大眾知識工程監(jiān)理有限公司質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊

XX工程監(jiān)理有限公旬質量環(huán)境職業(yè)

健康安全管理手冊

目錄

0.1管理手冊批準發(fā)布令

0.2管理者代表任命書

0.3公司簡介

0.4質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標

0.5管理手冊的說明和管理

1.0范圍

2.0規(guī)范性引用文件

3.0術語和定義

4.0質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

4.1總要求

4.2文件要求

5.0管理職責

5.1管理承諾

5.2以顧客及其他相關方為關注焦點

5.3質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

5.4策劃

5.5職責、權限與溝通

5.6管理評審

6.0資源管理

6.1資源提供

6.2人力資源

6.3基礎設施

6.4工作環(huán)境

7.0產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)與運行控制

7.1產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)的策劃

7.2與顧客（建設單位）及其他相關方有關的過程

7.3設計與開發(fā)

7.4采購

7.5生產和服務提供

7.6監(jiān)視和測量設備的控制

7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制

7.8應急準備和響應

8.0測量、分析和改進

8.1總則

8.2監(jiān)視和測量

8.3不合格品、不符合、事故、事件的控制

8.4數(shù)據(jù)分析

8.5改進

附件A產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)過程順序和作用（框圖）

附件B質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系組織機構圖與職能分配表

附件C質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件清單

附件D管理手冊章節(jié)號與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準對照表

附件E質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊更改記錄表

0.1管理手冊批準發(fā)布令

公司各部門：

本手冊依據(jù)GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理

體系規(guī)范》標準的要求，結合公司規(guī)模、性質、行業(yè)等特點而編制，是

指導公司實施質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理的綱領性文件和行

為準則，現(xiàn)予以批準發(fā)布，要求公司全體員工遵照執(zhí)行。

總經理：

2010年03月08日

第1頁

0.2管理者代表任命書

為了貫徹執(zhí)行GB/T19001-2008idtIS09001：2008《質量管理體系要

求》、GB/T24001-2004idtIS014001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

和GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》，加強對質量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系運行的領導，現(xiàn)任命我公司9為管理者代表。

管理者代表的職責和權限是：

1.確保質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的過程得到建立、實施和

保持；

2.向總經理報告質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的業(yè)績，包括改

進的需求；

3.確保在整個組織內提高對滿足顧客要求的意識；

4.就質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關事務對外聯(lián)絡。

總經理：

2010年03月08日

第2頁

0.3公司簡介

略.…

0.4質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標

質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：

1.精心監(jiān)理服務，滿足顧客要求；

2.營造綠色環(huán)境，遵守法律法規(guī)；

3.關注健康安全，持續(xù)預防改進。

詮釋：

1.精心監(jiān)理服務，滿足客戶要求：

質量是企業(yè)的生命，以質量求生存，以質量謀發(fā)展。滿足客戶要求和

期望，在監(jiān)理服務的質量上精益求精。

2.營造綠色環(huán)境，遵守法律法規(guī)：

保護自然環(huán)境，控制污染因素，降低能源消耗。遵守國家和地方的法

律、法規(guī)和其他要求。預防破壞環(huán)境的現(xiàn)象發(fā)生。

3.關注健康安全，持續(xù)預防改進：

以人為本，預防為主，關注員工的健康和安全，預防職業(yè)病及安全事

故的發(fā)生。不斷改進管理措施，持續(xù)提高企業(yè)績效。

注：

方針是提供制定和評審目標的框架，在持續(xù)適宜性方面得到評審。

每年對方針進行一次評審，總經理親自主持召開評審會，以確保方針

第3頁

持續(xù)的適宜性。

質量目標：

1.合同履約率100%；

2.顧客滿意率90%。

環(huán)境目標：

1.固體廢棄物分類管理，處置率100%;

2.節(jié)能降耗，節(jié)約辦公、監(jiān)理服務過程中的用水、用電消耗。

職業(yè)健康安全目標：

1.杜絕職工因公死亡、重傷事故，年輕傷負傷率小于3%。；

2.杜絕重大火災事故發(fā)生；

3.勞動保護用品配備率100%。

總經理：

2010年03月08日

第4頁

0.5管理手冊的說明和管理

A.手冊說明

為強化管理，實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)并滿足GB/T19001-2008

《質量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用

指南》和GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》標準要求

的同時，建立包括質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的一體化管理體系?！顿|

量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊》是對管理體系的描述，是管理體系的綱

領性文件。其內容包括：質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標、管理體

系所包含的各子過程的相互關系及其作用等的描述。

手冊用于本公司所承接的鐵路工程、地鐵輕軌工程、房屋建筑工程、

公路工程及市政公用工程監(jiān)理服務及其區(qū)域范圍，包括公司總部及項目監(jiān)

理部臨時場所。

B.手冊管理

1）手冊由綜合部負責編制、管理者代表負責審核、總經理批準頒布。

2）手冊由綜合部負責管理與組織實施，發(fā)放時要統(tǒng)一編號，并辦理簽

字、登記手續(xù)。

3）手冊為“受控”狀態(tài)，并加蓋“受控”印章。

4）手冊發(fā)放范圍：

a.公司領導和管理者代表；

b.各部門負責人；

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c.有關管理人員；

5）手冊持有者應保持其完整、整潔。當其調離公司或不再擔任相應職

務時，應及時將手冊交回綜合部，并辦理回收手續(xù)。

6）手冊在使用過程中，要不斷修改與完善，提出修改意見并填寫《文

件修改審批表》報管理者代表審核，公司總經理批準后實施更改。手冊更

改后由綜合部及時將《文件修改通知單》發(fā)至蓋有“受控”章的手冊持有

者手中，手冊持有者自行更改，并在修改頁中進行登記，確保各部門和有

關場所使用的手冊均為有效版本。

7）手冊有效版本只限公司范圍內使用，未經管理者代表批準不得外借

和復制。

第6頁

1.0范圍

1.1總則

本手冊規(guī)定了XX工程監(jiān)理有限公司在質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體

系的要求，用于證實公司具備以下滿足質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

系要求的能力：

a）穩(wěn)定地向顧客提供滿足其要求和期望的產品（監(jiān)理服務）；

b）持續(xù)地向社會做出節(jié)約資源和環(huán)境保護的承諾；

c）不斷地向員工做出改善工作環(huán)境、關愛員工安全與健康的保證；

d）確保在監(jiān)理服務實現(xiàn)過程中遵守適用的法律法規(guī)和其他要求，增強

顧客滿意。

1.2應用

本公司的經營業(yè)務范圍：鐵路工程、地鐵輕軌工程、房屋建筑工程、

公路工程及市政公用工程監(jiān)理服務。

由于本公司進行監(jiān)理服務是依據(jù)國家、地方及鐵道行業(yè)監(jiān)理法規(guī)規(guī)定

的程序和內容，不涉及對監(jiān)理服務進行設計，故對7.3條款予以刪減；同

時，由于監(jiān)理服務均可通過后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證，故對7.5.2條款

予以刪減。

對適合本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的條款，在本

手冊中都作了符合標準的描述,本公司的刪減不影響提供滿足顧客和適用

法律法規(guī)要求的能力或責任。

第7頁

2.0規(guī)范性引用文件

2.1GB/T19001-2008《質量管理體系要求》

2.2GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

2.3GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關的法律法規(guī)等。

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3.0術語和定義

3.1術語

3.1.1GB/T19000-2008idtIS09000：2005《質量管理體系基礎和

術語》中的有關術語和定義；

3.1.2GB/T24001-2004idtIS014001：2004《環(huán)境管理體系要求

及使用指南》中的有關術語和定義；

3.1.3GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》中的有關術

語和定義。

3.2定義

3.2.1項目監(jiān)理機構（項目監(jiān)理部）：監(jiān)理單位派駐工程項目現(xiàn)場負責履

行委托監(jiān)理合同的組織機構。

3.2.2監(jiān)理工程師：取得國家、省部級監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經注冊

的監(jiān)理人員。

3.2.3總監(jiān)理工程師（總監(jiān)）：由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負

責委托監(jiān)理合同的履行、主持項目監(jiān)理機構工作的監(jiān)理工程師。

3.2.4總監(jiān)理工程師代表（總監(jiān)代表、副總監(jiān)）：經監(jiān)理單位法定代表人

同意，由總監(jiān)理工程師書面授權，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責和權

利的項目監(jiān)理機構中的監(jiān)理工程師。

3.2.5專業(yè)監(jiān)理工程師：根據(jù)項目監(jiān)理崗位職責分工和總監(jiān)理工程師的指

令，負責實施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應監(jiān)理文件簽發(fā)權

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的監(jiān)理工程師。

3.2.6監(jiān)理員：經過監(jiān)理業(yè)務培訓I,具有同類工程專業(yè)知識,在專業(yè)監(jiān)理工

程師指導下從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。

3.2.7監(jiān)理規(guī)劃：在總監(jiān)理工程師的主持下編制，經監(jiān)理單位技術負責人

批準，用來指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。

3.2.8監(jiān)理實施細則：根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制，并經總監(jiān)理

工程師批準，針對工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文

件。

3.2.9工地例會：由項目監(jiān)理機構主持的，在工程實施過程中針對工程質

量、造價、進度、合同管理等事宜定期召開的，由有關單位參加的會議。

3.2.10工程變更：在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序對部分或

全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數(shù)量及施工

方法等方面做出的改變。

3.2.11工程計量：根據(jù)設計文件及承包合同中關于工程量計算的規(guī)定，項

目監(jiān)理機構對承包單位申報的已完成工程的工程量進行的核驗。

3.2.12見證檢驗：監(jiān)理人員對施工人員材料取樣、送檢、檢驗或某項工

程的測試、試驗過程進行的監(jiān)督活動。

3.2.13旁站：在關鍵部位或關鍵工序施工過程中，由監(jiān)理人員在現(xiàn)場進行

的全過程監(jiān)督活動。

3.2.14巡視：監(jiān)理人員對正在施工的部位或工序在現(xiàn)場進行的定期或不

定期的巡回檢查活動。

3.2.15平行檢驗：項目監(jiān)理機構利用必要的試驗檢測手段，在承包單位自

第10頁

檢的基礎上，按照一定的比例獨立進行檢測或試驗的活動。

3.2.16三控三管一協(xié)調：“三控”指對工程建設項目的投資目標、質量目

標、進度目標所進行的監(jiān)理控制活動；“三管”指實現(xiàn)工程建設項目的投

資、質量、進度三大目標而進行的安全管理、合同管理和信息管理活動;

“一協(xié)調”指為實現(xiàn)工程建設項目的投資、質量、進度三大目標對建設單

位、承包單位及有關組織的關系進行協(xié)調的活動。

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4.0質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

4.1總要求

目的：

根據(jù)監(jiān)理服務的特點，闡述本公司建立、實施和保持質量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理體系的總要求。

范圍：

適用位于北京市豐臺區(qū)蓮花池東路120號-1的XX工程監(jiān)理有限公司

的與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關的所有人員及場所。

職責：

A.總經理

a）負責領導建立、實施和保持質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系；

b）批準質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊；簽發(fā)質量、環(huán)境、職

業(yè)健康安全方針和目標。

B.管理者代表

a）確保質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系得到建立、實施和不斷

完善；

b）向總經理報告質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的業(yè)績，包括

改進的需求；

c）在整個組織內促進使顧客滿意意識的形成；

d）就質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關事宜對外聯(lián)絡。

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C.綜合部

a）在管理者代表的領導下，確保公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

理體系正常運行；

b）組織編制質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊；

c）參與組織編制與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標相一致的

程序文件和其它與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關的文件。

D.副總經理、總工程師、各職能部門、項目監(jiān)理部負責質量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全管理體系的協(xié)辦和實施。

控制要求：

公司按照GB/T19001-2008《質量管理體系要求》、GB/T24001—2004

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全

管理體系規(guī)范》標準提出的要求，建立質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理

體系，形成必要的文件，并予以實施和持續(xù)改進，其要求如下：

a）確定質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其在本公司

中的應用；

b）確定過程間的順序和相互作用；

c）確定為確保過程的有效運作，明確過程的輸入、輸出、活動和資源

以及對其的控制方法和準則；

d）確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運作和對這些

過程的監(jiān)視；

e）對這些過程進行監(jiān)視、測量和分析；

f）實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程所策劃的結果和對過程的持續(xù)

第13頁

改進。

g）本公司的外包過程為工程試驗檢測、合作監(jiān)理過程。對外包過程進

行控制，包括對外包方的選擇、評價，并對其實施過程進行管理、對其人

員進行教育和培訓等。

以上要求將在本質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊的其它章節(jié)中作具體

描述。

4.2文件要求

目的：

對與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關的文件進行控制，確保

各相關場所使用的文件為有效版本。

對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所要求的記錄予以控制，為產

品符合性和質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效運行提供證據(jù)。

范圍：

適用于與本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關文件的控

制。

適用于本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的所有質量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄的控制。

職責：

A.綜合部為文件、記錄控制的歸口管理部門，并負責編制《文件控制

程序》、《記錄控制程序》。

B.各部門負責編制、使用、保管、收集本部門與質量、環(huán)境和職業(yè)健

康安全管理體系相關的文件。

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C.各職能部門、項目監(jiān)理部負責收集、整理、歸檔本部門的質量、環(huán)

境和職業(yè)健康安全記錄。

控制要求：如下

4.2.1總則

本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件包括：

a）質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊（包括質量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全方針和質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標）、程序、支持性文件；

b）合同文件；

c）監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、作業(yè)指導書等；

d）相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等；

e）上級及相關方的文件、來往函件等；

f）與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關的記錄。

本公司依據(jù)質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、質量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全目標、監(jiān)理服務特性、技術的復雜程度及人員的技能，對每個要求規(guī)

定的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全活動編制了必要的程序，共17個，見附錄

Co

4.2.2質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊

本公司《質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊》包括：

a）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍；

b）對為質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系編制的程序予以引用；

c）對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程之間的相互作用的表

述。

第15頁

4.2.3文件控制

對與本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件予以控

制，編制《文件控制程序》，以規(guī)定如下方面所需的控制：

a）文件在發(fā)布前應得到批準，以確保文件是充分的、適宜的；

b）必要時，對文件進行評審與更改，并再次批準；

c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；

d）確保在使用處可獲得適用文件的有關版本；

e）確保文件保持清晰、易于識別；

f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；

g）防止作廢文件的使用，若因特殊原因需保留作廢文件時，應對這些

文件進行適當?shù)臉俗R。

4.2.4記錄控制

建立并保持記錄，以提供監(jiān)理服務過程符合要求和質量、環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理體系有效運行的證據(jù)。

本公司的記錄分為產品實現(xiàn)的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄和質

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行記錄兩大類。質量、環(huán)境和職業(yè)健

康安全記錄的媒體形式包括文字的、磁盤的、照片的以及其它的電子媒體。

來自供方的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄也屬于本公司質量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全記錄的組成部分之一。

對與本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所要求的記錄予以控

制，編制《記錄控制程序》，以規(guī)定如下方面所需的控制：

a）記錄應按規(guī)定分類，保持清晰，易于識別和檢索；

第16頁

b）要求填寫規(guī)范，齊全、準確、工整，禁止未經允許的涂改，更改時

要予以證明；

c）明確記錄的收集渠道、編目方式、歸檔、保管及其期限要求;

d）對記錄的查閱、復印進行控制。

支持性文件：《文件控制程序》TJCX-01

《記錄控制程序》TJCX-02

第17頁

5.0管理職責

5.1管理承諾

5.1.1最高管理者鄭重承諾，建立和保持質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

管理體系，充分發(fā)揮領導作用和積極參與，并持續(xù)改進其有效性。

5.1.2通過以下活動，為管理承諾提供證據(jù)：

a）向公司全體員工傳達滿足顧客和其他相關方要求的重要性；

b）向公司全體員工傳達滿足法律、法規(guī)要求的重要性；

c）制定質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，并依此制定相應的目標和指

標，率領公司的全體員工實現(xiàn)方針和目標；

d）保證提供所需的資源；

e）進行管理評審。

5.2以顧客及其他相關方為關注焦點

公司經營的成功取決于理解并滿足顧客及其他相關方當前和未來的

需求和期望，并爭取超越這些需求和期望，總經理以實現(xiàn)顧客及其他相關

方滿意為目標，為此應做到：

5.2.1通過市場調研、預測或與顧客及其他相關方的直接接觸來識別

其的需求和期望，確保顧客及其他相關方的需求和期望予以確定；

5.2.2將顧客及其他相關方的需求和期望轉化為過程的要求、產品的

要求和質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求，確保顧客及其他相關

方的要求得到滿足。

第18頁

5.3質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

總經理應確保質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針滿足下列條件：

5.3.1與本公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全宗旨相適應；

5.3.2包括對滿足顧客/其他相關方的要求和持續(xù)改進質量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系有效性的承諾；

5.3.3為提供和評審質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標制定框架；

5.3.4在本公司內/外部得到溝通和理解；

5.3.5為實現(xiàn)持續(xù)改進質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的適宜

性，進行評審，必要時進行修訂。

本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針見第0.4章。

5.4策劃

目的：

為滿足本公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標以及質量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理體系的總要求，對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進

行策劃。

范圍：

適用于本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的所有場所、

人員、設施、活動。

職責：

A.總經理組織對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行策劃。

B.管理者代表負責組織編制和審核質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體

系策劃的相關文件。

第19頁

C.綜合部、技術部分別負責組織各相關部門進行各自歸口的質量、環(huán)

境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃工作。

控制要求：如下

5.4.1質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標

為了實現(xiàn)公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，落實公司滿足顧客要

求并增強顧客滿意，以及滿足相關方對環(huán)境和職業(yè)健康安全要求，總經理

組織制定公司質量目標、環(huán)境目標和指標、職業(yè)健康安全目標，并要求相

關部門在相應職能和層次上建立質量目標、環(huán)境目標和指標、職業(yè)健康安

全目標。

a）建立和評審質量目標時，要有滿足監(jiān)理服務要求所需的內容，質量

目標應是可測量的，并與質量方針保持一致；

b）建立和評審環(huán)境目標和指標時，應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、

持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾，如可行，目標和指標

應可測量；

c）建立和評審職業(yè)健康安全目標時，應符合職業(yè)健康安全方針，應考

慮法律法規(guī)和其他要求、職業(yè)健康安全危險源和風險、可選擇的技術方案、

財務、運行和經營要求、相關方的意見等，如可行，目標宜予量化。

技術部每季度考核各部門目標的完成情況。每次管理評審前，對各部

門目標及公司總目標的完成情況進行匯總，作為管理評審的輸入之一。

5.4.2質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系策劃

5.4.2.1按GB/T19001-2008標準4.1條款的總要求建立、實施、保

持和持續(xù)改進質量管理體系。

第20頁

管理職責、資源管理、產品實現(xiàn)、測量分析和改進四大過程及其包括

的子過程用于公司的產品實現(xiàn)過程的策劃，并形成程序文件。

5.4.2.2按GB/T24001-2004標準4.1條款的總要求建立、實施、保

持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系。

環(huán)境方針(4.2),規(guī)劃(4.3),實施與運行(4.4),檢查(4.5),管

理評審(4.6)有關條款均適用于本公司，并在管理體系相應條款處一并

描述及形成了有關的程序文件。

5.4.2.3按GB/T28001-2001標準4.1條款的總要求建立、實施、保

持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系。

職業(yè)健康安全方針(4.2),策劃(4.3),實施和運行(4.4)、檢查和

糾正措施(4.5),管理評審(4.6)有關條款均適用于本公司，并在管理

體系的相應條款中一并描述及形成了有關的程序文件。

5.4.2.4在對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更進行策劃和

實施時，遵循以下要求：

a)公司方針和目標的適宜性；

b)采取過程的方法對管理體系進行有效管理；

c)機構設置和職能分配適應實際工作要求；

d)滿足GB/T19001-2008.GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準的

要求。

公司領導層對質量、環(huán)境和安全管理體系的變更，包括體制改革和機

構調整等情形，進行策劃和實施時，保持整合管理系統(tǒng)的完整性。

5.4.3環(huán)境因素、危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃

第21頁

公司通過建立、實施并保持《環(huán)境因素識別與評價控制程序》、《危

險源辨識與風險評價控制程序》，對公司確定的鐵路工程、地鐵輕軌工程、

房屋建筑工程、公路工程及市政公用工程監(jiān)理服務以及相關管理活動中，

根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全風險的范圍、性質和時限性（過去、現(xiàn)在和將來）,

考慮以往的運行經驗和公司現(xiàn)在所采取的控制措施的能力，現(xiàn)行法律法規(guī)

和相關規(guī)定的要求及相關方的意見，在認知能力范圍內、按策劃好的活動

和產品實現(xiàn)過程，辨識和評價與公司監(jiān)理服務有關的能夠控制和施加影響

的環(huán)境因素、削減的安全風險，規(guī)定風險等級，為確定安全和環(huán)境設施的

配置、識別培訓的需求和開展運行控制提供輸入信息，并從中判定具有或

可能具有重大影響的危險源和環(huán)境因素，確保在建立目標時，對與這些重

大影響有關的因素加以評價，并通過制定管理方案、對過程進行監(jiān)督、檢

查、評價，確保其有效地實施，及時對其信息進行更新。

環(huán)境因素和危險源辨識應考慮：

a）常規(guī)和非常規(guī)活動；

b）所有進入工作場所的人員（包括合同方的人員和訪問者）；

c）工作場所的設施及區(qū)域；

d）法律法規(guī)要求和環(huán)境排放要求；

e）產品和服務。

評價危險源和環(huán)境因素的方法：

a）公司對危險源采用是非判斷法、作業(yè)條件危險性評價方法等進行評

價；對環(huán)境因素采用多項打分評價方法進行評價，也可以采用其他方法進

行評價。

第22頁

b）依據(jù)危險源和環(huán)境因素的風險分級，對于重大的危險源和環(huán)境因

素，制定相應的目標和指標。對于每個重大的危險源和環(huán)境因素的目標和

指標，制定相應的管理方案來消除或控制其風險。

c）依據(jù)風險的范圍、性質和時限性進行確定，確保方法是主動的，不

是被動的。

d）依據(jù)運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應。

e）確定資源要求、識別培訓需求或開展運行控制提供輸入信息。

f）規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。

5.4.4法律法規(guī)和其他要求

5.4.4.1公司建立和保持《法律法規(guī)及其他要求控制程序》，以識別和

獲取適用的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)、其他要求。

5.4.4.2公司技術部應及時獲取和更新質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法

律法規(guī)、其他要求的信息，采取相應方式將這些信息傳遞到相關部門和員

工以及有關的相關方。

5.4.5環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案

公司制定、實施并保持用于實現(xiàn)環(huán)境目標、指標與職業(yè)健康安全目標

的管理方案，其中應包括：

a）為實現(xiàn)目標、指標所規(guī)定的公司內各有關職能和層次的職責和權

限；

b）實現(xiàn)目標、指標的方法（包括可行的技術手段或措施、必要的資金

投入等）和時間表。

定期并且在計劃的時間間隔內對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案進行

第23頁

評審，必要時對其進行修訂。

5.5職責、權限與溝通

目的：

對公司內部職能部門及其相互關系予以規(guī)定和達到有效溝通，以促進

有效的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作。

范圍：

適用于本公司與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關的所有場所

和人員。

職責：

A.總經理規(guī)定并溝通公司內的職責、權限；

B.總經理在公司內建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并對質量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全管理體系的有效性進行溝通；

C.技術部負責制定《信息溝通與交流控制程序》，并對各部門和項目

監(jiān)理部的實施情況進行監(jiān)督檢查。

控制要求：如下

5.5.1職責和權限

A.總經理

a）向公司的全體員工宣傳滿足顧客要求及法律、法規(guī)要求的重要性，

并組織貫徹這些法律、法規(guī)。對公司的監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全負責，對本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系作決策；

b）制定并貫徹本公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和質量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全目標；批準質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊；

第24頁

C）對從事與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的管理、執(zhí)行和驗收人員

規(guī)定其職責和權限，并通過各部門展開落實到每個崗位（見附件B）；

d）定期組織管理評審，保證質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)

有效運行；

e）任命一名管理者代表，并明確其職責；

f）確保質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行所必需的資源配備。

B.管理者代表

a）負責本公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的過程得到建

立、實施和保持；

b）參與制定公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標和指標，組

織貫徹落實；

c）就公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的業(yè)績和任何改

進需求向總經理匯報；

d）負責組織程序文件的編寫、更改和修訂，并批準發(fā)布；

e）負責制定管理評審計劃，對管理評審進行組織協(xié)調；

f）負責組織和安排管理體系的內部審核工作，并將審核結果提交管理

評審；

g）確保在公司內部提高滿足顧客要求的意識；

h）就質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有關事務對外聯(lián)絡。

C.副總經理

第25頁

a）主管公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作，對公司生產經營、

監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面負責；

b）參與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃工作，負責主

管所轄范圍內質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標及國家、行業(yè)和地方

政府頒發(fā)的相關法律法規(guī)的貫徹和落實；

c）負責公司監(jiān)理服務現(xiàn)場監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工

作的檢查和監(jiān)督，掌握監(jiān)理服務項目動態(tài)信息；

d）負責辦公設備、安全防護設備、環(huán)保設施的配備和正常運轉，抓好

設備使用全過程的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面工作的落實；

e）負責質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故的處理。

D.總工程師

a）參與公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃工作，負責主

管所轄范圍內質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標及國家、行業(yè)和地方

政府頒發(fā)的相關法律法規(guī)的貫徹和落實；

b）負責對公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的技術文件的審批。

E.財務部

a）負責公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理資金的及時提供；

b）負責公司財務的管理和資金的管理與運作；

c）負責職工醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)、生育、工傷保險等基金的交納和管理；

d）向分管領導和管理評審報告本部門管理體系運行情況和改進建議。

F.綜合部

第26頁

a）負責文件、記錄的控制、管理；

b）負責進行員工崗位能力考核、制定并實施公司培訓計劃及有效性評

價；

c）負責組織進行與顧客有關過程的評審及與顧客的溝通；

d）負責采購控制；

e）負責辦公區(qū)域的環(huán)境、職業(yè)健康安全的運行控制及應急準備與響應

的歸口管理；

f）負責顧客滿意信息的收集、利用和分析；

g）負責管理評審的準備工作，收集管理評審所需資料并保存。

G.技術部

a）負責組織進行環(huán)境因素、危險源辯識和風險評價，確定重要環(huán)境因

素、重大危險源；

b）負責法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取、更新；

c）負責環(huán)境、職業(yè)健康安全目標量化、實施，負責制定環(huán)境、職業(yè)健

康安全管理方案，并監(jiān)督實施；

d）負責公司信息交流的歸口管理；

e）負責審核監(jiān)理項目的《監(jiān)理規(guī)劃》，并監(jiān)督檢查實施情況；

f）負責公司基礎設施、工作環(huán)境的監(jiān)督、管理及監(jiān)理服務現(xiàn)場的環(huán)境、

職業(yè)健康安全運行控制的監(jiān)督檢查；

g）監(jiān)督檢查監(jiān)理服務提供、標識和可追溯性、顧客財產、產品防護等

過程控制的實施情況；

h）負責應急準備與響應的歸口管理;

第27頁

i）負責監(jiān)視和測量設備的控制的歸口管理；

j）負責組織內部審核的實施，負責與內審有關文件的收發(fā)，整理、保

存內審記錄；

k）負責對過程、產品、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的實施、

監(jiān)督檢查；

1）負責定期組織進行合規(guī)性評價；

m）負責數(shù)據(jù)分析的歸口管理；

n）負責不合格品、事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制的歸口

管理。

H.項目監(jiān)理部

a）負責本項目監(jiān)理服務區(qū)域質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全所有管理活動

的實施，自我檢查；

b）接受公司領導、管理部門對項目監(jiān)理部的管理、運行情況的監(jiān)督檢

查。

I.員工

a）理解本公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，增強滿足顧客要求

的意識；

b）按監(jiān)理服務要求作業(yè)，完成所規(guī)定的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目

標，對監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全負直接責任；

c）持證上崗，積極參與各類專業(yè)技術培訓和相關法律法規(guī)的培訓。

J.員工代表

a）負責收集員工有關環(huán)境、職業(yè)健康安全的信息，及時將相關事宜提

第28頁

交管理者;

b）負責協(xié)調員工與管理者進行信息的溝通和交流；

C）參與組織質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標及程序的制定和評

審；

d）負責向相關方宣傳公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，收集相關方對

環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的反饋意見。

5.5.2管理者代表

見第0.2章

5.5.3內部溝通

5.5.3.1總經理應確保在不同的層次和職能之間就質量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全管理體系的過程及其有效性的信息得到交流，以便增進理解，協(xié)

調行動；

5.5.3.2不同職能部門和層次的人員通過適當?shù)姆绞郊皶r得到溝通，

包括：項目監(jiān)理部內部的溝通、各部門內部的溝通、各部門之間的溝通、

各部門與領導的溝通等。確保各接口之間的信息傳遞的正確性，促進質量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全活動的開展和效率的提高；

5.5.3.3溝通的方式可以是多種多樣的，如會議、文件、報表、電子

通訊等。具體執(zhí)行《信息溝通與交流控制程序》。

5.6管理評審

目的：

按策劃的時間間隔評審質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，以確保

質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

第29頁

范圍：

適用于質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評審活動。

職責：

A.總經理確定和批準管理評審的計劃，主持管理評審會議，批準管理

評審報告。

B.管理者代表負責組織各相關職能部門提供管理評審所需的信息材

料，制定糾正和預防措施。

C.綜合部為本要求的歸口管理部門，負責編制《管理評審控制程序》、

管理評審計劃，對評審后采取的糾正和預防措施進行跟蹤驗證。

D.各相關部門負責提供與本部門相關的評審資料，并負責實施管理評

審中提出的糾正、預防措施。

控制要求：如下

5.6.1總則

建立《管理評審控制程序》，按策劃的時間間隔予以實施，并保存相

關的記錄。管理評審由公司總經理主持，按計劃實施管理評審，對管理評

審中確定的問題制定糾正和預防措施，評審應包括評價質量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全管理體系的改進和變更的需要，包括質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

方針和目標。

5.6.2評審輸入

a）內部審核和合規(guī)性評價的結果；

b）顧客以及其他相關方反饋的意見（包括抱怨）；

c）過程的業(yè)績和產品的符合性；

第30頁

d）績效監(jiān)視和測量結果；

e）方針的適宜性、目標和指標的實現(xiàn)程度；

f）糾正和預防措施的實施情況；

g）以往管理評審的跟蹤措施；

h）可能影響質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的變更；

i）改進的建議。

5.6.3評審輸出

a）質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系及其過程有效性的改進；

b）與顧客以及其他相關方要求有關的改進；

c）資源需求。

5.6.4改進措施的實施

a）管理評審會議結束后，由綜合部負責編寫《管理評審報告》，經管

理者代表審核，總經理批準后發(fā)放至相關部門。相關部門根據(jù)管理評審所

形成的改進措施決定，制定并落實具體的改進措施計劃；

b）評審記錄（包括評審計劃、通知、評審會報材料、評審記錄、管理

評審報告、改進措施及驗證記錄等）由綜合部收集、整理保存并歸檔；

c）綜合部通過內部審核的形式負責對改進措施實施情況的跟蹤和驗

證。

支持性文件：《環(huán)境因素識別與評價控制程序》TJCX-03

《危險源辨識與風險評價控制程序》TJCX-04

《法律法規(guī)及其他要求控制程序》TJCX-05

第31頁

《信息溝通與交流控制程序》TJCX-06

《管理評審控制程序》TJCX-07

6.0資源管理

6.1資源提供

6.1.1公司應確定并提供以下所需的資源：

a）實施、保持質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系并持續(xù)改進其有效

性；

b）通過滿足顧客的要求，增強顧客滿意程度。

6.1.2資源包括人力資源、基礎設施、工作環(huán)境、專項技能、技術和

財力資源等。

6.2人力資源

目的：

根據(jù)人員的教育、培訓、技能和經歷，安排相應的工作崗位，確保從

事影響監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作的人員應是能夠勝任的。

范圍：

適合于對監(jiān)理服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有影響的各層次管理、

執(zhí)行和驗證人員。

職責：

A.綜合部為人力資源的歸口管理部門，負責編制《人力資源控制程序》

并執(zhí)行。

B.公司各職能部門和項目監(jiān)理部負責具體實施。

控制要求：如下

第32頁

6.2.1總則

編制《人力資源控制程序》，實施人力資源管理，確保從事影響監(jiān)理

服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作的人員應是能夠勝任的。

6.2.2能力、意識和培訓

a）根據(jù)各部門崗位的工作需求，確定從事影響監(jiān)理服務質量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全工作的人員所必須的工作能力，對能力的判斷應從教育、培

訓、技能和經歷方面考慮。

b）收集、識別和確認培訓需求（如上級需求、各職能管理部門及監(jiān)理

服務現(xiàn)場人員的培訓需求），制定培訓計劃，按計劃實施培訓。

c）通過理論考核、操作考核、業(yè)績評定和觀察等方法，評價培訓的有

效性。

d）通過學習、培訓、宣傳等方式，確保員工意識到所從事質量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全活動的重要性，以及如何為實現(xiàn)質量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全目標作出貢獻。

e）保持教育、培訓、技能和經驗的適當記錄。

6.3基礎設施

目的：

對公司基礎設施進行管理，以確保監(jiān)理服務符合要求的需要。

范圍：

適用于本公司基礎設施的管理。

職責：

A.技術部為實現(xiàn)產品符合性所需的辦公設施及通訊設備硬件和軟件、

第33頁

環(huán)境設施、安全防護設備、檢測設備、臨時設施等基礎設施的歸口管理部

門；

B.各使用部門負責基礎設施的日常維護，并保存相關的記錄。

控制要求：如下

技術部應組織識別為確保公司提供監(jiān)理服務滿足顧客要求和適用法

律法規(guī)要求，以及滿足環(huán)境因素和危險源檢測所必備的基礎設施，總經理

確保提供，相關部門負責實施必要的維護。

6.3.1公司基礎設施包括辦公設施及通訊設備硬件和軟件、環(huán)境設

施、安全防護設備、檢測設備、臨時設施等。

6.3.2對基礎設施進行充分配置并實施管理。

6.3.3依據(jù)具體的監(jiān)理服務地點、復雜程度以及質量、環(huán)境和職業(yè)健

康安全要求，選擇并提供適宜的設施；

6.3.4保存經鑒定合格的設備的記錄，對設施進行適當?shù)木S護，以持

續(xù)地確保設施的過程能力；

6.3.5對各類操作人員規(guī)定其職責，并對其進行培訓，保存培訓記錄

和上崗證書。

6.4工作環(huán)境

目的：

對公司工作環(huán)境進行管理，以確保監(jiān)理服務符合要求的需要。

范圍：

適用于本公司工作環(huán)境（辦公、監(jiān)理服務現(xiàn)場工作環(huán)境）的管理。

職責：

第34頁

A.綜合部為公司辦公環(huán)境的歸口管理部門；技術部為監(jiān)理服務現(xiàn)場工

作環(huán)境的歸口管理部門。

B.各部門及項目監(jiān)理部負責所在區(qū)域工作環(huán)境的管理，并保存相關的

記錄。

控制要求：如下

公司確定并管理與辦公、監(jiān)理服務現(xiàn)場等有關的工作環(huán)境，使其持續(xù)

滿足監(jiān)理服務的符合性要求和適用的法律法規(guī)要求。公司鼓勵員工積極參

與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進，體現(xiàn)公司以人為本的

管理宗旨；建設公司企業(yè)文化，密切領導與員工關系，使員工積極發(fā)揮創(chuàng)

造才能，為公司帶來效益和效率；相關部門負責辦公、監(jiān)理服務現(xiàn)場等所

需的適宜環(huán)境的維護。

6.4.1對辦公環(huán)境予以提供并實施管理

保證辦公環(huán)境通風良好、清潔衛(wèi)生，并滿足消防安全、用電安全要求;

辦公設施要擺放整齊、美觀大方。

6.4.2對監(jiān)理服務現(xiàn)場環(huán)境予以管理

a）安全監(jiān)理、文明監(jiān)理、勞動保護、環(huán)境保護是為達到監(jiān)理服務符合

要求所需的工作環(huán)境；

b）安全監(jiān)理、文明監(jiān)理、勞動保護、環(huán)境保護必須遵守國家有關法律、

法規(guī)和行業(yè)技術規(guī)范、標準及本公司的有關管理規(guī)定。

c）現(xiàn)場監(jiān)理人員必須持證上崗，保存經鑒定合格的安全設施和人員的

記錄。

支持性文件：《人力資源控制程序》TJCX-08

第35頁

7.0產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)與運行控制

7.1產品實現(xiàn)的策劃

目的：

對產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)過程進行策劃，以穩(wěn)定地提供滿足顧客和適

用法律法規(guī)要求的監(jiān)理服務。

范圍：

適用于產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)過程和新技術開發(fā)的策劃控制。

職責：

A.技術部為產品（監(jiān)理服務）實現(xiàn)的策劃的歸口管理部門；

B.項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制項目《監(jiān)理規(guī)

劃》；

C.技術部負責對項目《監(jiān)理規(guī)劃》進行審核；

D.總工程師負責批準項目《監(jiān)理規(guī)劃》，并報送建設單位；

E.項目監(jiān)理部負責本要求的具體實施。

控制要求：如下

7.1.1策劃內容

產品實現(xiàn)的策劃通常以項目《監(jiān)理規(guī)劃》的形式表現(xiàn)，應與公司所建

立的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的其他過程的要求相一致。

策劃時，應確定以下方面的適當內容:

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a）規(guī)定具體監(jiān)理服務項目的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標和要求；

b）針對具體監(jiān)理服務項目確定過程、文件和資源的要求；

c）確定監(jiān)理服務項目所要求的驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗

活動，以及相應的接收準則；

d）為實現(xiàn)過程及其監(jiān)理服務項目滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。

7.1.2策劃輸出

策劃結果應適合于公司的運作方式。

本公司的每項監(jiān)理服務項目，都是特定的產品，都應編制《監(jiān)理規(guī)劃》,

《監(jiān)理規(guī)劃》是本公司對特定產品策劃后所形成的質量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全計劃，其內容應符合標準對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全策劃的要求。

《監(jiān)理規(guī)劃》在監(jiān)理工作實施過程中如實際情況或條件發(fā)生變化而需

要調整時，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改和補充，按原報

審程序批準后報建設單位。

7.1.3新技術開發(fā)

新技術開發(fā)，應按本章節(jié)要求進行策劃，策劃輸出應形成文件。

7.2與顧客（建設單位）及其他相關方有關的過程

目的：

對顧客（建設單位）及其他相關方的需求和期望得到充分理解、對評

審和溝通的過程做出規(guī)定，并加以實施和保持。

范圍：

適合本公司與顧客及其他相關方的溝通和顧客對監(jiān)理服務有關要求

的確定和評審。

第37頁

職責：

A.綜合部為與顧客有關的過程的歸口管理部門，實施顧客對監(jiān)理服務

有關要求的確定和評審、與顧客及其他相關方的溝通；

B.項目監(jiān)理部負責建立與建設單位的聯(lián)系渠道，以便獲得建設單位對

監(jiān)理服務要求的信息。

控制要求如下：

7.2.1與產品有關要求的確定

綜合部負責了解顧客對監(jiān)理服務的要求和期望，并將顧客要求填寫在

《合同評審記錄》中，包括：

a）顧客規(guī)定的要求（建設單位在合同中明示的要求），包括對交付及

交付后活動的要求；

b）顧客沒有明確要求，但預期規(guī)定的用途所必須具備的條件，即隱含

的潛在要求；以及有關質量、環(huán)境、安全的要求；

c）與監(jiān)理服務有關質量、環(huán)境、安全的法律、法規(guī)的要求；

d）本公司為完成各項創(chuàng)優(yōu)計劃等確定的附加要求。

7.2.2與產品有關要求的評審

7.2.2.1在投標、接受合同之前，綜合部組織技術部、財務部應對已

識別的顧客對監(jiān)理服務有關的要求及本公司確定的附加要求進行對標書、

合同實施評審，應確保：

a）產品要求（包括顧客的要求和公司自行確定的附加要求）得到規(guī)定;

b）顧客沒有以文件形式提供要求（如口頭要求）時，在接受前得到確

認;

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C）與以前表述（如投標書）不一致的合同要求已予以解決；

d）公司有能力滿足規(guī)定的要求。

根據(jù)監(jiān)理項目的規(guī)模、技術復雜程度等因素，采用會議、會簽或審批

等方式進行評審，評審結果記錄在《合同評審記錄》中，并建立《合同管

理臺帳》。

7.2.2.2對在監(jiān)理服務過程中顧客提出的合同修改，根據(jù)修改內容的

重要程度，采取適宜的評審方式，修改后的情況應及時傳達到組織內的相

關場所，同時確保相關的文件得到修改。

7.2.3顧客溝通

7.2.3.1在監(jiān)理服務合同簽訂前，綜合部應通過多種渠道向顧客介紹

公司的業(yè)務，負責投標前和在投標的過程中與顧客溝通；

7.2.3.2在合同履行過程中，綜合部及項目監(jiān)理部負責建立與建設單

位等相關方的聯(lián)系渠道，如項目進場時，項目監(jiān)理部應及時向項目業(yè)主呈

送由公司綜合部出具的《項目監(jiān)理部進駐現(xiàn)場通知函》、《總監(jiān)授權書》、

公司有關部門及項目監(jiān)理部的電話、傳真和電子郵件地址等以及項目監(jiān)理

部每季度對所監(jiān)理項目進行顧客意見調查以便獲得對監(jiān)理服務要求的信

息，必要時傳達給有關部門；

7.2.3.3項目監(jiān)理部應定期向顧客匯報監(jiān)理服務的情況，回答顧客的

咨詢包括對合同的修改，收集顧客的滿意程度，并予以記錄。當出現(xiàn)項目

監(jiān)理部無法解決的問題時，將技術、質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的問題向

技術部匯報，技術部負責對顧客提出的具體意見進行追蹤了解和落實，在

溝通協(xié)調時應聽取業(yè)主的意見；

第39頁

7.2.3.4監(jiān)理服務項目交付后，項目監(jiān)理部要搜集顧客的反饋信息，

妥善處理顧客投訴，以取得顧客的持續(xù)滿意；

7.2.3.5在每年管理評審前，各部門將收集、整理顧客反饋信息，包

括顧客投訴，報綜合部匯總，作為管理評審的輸入。

7.3設計和開發(fā)

公司承接的所有監(jiān)理服務項目，全部是依據(jù)國家、地方及鐵道行業(yè)監(jiān)

理法規(guī)規(guī)定的程序和內容，不涉及對監(jiān)理服務進行設計，故對7.3條款予

以刪減，已在L2章節(jié)中做出刪減說明。列出此條款只為與IS09001：2008

標準條款相一致。

7.4采購

目的：

對采購過程進行控制，確保所采購的合作單位和技術設備符合規(guī)定的

要求。

范圍：

適用于本公司承接的項目監(jiān)理服務中所需采購的合作方（如檢驗和試

驗單位、技術協(xié)作和技術支持等）和技術設備的控制。

職責：

A.綜合部是采購過程控制的歸口管理部門；

B.需求部門負責采購驗證的具體實施。

控制要求：如下

7.4.1采購過程

公司的采購活動包括對監(jiān)理服務的合作方（如檢驗/試驗單位、技術

第40頁

協(xié)作和技術支持等）、采購的技術設備和供方予以控制。

根據(jù)采購的產品對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品和環(huán)境、職業(yè)健康安全

控制的影響程度，對供方及采購的產品實施相應類型和程度的控制。

7.4.1.1為確保采購的產品符合規(guī)定的采購要求，規(guī)定對監(jiān)理服務的

合作方（如檢驗/試驗單位、技術協(xié)作和技術支持等）和技術設備供方的

選擇、評價和重新評價的準則；

7.4.1.2根據(jù)供方提供產品的能力評價和選擇供方；

7.4.1.3對供方及采購的產品控制的類型和程度取決于采購的產品對

隨后的產品實現(xiàn)或最終產品和環(huán)境、職業(yè)健康安全控制的影響；

7.4.1.4由各需求部門負責對擬采用監(jiān)理服務的合作單位的資質及

業(yè)務范圍等進行考查/對監(jiān)理工作所需要的技術設備的供方的質量保證能

力、必要的生產資質、社會信譽等，進行了解、驗證，并將其材料報綜合

部評審。綜合部通過評審，確定合格的供方，建立《合格供方名單》及檔

案，由主管經理批準后實施；

7.4.1.5評審結果及評審所引起的任何必要措施的記錄，由綜合部保

存。

7.4.2采購信息

7.4.2.1采購信息應表述擬采購的產品，適當時包括：

a）對采購對象的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全要求（可直接引用各類標

準或提供規(guī)范、圖樣等技術文件）；

b）對采購對象的驗收要求；

c）其他要求，如資質、人員資格、價格、數(shù)量、交付、服務和管理等。

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7.4.2.2采購文件包括采購計劃、合同等。由需求部門提出申請，報

綜合部審查，經主管領導批準。由綜合部實施，并進行管理。

公司在與供方溝通前，應確保采購要求的充分性和適宜性。

7.4.3采購產品的驗證

7.4.3.1需求部門對所選擇的合作單位進行驗證，以確保其滿足規(guī)定

的采購要求。驗證方式包括：檢查、考核等。

a）合作單位進場時，由項目監(jiān)理部負責對合作合同中簽訂的人員、設

備配備等情況進行驗證。

b）對合作單位合同履行情況和服務質量進行考核。合同履行結束后,

需求部門對合作單位進行評價，填寫《合作單位評價記錄》，報送綜合部

備案。

c）對于在合作中信譽良好，評價滿意的合作單位，需求部門可不再重

新考察，直接進行合作合同/協(xié)議談判。

7.4.3.2采購技術設備的驗證，由需求部門領導指定非采購責任人員

進行。其中，檢驗工具和測量設備應進行必要的實物檢測驗證，驗收合格

后方可接收和使用。并建立設備管理臺賬。

7.4.3.3通過驗證，應確保采購的對象滿足規(guī)定的采購要求。

7.5生產和服務提供

目的：

對生產和服務提供（監(jiān)理服務提供）過程進行策劃和有效控制，包括:

生產和服務提供（監(jiān)理服務提供）的控制、標識和可追溯性、顧客財產、

產品防護等，以確保顧客的要求和期望得到滿足。

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范圍：

適用于本公司承接的所有監(jiān)理服務提供（一般包括施工階段監(jiān)理和工

程保修期的監(jiān)理）的全過程。

職責：

A.技術部負責監(jiān)理服務提供過程的管理，監(jiān)督檢查監(jiān)理服務提供、標

識和可追溯性、顧客財產、產品防護等過程控制的實施情況；

B.項目監(jiān)理部負責具體實施。

控制要求：如下

7.5.1生產和服務提供的控制

對生產和服務提供（監(jiān)理服務提供）進行策劃，并在受控條件下進行。

受控條件包括：

a）獲得表述監(jiān)理服務特性的信息，包括：國家、行業(yè)、地方性有關工

程建設的法律、法規(guī)、規(guī)程、標準及有關文件，監(jiān)理合同、施工合同、設

計圖紙及文件等；

b）必要時（如公司要求或無規(guī)范依據(jù)和規(guī)定工作流程時），應編制專

項《監(jiān)理實施細則》，經批準后執(zhí)行?！侗O(jiān)理實施細則》的編制，應根據(jù)項

目的具體情況，由總監(jiān)在項目《監(jiān)理規(guī)劃》中提出，《監(jiān)理實施細則》由

專業(yè)監(jiān)理工程師編制，總監(jiān)審批；

c）使用適宜的設備，并在使用中維護和保養(yǎng)，以保持其運行能力；

d）獲得和使用監(jiān)視和測量設備；

e）對整個監(jiān)理服務過程進行監(jiān)視和測量，并作好記錄；

f）對放行、交付和交付后的活動進行規(guī)定并實施。每張監(jiān)理表格或每

第43頁

份監(jiān)理文件在完成規(guī)定的簽認或蓋章后視為有效，方可放行；在顧客及施

工單位等完成簽收后視為一次交付；完成全部監(jiān)理資料的移交視為最終交

付。在監(jiān)理合同開始實施至最終交付期間的活動屬于“售中服務”，在每

一次交付后，如發(fā)現(xiàn)不合格，執(zhí)行8.3的有關要求。

7.5.2生產和服務提供過程的確認

公司承接的所有監(jiān)理服務項目均可通過后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證，

故對7.5.2條款予以刪減。已在L2章節(jié)中作出刪減說明。列出此條款只

為與IS09001：2008標準條款相一致。

7.5.3標識和可追溯性

7.5.3.1應在產品實現(xiàn)的全過程中以適當?shù)姆椒俗R產品，使之不混

淆。監(jiān)理產品的標識方法見《記錄控制程序》第5.3.3條。

7.5.3.2產品狀態(tài)標識：檢驗狀態(tài)包括：報驗資料的已檢和未檢兩種

狀態(tài)，應采用分別放置不同地點或不同文件盒（筐、夾等），并進行標識，

以防混淆。

7.5.3.3當合同、法律法規(guī)或公司自身的需要對可追溯性有要求時，

應對產品采用唯一性標識，并作好記錄。收發(fā)文記錄和卷內目錄是追溯產

品和記錄產品唯一性標識的方式，利用《收發(fā)文記錄》和《卷內目錄》等，

可以對產品進行追溯。除編號外，簽名、日期、部位、分項和分部工程，

均是產品標識的一部分，對標識的上述要素進行控制，以保證產品標識的

唯一性。

具體的控制辦法見《文件控制程序》和《記錄控制程序》。

7.5.4顧客財產

第44頁

7.5.4.1顧客的財產主要是指顧客提供的，包括顧客提供的工程監(jiān)理

項目所需設計文件和資料、顧客提供使用的設備、設施等。

7.5.4.2當顧客的財產在本公司的控制之下或由本公司使用時，應驗

證其數(shù)量、完好和新舊程度，以及是否符合《監(jiān)理合同》的要求。填寫《顧

客財產清單》，用標簽對實物來源等情況進行標識。正確使用和妥善保管

顧客財產，并進行必要的保護和維護。對設計文件、資料應按顧客要求做

好保密工作。

7.5.4.3當發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況，應予以記錄，并及

時向顧客報告。

7.5.5產品防護

7.5.5.1從開始實施監(jiān)理到監(jiān)理資料正式移交顧客的整個期間，應對

產品的符合性（監(jiān)理服務的記錄一一監(jiān)理資料，包括紙媒體和電子媒體）

實行防護，以保持符合要求；

7.5.5.2防護的主要內容包括：標識、搬運、包裝、貯存和保護。

a）標識：對監(jiān)理資料應按要求進行標識，有防護方面的要求時，應作

好產品防護的標識。

b）搬運：監(jiān)理資料在搬運過程中應注意防水、防潮、防硬性損壞、防

丟失。

c）包裝：文字資料以檔案盒作為包裝；電子資料不需要包裝。

d）貯存：一般在項目監(jiān)理部現(xiàn)場、綜合部檔案室予以貯存。文字資料

貯存在資料柜中，電子資料貯存在計算機內或磁盤內。應按照《記錄控制

程序》第5.4.4條的要求進行監(jiān)理資料的貯存。