試卷（四）附有答案

試卷（四）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的班級(jí)：[單選題]*○一班○二班○三班○四班您的部門：[單選題]*○一中心○三中心○四中心○售后部一、單選題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1．港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。[單選題]*A.美元B.港元C.人民幣(正確答案)D.歐元2．負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）。[單選題]*A.證券交易所B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)3．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。[單選題]*A.固定股息率B.凈值C.市值D.面值(正確答案)4．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是（）。[單選題]*A.市價(jià)委托B.零數(shù)委托C.限價(jià)委托(正確答案)D.整數(shù)委托5．按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)劃分為（）。[單選題]*A.長(zhǎng)期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)(正確答案)6．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能償付本息。[單選題]*A.100%(正確答案)B.50%C.75%D.90%7．當(dāng)基金投資標(biāo)的為（）時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。[單選題]*A.問題證券B.交易不活躍的證券C.非交易證券D.交易活躍的證券(正確答案)8．在多數(shù)情況下，并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)的是（）。[單選題]*A.期貨交易(正確答案)B.遠(yuǎn)期合約C.互換D.期權(quán)合約9．下列各項(xiàng)中，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是（）。[單選題]*A.保險(xiǎn)公司B.信托投資公司C.財(cái)政部(正確答案)D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司10．下列關(guān)于國(guó)家股的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓(正確答案)B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分C.國(guó)有股股利收入納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股須按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)11．下列關(guān)于上市開放式基金特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.可以在交易所申購(gòu)、贖回B.申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對(duì)申購(gòu)、贖回有規(guī)模上的限制(正確答案)D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)、贖回12．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。[單選題]*A.嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明(正確答案)B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)13．下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次(正確答案)B．理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席D．理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的2／3以上理事表決同意方為有效14．被稱為金邊債券的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換債B.政府債券(正確答案)C.金融債券D.公司債券15．全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱為（）。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)板B.中小企業(yè)板C.二板D.新三板(正確答案)16．關(guān)于債券估值，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.有利于債券發(fā)行人的條款會(huì)相應(yīng)降低債券價(jià)值B.債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)C.債券的貼現(xiàn)率是名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.債券的利率類型（浮動(dòng)利率、固定利率）不會(huì)影響債券的價(jià)值(正確答案)17．下列不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金來源的是（）。[單選題]*A.用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)(正確答案)B.國(guó)有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)C.中央財(cái)政撥入資金D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金18．在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。[單選題]*A.1B.3(正確答案)C.5D.1019．關(guān)于股票性質(zhì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券(正確答案)20．根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。[單選題]*A.工商企業(yè)B.私募基金C.證券公司(正確答案)D.投資咨詢公司21．在不采用信用交易的情況下，投資者（）。[單選題]*A．可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)B.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券(正確答案)22．通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。[單選題]*A.100B.200(正確答案)C.300D.50023．下列有關(guān)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）的說法，正確的是（）。[單選題]*A.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購(gòu)買者提前兌取的儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式），不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券C.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）承銷團(tuán)D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付(正確答案)24．根據(jù)《國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，國(guó)債付息日后的第（）個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.525．賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是（）。[單選題]*A.保證公司資產(chǎn)的增值B.保證公司貨幣資金的增加C.保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例(正確答案)D.保證公司權(quán)益的增加26．下列不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。[單選題]*A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期銀行貸款市場(chǎng)(正確答案)C.短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)27．下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票(正確答案)B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益28．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）以上學(xué)歷。[單選題]*A.中專B.大學(xué)專科C.高中D.大學(xué)本科(正確答案)29．（）為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤競(jìng)價(jià)階段。[單選題]*A.9:15-9:25(正確答案)B.9:20-9:35C.9:20-9:30D.9:15-9:3030．下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。[單選題]*A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約(正確答案)31．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過（）人。[單選題]*A.50B.100C.200(正確答案)D.50032．證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)控制33．下列不屬于股票特征的是（）。[單選題]*A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.保本性(正確答案)D.流動(dòng)性34．QFII在批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的（）。[單選題]*A.債券（不包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行）B.人民幣金融工具(正確答案)C.股票（不包括新股發(fā)行）D.私募股權(quán)投資基金35．（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。[單選題]*A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券(正確答案)D.信用公司債券36．長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般為（）。[單選題]*A.5年以上B.10年C.10年以上(正確答案)D.15年以上37．深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。[單選題]*A.監(jiān)察獨(dú)立B.運(yùn)行獨(dú)立(正確答案)C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立38．關(guān)于商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.金融債券可以在深圳證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行B.金融債券可以采取一次足額發(fā)行或限期內(nèi)分期發(fā)行方式(正確答案)C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制擔(dān)保要求D.金融債券可以在上海證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行39．在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。[單選題]*A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即(正確答案)D.在一個(gè)交易日內(nèi)40．一般來說，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換債券B.政府債券(正確答案)C.公司債券D.股票二、多選題（共40題，每小題1分，共40分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。41．證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中將（）的資金和證券出借給證券公司。*A.自有(正確答案)B.依法籌集(正確答案)C.承銷D.代銷42．下列屬于壓力測(cè)試原則的有（）。*A.全面性原則(正確答案)B.實(shí)踐性原則(正確答案)C.審慎性原則(正確答案)D.前瞻性原則(正確答案)43．下列關(guān)于期貨合約的說法，錯(cuò)誤的有（）。*A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性B.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.期貨合約的結(jié)算通過專門的結(jié)算公司，投資者需要對(duì)對(duì)方負(fù)責(zé)，存在信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交割比例極低，交易價(jià)格不受最小價(jià)格變動(dòng)單位限定和日交易振幅限定(正確答案)44．基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括（）。*A.注冊(cè)(正確答案)B.申請(qǐng)(正確答案)C.基金合同生效(正確答案)D.發(fā)售(正確答案)45．債券利息的支付方式主要有（）。*A.息票方式(正確答案)B.折扣利息(正確答案)C.本息合一(正確答案)D.債券替換46．股份公司定向增發(fā)的特定對(duì)象包括（）。*A.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)(正確答案)B.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)(正確答案)C.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)(正確答案)D.公司董事、員工(正確答案)47．在我國(guó)，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。*A.證券公司(正確答案)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(正確答案)C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(正確答案)D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者48．體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。*A.不確定性(正確答案)B.損失(正確答案)C.波動(dòng)性(正確答案)D.危險(xiǎn)(正確答案)49．記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。*A.公司章程B.股票票面(正確答案)C.股份公司的股東名冊(cè)(正確答案)D.招股說明書50．按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。*A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.財(cái)政部(正確答案)D.中國(guó)總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)51．股票投資的主要分析方法包括（）。*A.基本分析法(正確答案)B.定性分析法C.技術(shù)分析法(正確答案)D.量化分析法(正確答案)52．下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（）。*A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)(正確答案)B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)和賦予投資者的權(quán)利大小C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具(正確答案)D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)等(正確答案)53．不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。*A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)中立型(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型(正確答案)D.無風(fēng)險(xiǎn)型54．下列關(guān)于證券承銷制度相關(guān)內(nèi)容的描述，正確的有（）。*A.發(fā)行人推銷證券的方法有自銷和承銷兩種，其中承銷方式又可分為包銷和代銷兩種(正確答案)B.證券全額包銷方式中由承銷商和投資者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.證券代銷方式中，在承銷期結(jié)束后，未售完的證券由承銷商全部購(gòu)入D.我國(guó)證券法規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成(正確答案)55．與普通股票相比較，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（）。*A.收益穩(wěn)定(正確答案)B.先于普通股獲得股息(正確答案)C.適宜短期投資D.一般沒有表決權(quán)(正確答案)56．證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。*A.產(chǎn)品銷售(正確答案)B.客戶服務(wù)(正確答案)C.代理客戶下單D.客戶招攬(正確答案)57．關(guān)于股票價(jià)值，下列表述正確的有（）。*A.票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額(正確答案)B.沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)(正確答案)C.從理論上來說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值(正確答案)58．在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓Q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（）。*A.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本(正確答案)C.此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票(正確答案)D.此時(shí)企業(yè)很難以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票59．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。*A.《中華人民共和國(guó)證券法》(正確答案)B.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》(正確答案)C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《公司登記管理?xiàng)l例》60．中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心在（）等方面發(fā)揮了重要作用。*A.保持人民幣匯率穩(wěn)定(正確答案)B.傳導(dǎo)央行貨幣政策(正確答案)C.服務(wù)金融機(jī)構(gòu)(正確答案)D.監(jiān)管市場(chǎng)運(yùn)行(正確答案)61．期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這被稱為（）。*A.看漲期權(quán)B.認(rèn)購(gòu)期權(quán)C.看跌期權(quán)(正確答案)D.認(rèn)沽期權(quán)(正確答案)62．下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種的有（）。*A.記賬式國(guó)債(正確答案)B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）(正確答案)C.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）(正確答案)D.聯(lián)名國(guó)債63．目前，我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。*A.購(gòu)買股票B.銀行存款(正確答案)C.購(gòu)買國(guó)債(正確答案)D.購(gòu)買中央銀行債券(正確答案)64．操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的4類風(fēng)險(xiǎn)。*A.人員(正確答案)B.系統(tǒng)(正確答案)C.流程(正確答案)D.外部事件(正確答案)65．企業(yè)的組織形式有（）。*A.合資制B.獨(dú)資制(正確答案)C.合伙制(正確答案)D.公司制(正確答案)66．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)（）。*A.不得代理委托人從事證券投資(正確答案)B.不得與委托人約定分享證券投資收益(正確答案)C.不得與委托人約定分擔(dān)證券投資損失(正確答案)D.不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)正在提供服務(wù)的上市公司股票(正確答案)67．網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。*A.普通電話B.電子計(jì)算機(jī)(正確答案)C.手機(jī)(正確答案)D.傳真機(jī)68．全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付（），是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。*A.退休金(正確答案)B.救災(zāi)款C.失業(yè)救濟(jì)(正確答案)D.市政建設(shè)69．公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。*A.有價(jià)證券B.藝術(shù)品C.房屋(正確答案)D.土地(正確答案)70．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征包括（）。*A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低(正確答案)B.信息披露要求較低(正確答案)C.監(jiān)管較為寬松(正確答案)D.交易制度通常采用做市商制度(正確答案)71．基金收益項(xiàng)目中，不屬于其他收入的項(xiàng)目有（）。*A.權(quán)證行權(quán)損益(正確答案)B.ETF替代損益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益(正確答案)D.手續(xù)費(fèi)返還72．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。*A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系(正確答案)B.向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.向客戶做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾D.不得向客戶虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶(正確答案)73．以下屬于選擇性貨幣政策工具的有（）。*A.消費(fèi)信用控制(正確答案)B.證券市場(chǎng)信用控制(正確答案)C.不動(dòng)產(chǎn)信用控制(正確答案)D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)74．根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。*A.每期的現(xiàn)金流(正確答案)B.貼現(xiàn)率(正確答案)C.收益率D.期限(正確答案)75．發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。*A．發(fā)行后股本總額不低于3000萬(wàn)元(正確答案)B.股票未公開發(fā)行C．股東人數(shù)不低于300人D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)76．在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為（）。*A.國(guó)家股(正確答案)B.法人股(正確答案)C.社會(huì)公眾股(正確答案)D.外資股(正確答案)77．私募基金的特點(diǎn)包括（）。*A.不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣(正確答案)B.投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大(正確答案)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)D.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少(正確答案)78．證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)行審查。*A.合法性(正確答案)B.真實(shí)性C.可靠性D.同一性(正確答案)79．報(bào)價(jià)系統(tǒng)的核心功能包括（）。*A.私募產(chǎn)品發(fā)行(正確答案)B.所有產(chǎn)品的報(bào)價(jià)C.信息服務(wù)(正確答案)D.登記結(jié)算(正確答案)80．影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。*A.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化(正確答案)B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整(正確答案)C.清算方式的變化D.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化(正確答案)三、判斷題（共30題，每小題1分，共30分）正確的選A，錯(cuò)誤的選B。不選、錯(cuò)選均不得分。81．在我國(guó)，儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）由具備儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年確定。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)82．我國(guó)在買人證券時(shí)可采用零數(shù)委托。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)83．記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了公司的有關(guān)事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)84．直接融資也稱直接金融，主要包括股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、風(fēng)險(xiǎn)投資融資、商業(yè)信用融資、銀行信用融資等。最典型的直接融資就是證券市場(chǎng)融資。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)85．區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)中必不可少的重要組成部分。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤86．期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交割比例極低，交易價(jià)格不受最小價(jià)格變動(dòng)單位限定和日交易振幅規(guī)定。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)87．現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)運(yùn)行系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤88．黨的十九大提出加強(qiáng)和改進(jìn)中央銀行宏觀調(diào)控職能，健全維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策和貨幣政策雙支柱調(diào)控框架。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)89．融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤90．垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤91．證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本90％的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)92．風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的確定性，是未來?yè)p失的可能性。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)93．金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的晴雨表，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤94．私募證券投資基金主要投資于二級(jí)市場(chǎng)的股票、債券、期貨等上市交易品種。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤95．根據(jù)《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》，在北京證券交易所交易的股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為20％。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)96．國(guó)債幾乎沒有風(fēng)險(xiǎn)，可以看成是無違約風(fēng)險(xiǎn)的債券。一般地，把某種有風(fēng)險(xiǎn)的債券與無風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債之間的利率差額稱為“風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”或“風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)”。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤97．對(duì)國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核的機(jī)構(gòu)是財(cái)政部和國(guó)家外匯管理局。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)98．國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）1994年在德國(guó)成立，它的宗旨是制定保險(xiǎn)監(jiān)管原則與標(biāo)準(zhǔn)，提高成員國(guó)監(jiān)管水平。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)99．金融市場(chǎng)的首要功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)100．折現(xiàn)率越大，債券價(jià)值越大。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)101．維權(quán)服務(wù)主要包括證券特別代表人訴訟、支持訴訟、股東訴訟。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤102．信息報(bào)送制度應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)103．同一投資人開立的兩個(gè)賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移是債券托管。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)104．法定存款準(zhǔn)備金越高，則銀行吸收的存款用于貸款的數(shù)額就越少，貨幣供應(yīng)量也會(huì)越少，反之則越多。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤105．金融租賃公司、汽車金融公司和消費(fèi)金融公司發(fā)行金融債券，應(yīng)具備以下條件包括最近5年沒有重大違法、違規(guī)行為。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)106．在債券報(bào)價(jià)中，全價(jià)報(bào)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好地反映債券價(jià)格的波動(dòng)程度。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)107．融資融券交易又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或者借入證券并賣出（融券交易）的行為。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤108．地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)保障、資金需求及財(cái)政預(yù)算，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。（）[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)109．首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60％。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤110．銀行間外匯市場(chǎng)分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種交易方式，其中占據(jù)主導(dǎo)地位的是詢價(jià)交易。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤四、綜合題（共10題，每小題1分，共10分）以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。已知某商業(yè)銀行的相關(guān)數(shù)據(jù)如下：法定準(zhǔn)備金比率為0.1，現(xiàn)金為2800億元，存款8000億元，超額準(zhǔn)備金400億元。根據(jù)以上信息，回答下列三題。111．下列關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度的說法中，正確的是（）。*A.法定存款準(zhǔn)備金率是以法律的形式確定的(正確答案)B.超額存款準(zhǔn)備金率是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段之一C.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件(正確答案)D.即使銀行實(shí)行零準(zhǔn)備金制度，在理論上也不可能無限擴(kuò)大貨幣供應(yīng)量112．通過以上數(shù)據(jù)，計(jì)算出貨幣乘數(shù)為（）。[單選題]*A.10B.4C.0.1D.2.7(正確答案)113．通過以上數(shù)據(jù)，計(jì)算出基礎(chǔ)貨幣為（）億元。[單選題]*A.4000(正確答案)B.10800