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，推進(jìn)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，不斷提高監(jiān)督水平，做到依法監(jiān)督、規(guī)范運(yùn)作、求真務(wù)實(shí)、廉潔公正。

(四)在進(jìn)一步完善對(duì)公司重大投資項(xiàng)目、大宗原輔材料采購(gòu)等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)制的同時(shí)，定期對(duì)公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查