發(fā)電企業(yè)廉潔風險防控工作手冊

發(fā)電企業(yè)廉潔風險防控工作手冊

目錄

一、手冊綜述.........................................1

（一）指導思想........................................1

（二）工作目標........................................1

二、廉潔風險防控概述.................................2

（一）廉潔風險.....................................2

（二）廉潔風險排查識別...............................2

（三）廉潔風險防控原則和方法.........................4

三、廉潔風險防控領(lǐng)導機制.............................6

四、業(yè)務領(lǐng)域廉潔風險防控.............................7

（-）工程（項目）管理領(lǐng)域...........................7

（二）采購管理領(lǐng)域.................................24

（三）資產(chǎn)管理領(lǐng)域.................................46

（四）選人用人領(lǐng)域...................................60

（五）黨建工作領(lǐng)域...................................64

（六）合同管理環(huán)節(jié)...................................76

（七）資金管理環(huán)節(jié).................................90

（A）廢舊物資管理環(huán)節(jié).............................117

（九）其他.......................................120

五、監(jiān)督與考核.....................................162

（一）監(jiān)督.......................................162

（二）考核.......................................162

一、手冊綜述

（一）指導思想

為進一步推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，營造風清氣正的良好政

治生態(tài)，壓實責任、強化擔當，切實提高清廉國企建設工作質(zhì)量，

深入宣貫“清廉立身、陽光從業(yè)”的廉潔文化，浙江浙能電力股份

有限公司借鑒安全生產(chǎn)管理理念，運用風險管理理論和方法，依據(jù)

“7+2”權(quán)力模型，通過“清權(quán)確權(quán)”，對每一項工作內(nèi)容排查風險

類型、風險點描述、業(yè)務領(lǐng)域類別、廉潔風險表現(xiàn)形式，運用“德

夫科”法評定風險等級，制定具體防控措施，以“七大監(jiān)管重點+黨

建+其他”設定業(yè)務領(lǐng)域，形成廉潔風險防控信息庫，將廉潔風險防

控工作同企業(yè)管理制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有發(fā)電企業(yè)特色的廉潔風

險防控體系，把企業(yè)清廉建設植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，推進清

廉國企建設與深化企業(yè)改革有效融合，把防治腐敗措施和要求融入

到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展全部過程，一體推進不敢腐、不能腐、

不想腐“三不”機制建設。

（二）工作目標

通過對發(fā)電企業(yè)各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的梳理和分析，識

別出業(yè)務領(lǐng)域中的廉潔風險點和表現(xiàn)形式，制定相應的廉潔風險防

控措施，使廉潔風險防控與日常業(yè)務更緊密融合、與重點領(lǐng)域和關(guān)

鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管聯(lián)動，強化全員廉潔意識、細化風險防控措施、壓實

監(jiān)督主體責任，建立和完善權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施

有力、制度管用、預警及時的工作機制，實現(xiàn)廉潔風險分類分級管

控，防范腐敗和不廉潔行為的發(fā)生。

二、廉潔風險防控概述

(一)廉潔風險

廉潔風險是指企業(yè)人員憑借所擁有的職務權(quán)力，在生產(chǎn)經(jīng)營活動

中出現(xiàn)謀求私利、為他人謀求利益、損害企業(yè)利益等不廉潔或腐敗

行為的可能性。

廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務

處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風險。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，

就會給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是

必然發(fā)生。

(二)廉潔風險排查識別

1.廉潔風險類別影響因素

廉潔風險點排查識別重點圍繞思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、

制度機制和外部環(huán)境風險進行。

思想道德風險主要關(guān)注以下因素：

(1)政治立場及是非觀念；

(2)職業(yè)操守及責任意識；

(3)人際交往及生活情趣；

(4)社會公德及誠信評價；

(5)遵紀守法及廉潔自律。

崗位職權(quán)(職責)風險主要關(guān)注以下因素：

(1)行使和履行崗位職權(quán)(職責)規(guī)定的決策、審批、審核、

簽證、驗收、資金調(diào)度、人員選拔任用等崗位職權(quán)(職責)的獨立

性和制約性；

(2)管理資金、物資、設備和設施的直接性及制約性；

(3)崗位之間制衡、約束的科學性和有效性；

(4)崗位職權(quán)(職責)不明、責任不清造成的管理漏洞；

(5)履行崗位職權(quán)(職責)可能造成本人、配偶、子女及特定

關(guān)系人與企業(yè)利益存在的沖突。

業(yè)務流程風險主要關(guān)注下列因素：

(1)未設置業(yè)務流程造成的管理失控；

(2)業(yè)務流程設置不科學，未能及時發(fā)現(xiàn)并有效控制風險；

(3)業(yè)務流程繁瑣造成的反應遲鈍及防范機遇喪失。

制度機制風險主要關(guān)注以下因素：

(1)制度缺失造成的風險；

(2)制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；

(3)制度與實際脫節(jié)未及時修訂；

(4)制度執(zhí)行不到位；

(5)制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。

外部環(huán)境風險主要關(guān)注下列因素：

(1)行業(yè)或領(lǐng)域存在的導致風險的潛規(guī)則；

(2)公務及業(yè)務往來中的利益誘惑或施加其他影響的因素；

(3)迫于外界壓力或干涉喪失職業(yè)操守的因素；

(4)生活圈和社交圈存在的導致行為失范的誘因。

2.廉潔風險表現(xiàn)形式

根據(jù)中央《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔

風險的表現(xiàn)形式主要有:

(1)可能利用賦予的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等權(quán)力為小團體、個人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(2)可能利用審批、審核、考核、簽證、驗收、任免、錄用等

權(quán)力為小團體、個人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(3)可能利用掌握的資源、資金或商業(yè)秘密為小團體、個人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(4)可能利用招標、競爭性談判、詢價比選、定向采購等自主

采購權(quán)為小團體、個人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(5)可能利用管理職權(quán)接受禮品、禮金、宴請服務或進行權(quán)色

交易的；

(6)可能存在從事與企業(yè)利益沖突的營利性活動、兼職行為，

或違反規(guī)定自定薪酬和發(fā)放津補貼、獎金的；

(7)在公車使用、公務接待、公務出差或考察出訪、會議管理、

辦公用房管理等履職待遇和業(yè)務支出中可能存在揮霍浪費國家財產(chǎn)

的；

(8)其他可能出現(xiàn)以權(quán)謀私等不廉潔情形的。

(三)廉潔風險防控原則和方法

廉潔風險防控是運用風險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估

和控制廉潔風險的機制。發(fā)電企業(yè)廉潔風險防控遵循以下基本原則

和工作方法：

1.基本原則

(1)堅持圍繞中心，實現(xiàn)廉潔風險防控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標相

一致、與企業(yè)改革發(fā)展進程相適應、與企業(yè)監(jiān)管制度相銜接、與各

項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)堅持融入管理，把廉潔風險防控工作納入全面風險管理，

結(jié)合改革創(chuàng)新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制

機制和科技支撐，增強企業(yè)管控能力。

(3)堅持突出重點，抓好權(quán)力運行風險集中的重點領(lǐng)域、重要

崗位、重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風險防控，分類實施廉潔風險防

控措施。

(4)堅持超前防范，對廉潔風險進行早教育、早提醒、早預防，

對苗頭性、傾向性問題及時預警，對違規(guī)違紀違法行為嚴肅處置。

(5)堅持持續(xù)改進，定期評估防控機制運作的有效性，及時改

進機制運行中的薄弱點，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法，

不斷開拓從源頭預防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

2.工作方法

(1)清權(quán)確權(quán)。根據(jù)業(yè)務流程，對列入廉潔風險防控范圍的部

門和崗位涉及的權(quán)力事項及工作職責進行分項梳理，明確權(quán)責行使

主體、工作任務、制度依據(jù)等事項；

(2)查找風險點。對照職權(quán)(職責)、業(yè)務流程和制度規(guī)范，

通過自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導點、組織評等方式，排查可能

導致不廉潔的風險點；

(3)評定等級。根據(jù)排查識別的風險點，運用“德夫科”法評

估風險點的高、中、低等級；

(4)制定措施。針對風險點及對應等級，確定風險管理策略，

制定風險防控措施。

三、廉潔風險防控領(lǐng)導機制

廉潔風險防控實行黨組織統(tǒng)一領(lǐng)導、黨政齊抓共管、紀委協(xié)調(diào)推

進、部門各負其責、依靠職工群眾支持和參與的體制機制，嚴格落實

職責分工。

1.各單位黨風廉政建設和反腐敗工作領(lǐng)導小組負責領(lǐng)導并研究

部署本單位廉潔風險防控工作。

2.各部門根據(jù)部門職責組織開展本部門崗位廉潔風險和業(yè)務廉

潔風險的識別、評估和防控，并對防控成效負責，落實公司及管理

部門的防控要求和建議。

3.各級領(lǐng)導人員、中層干部以及重要敏感崗位人員負責本崗位廉

潔風險的識別、評估和防控，監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)、報告上下游崗位及部門

的廉潔風險。

四、業(yè)務領(lǐng)域廉潔風險防控

（一）工程（項目）管理領(lǐng)域

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

1.嚴格執(zhí)行安全文明生產(chǎn)考核評價標準，加強監(jiān)

違反規(guī)定收受利益，在外包督考核和責任追究；2.定期開展廉潔風險評價和

工程（項

安全文明生產(chǎn)單位、外包工程文明生產(chǎn)工警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。3.加強供應商廉安健環(huán)

目）管理中級

考核徇私舞弊作監(jiān)督、檢查和考核管理中潔教育，簽訂廉潔協(xié)議，?經(jīng)發(fā)現(xiàn)供應商有不廉部

領(lǐng)域

弄虛作假。潔行為將被列入黑名單：4.規(guī)范驗收標準和程序，

落實驗收責任，納入員工績效考核。

1.嚴格執(zhí)行《外包工程安健環(huán)管理》標準規(guī)定，

收受好處，對供應商的資格加強對施工方的監(jiān)督考核；2.加強供應商廉潔教

工程（項

承包商開工準資質(zhì)、開工準入等條件審查行，簽訂廉潔協(xié)議；3.確立開工準入條件交叉審熱力公

目）管理高級

入審核不到位不嚴，導致項目執(zhí)行失控，核制度，互相監(jiān)督，強化責任追究；4.重視事故司

領(lǐng)域

造成公司損失。案例學習與借鑒，定期開展廉潔風險評價和警示

教育.

1.細化崗位責任，明確計劃評審工作標準、工作

工程（項大修技改項目立項審核時力不從心，導致

目標，加強流程管理；2.加強技改、大修項目實計劃營

目）管理立項評審流于不合格的項目計劃通過初低級

施有關(guān)教育培訓，提升項目主管部門人員專業(yè)和銷部

領(lǐng)域形式審；

管理水平

工程（項對食堂外委單管理過程中向外包單位、供1.對重要敏感崗位人員簽訂廉潔從業(yè)承諾書，每

行政事

目）管理位監(jiān)督管理徇應商吃、拿、卡、要，收受中級年至少參加一次廉潔教育培訓，加強廉潔風險警

務中心

領(lǐng)域私舞弊對方各種禮金、禮品、購物示教育；2.加強供應商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

卡等。3.嚴格執(zhí)行食堂外包管理制度規(guī)定，評估制度執(zhí)

行風險，落實制度更新。

1.加強廉政警示教育，對重要敏感崗位人員簽訂

廉潔從業(yè)承諾書：2.加強供應商廉潔教育，簽訂

工程（項受利益影響，授意下屬修改

對外包單位考廉潔協(xié)議，及時對合格供應商進行評價和動態(tài)管行政事

目）管理考核意見，作出有利于外包低級

核不嚴格理；3.落實責任主體，加強崗位責任監(jiān)督，細化務中心

領(lǐng)域單位的修改。

業(yè)務流程，督促建立日常檢查、服務簽證臺賬，

加強考核依據(jù)核查；4.每年開展內(nèi)部審計監(jiān)督。

1.嚴格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項部審計開展工程財務檢查；2.細化崗位職責，加

工程結(jié)算審核收受施工單位好處，對審核計劃營

目）管理高級強流程管理；3.加強監(jiān)督，強化責任追究；4.每

不規(guī)范中發(fā)現(xiàn)的問題隨瞞不報；銷部

領(lǐng)域年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

1.嚴格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項未嚴格按照合同條款進行支部審計開展工程財務檢查；2.細化崗位職貨，加

工程結(jié)算審核計劃營

目）管理付或在支付過程中吃拿卡中級強流程管理：3.加強監(jiān)督，強化責任追究；4.每

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域要，謀取好處。年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

工程（項未嚴格審核結(jié)算工程量，未1.嚴格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程結(jié)算審核計劃營

目）管理能及時發(fā)現(xiàn)或糾正結(jié)算中存低級部審計開展工程財務檢查；2.細化崗位職責，加

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域在的問題；強流程管理；3.加強監(jiān)督，強化責任追究；4.每

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動。

工程（項前期調(diào)研分析策劃制定、執(zhí)1.嚴格執(zhí)行公司重大事項決策制度，強化集體決

工程可研分析熱力公

目）管理行控制中出現(xiàn)偏差，造成公中級策：2.加強與責任部門、審核人員交流，強化責

策劃偏差司

領(lǐng)域司經(jīng)營損失。任考核管理。

1.嚴格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項工程項目概預未嚴格審核預決算報表，未部審計開展工程財務檢查；2.嚴格執(zhí)行廉潔從業(yè)

計劃營

目）管理決算更核不嚴能及時發(fā)現(xiàn)或糾正報表中存低級承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

銷部

領(lǐng)域格在的問題；警示教育活動；3.加強市場調(diào)研，熟悉市場價格

行情，熟悉工程預決算數(shù)據(jù)。

1.嚴格工程驗收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

預決算復核時有意虛構(gòu)數(shù)

工程（項工程項目概預部審計開展工程財務檢查：2.嚴格執(zhí)行廉潔從業(yè)

據(jù)，從中謀取私利或預決算計劃營

目）管理決算復核不嚴中級承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

審核不嚴，造成公司資產(chǎn)流銷部

領(lǐng)域格警示教育活動：3.加強市場調(diào)研，熟悉市場價格

失。

行情，熟悉工程預決算數(shù)據(jù)。

未嚴格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.加強工程項目內(nèi)部審計、監(jiān)督，強化責任追究，

工程（項在工程或技改項目的安全、嚴格落實責任；2.重大項目引入第三方工程監(jiān)理，

工程項目管理熱力公

目）管理質(zhì)量、進度、造價管理控制中級加強對項目工程的管理;3.制定工程進度、質(zhì)量檢

不規(guī)范司

領(lǐng)域中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營驗計劃并嚴格執(zhí)行：4.工程現(xiàn)場管理與合同預、

損失。決算由不同部門管理，形成相互約束。

工程（項工程驗收把關(guān)違反規(guī)定收受利益，在竣工中級1.嚴格執(zhí)行工程項目驗收、決算相關(guān)規(guī)定，加強熱力公

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

目）管理不嚴驗收、決算工作上弄虛作假。監(jiān)督考核和責任追究；2.加強工程項目管理培訓，司

領(lǐng)域提升干系人員業(yè)務能力：3.定期開展廉潔風險評

價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

1.嚴格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項工作量、進度、合同履行過程中監(jiān)督管理不流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

目）管理質(zhì)量、費用控到位，導致合同規(guī)定的事項中級3.嚴格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差不能按時完成，效能滯后；中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

至少參加一次廉潔警示教育活動。

1.嚴格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項工作量、進度、未嚴格按照合同條款進行支流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

目）管理質(zhì)量、費用控付或在支付過程中吃拿卡中級3.嚴格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差要，謀取好處。中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

至少參加一次廉潔警示教育活動。

1.嚴格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

在合同價格等重大問題上作

工程（項工作量、進度、流程、開展合同審計簽證，加強監(jiān)督和內(nèi)部審計；燃料

出不恰當讓步，為合同相對

目）管理質(zhì)量、費用控中級3.嚴格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

方提供便利，謀取不正當利

領(lǐng)域制偏差中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護部

益。

至少參加一次廉潔警示教育活動。

工程（項為推進項目，實施商業(yè)賄賂1.每年組織職工參加廉潔從業(yè)警示教育，提升廉

公務關(guān)系維系熱力公

目）管理或接受政府人員不當條件等中級潔履職意識；2.嚴格規(guī)范公務接待和報銷審核程

不當司

領(lǐng)域進行變相賄賂；序，超標準、超范圍消費事項一律不予報銷；3.

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

定期檢查公務接待、差旅費報銷情況，并在一定

范圍內(nèi)公開公示，接受職工監(jiān)督。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

把關(guān)不嚴或?qū)I(yè)能力不足，監(jiān)督制度，細化、量化驗收流程、標準：2.加強

工程（項未嚴格按照驗收標準，驗收崗位責任考核，嚴格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理程序開展驗收，導致驗收文中級中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴心

領(lǐng)域件不齊備或不符合技術(shù)標準保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

的項目通過驗收；廉潔從業(yè)承諾書：4.加強事后審計監(jiān)督，落實責

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

履職意識不足，對驗收過程監(jiān)督制度，細化、量化驗收流程、標準；2.加強

工程（項中發(fā)現(xiàn)的緊急、重大問題未崗位責任考核，嚴格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理及時提出有效的處理意見，中級中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴心

領(lǐng)域放任問題，久拖不決，最終保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

損害公司利益；廉潔從業(yè)承諾書；4.加強事后審計監(jiān)督，落實責

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

工程（項簽發(fā)驗收文件不規(guī)范，如給監(jiān)督制度，細化、量化驗收流程、標準；2.加強

合同執(zhí)行、驗信息中

目）管理不完全合格項目出具驗收證中級同位責任考核，嚴格考核在信息化項目驗收工作

收把關(guān)不嚴心

領(lǐng)域書且無特殊備注等。中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強廉政教育和

保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

廉潔從業(yè)承諾書；4.加強事后審計監(jiān)督，落實責

任追究。

1.加強工作流程管理，完善信息化項目實施過程

監(jiān)督制度，細化、量化驗收流程、標準：2.加強

受利益影響，對驗收過程中

工程（項崗位責任考核，嚴格考核在信息化項目驗收工作

合同執(zhí)行、驗發(fā)現(xiàn)的問題進行避重就輕式信息中

目）管理中級中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強廉政教育和

收把關(guān)不嚴的處理，幫助相關(guān)責任人逃心

領(lǐng)域保密教育，對重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

避追責；

廉潔從業(yè)承諾書：4.加強事后審計監(jiān)督，落實責

任追究。

1.嚴格執(zhí)行環(huán)保設施竣工驗收相關(guān)規(guī)定，加強監(jiān)

工程（項違反規(guī)定收受利益，在環(huán)保

環(huán)保設施竣工督考核和貴任追究；2.加強環(huán)保設施管理培訓，安健環(huán)

目）管理竣工驗收管理工作上弄虛作中級

驗收把關(guān)不嚴提升干系人員業(yè)務能力；3.定期開展廉潔風險評部

領(lǐng)域假。

價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

工程（項對技改、科技項目方案審核1.加強業(yè)務培訓，提高業(yè)務能力和履職意識，加

技改方案審核

目）管理決策、執(zhí)行控制中出現(xiàn)偏差，低級強審核力度和層級；2.完善對技術(shù)履職不到位、維護部

偏差

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營損失。不盡職追責考核機制并落實執(zhí)行。

相關(guān)管理制度不能覆蓋全面

1.優(yōu)化技術(shù)革新管理制度，明確相關(guān)崗位職責。

工程（項工作，推廣新技術(shù)、新工藝

技術(shù)改造管理2.細化工作流程，強化權(quán)力制衡與監(jiān)督：3.認真

目）管理論證不充分，或為特定關(guān)系低級燃料部

制度不健全落實民主集中制原則，科學、民主決策；4.開展

領(lǐng)域人利益開展技術(shù)革新，導致

效能評估評選工作，落實相應績效考核機制。

革新效果不佳。

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

1.堅持技術(shù)文件的層層審核機制，完善對承包商

工程（項內(nèi)定檢修單位“量身定做”

技術(shù)規(guī)范文件服務質(zhì)量評價與監(jiān)督考核：2.定期開展廉潔風險設備管

目）管理技術(shù)規(guī)范條件，謀取私利，高級

審核不嚴評價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識；3.定期開理部

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營損失。

展內(nèi)部、外部審計監(jiān)督,嚴格落實責任。

收受好處，對外委項目實施1.完善外委項目過程實施監(jiān)督、考核制度，細化

工程（項檢修過程監(jiān)過程監(jiān)督把關(guān)不嚴，對于發(fā)相關(guān)業(yè)務流程，量化考核標準；2.強化業(yè)務流程

目）管理督、試運、考現(xiàn)的隱患問題隱瞞不報或未中級管理，與內(nèi)部權(quán)力制衡監(jiān)督；3.加強崗位責任考燃料部

領(lǐng)域核不規(guī)范及時上報，造成公司經(jīng)濟損核，嚴格考核考核工作中不盡職、徇私舞弊的行

失.為；4.加強廉政警示教育，提升廉潔從業(yè)意識。

1.嚴格執(zhí)行費用計劃審核制度，加強對費用使用

工程（項

檢修計劃編制編制不必要的檢修計劃，存的監(jiān)督管理；2.加強業(yè)務培訓，提高業(yè)務能力和

目）管理低級維護部

執(zhí)行偏差在利益輸送；履職意識：3.細化業(yè)務流程管理，強化內(nèi)部檢查

領(lǐng)域

監(jiān)督；4.嚴格考核在檢修工作中明顯失職的行為。

1.完善設備檢修項目驗收、考核制度，細化、量

收受好處，項目驗收把關(guān)不

工程（項化驗收、考核標準并嚴格執(zhí)行；2.定期開展廉潔

檢修項目驗收嚴或驗收中徇私舞弊，考核設備管

目）管理高級風險評價和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識；3.加

考核徇私舞弊不公正，謀取不正當利益，理部

領(lǐng)域強供應商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；4.定期開展

造成公司經(jīng)營損失。

內(nèi)部、外部審計監(jiān)督，嚴格落實責任。

工程（項檢修質(zhì)量過程未嚴格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.完善設備檢修項目過程控制環(huán)節(jié)，加強業(yè)務流

目）管理安全、質(zhì)量、在工程或技改項目的安全、中級程管理，強化項目驗收、考核制度，細化、量化維護部

領(lǐng)域進度控制不到質(zhì)量、進度、造價管理控制驗收、考核標準；2.加強崗位責任考核，嚴格考

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

位中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營核在檢修項目驗收考核工作中不盡職、徇私舞弊

損失。的行為：3.重大外包檢修項目引入第三方工程監(jiān)

理，加強對項目工程的管理;4.制定工程進度、質(zhì)

量檢驗計劃并嚴格執(zhí)行，加強階段完工簽證監(jiān)督。

1.加強思想道德教育，提升廉潔意識；2.加強教

收受好處，項目驗收把關(guān)不

工程（項科技、技改項育培訓，增強履職意識，提高業(yè)務能力：3.完善

嚴或驗收中徇私舞弊，考核

目）管理目實施、驗收中級驗收制度，加強監(jiān)督，強化主體責任追究；4.嚴燃料部

不公正，謀取不正當利益，

領(lǐng)域徇私舞弊格考核在驗收過程中徇私舞弊的行為；5.嚴格執(zhí)

造成公司經(jīng)營損失。

行檢修驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)場復核。

1.完善計劃檢修、科技、技改項目驗收管理、開

展工程量內(nèi)部簽證工作：2.加強檢修、技術(shù)改造

工程（項科技、技改項參與重大技改、計劃檢修項項目管理，組織開展技術(shù)改造效果評價：3.嚴格

目）管理目驗收把關(guān)不目驗收中對質(zhì)量、合同外工中級執(zhí)行外包項目驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)維護部

領(lǐng)域嚴作把關(guān)不嚴；場復核：4.加強工程項目管理培訓，提升干系人

員業(yè)務能力：5.定期開展廉潔風險評價和警示教

育,提升廉潔從業(yè)意識。

1.完善計劃檢修、科技、技改項目驗收管理、開

工程（項科技、技改項收受好處，陷瞞項目驗收存展工程量內(nèi)部簽證工作；2.加強檢修、技術(shù)改造

目）管理目驗收把關(guān)不在的技術(shù)問題或不及時上中級項目管理，組織開展技術(shù)改造效果評價；3.嚴格維護部

領(lǐng)域嚴報。執(zhí)行外包項目驗收程序及審核程序，加強驗收現(xiàn)

場復核；4.加強工程項目管理培訓，提升干系人

涉及風險點風險防控

風險表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級部門

員業(yè)務能力；5.定期開展廉潔風險評價和警示教

育，提升廉潔從業(yè)意識。