發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作手冊

發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作手冊

目錄

一、手冊綜述.........................................1

（一）指導(dǎo)思想........................................1

（二）工作目標(biāo)........................................1

二、廉潔風(fēng)險防控概述.................................2

（一）廉潔風(fēng)險.....................................2

（二）廉潔風(fēng)險排查識別...............................2

（三）廉潔風(fēng)險防控原則和方法.........................4

三、廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)機制.............................6

四、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控.............................7

（-）工程（項目）管理領(lǐng)域...........................7

（二）采購管理領(lǐng)域.................................24

（三）資產(chǎn)管理領(lǐng)域.................................46

（四）選人用人領(lǐng)域...................................60

（五）黨建工作領(lǐng)域...................................64

（六）合同管理環(huán)節(jié)...................................76

（七）資金管理環(huán)節(jié).................................90

（A）廢舊物資管理環(huán)節(jié).............................117

（九）其他.......................................120

五、監(jiān)督與考核.....................................162

（一）監(jiān)督.......................................162

（二）考核.......................................162

一、手冊綜述

（一）指導(dǎo)思想

為進一步推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，營造風(fēng)清氣正的良好政

治生態(tài)，壓實責(zé)任、強化擔(dān)當(dāng)，切實提高清廉國企建設(shè)工作質(zhì)量，

深入宣貫“清廉立身、陽光從業(yè)”的廉潔文化，浙江浙能電力股份

有限公司借鑒安全生產(chǎn)管理理念，運用風(fēng)險管理理論和方法，依據(jù)

“7+2”權(quán)力模型，通過“清權(quán)確權(quán)”，對每一項工作內(nèi)容排查風(fēng)險

類型、風(fēng)險點描述、業(yè)務(wù)領(lǐng)域類別、廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式，運用“德

夫科”法評定風(fēng)險等級，制定具體防控措施，以“七大監(jiān)管重點+黨

建+其他”設(shè)定業(yè)務(wù)領(lǐng)域，形成廉潔風(fēng)險防控信息庫，將廉潔風(fēng)險防

控工作同企業(yè)管理制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有發(fā)電企業(yè)特色的廉潔風(fēng)

險防控體系，把企業(yè)清廉建設(shè)植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，推進清

廉國企建設(shè)與深化企業(yè)改革有效融合，把防治腐敗措施和要求融入

到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展全部過程，一體推進不敢腐、不能腐、

不想腐“三不”機制建設(shè)。

（二）工作目標(biāo)

通過對發(fā)電企業(yè)各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的梳理和分析，識

別出業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的廉潔風(fēng)險點和表現(xiàn)形式，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防

控措施，使廉潔風(fēng)險防控與日常業(yè)務(wù)更緊密融合、與重點領(lǐng)域和關(guān)

鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管聯(lián)動，強化全員廉潔意識、細(xì)化風(fēng)險防控措施、壓實

監(jiān)督主體責(zé)任，建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施

有力、制度管用、預(yù)警及時的工作機制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險分類分級管

控，防范腐敗和不廉潔行為的發(fā)生。

二、廉潔風(fēng)險防控概述

(一)廉潔風(fēng)險

廉潔風(fēng)險是指企業(yè)人員憑借所擁有的職務(wù)權(quán)力，在生產(chǎn)經(jīng)營活動

中出現(xiàn)謀求私利、為他人謀求利益、損害企業(yè)利益等不廉潔或腐敗

行為的可能性。

廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)

處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，

就會給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是

必然發(fā)生。

(二)廉潔風(fēng)險排查識別

1.廉潔風(fēng)險類別影響因素

廉潔風(fēng)險點排查識別重點圍繞思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、

制度機制和外部環(huán)境風(fēng)險進行。

思想道德風(fēng)險主要關(guān)注以下因素：

(1)政治立場及是非觀念；

(2)職業(yè)操守及責(zé)任意識；

(3)人際交往及生活情趣；

(4)社會公德及誠信評價；

(5)遵紀(jì)守法及廉潔自律。

崗位職權(quán)(職責(zé))風(fēng)險主要關(guān)注以下因素：

(1)行使和履行崗位職權(quán)(職責(zé))規(guī)定的決策、審批、審核、

簽證、驗收、資金調(diào)度、人員選拔任用等崗位職權(quán)(職責(zé))的獨立

性和制約性；

(2)管理資金、物資、設(shè)備和設(shè)施的直接性及制約性；

(3)崗位之間制衡、約束的科學(xué)性和有效性；

(4)崗位職權(quán)(職責(zé))不明、責(zé)任不清造成的管理漏洞；

(5)履行崗位職權(quán)(職責(zé))可能造成本人、配偶、子女及特定

關(guān)系人與企業(yè)利益存在的沖突。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要關(guān)注下列因素：

(1)未設(shè)置業(yè)務(wù)流程造成的管理失控；

(2)業(yè)務(wù)流程設(shè)置不科學(xué)，未能及時發(fā)現(xiàn)并有效控制風(fēng)險；

(3)業(yè)務(wù)流程繁瑣造成的反應(yīng)遲鈍及防范機遇喪失。

制度機制風(fēng)險主要關(guān)注以下因素：

(1)制度缺失造成的風(fēng)險；

(2)制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；

(3)制度與實際脫節(jié)未及時修訂；

(4)制度執(zhí)行不到位；

(5)制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。

外部環(huán)境風(fēng)險主要關(guān)注下列因素：

(1)行業(yè)或領(lǐng)域存在的導(dǎo)致風(fēng)險的潛規(guī)則；

(2)公務(wù)及業(yè)務(wù)往來中的利益誘惑或施加其他影響的因素；

(3)迫于外界壓力或干涉喪失職業(yè)操守的因素；

(4)生活圈和社交圈存在的導(dǎo)致行為失范的誘因。

2.廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式

根據(jù)中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔

風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有:

(1)可能利用賦予的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等權(quán)力為小團體、個人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(2)可能利用審批、審核、考核、簽證、驗收、任免、錄用等

權(quán)力為小團體、個人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(3)可能利用掌握的資源、資金或商業(yè)秘密為小團體、個人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(4)可能利用招標(biāo)、競爭性談判、詢價比選、定向采購等自主

采購權(quán)為小團體、個人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(5)可能利用管理職權(quán)接受禮品、禮金、宴請服務(wù)或進行權(quán)色

交易的；

(6)可能存在從事與企業(yè)利益沖突的營利性活動、兼職行為，

或違反規(guī)定自定薪酬和發(fā)放津補貼、獎金的；

(7)在公車使用、公務(wù)接待、公務(wù)出差或考察出訪、會議管理、

辦公用房管理等履職待遇和業(yè)務(wù)支出中可能存在揮霍浪費國家財產(chǎn)

的；

(8)其他可能出現(xiàn)以權(quán)謀私等不廉潔情形的。

(三)廉潔風(fēng)險防控原則和方法

廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估

和控制廉潔風(fēng)險的機制。發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險防控遵循以下基本原則

和工作方法：

1.基本原則

(1)堅持圍繞中心，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相

一致、與企業(yè)改革發(fā)展進程相適應(yīng)、與企業(yè)監(jiān)管制度相銜接、與各

項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)堅持融入管理，把廉潔風(fēng)險防控工作納入全面風(fēng)險管理，

結(jié)合改革創(chuàng)新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制

機制和科技支撐，增強企業(yè)管控能力。

(3)堅持突出重點，抓好權(quán)力運行風(fēng)險集中的重點領(lǐng)域、重要

崗位、重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控，分類實施廉潔風(fēng)險防

控措施。

(4)堅持超前防范，對廉潔風(fēng)險進行早教育、早提醒、早預(yù)防，

對苗頭性、傾向性問題及時預(yù)警，對違規(guī)違紀(jì)違法行為嚴(yán)肅處置。

(5)堅持持續(xù)改進，定期評估防控機制運作的有效性，及時改

進機制運行中的薄弱點，積極探索加強風(fēng)險防控的新途徑、新辦法，

不斷開拓從源頭預(yù)防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

2.工作方法

(1)清權(quán)確權(quán)。根據(jù)業(yè)務(wù)流程，對列入廉潔風(fēng)險防控范圍的部

門和崗位涉及的權(quán)力事項及工作職責(zé)進行分項梳理，明確權(quán)責(zé)行使

主體、工作任務(wù)、制度依據(jù)等事項；

(2)查找風(fēng)險點。對照職權(quán)(職責(zé))、業(yè)務(wù)流程和制度規(guī)范，

通過自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等方式，排查可能

導(dǎo)致不廉潔的風(fēng)險點；

(3)評定等級。根據(jù)排查識別的風(fēng)險點，運用“德夫科”法評

估風(fēng)險點的高、中、低等級；

(4)制定措施。針對風(fēng)險點及對應(yīng)等級，確定風(fēng)險管理策略，

制定風(fēng)險防控措施。

三、廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)機制

廉潔風(fēng)險防控實行黨組織統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委協(xié)調(diào)推

進、部門各負(fù)其責(zé)、依靠職工群眾支持和參與的體制機制，嚴(yán)格落實

職責(zé)分工。

1.各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究

部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作。

2.各部門根據(jù)部門職責(zé)組織開展本部門崗位廉潔風(fēng)險和業(yè)務(wù)廉

潔風(fēng)險的識別、評估和防控，并對防控成效負(fù)責(zé)，落實公司及管理

部門的防控要求和建議。

3.各級領(lǐng)導(dǎo)人員、中層干部以及重要敏感崗位人員負(fù)責(zé)本崗位廉

潔風(fēng)險的識別、評估和防控，監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)、報告上下游崗位及部門

的廉潔風(fēng)險。

四、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控

（一）工程（項目）管理領(lǐng)域

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

1.嚴(yán)格執(zhí)行安全文明生產(chǎn)考核評價標(biāo)準(zhǔn)，加強監(jiān)

違反規(guī)定收受利益，在外包督考核和責(zé)任追究；2.定期開展廉潔風(fēng)險評價和

工程（項

安全文明生產(chǎn)單位、外包工程文明生產(chǎn)工警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。3.加強供應(yīng)商廉安健環(huán)

目）管理中級

考核徇私舞弊作監(jiān)督、檢查和考核管理中潔教育，簽訂廉潔協(xié)議，?經(jīng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有不廉部

領(lǐng)域

弄虛作假。潔行為將被列入黑名單：4.規(guī)范驗收標(biāo)準(zhǔn)和程序，

落實驗收責(zé)任，納入員工績效考核。

1.嚴(yán)格執(zhí)行《外包工程安健環(huán)管理》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，

收受好處，對供應(yīng)商的資格加強對施工方的監(jiān)督考核；2.加強供應(yīng)商廉潔教

工程（項

承包商開工準(zhǔn)資質(zhì)、開工準(zhǔn)入等條件審查行，簽訂廉潔協(xié)議；3.確立開工準(zhǔn)入條件交叉審熱力公

目）管理高級

入審核不到位不嚴(yán)，導(dǎo)致項目執(zhí)行失控，核制度，互相監(jiān)督，強化責(zé)任追究；4.重視事故司

領(lǐng)域

造成公司損失。案例學(xué)習(xí)與借鑒，定期開展廉潔風(fēng)險評價和警示

教育.

1.細(xì)化崗位責(zé)任，明確計劃評審工作標(biāo)準(zhǔn)、工作

工程（項大修技改項目立項審核時力不從心，導(dǎo)致

目標(biāo)，加強流程管理；2.加強技改、大修項目實計劃營

目）管理立項評審流于不合格的項目計劃通過初低級

施有關(guān)教育培訓(xùn)，提升項目主管部門人員專業(yè)和銷部

領(lǐng)域形式審；

管理水平

工程（項對食堂外委單管理過程中向外包單位、供1.對重要敏感崗位人員簽訂廉潔從業(yè)承諾書，每

行政事

目）管理位監(jiān)督管理徇應(yīng)商吃、拿、卡、要，收受中級年至少參加一次廉潔教育培訓(xùn)，加強廉潔風(fēng)險警

務(wù)中心

領(lǐng)域私舞弊對方各種禮金、禮品、購物示教育；2.加強供應(yīng)商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

卡等。3.嚴(yán)格執(zhí)行食堂外包管理制度規(guī)定，評估制度執(zhí)

行風(fēng)險，落實制度更新。

1.加強廉政警示教育，對重要敏感崗位人員簽訂

廉潔從業(yè)承諾書：2.加強供應(yīng)商廉潔教育，簽訂

工程（項受利益影響，授意下屬修改

對外包單位考廉潔協(xié)議，及時對合格供應(yīng)商進行評價和動態(tài)管行政事

目）管理考核意見，作出有利于外包低級

核不嚴(yán)格理；3.落實責(zé)任主體，加強崗位責(zé)任監(jiān)督，細(xì)化務(wù)中心

領(lǐng)域單位的修改。

業(yè)務(wù)流程，督促建立日常檢查、服務(wù)簽證臺賬，

加強考核依據(jù)核查；4.每年開展內(nèi)部審計監(jiān)督。

1.嚴(yán)格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項部審計開展工程財務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職責(zé)，加

工程結(jié)算審核收受施工單位好處，對審核計劃營

目）管理高級強流程管理；3.加強監(jiān)督，強化責(zé)任追究；4.每

不規(guī)范中發(fā)現(xiàn)的問題隨瞞不報；銷部

領(lǐng)域年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

1.嚴(yán)格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項未嚴(yán)格按照合同條款進行支部審計開展工程財務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職貨，加

工程結(jié)算審核計劃營

目）管理付或在支付過程中吃拿卡中級強流程管理：3.加強監(jiān)督，強化責(zé)任追究；4.每

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域要，謀取好處。年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

工程（項未嚴(yán)格審核結(jié)算工程量，未1.嚴(yán)格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程結(jié)算審核計劃營

目）管理能及時發(fā)現(xiàn)或糾正結(jié)算中存低級部審計開展工程財務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職責(zé)，加

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域在的問題；強流程管理；3.加強監(jiān)督，強化責(zé)任追究；4.每

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

工程（項前期調(diào)研分析策劃制定、執(zhí)1.嚴(yán)格執(zhí)行公司重大事項決策制度，強化集體決

工程可研分析熱力公

目）管理行控制中出現(xiàn)偏差，造成公中級策：2.加強與責(zé)任部門、審核人員交流，強化責(zé)

策劃偏差司

領(lǐng)域司經(jīng)營損失。任考核管理。

1.嚴(yán)格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項工程項目概預(yù)未嚴(yán)格審核預(yù)決算報表，未部審計開展工程財務(wù)檢查；2.嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)

計劃營

目）管理決算更核不嚴(yán)能及時發(fā)現(xiàn)或糾正報表中存低級承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

銷部

領(lǐng)域格在的問題；警示教育活動；3.加強市場調(diào)研，熟悉市場價格

行情，熟悉工程預(yù)決算數(shù)據(jù)。

1.嚴(yán)格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

預(yù)決算復(fù)核時有意虛構(gòu)數(shù)

工程（項工程項目概預(yù)部審計開展工程財務(wù)檢查：2.嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)

據(jù)，從中謀取私利或預(yù)決算計劃營

目）管理決算復(fù)核不嚴(yán)中級承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

審核不嚴(yán)，造成公司資產(chǎn)流銷部

領(lǐng)域格警示教育活動：3.加強市場調(diào)研，熟悉市場價格

失。

行情，熟悉工程預(yù)決算數(shù)據(jù)。

未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.加強工程項目內(nèi)部審計、監(jiān)督，強化責(zé)任追究，

工程（項在工程或技改項目的安全、嚴(yán)格落實責(zé)任；2.重大項目引入第三方工程監(jiān)理，

工程項目管理熱力公

目）管理質(zhì)量、進度、造價管理控制中級加強對項目工程的管理;3.制定工程進度、質(zhì)量檢

不規(guī)范司

領(lǐng)域中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營驗計劃并嚴(yán)格執(zhí)行：4.工程現(xiàn)場管理與合同預(yù)、

損失。決算由不同部門管理，形成相互約束。

工程（項工程驗收把關(guān)違反規(guī)定收受利益，在竣工中級1.嚴(yán)格執(zhí)行工程項目驗收、決算相關(guān)規(guī)定，加強熱力公

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

目）管理不嚴(yán)驗收、決算工作上弄虛作假。監(jiān)督考核和責(zé)任追究；2.加強工程項目管理培訓(xùn)，司

領(lǐng)域提升干系人員業(yè)務(wù)能力：3.定期開展廉潔風(fēng)險評

價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項工作量、進度、合同履行過程中監(jiān)督管理不流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

目）管理質(zhì)量、費用控到位，導(dǎo)致合同規(guī)定的事項中級3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差不能按時完成，效能滯后；中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

至少參加一次廉潔警示教育活動。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項工作量、進度、未嚴(yán)格按照合同條款進行支流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

目）管理質(zhì)量、費用控付或在支付過程中吃拿卡中級3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差要，謀取好處。中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

至少參加一次廉潔警示教育活動。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

在合同價格等重大問題上作

工程（項工作量、進度、流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

出不恰當(dāng)讓步，為合同相對

目）管理質(zhì)量、費用控中級3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

方提供便利，謀取不正當(dāng)利

領(lǐng)域制偏差中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

益。

至少參加一次廉潔警示教育活動。

工程（項為推進項目，實施商業(yè)賄賂1.每年組織職工參加廉潔從業(yè)警示教育，提升廉

公務(wù)關(guān)系維系熱力公

目）管理或接受政府人員不當(dāng)條件等中級潔履職意識；2.嚴(yán)格規(guī)范公務(wù)接待和報銷審核程

不當(dāng)司

領(lǐng)域進行變相賄賂；序，超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍消費事項一律不予報銷；3.

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

定期檢查公務(wù)接待、差旅費報銷情況，并在一定

范圍內(nèi)公開公示，接受職工監(jiān)督。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

把關(guān)不嚴(yán)或?qū)I(yè)能力不足，監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗收流程、標(biāo)準(zhǔn)：2.加強

工程（項未嚴(yán)格按照驗收標(biāo)準(zhǔn)，驗收崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理程序開展驗收，導(dǎo)致驗收文中級中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域件不齊備或不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

的項目通過驗收；廉潔從業(yè)承諾書：4.加強事后審計監(jiān)督，落實責(zé)

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

履職意識不足，對驗收過程監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗收流程、標(biāo)準(zhǔn)；2.加強

工程（項中發(fā)現(xiàn)的緊急、重大問題未崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理及時提出有效的處理意見，中級中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域放任問題，久拖不決，最終保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

損害公司利益；廉潔從業(yè)承諾書；4.加強事后審計監(jiān)督，落實責(zé)

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

工程（項簽發(fā)驗收文件不規(guī)范，如給監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗收流程、標(biāo)準(zhǔn)；2.加強

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理不完全合格項目出具驗收證中級同位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項目驗收工作

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域書且無特殊備注等。中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強廉政教育和

保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

廉潔從業(yè)承諾書；4.加強事后審計監(jiān)督，落實責(zé)

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗收流程、標(biāo)準(zhǔn)：2.加強

受利益影響，對驗收過程中

工程（項崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗發(fā)現(xiàn)的問題進行避重就輕式信息中

目）管理中級中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)的處理，幫助相關(guān)責(zé)任人逃心

領(lǐng)域保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

避追責(zé)；

廉潔從業(yè)承諾書：4.加強事后審計監(jiān)督，落實責(zé)

任追究。

1.嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保設(shè)施竣工驗收相關(guān)規(guī)定，加強監(jiān)

工程（項違反規(guī)定收受利益，在環(huán)保

環(huán)保設(shè)施竣工督考核和貴任追究；2.加強環(huán)保設(shè)施管理培訓(xùn)，安健環(huán)

目）管理竣工驗收管理工作上弄虛作中級

驗收把關(guān)不嚴(yán)提升干系人員業(yè)務(wù)能力；3.定期開展廉潔風(fēng)險評部

領(lǐng)域假。

價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

工程（項對技改、科技項目方案審核1.加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力和履職意識，加

技改方案審核

目）管理決策、執(zhí)行控制中出現(xiàn)偏差，低級強審核力度和層級；2.完善對技術(shù)履職不到位、維護部

偏差

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營損失。不盡職追責(zé)考核機制并落實執(zhí)行。

相關(guān)管理制度不能覆蓋全面

1.優(yōu)化技術(shù)革新管理制度，明確相關(guān)崗位職責(zé)。

工程（項工作，推廣新技術(shù)、新工藝

技術(shù)改造管理2.細(xì)化工作流程，強化權(quán)力制衡與監(jiān)督：3.認(rèn)真

目）管理論證不充分，或為特定關(guān)系低級燃料部

制度不健全落實民主集中制原則，科學(xué)、民主決策；4.開展

領(lǐng)域人利益開展技術(shù)革新，導(dǎo)致

效能評估評選工作，落實相應(yīng)績效考核機制。

革新效果不佳。

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

1.堅持技術(shù)文件的層層審核機制，完善對承包商

工程（項內(nèi)定檢修單位“量身定做”

技術(shù)規(guī)范文件服務(wù)質(zhì)量評價與監(jiān)督考核：2.定期開展廉潔風(fēng)險設(shè)備管

目）管理技術(shù)規(guī)范條件，謀取私利，高級

審核不嚴(yán)評價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識；3.定期開理部

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營損失。

展內(nèi)部、外部審計監(jiān)督,嚴(yán)格落實責(zé)任。

收受好處，對外委項目實施1.完善外委項目過程實施監(jiān)督、考核制度，細(xì)化

工程（項檢修過程監(jiān)過程監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，對于發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)流程，量化考核標(biāo)準(zhǔn)；2.強化業(yè)務(wù)流程

目）管理督、試運、考現(xiàn)的隱患問題隱瞞不報或未中級管理，與內(nèi)部權(quán)力制衡監(jiān)督；3.加強崗位責(zé)任考燃料部

領(lǐng)域核不規(guī)范及時上報，造成公司經(jīng)濟損核，嚴(yán)格考核考核工作中不盡職、徇私舞弊的行

失.為；4.加強廉政警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

1.嚴(yán)格執(zhí)行費用計劃審核制度，加強對費用使用

工程（項

檢修計劃編制編制不必要的檢修計劃，存的監(jiān)督管理；2.加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力和

目）管理低級維護部

執(zhí)行偏差在利益輸送；履職意識：3.細(xì)化業(yè)務(wù)流程管理，強化內(nèi)部檢查

領(lǐng)域

監(jiān)督；4.嚴(yán)格考核在檢修工作中明顯失職的行為。

1.完善設(shè)備檢修項目驗收、考核制度，細(xì)化、量

收受好處，項目驗收把關(guān)不

工程（項化驗收、考核標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行；2.定期開展廉潔

檢修項目驗收嚴(yán)或驗收中徇私舞弊，考核設(shè)備管

目）管理高級風(fēng)險評價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識；3.加

考核徇私舞弊不公正，謀取不正當(dāng)利益，理部

領(lǐng)域強供應(yīng)商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；4.定期開展

造成公司經(jīng)營損失。

內(nèi)部、外部審計監(jiān)督，嚴(yán)格落實責(zé)任。

工程（項檢修質(zhì)量過程未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.完善設(shè)備檢修項目過程控制環(huán)節(jié)，加強業(yè)務(wù)流

目）管理安全、質(zhì)量、在工程或技改項目的安全、中級程管理，強化項目驗收、考核制度，細(xì)化、量化維護部

領(lǐng)域進度控制不到質(zhì)量、進度、造價管理控制驗收、考核標(biāo)準(zhǔn)；2.加強崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

位中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營核在檢修項目驗收考核工作中不盡職、徇私舞弊

損失。的行為：3.重大外包檢修項目引入第三方工程監(jiān)

理，加強對項目工程的管理;4.制定工程進度、質(zhì)

量檢驗計劃并嚴(yán)格執(zhí)行，加強階段完工簽證監(jiān)督。

1.加強思想道德教育，提升廉潔意識；2.加強教

收受好處，項目驗收把關(guān)不

工程（項科技、技改項育培訓(xùn)，增強履職意識，提高業(yè)務(wù)能力：3.完善

嚴(yán)或驗收中徇私舞弊，考核

目）管理目實施、驗收中級驗收制度，加強監(jiān)督，強化主體責(zé)任追究；4.嚴(yán)燃料部

不公正，謀取不正當(dāng)利益，

領(lǐng)域徇私舞弊格考核在驗收過程中徇私舞弊的行為；5.嚴(yán)格執(zhí)

造成公司經(jīng)營損失。

行檢修驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)場復(fù)核。

1.完善計劃檢修、科技、技改項目驗收管理、開

展工程量內(nèi)部簽證工作：2.加強檢修、技術(shù)改造

工程（項科技、技改項參與重大技改、計劃檢修項項目管理，組織開展技術(shù)改造效果評價：3.嚴(yán)格

目）管理目驗收把關(guān)不目驗收中對質(zhì)量、合同外工中級執(zhí)行外包項目驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)維護部

領(lǐng)域嚴(yán)作把關(guān)不嚴(yán)；場復(fù)核：4.加強工程項目管理培訓(xùn)，提升干系人

員業(yè)務(wù)能力：5.定期開展廉潔風(fēng)險評價和警示教

育,提升廉潔從業(yè)意識。

1.完善計劃檢修、科技、技改項目驗收管理、開

工程（項科技、技改項收受好處，陷瞞項目驗收存展工程量內(nèi)部簽證工作；2.加強檢修、技術(shù)改造

目）管理目驗收把關(guān)不在的技術(shù)問題或不及時上中級項目管理，組織開展技術(shù)改造效果評價；3.嚴(yán)格維護部

領(lǐng)域嚴(yán)報。執(zhí)行外包項目驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)

場復(fù)核；4.加強工程項目管理培訓(xùn)，提升干系人

涉及風(fēng)險點風(fēng)險防控

風(fēng)險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

員業(yè)務(wù)能力；5.定期開展廉潔風(fēng)險評價和警示教

育，提升廉潔從業(yè)意識。