資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共145題）

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共6套）（共145題）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù),并由()進行復(fù)核。A、托管機構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機構(gòu)D、結(jié)算托管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)(以下簡稱“會籍辦理系統(tǒng)”),完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析3、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,證券公司應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)進行調(diào)整。A、1,10B、2,15C、6,10D、12,15標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在()以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具,以備支付客戶的分紅或退出款項。A、1年B、半年C、3個月D、1個月標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析5、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細(xì)說明。A、3B、6C、9D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個工作日以內(nèi),按照《試行辦法》的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況單獨進行年度審計,將審計意見提供給客戶和托管機構(gòu),并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、30B、50C、60D、90標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析7、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng),在每月前5個工作日內(nèi),向上海證券交易所提供()。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)8、證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時間和方式,向客戶提供對賬單,說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的()等情況。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：暫無解析9、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析10、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策中,應(yīng)符合的要求不包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析13、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,E知識點解析：暫無解析14、證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與()之間的有效隔離,防范內(nèi)幕交易,避免利益沖突。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、下列有關(guān)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣安排,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)16、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析17、證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以租借、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式供他人使用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析18、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析19、證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨立決策、獨立運作。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析21、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、同一高級管理人員可以同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),但同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人,同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析23、集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負(fù)責(zé),集合資產(chǎn)管理計劃的清算分別由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A、10%B、15%C、20%D、25%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于人民幣()億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析3、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。A、2,5B、2,3C、3,5D、5,5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣()億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣()億元。A、2,5B、2,3C、5,5D、3,5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。A、100B、150C、50D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析6、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、5,15B、5,10C、5,5D、3,5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的(),并且不得超過()億元。A、5%,5B、3%,10C、5%,2D、3%,5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析9、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：暫無解析10、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,E知識點解析：暫無解析11、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點解析：暫無解析12、以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合條件的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D,E知識點解析：暫無解析14、辦理()管理業(yè)務(wù)的,除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還須按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)15、根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律、法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析16、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析19、中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定,對證券公司的申請材料進行審查,做出是否批準(zhǔn)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定,并書面通知申請人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣5億元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,在會計年度結(jié)束后()個月內(nèi),向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、3B、5C、15D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析4、深圳證券交易所規(guī)定,每季度結(jié)束后的()個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為中,不正確的是()。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析6、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是()。A、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、違法、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析7、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A、合規(guī)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、市場風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析8、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是()。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司高級管理人員營私舞弊C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、()應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,須及時報告中國證監(jiān)會。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析10、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：暫無解析11、集合資產(chǎn)管理計劃說明書需揭示的風(fēng)險是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、集合資產(chǎn)管理合同由()共同簽署。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析14、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要享有的權(quán)利有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析16、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),禁止的行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,不能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析18、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。證券公司和代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前,任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用1個專用交易單元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,不設(shè)申購上限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn),所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、集合資產(chǎn)管理計劃不得投資于證券公司擔(dān)任保薦機構(gòu)(主承銷商)的股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、周B、月C、季D、年標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后()個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、5B、4C、3D、2標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、60B、40C、30D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、30B、60C、90D、120標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、5萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的,處以()萬元以上()萬元以下罰款。A、5,5,50B、10,10,30C、30,30,60D、30,30,80標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析8、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》的規(guī)定,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以()以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、10萬元以上30萬元以下B、30萬元以上50萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、10萬元以上100萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析10、合規(guī)風(fēng)險,主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,如()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析11、為了控制風(fēng)險,《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》要求()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立,單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析13、()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正,并可以采取的監(jiān)管措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點解析：暫無解析16、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析18、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,應(yīng)從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析19、集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃中列支。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析20、集合計劃成立前委托人的資金只能存入托管銀行,不得動用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、市場風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、操作人員違反合同約定買賣證券或者劃轉(zhuǎn)資金,操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益,屬于管理風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第5套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi),向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶,客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立、健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析3、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時,應(yīng)當(dāng)由()履行相應(yīng)義務(wù)。A、客戶B、證券公司C、上市公司D、證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)該符合的要求,不包括()。A、建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運用科學(xué)、有效的研究方法C、建立和完善投資對象備選庫制度,建立和維護備選庫D、建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析5、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度,即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機構(gòu)D、結(jié)算托管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析7、證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定,獲得公司董事會、股東會或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn),并在計算公司凈資本時,根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實扣減()。A、公司總資本額B、公司凈資本額C、公司股本金D、公司營運成本標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析9、證券公司應(yīng)當(dāng)以()方式對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料,予以詳細(xì)記載、妥善保存。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：暫無解析10、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、()破產(chǎn)或者清算時,客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點解析：暫無解析12、在以下()情況下,證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析13、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與證券公司的()相匹配。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、證券公司將委托資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)16、應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的,證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后,必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以銀行轉(zhuǎn)賬的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析17、證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析18、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析19、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析21、法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),買賣證券交易所的交易品種,應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立,客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶或一個深圳證券交易所專用證券賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第6套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的()。A、5%B、15%C、10%D、20%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日()個月內(nèi)啟動推廣工作,并在()個工作日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運作。A、1,5B、3,15C、6,30D、6,60標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析3、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的(),一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。A、5%,8%B、5%,10%C、10%,10%D、10%,20%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。A、1%B、2%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(),證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱,集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構(gòu)名稱B、證券賬戶名稱,證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、集合資產(chǎn)管理計劃名稱,證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱,證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、客戶開立專用證券賬戶,或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶,應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。專用證券賬戶名稱為(),證券登記結(jié)算