論技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的影響

論技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的影響摘要：技術(shù)開(kāi)發(fā)合同是技術(shù)交易中常見(jiàn)的合同類(lèi)型，其效力受多種因素影響。本文重點(diǎn)探討技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的影響。通過(guò)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的基本概念、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的內(nèi)涵及現(xiàn)有規(guī)定進(jìn)行梳理，分析現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)要求的不足，提出完善技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)認(rèn)定制度的建議，以期為技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的判斷提供參考。本文采用文獻(xiàn)研究法、比較研究法和案例分析法，在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合司法實(shí)踐提出筆者的思考。技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)雖然不是技術(shù)開(kāi)發(fā)合同生效的必備條件，但對(duì)合同的履行和風(fēng)險(xiǎn)防范至關(guān)重要，應(yīng)予以高度重視并通過(guò)完善相關(guān)法律制度給予規(guī)范。關(guān)鍵詞：技術(shù)開(kāi)發(fā)合同；技術(shù)開(kāi)發(fā)人員；資質(zhì)；合同效力；法律完善一、緒論（一）研究背景隨著我國(guó)科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，技術(shù)交易日益頻繁。作為技術(shù)交易的重要方式和載體，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著不可替代的作用。在簽訂和履行技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的過(guò)程中，常常會(huì)遇到技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)問(wèn)題，進(jìn)而影響合同的效力和履行。目前，學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)與技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力之間的關(guān)系還缺乏深入、系統(tǒng)的研究。（二）研究意義明確技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的影響，有助于技術(shù)合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)予以必要的考察和約定，防范和化解資質(zhì)瑕疵可能帶來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)。研究技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)問(wèn)題也有利于推動(dòng)現(xiàn)有法律法規(guī)的完善，為司法機(jī)關(guān)正確認(rèn)定技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的效力提供理論依據(jù)?？傊?，深入探討該問(wèn)題對(duì)于維護(hù)交易秩序、保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步都具有重要意義。（三）研究現(xiàn)狀近年來(lái)，隨著技術(shù)開(kāi)發(fā)糾紛案件的增多，技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)問(wèn)題開(kāi)始受到法學(xué)界的關(guān)注。一些學(xué)者對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的特點(diǎn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的界定、相關(guān)資質(zhì)制度等進(jìn)行了初步研究。但總的來(lái)看，現(xiàn)有研究主要側(cè)重分析資質(zhì)缺失可能導(dǎo)致的法律后果，對(duì)資質(zhì)認(rèn)定的內(nèi)涵、標(biāo)準(zhǔn)及完善對(duì)策的系統(tǒng)探討還比較欠缺，尚不能為司法實(shí)踐提供充分的指導(dǎo)。（四）研究?jī)?nèi)容本文擬在梳理和總結(jié)已有研究成果的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討以下內(nèi)容：一是介紹技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的基本概念、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的界定等必要的基礎(chǔ)理論；二是分析技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)欠缺對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的影響，提出現(xiàn)行法律規(guī)定存在的問(wèn)題；三是借鑒域外有益經(jīng)驗(yàn)，從完善資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)資質(zhì)管理等方面，提出健全相關(guān)法律制度的建議。（五）研究方法本文主要采用文獻(xiàn)研究法，廣泛收集和閱讀國(guó)內(nèi)外相關(guān)著作和論文，在吸收借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上提出自己的觀點(diǎn)。同時(shí)輔之以比較研究方法，通過(guò)考察、對(duì)比不同國(guó)家和地區(qū)關(guān)于技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的規(guī)定，總結(jié)可資借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。此外，本文還注重運(yùn)用案例分析法，選取典型案例探討技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)與技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的關(guān)系，力求使理論闡述與實(shí)踐需要緊密結(jié)合。二、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同及技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的界定（一）技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的內(nèi)涵技術(shù)開(kāi)發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料及其系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)所訂立的合同。作為技術(shù)合同的一種類(lèi)型，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同具有合同標(biāo)的特殊、履行過(guò)程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高等特點(diǎn)。從性質(zhì)上看，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同可分為委托開(kāi)發(fā)合同、合作開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)訂貨合同等。鑒于技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新性和專(zhuān)業(yè)性，各國(guó)普遍對(duì)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的主體資質(zhì)作出規(guī)范。（二）技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的內(nèi)涵所謂技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)，是指從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的人員應(yīng)當(dāng)具備的學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、執(zhí)業(yè)資格等條件，以及研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得的許可或認(rèn)證。我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)中尚無(wú)"技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)"的明確界定，司法實(shí)踐中認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也不盡一致。學(xué)說(shuō)上普遍認(rèn)為，技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)可從主體資格和客觀條件兩個(gè)層面加以把握。其中主體資格是指民事主體從事技術(shù)開(kāi)發(fā)所必備的法律上的資格；客觀條件則涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)所需的技術(shù)條件、設(shè)施條件、人員條件等。三、案例概括西安新思想信息技術(shù)有限公司與上海天絡(luò)科技有限公司之間的技術(shù)服務(wù)合同糾紛案件案號(hào)：（2013）閔民三（知）初字第145號(hào)案號(hào)：（2013）閔民三（知）初字第145號(hào)合同內(nèi)容：·2009年5月，雙方簽訂了《ACAC_SPMS咨詢(xún)合作協(xié)議》。·協(xié)議約定，上海天絡(luò)科技有限公司委托西安新思想信息技術(shù)有限公司進(jìn)行“中航商用飛機(jī)有限公司備件管理信息系統(tǒng)(SPMS)”應(yīng)用軟件的開(kāi)發(fā)工作。·新思想公司負(fù)責(zé)整個(gè)系統(tǒng)的多項(xiàng)工作，包括需求調(diào)研、需求分析、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、系統(tǒng)集成等，并提供三年免費(fèi)維護(hù)期內(nèi)的維護(hù)工作。·協(xié)議總金額為1,950,000元人民幣，約定按進(jìn)程分八期支付費(fèi)用。糾紛起因：新思想公司按約進(jìn)行軟件開(kāi)發(fā)工作至第五期付款期，但天絡(luò)公司未依約支付第四、第五期的軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用。新思想公司認(rèn)為天絡(luò)公司拒付軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用屬于嚴(yán)重違約，因此提起訴訟。訴訟過(guò)程與主張：新思想公司向法院提起訴訟，請(qǐng)求解除雙方簽訂的合作協(xié)議，并要求天絡(luò)公司支付欠付的軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用及違約金。在訴訟過(guò)程中，新思想公司還請(qǐng)求支付第四期軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用的利息損失。天絡(luò)公司在原審中提出反訴，認(rèn)為新思想公司隱瞞了將系統(tǒng)開(kāi)發(fā)任務(wù)外包的事實(shí)，屬?lài)?yán)重違約，要求新思想公司退還已經(jīng)支付的前三期費(fèi)用，并賠償違約金。法院查明與判決：法院經(jīng)審理查明，新思想公司開(kāi)發(fā)的軟件在評(píng)審時(shí)系統(tǒng)的功能、性能等指標(biāo)基本達(dá)到階段性設(shè)計(jì)要求，階段交付物也基本完成，并且經(jīng)過(guò)了現(xiàn)場(chǎng)安裝驗(yàn)收階段的驗(yàn)收。法院認(rèn)為新思想公司已經(jīng)完成了系統(tǒng)集成和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收階段的工作，天絡(luò)公司理應(yīng)支付第四期的開(kāi)發(fā)費(fèi)用。天絡(luò)公司經(jīng)催討拒不支付，違反了合同主要義務(wù)。最終，法院支持了新思想公司要求天絡(luò)公司支付第四期軟件開(kāi)發(fā)費(fèi)用的請(qǐng)求，并確認(rèn)了以訴狀副本送達(dá)之日作為解除合同的時(shí)間。四、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)欠缺對(duì)合同效力的影響在理論上，單純的技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)欠缺并不必然導(dǎo)致技術(shù)開(kāi)發(fā)合同無(wú)效。根據(jù)合同法理論，合同的生效應(yīng)以當(dāng)事人意思表示真實(shí)、合法為要件。技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)雖然對(duì)合同的履行至關(guān)重要，但并非合同成立和生效的必備條件。實(shí)踐中，對(duì)于資質(zhì)欠缺的技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的認(rèn)定，存在以下問(wèn)題：（一）相關(guān)規(guī)定不明確我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)與技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力的關(guān)系缺乏明確規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》雖然提及資質(zhì)問(wèn)題可能影響合同的履行，但并未明確規(guī)定資質(zhì)與合同效力的關(guān)系。這導(dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)相關(guān)案件的處理缺乏統(tǒng)一的尺度，影響了裁判的一致性和公平性。（二）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一由于缺乏明確的法律依據(jù)，各地法院在認(rèn)定技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)欠缺對(duì)合同效力的影響時(shí)，往往根據(jù)個(gè)案情況自行確立標(biāo)準(zhǔn)。這種做法一方面影響司法裁判的統(tǒng)一性，另一方面也無(wú)法為當(dāng)事人提供明確的行為指引，不利于交易安全。部分地區(qū)法院對(duì)資質(zhì)要求過(guò)于嚴(yán)格，動(dòng)輒以資質(zhì)欠缺為由否定技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力，不利于鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)交易。五、進(jìn)一步完善技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)制度的建議（一）在法律層面明確資質(zhì)欠缺的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律后果建議在合同法、科技進(jìn)步法等相關(guān)法律中，對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)的內(nèi)涵、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等予以原則性規(guī)定。明確界定資質(zhì)欠缺對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同效力和履行的影響，以統(tǒng)一司法裁判尺度。可參考國(guó)際上的通行做法，采取資質(zhì)欠缺"不當(dāng)然導(dǎo)致合同無(wú)效"的立場(chǎng)，兼顧鼓勵(lì)創(chuàng)新和維護(hù)交易安全。（二）建立健全技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)分類(lèi)管理制度針對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域、不同開(kāi)發(fā)階段，制定差異化的資質(zhì)要求。對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生、涉及國(guó)家安全和重大公共利益的技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，可適當(dāng)提高資質(zhì)門(mén)檻；而對(duì)一般技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，則不應(yīng)設(shè)置過(guò)高的資質(zhì)條件?？傊诖_保質(zhì)量和安全的前提下，應(yīng)盡可能放寬準(zhǔn)入、提高效率。同時(shí)，要加強(qiáng)資質(zhì)許可、認(rèn)證工作，建立科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和公開(kāi)透明的審批程序，維護(hù)資質(zhì)管理的公正性和公信力。（三）加強(qiáng)行業(yè)自律和信用管理鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)認(rèn)定的行業(yè)規(guī)則，形成自律管理機(jī)制。建立技術(shù)開(kāi)發(fā)人員信用評(píng)價(jià)體系，將資質(zhì)狀況、違規(guī)記錄等納入信用記錄。完善失信懲戒和守信激勵(lì)措施，督促技術(shù)開(kāi)發(fā)人員提升自身素質(zhì)，恪守職業(yè)道德。同時(shí)，鼓勵(lì)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與資質(zhì)認(rèn)證評(píng)估，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。六、結(jié)語(yǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)是技術(shù)開(kāi)發(fā)合同履行的重要保障，關(guān)乎合同效力和交易安全。我國(guó)現(xiàn)有法律對(duì)此規(guī)定不明確，司法實(shí)踐也缺乏統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。為保護(hù)交易安全，促進(jìn)科技創(chuàng)新，應(yīng)適時(shí)完善相關(guān)法律規(guī)定，明確資質(zhì)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和法律后果；建立分類(lèi)管理制度，放寬一般性技術(shù)開(kāi)發(fā)準(zhǔn)入；加強(qiáng)行業(yè)自律和信用管理，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。參考文獻(xiàn)[1]江春妍.淺析我國(guó)《合同法》格式條款及其法律規(guī)制[J].法制博覽,2014.[2]郃中林.《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用[J].中國(guó)法律,2005,000(002):15-25.DOI:CNKI:SUN:RMSF.0.2005-02-004.[3]肖茹心.我國(guó)人力資源管理咨詢(xún)?nèi)藛T資質(zhì)開(kāi)發(fā)研究[D].蘭州理工大學(xué)[2024-06-01].DOI:10.7666/d.y1464797.[4]楊林村,楊金琪.技術(shù)合同的效力問(wèn)題研究[J].中國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo),2007(1):14.DOI:CNKI:SUN:ZLSB.0.2007-01-001.[5]孫邦清.技術(shù)合同實(shí)務(wù)指南[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2002.[6]周大偉.變更、解除技術(shù)合同的若干問(wèn)題[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,1987(8):2.DOI:CNKI:SUN:KXXG.0.1987-08-012.[7]許建業(yè).淺論技術(shù)合同的定金擔(dān)保[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì),1998,8(2):2.DOI:CNKI:SUN:KJQB.0.1998-02-014.[8]陳晉.論開(kāi)發(fā)資質(zhì)、建設(shè)用地使用權(quán)性質(zhì)、土地使用權(quán)證對(duì)合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同效力的影響[J].新財(cái)經(jīng)(理論版),2011(1):228-228.DOI:10.3969/j.issn.1009-4202-B.2011.01.168.[9]胡金輝.建筑企業(yè)欠缺資質(zhì)簽訂的施工合同效力研究[D].中國(guó)政法大學(xué)[2024-06-01].DOI:CNKI:CDMD:2.2007.222435.[10]褚紅軍,劉康.對(duì)一起技術(shù)合作開(kāi)發(fā)合同糾紛案的剖析[J].人民司法,1991(11):39-40.DOI:CNKI:SUN:RMSF.0.1991-11-017.[11]常海星,戴林,戴軍暉.技術(shù)開(kāi)發(fā)合同認(rèn)定條件探析及修訂建議[J].江蘇科技信息,2018,35(27):4.DOI:CNKI:SUN:KJXY.0.2018-27-007.[12]魯統(tǒng)民,張宜廷.技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的認(rèn)定及違約責(zé)任的承擔(dān)——以濟(jì)興醫(yī)藥化工有限公司與清華大學(xué)技術(shù)合同糾紛為例[J].山東