民用建筑施工行業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)

編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第頁目錄目錄………………1前言………………21目的和范圍………………………v……………32引用范圍………………………33行業(yè)術(shù)語和定義………………34產(chǎn)品范圍及特點(diǎn)………………55過程順序和相互作用…………76本行業(yè)質(zhì)量管理管控體系審核要點(diǎn)………………97一般工業(yè)與民用建筑的建設(shè)行業(yè)適用法律、法規(guī)和產(chǎn)品強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單…27附錄一相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)…………………28附錄二施工企業(yè)典業(yè)務(wù)流程圖………………30

前言 一般工業(yè)與民用建筑簡介一般工業(yè)與民用建筑的建設(shè)企業(yè)所提供的產(chǎn)品是工程建設(shè)過程的結(jié)果。因此，一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)的質(zhì)量管理管控體系的審核應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點(diǎn)，首先識別其特定的資源和活動，并將相關(guān)的資源和活動作為過程來管理管控，以便能更高效地得到期望的結(jié)果，并能滿足顧客和適用法規(guī)要求。GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定質(zhì)量管理管控體系所需的過程，包括管理管控職責(zé)、資源管理管控、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及測量、分析和改進(jìn)等四大過程，構(gòu)成了P-D-C-A循環(huán)，這一循環(huán)的持續(xù)改進(jìn)又構(gòu)成了螺旋上升并使其進(jìn)入了一個更高的層次。標(biāo)準(zhǔn)的這一過程方法模式是本作業(yè)指導(dǎo)書的理論基礎(chǔ)，因此，適用于一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)。根據(jù)CNACR-220:1995《質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)濟(jì)活動分類與代碼》的規(guī)定，一般工業(yè)與民用建筑的認(rèn)證專業(yè)代碼為28.02.01,具體包括以下產(chǎn)品：商業(yè)建筑工程（含現(xiàn)場組裝和豎起預(yù)制的商業(yè)建筑、露天運(yùn)動場、游泳池、健身房、網(wǎng)球場、高爾夫球場、其他體育建筑）；b)家用建筑工程；（含現(xiàn)場預(yù)制家用建筑的組裝和豎起）c)土木建筑工程；1、橋梁，包括高架公路，高架鐵路，隧道和地鐵；2、長距離管線，通訊和電力線；3、市內(nèi)管線，市內(nèi)通訊和電力線，輔助城市運(yùn)轉(zhuǎn)；4、現(xiàn)場豎起和預(yù)制的民用建筑工程；石油和天然其開采過程附屬的服務(wù)活動；5用自制零件建立的完全預(yù)制建筑1目的和范圍編制本作業(yè)指導(dǎo)書的目的是：結(jié)合一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)的產(chǎn)品特點(diǎn)，指導(dǎo)專業(yè)審核員根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)的特定要求，對一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)的質(zhì)量管理管控體系實(shí)施現(xiàn)場審核，判定其是否符合GB/T19001-2000-ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)并滿足顧客和適用法規(guī)的要求，而達(dá)到顧客滿意。本作業(yè)指導(dǎo)書對一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)實(shí)施GB/T19001-2000-ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場審核提供指南。2引用標(biāo)準(zhǔn)在本作業(yè)指導(dǎo)書中的引用了下列標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律和規(guī)范。GB/T19001-2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)GB/T19004-2000idtISO9004:2000標(biāo)準(zhǔn)GB/T19011-2003idtISO19011:2002標(biāo)準(zhǔn)附錄一一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)行業(yè)適用法律、法規(guī)和產(chǎn)品強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單附錄二施工企業(yè)典型業(yè)務(wù)流程圖3行業(yè)術(shù)語和定義3.1建設(shè)單位—即一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)工程的投資人，也稱“業(yè)主”，是一般工業(yè)與民用建筑工程相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)全過程的總負(fù)責(zé)方，擁有確定建設(shè)規(guī)模、功能、外觀、選用材料設(shè)備、按照法律法規(guī)規(guī)定選擇承包單位等權(quán)利。建設(shè)單位可以是法人或自然人，包括房地產(chǎn)開發(fā)商，政府有關(guān)部門。3.2施工單位—是指經(jīng)過建設(shè)行政主管部門的資質(zhì)審查，取得相應(yīng)資質(zhì)證書，從事一般工業(yè)與民用建筑工程的施工承包單位。施工單位屬于CNACR-420文件中所指的多現(xiàn)場供方。3.3工程監(jiān)理單位—是指經(jīng)過建設(shè)行政主管部門的資質(zhì)審查，取得相應(yīng)資質(zhì)證書，受一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位委托，依照國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、要求和一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位要求，在建設(shè)單位委托的范圍內(nèi)對建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)督管理管控的企業(yè)。3.4工程相關(guān)項(xiàng)目—是指具有獨(dú)立的設(shè)計文件，建成后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或使用效益的一般工業(yè)與民用建筑工程。3.5單位工程—是工程相關(guān)項(xiàng)目的組成部分，它是可以獨(dú)立企業(yè)施工的工程，通常包含不同性質(zhì)的工程合適的內(nèi)容。例如一個車間的廠房建筑、設(shè)備安裝工程各是一個單位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅樓作為一個單位工程。獨(dú)立的給水工程、采暖工程、輸電工程……都可作為一個單位工程。3.6分部工程—是單位工程的組成部分，一般是按建筑物的主要部位及安裝工程的對象劃分的。例如房屋建筑工程的地基與基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程等，安裝工程分部工程有管道安裝工程、設(shè)備安裝工程、電氣安裝工程等。3.7分項(xiàng)工程—是分部工程的組成部分，是按照工序?qū)⒎植脊こ踢M(jìn)一步劃分而成。例如一般工業(yè)與民用建筑地基基礎(chǔ)工程可劃分為：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分項(xiàng)工程。3.8施工企業(yè)設(shè)計—是指導(dǎo)一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)工程施工準(zhǔn)備和施工全過程的技術(shù)管理管控文件。一項(xiàng)單位工程的施工企業(yè)設(shè)計合適的內(nèi)容包括：工程概況、施工合適的方案和施工方法、施工進(jìn)度相關(guān)計劃、各項(xiàng)資源需求相關(guān)計劃、施工平面土、技術(shù)質(zhì)量措施、安全技術(shù)措施及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)工程相關(guān)項(xiàng)目由多個單位工程組成時需要編制施工企業(yè)總設(shè)計，合適的內(nèi)容應(yīng)全面地覆蓋各個單位工程。3.9相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理部—下文簡稱相關(guān)項(xiàng)目部。是一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)為實(shí)施某一承包相關(guān)項(xiàng)目而調(diào)配人員組成的相關(guān)項(xiàng)目管理管控企業(yè)。它在公司的監(jiān)控下實(shí)施開工準(zhǔn)備、施工全過程、竣工驗(yàn)收等過程，通常是一次性組成。另有常設(shè)性相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理部，其職能有所不同，相當(dāng)于公司的常設(shè)分支機(jī)構(gòu)。）3.10施工設(shè)備一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)用于工程施工的機(jī)具設(shè)備，如挖土機(jī)、混凝土攪拌機(jī)、鋼模板、鋼腳手架、塔吊、混凝土輸送泵、平板式振搗器、插入式振搗器等。3.11工程設(shè)備工程相關(guān)項(xiàng)目中應(yīng)予配備再工程建成后使用的設(shè)備，如辦公樓中的采暖通風(fēng)設(shè)備、電梯設(shè)備等；各類各種生產(chǎn)裝置；鐵路建設(shè)工程中的通訊設(shè)備等。3.12工程洽商工程相關(guān)項(xiàng)目施工過程中，由一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位或施工單位的任何一方提出的有關(guān)圖紙、材料、工期、造價、施工方法等的增減或變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位發(fā)出洽商通知后開始實(shí)施的協(xié)商過程。3.13隱蔽工程在一般工業(yè)與民用建筑施工過程中，下道工序?qū)⑸系拦ば蛲耆采w住，則稱上道工序或被覆蓋的分項(xiàng)工程為隱蔽工程。按規(guī)定在隱蔽前，應(yīng)進(jìn)行隱蔽工程的檢查驗(yàn)收（簡稱隱檢），相關(guān)各方驗(yàn)收合格后，方可予以隱藏。3.14施工合適的方案針對一般工業(yè)與民用建筑工程相關(guān)項(xiàng)目中的某一個重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序或“四新”（新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備）合適的內(nèi)容等單獨(dú)策劃一整套的施工方法、工藝流程、技術(shù)措施、質(zhì)量要求以及必要圖紙等所編成的施工文件。3.15分包商以合同合約或協(xié)議形式向一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)承擔(dān)部分工程、勞務(wù)、施工機(jī)械和施工設(shè)備的租賃及操作服務(wù)、材料試驗(yàn)等的單位，是標(biāo)準(zhǔn)中所稱“供方”的一種。3.16技術(shù)交底一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)傳統(tǒng)的技術(shù)管理管控制度之一。由相關(guān)項(xiàng)目布道施工作業(yè)班組逐級交底，隨接受交底人員崗位的不同，交底的合適的內(nèi)容也有所不同。交底的合適的內(nèi)容大體是：工程概況；設(shè)計要求；圖紙做法；施工企業(yè)設(shè)計與施工合適的方案的要求；設(shè)計變更和洽商（如有時）；規(guī)范、規(guī)程和工法的要求；施工順序；施工方法、質(zhì)量要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。4產(chǎn)品范圍及其特點(diǎn)4.1本文所使用的產(chǎn)品范圍是28.02.01類的工程建設(shè)產(chǎn)品，即承包施工的一般工業(yè)與民用建筑工程建設(shè)相關(guān)項(xiàng)目（以下簡稱相關(guān)項(xiàng)目）。產(chǎn)品的類別可參見建設(shè)部見[2001]82號文《關(guān)于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)>的通知》中根據(jù)產(chǎn)品類別對企業(yè)資質(zhì)分類的規(guī)定。其中總承包類企業(yè)用房屋建筑工程等十二類企業(yè)，專業(yè)承包企業(yè)有地基與基礎(chǔ)工程等六十類企業(yè)，勞務(wù)分包企業(yè)有木工作業(yè)等十三類企業(yè)。4.2產(chǎn)品特性/服務(wù)質(zhì)量規(guī)范的要點(diǎn)4.2.1產(chǎn)品質(zhì)量要求相關(guān)項(xiàng)目投標(biāo)承包要求相關(guān)項(xiàng)目投標(biāo)時期一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位、或通過代理單位向施工企業(yè)提出，包含在施工承包合同合約、工程設(shè)計文件及投標(biāo)要求等文件中，施工企業(yè)只能承攬其資質(zhì)范圍以內(nèi)的工程。相關(guān)項(xiàng)目施工期中，一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位、監(jiān)理單位針對施工進(jìn)展?fàn)顩r隨時提出的質(zhì)量管理管控要求。有時還出現(xiàn)合同合約修訂要求。相關(guān)項(xiàng)目保修期施工單位根據(jù)法規(guī)及合同合約規(guī)定應(yīng)免費(fèi)保修的工程缺陷的期限，例如基礎(chǔ)設(shè)施工程、地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程的保修期限為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限。施工企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量管理管控要求，如內(nèi)部承包要求，爭取國家或地方的工程質(zhì)量獎項(xiàng)等；相關(guān)項(xiàng)目施工符合《建筑法》以及國務(wù)院、建設(shè)部、各行業(yè)主管部門、地方建設(shè)主管部門相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等的要求，見附錄。4.2.2產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)涵分為施工質(zhì)量及服務(wù)質(zhì)量兩方面，后者包括相關(guān)項(xiàng)目的施工期限、費(fèi)用、施工、安全及環(huán)境保護(hù)。施工質(zhì)量包括工程物資質(zhì)量、分部分項(xiàng)工程質(zhì)量、單位工程質(zhì)量以及整個相關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量，由行業(yè)的檢驗(yàn)、驗(yàn)收特定方式；相關(guān)項(xiàng)目施工期限在施工承包合同合約中規(guī)定，施工期間可能的特定原因，在建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位協(xié)商后修訂；施工相關(guān)項(xiàng)目費(fèi)用在施工承包合同合約中規(guī)定，按時間階段，已完成工程量及其它原因以約定方式支付；D)施工安全及環(huán)境保護(hù)必須符合相關(guān)法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，包括施工其間對周圍環(huán)境要防止違規(guī)污染。4.2.3產(chǎn)品特性要點(diǎn)工程相關(guān)項(xiàng)目的產(chǎn)品特性分別來自該一般工業(yè)與民用建筑相關(guān)項(xiàng)目的工業(yè)、民用、軍事、社會生活用途所產(chǎn)生的建設(shè)要求，一般具有社會性；設(shè)計、工藝及施工企業(yè)的多樣性；每件產(chǎn)品的生產(chǎn)周期長；耗工多及費(fèi)用高等產(chǎn)品特性，與一般的制造業(yè)產(chǎn)品有區(qū)別。相關(guān)項(xiàng)目設(shè)計、施工的單項(xiàng)性每個工程相關(guān)項(xiàng)目都是根據(jù)一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位的特定要求及建設(shè)地區(qū)的特定條件設(shè)計而成的。施工則是在該建設(shè)地區(qū)專門創(chuàng)造施工條件后開工，在當(dāng)?shù)氐乩?、地址、氣候以及人文等各方面條件制約下，按照上述專項(xiàng)設(shè)計要求及承包合同合約要求完成。滿足政府單項(xiàng)監(jiān)控的要求一般工業(yè)與民用建筑工程建設(shè)相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計、招投標(biāo)、開工許可、質(zhì)量監(jiān)控及竣工驗(yàn)收、質(zhì)量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部門以相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)所提出的單項(xiàng)監(jiān)控要求。滿足一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位一方的監(jiān)控要求相關(guān)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計、施工、保修都需以各階段合同合約要求為依據(jù)，在一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位及其委托的監(jiān)理單位對相關(guān)項(xiàng)目的監(jiān)控下實(shí)施，施工期間一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位及監(jiān)理單位在現(xiàn)場駐地監(jiān)控。各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)單位單項(xiàng)企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位分別與一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位簽訂承包合同合約，單項(xiàng)企業(yè)生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量是專項(xiàng)管理管控的成果。綜上所述，一般工業(yè)與民用建筑工程建設(shè)相關(guān)項(xiàng)目具有多形式的、有很強(qiáng)單項(xiàng)性的、在多方監(jiān)控下實(shí)現(xiàn)的、直接服務(wù)于社會的大型產(chǎn)品特性。4.3主要顧客群4.3.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段中，建設(shè)單位是顧客。它與所委托的監(jiān)理單位一起對施工進(jìn)行全過程監(jiān)控。政府各主管部門、質(zhì)量監(jiān)督站從不同的職能角度對施工進(jìn)行全過程監(jiān)控。施工企業(yè)對上述各方根據(jù)法律、法規(guī)、承包合同合約提出的要求都應(yīng)滿足，并不斷增進(jìn)他們的滿意度。4.3.2竣工驗(yàn)收后該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)營運(yùn)作人或使用者也是顧客。產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)營運(yùn)作者之外的使用者，如商住公寓的租戶、商場的顧客。4.1條中所說總承包企業(yè)是專業(yè)承包企業(yè)的顧客。專業(yè)承包企業(yè)應(yīng)用本作業(yè)指導(dǎo)書時應(yīng)予注意。5過程順序和相互作用一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)典型的業(yè)務(wù)流程圖（見附錄2）中展開給予說明。它反映了一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)承擔(dān)施工總承包職能時典型的業(yè)務(wù)流程。其中以實(shí)線連接的過程為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)過程，由公司及相關(guān)項(xiàng)目部共同運(yùn)作。有地區(qū)性分公司時，它的職能與總公司有相似之處。通常會刪去的標(biāo)準(zhǔn)要求是7.5.5條約條款的“產(chǎn)品包裝”要求。此外一般施工企業(yè)沒有產(chǎn)品設(shè)計業(yè)務(wù)，可能刪去第3框7.3設(shè)計和開發(fā)過程。但少量有施工圖設(shè)計業(yè)務(wù)的總包企業(yè)或產(chǎn)品設(shè)計與過程設(shè)計一致的公司（如爆破與拆除工程公司等）不應(yīng)刪去7.3條約條款。通常需要確認(rèn)的過程有工程結(jié)構(gòu)特殊部位的手工焊接、防腐蝕工程、未規(guī)定蓄水試驗(yàn)的防水工程、大體積混凝土工程、隱蔽驗(yàn)收工程以及相關(guān)項(xiàng)目特有的其它特殊過程。第１．2框在主管部門監(jiān)管下一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位施工相關(guān)項(xiàng)目招標(biāo)、一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)投標(biāo)過程。一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)在這個階段必須對承包后如何施工進(jìn)行策劃并報審。中標(biāo)者與一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位簽訂施工承包合同合約。第3框有施工圖設(shè)計業(yè)務(wù)的工程設(shè)計過程。設(shè)計文件須經(jīng)一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)及監(jiān)理單位確認(rèn)。第4框一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)籌建相關(guān)項(xiàng)目施工的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理部，包括人員配備、任務(wù)交底、內(nèi)部承包及提出相關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)要求等。第15框相關(guān)項(xiàng)目部組建后，一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位、監(jiān)理單位代表進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行施工全過程監(jiān)控。具體活動見圖中虛線上的說明。政府主管部門、質(zhì)量監(jiān)督站另有監(jiān)控活動。第5、6、9框相關(guān)項(xiàng)目開工準(zhǔn)備過程。包括設(shè)計文件會審；編制施工所需技術(shù)—管理管控文件；編制材料、半成品、施工機(jī)械、監(jiān)測裝置、工程分包、勞務(wù)分包等需求相關(guān)計劃；現(xiàn)場“三通一平”（或“五通一評”）；設(shè)置生產(chǎn)、生活臨時設(shè)施；部分資源進(jìn)場以及其它針對相關(guān)項(xiàng)目及現(xiàn)場特點(diǎn)所需進(jìn)行的開工準(zhǔn)備活動。第7框上述資源及分包的提供需在一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)的控制下進(jìn)行。第8框列出了四種常見的外包過程，實(shí)際還可能有其它外包過程。上述開工準(zhǔn)備及部分施工機(jī)械設(shè)備、分包單位到場后可以構(gòu)成開工條件，一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)報請監(jiān)理單位、一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位審定后，由一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位向主管部門申請開工。第10框相關(guān)項(xiàng)目部對施工質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全、環(huán)保及合同合約管理管控等各方面運(yùn)作的過程。第11框相關(guān)項(xiàng)目施工要接受一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)各主管部門的監(jiān)控，包括定期和不定期的現(xiàn)場檢查、定期報表、例會、施工中問題處理、財務(wù)管理管控等。一般工業(yè)與民用建筑施工承包合同合約的重大更改也需由公司與一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位洽商處理。第12、13框進(jìn)貨檢驗(yàn)、分部分項(xiàng)工程檢驗(yàn)及不合格品控制。一般由相關(guān)項(xiàng)目部及試驗(yàn)室操作，監(jiān)理單位及一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位見證簽認(rèn)。公司相關(guān)部門參與其中的重要活動。第14框相關(guān)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。相關(guān)項(xiàng)目部、一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)自檢合格后，準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收資料，向一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位申報竣工并提交工程質(zhì)量保修書。一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位企業(yè)勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位在質(zhì)量監(jiān)督站的監(jiān)督下進(jìn)行竣工驗(yàn)收，完成后報主管部門備案。第16、17框工程相關(guān)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后在法規(guī)規(guī)定或合同合約約定的保修期內(nèi)，如出現(xiàn)施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)的質(zhì)量缺陷時施工單位應(yīng)及時免費(fèi)予以維修。一般工業(yè)與民用建筑施工總承包企業(yè)可以將非主要工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其它施工企業(yè)，進(jìn)行分包時應(yīng)經(jīng)一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位認(rèn)可。一般工業(yè)與民用建筑總承包企業(yè)應(yīng)對分包的工程質(zhì)量向一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位負(fù)責(zé)、分包企業(yè)則向一般工業(yè)與民用建筑總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。此外分包企業(yè)不得將工程再次分包。專業(yè)承包企業(yè)可以承接一般工業(yè)與民用建筑施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或一般工業(yè)與民用建筑建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。對所承包的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。6一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理管控體系審核要點(diǎn)為幫助各審核員更好地進(jìn)行現(xiàn)場審核，本作業(yè)指導(dǎo)書對標(biāo)準(zhǔn)條約條款的解釋和說明不限于“專業(yè)性條約條款”，而是對從第4章至第8章都作了必要的解釋和說明，具體合適的內(nèi)容如下：(以下企業(yè)指一般工業(yè)與民用建筑施工企業(yè))序號主要過程和關(guān)鍵質(zhì)量活動涉及專業(yè)性條約條款號審核要點(diǎn)和說明1質(zhì)量管理管控體系4質(zhì)量管理管控體系2總要求4.1企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理管控體系，形成文件并持續(xù)改進(jìn)其有效性。并應(yīng)做到：是否對建立質(zhì)量體系及其在企業(yè)之中的應(yīng)用所需的過程加以識別，包括：管理管控職責(zé)、資源管理管控、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以及測量、分析和改進(jìn)過程；是否確定過程之間的相互作用，合理安排過程的順序，以明確各過程所需的輸入、輸出及所需的資源和活動。是否確定為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求有效運(yùn)行所需的過程控制的準(zhǔn)則和方法，如：確定運(yùn)行、測量、和控制的方法，建立和保持作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和記錄表。為確保這些過程的有效運(yùn)行，是否對其輸入、轉(zhuǎn)換和輸出加以監(jiān)視，企業(yè)是否確保獲得充分和必要的資源和信息；是否監(jiān)視、測量和分析這些過程；是否實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對這些過程所策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)是否對影響到產(chǎn)品符合性的外包過程實(shí)施控制，并是否在質(zhì)量管理管控體系中對這種控制予以明確規(guī)定。3文件要求4.2文件要求4總則4.2.1企業(yè)的管理管控質(zhì)量體系文件是否覆蓋GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包括根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)、過程的復(fù)雜程度自行確定應(yīng)編制的文件。質(zhì)量管理管控體系文件是否包括：形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的聲明`；質(zhì)量手冊；標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序；企業(yè)為確保過程的有效策劃、運(yùn)作、控制而自行確定的文件如：質(zhì)量相關(guān)計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)表格等；質(zhì)量記錄。質(zhì)量管理管控體系文件可以呈任何媒體形式。各勘察企業(yè)質(zhì)量管理管控體系文件的詳略程度，應(yīng)依據(jù)自身的規(guī)模、過程及其相互作用的復(fù)雜程度和人員的能力來確定。5質(zhì)量手冊4.2.2企業(yè)是否編制和保持質(zhì)量手冊，其合適的內(nèi)容是否：覆蓋GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的所有適用的過程和要求，如果存在刪減則應(yīng)說明其刪減的細(xì)節(jié)與合理性；包括或摘要納入形成文件的程序的主要合適的內(nèi)容；描述過程的順序和相互作用，以及對其進(jìn)行控制的方法。對質(zhì)量手冊的批準(zhǔn)、修改、發(fā)放的控制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條文件控制的要求。6文件控制4.2.3企業(yè)是否編制和保持文件控制的形成文件的程序，以便對質(zhì)量管理管控體系所要求的文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、實(shí)用、更改、作廢、回收等進(jìn)行控制：文件發(fā)布前是否進(jìn)行審批以確保文件是充分與適宜的；必要時對文件的適應(yīng)性是否進(jìn)行評審與更新并再次審批；是否規(guī)定對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識的要求，必要時，是否建立文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單；是否規(guī)定文件的發(fā)放范圍，確保在使用場所都能得到相應(yīng)文件的有效版本；文件是否清晰可辨，易于識別和檢索；對行業(yè)規(guī)范、國家及地方法規(guī)等外來文件是否規(guī)定識別、標(biāo)識、發(fā)放登記、跟蹤新版、失效處置等控制措施；對是否任何原因需保留的作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；對施工網(wǎng)絡(luò)、土工試驗(yàn)、工程測量、樁基檢測等作業(yè)中使用計算機(jī)軟件的識別、驗(yàn)證、簽批、更新、防病毒等是否規(guī)定相應(yīng)的控制要求。記錄是質(zhì)量管理管控體系有效運(yùn)行的證據(jù)，是否按4.2.4的要求予以控制。文件可呈任何媒體，如磁盤、光盤、相片…….等等。7記錄控制4.2.4是否建立和保持記錄控制的形成文件的程序，以控制記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置等項(xiàng)活動，以提供符合要求的質(zhì)量管理管控體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄控制包括：記錄的標(biāo)識，是否規(guī)定質(zhì)量記錄標(biāo)識的方法和要求；記錄的儲存，是否具有適宜的環(huán)境，如：防潮、防蟲、控溫等；記錄的保護(hù)，是否規(guī)定質(zhì)量記錄保護(hù)的要求；記錄的檢索，是否規(guī)定質(zhì)量記錄編目、歸檔的要求，以便于檢索；記錄的保存期限，是否根據(jù)法律、法規(guī)和產(chǎn)品責(zé)任期限的要求，規(guī)定質(zhì)量記錄的保存期限；記錄的處置，對超過保存期限的質(zhì)量記錄的處置是否規(guī)定。記錄是否包括了QMS運(yùn)行的記錄和工程施工過程中產(chǎn)生的記錄，是否都有效、保存、管理管控。8管理管控職責(zé)5管理管控職責(zé)9管理管控承諾5.1最高管理管控者是否對建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理管控體系的承諾提供證據(jù)：最高管理管控者首先是否樹立質(zhì)量意識，是否通過培訓(xùn)、內(nèi)部刊物或會議等方式使全部員工都樹立質(zhì)量意識，使企業(yè)內(nèi)每一個成員都能意識到滿足顧客和有關(guān)法律和法規(guī)要求對企業(yè)的重要性；是否制定質(zhì)量方針；是否確保質(zhì)量目標(biāo)的制定；是否進(jìn)行管理管控評審，對質(zhì)量管理管控體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行正式的評價；是否確?？色@得、實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理管控體系必要的資源，所提供的資源是否與企業(yè)的資質(zhì)等級相應(yīng)。10以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2企業(yè)的最高管理管控者是否以滿足顧客的需求和期望，使顧客滿意為目標(biāo)來建立企業(yè)的質(zhì)量管理管控體系。為此，最高管理管控者：是否通過市場調(diào)研或直接與顧客接觸來了解并確定顧客的需求和期望；是否將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要求、過程要求和質(zhì)量管理管控體系要求；是否通過質(zhì)量管理管控體系的有效運(yùn)作確保各項(xiàng)要求得到滿足，以增強(qiáng)顧客的滿意。在確定顧客的需求和期望時，是否考慮與產(chǎn)品有關(guān)的義務(wù)，包括法律和法規(guī)的要求。11質(zhì)量方針5.3最高管理管控者對質(zhì)量方針的批準(zhǔn)、發(fā)布、評審、修改是否予以控制并滿足文件控制的要求。確保質(zhì)量方針：是否與企業(yè)的總方針相適宜；是否對滿足顧客和法規(guī)對產(chǎn)品質(zhì)量要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理管控體系的有效性做出承諾；是否制定和評審質(zhì)量目標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)，便于質(zhì)量目標(biāo)的逐層展開和落實(shí)；是否在企業(yè)的各適當(dāng)層次上傳達(dá)質(zhì)量方針，達(dá)到溝通并確保全體員工的理解和執(zhí)行；是否對質(zhì)量方針進(jìn)行定期的評審和修訂，以確保其持續(xù)適宜性。12策劃5.4 策劃13質(zhì)量目標(biāo)5.4.1最高管理管控者是否確保在相關(guān)職能和層次如：決策層、管理管控層、相關(guān)項(xiàng)目部建立質(zhì)量目標(biāo)。所建立的目標(biāo)是否是：可測量的。所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否是可度量的，在作業(yè)層次上質(zhì)量目標(biāo)可轉(zhuǎn)化為定量的工作任務(wù)，以作為質(zhì)量管理管控體系有效性的判定指標(biāo)；是否建立在質(zhì)量方針基礎(chǔ)之上，是否與質(zhì)量方針保持一致，滿足產(chǎn)品要求所需合適的內(nèi)容；質(zhì)量目標(biāo)是否包括產(chǎn)品的功能性、可信性、安全性、可實(shí)施性、經(jīng)濟(jì)性、時間性。14質(zhì)量管理管控體系策劃5.4.2最高管理管控者是否進(jìn)行質(zhì)量管理管控體系策劃，以確保：a)所建立的質(zhì)量管理管控體系滿足質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量管理管控體系的總要求；b)對質(zhì)量管理管控體系的任何局部的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，不得影響質(zhì)量管理管控體系的整體性能，以保持質(zhì)量管理管控體系的完整性。15職責(zé)、權(quán)限與溝通5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通16職責(zé)和權(quán)限5.5.1最高管理管控者是否規(guī)定各職能部門、各崗位在質(zhì)量管理管控中的職責(zé)和權(quán)限。最高管理管控者是否將職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的規(guī)定傳達(dá)到全體員工，確保理解和溝通，以促進(jìn)有效地開展質(zhì)量管理管控所涉及的各項(xiàng)活動。17管理管控者代表5.5.2最高管理管控者是否從管理管控人員中委派一名成員作為管理管控者代表。該成員除原有的職責(zé)以外，是否賦予以下職責(zé)和權(quán)限：確保建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理管控體系所需的過程；向最高管理管控者報告質(zhì)量管理管控體系所取得的業(yè)績和改進(jìn)的需求；確保全體員工都認(rèn)識到企業(yè)依賴其顧客而生存，樹立以顧客為中心的意識；代表本企業(yè)就質(zhì)量管理管控體系事宜與外部聯(lián)絡(luò)。18內(nèi)部溝通5.5.3最高管理管控者是否通過適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程確保在不同的部門和不同的層次之間建立聯(lián)系，溝通與質(zhì)量管理管控體系的有效性有關(guān)的信息。如：顧客、供方或企業(yè)自身需求的變化，質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，產(chǎn)品的質(zhì)量狀況，過程的適宜程度，顧客的投訴等。溝通的方式，如：質(zhì)量分析例會；質(zhì)量管理管控體系運(yùn)作協(xié)調(diào)會；內(nèi)部刊物等。19管理管控評審5.6管理管控評審20總則5.6.1最高管理管控者如：總經(jīng)理是否按策劃的時間間隔實(shí)施管理管控評審，通過評價以確保質(zhì)量管理管控體系的適宜性、充分性和有效性。包括：評價質(zhì)量管理管控體系是否適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。這些變化例如：企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員變動，新工藝和新技術(shù)的引進(jìn)，顧客和市場需求的變化，法律和法規(guī)的變化等；評價質(zhì)量管理管控體系是否具有滿足市場、顧客潛在和未來需求和期望的充足能力；評價質(zhì)量管理管控體系運(yùn)行結(jié)果達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的程度。管理管控評審是否就質(zhì)量管理管控體系（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)）能否適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化，持續(xù)滿足顧客和適用法規(guī)的要求做出評價，并就質(zhì)量管理管控體系的持續(xù)改進(jìn)做出決定。是否保持管理管控評審的紀(jì)錄。如：管理管控評審相關(guān)計劃，評審會議記錄，管理管控評審報告，改進(jìn)措施相關(guān)計劃及其實(shí)施和驗(yàn)證的記錄等。21評審輸入5.6.2為有效實(shí)施管理管控評審，是否就質(zhì)量管理管控體系的當(dāng)前業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會提出充分和準(zhǔn)確的信息，包括：內(nèi)部和外部質(zhì)量管理管控體系審核的結(jié)果；與顧客溝通及顧客滿意程度的測量結(jié)果；通過測量和監(jiān)視所明確的過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；預(yù)防和糾正措施的狀況；以往管理管控評審所確定的措施的實(shí)施結(jié)果；可能影響質(zhì)量管理管控體系的變更；改進(jìn)的建議。22評審輸出5.6.3管理管控評審是否對質(zhì)量管理管控體系的適宜性、充分性和有效性做出評價結(jié)論及對產(chǎn)品符合性做出評價。這種評價是否包括以下三個方面的決定和改進(jìn)措施：內(nèi)外環(huán)境的變化對現(xiàn)有質(zhì)量管理管控體系及其過程的有效性提出的改進(jìn)；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品固有特性的改進(jìn)；滿足內(nèi)外環(huán)境的變化所需的資源需求。23資源管理管控6資源管理管控24資源提供6.1企業(yè)是否確定質(zhì)量管理管控體系對資源的需求并提供充分的資源，包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境。以便：實(shí)施、保持質(zhì)量管理管控體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性；確保滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。25人力資源6.2人力資源26總則6.2.1企業(yè)是否通過教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的考核，以確保從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的管理管控、執(zhí)行和驗(yàn)證人員具有相應(yīng)的能力。27能力、意識和培訓(xùn)6.2.2確保從事對質(zhì)量有影響的活動的各類人員具備完成質(zhì)量管理管控規(guī)定職責(zé)的本領(lǐng)，企業(yè)：是否確定對各類人員的能力需求，包括教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷和技能的需求；是否實(shí)施為滿足這些需求應(yīng)進(jìn)行的培訓(xùn)或應(yīng)采取的其它措施；是否通過理論與操作考核、業(yè)績評價、觀察等方法評價培訓(xùn)或采取其他措施的有效性。是否通過培訓(xùn)使員工都意識到本職工作對質(zhì)量管理管控體系運(yùn)作的相關(guān)性和重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作貢獻(xiàn)；是否保持各類人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)?shù)募o(jì)錄，如學(xué)習(xí)證明、培訓(xùn)紀(jì)錄、職稱證明、工作經(jīng)歷等。28基礎(chǔ)設(shè)施6.3企業(yè)是否根據(jù)一般工業(yè)與民用建筑工程產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)確定并配置充分的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保過程的有效性，滿足顧客和適用法規(guī)的要求，達(dá)到產(chǎn)品的符合性。一般工業(yè)與民用建筑工程企業(yè)應(yīng)提供的設(shè)施a、工作場所。如：辦公室、試驗(yàn)室、庫房、臨時設(shè)施；b、生產(chǎn)設(shè)備。如：測試設(shè)備、施工設(shè)備、測繪儀器、檢測及混凝土等建筑材料試驗(yàn)設(shè)備、巖土施工設(shè)備、計算機(jī)及其軟件等；c、通訊、運(yùn)輸?shù)确?wù)設(shè)施。）：1.企業(yè)是否建立健全了設(shè)備管理管控制度，現(xiàn)在設(shè)備管理管控制度是否與企業(yè)機(jī)械設(shè)備管理管控相適應(yīng)；2.各級設(shè)備主管部門是否對各自管理管控范圍內(nèi)的機(jī)械設(shè)備進(jìn)行了登記和建帳，并與實(shí)際情況相符；3.機(jī)械設(shè)備的編號和分類是否清晰；4.企業(yè)內(nèi)部設(shè)備調(diào)撥是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；5.企業(yè)是否規(guī)定對所配置的設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)的措施。29工作環(huán)境6.4企業(yè)是否確定和管理管控為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境，如工作方法、安全作業(yè)、噪音控制、粉塵控制、文明施工、環(huán)境保護(hù)、勞動保護(hù)等。1.各級安全主管部門、相關(guān)項(xiàng)目部是否按照規(guī)定進(jìn)行安全、文明施工、環(huán)境保護(hù)要求的交底；2.安全主管部門和相關(guān)項(xiàng)目部安全員是否對職工（包括分包方）進(jìn)行了安全教育；相關(guān)項(xiàng)目部開工前是否編制安全技術(shù)措施，對大型工程或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的重點(diǎn)工程是否針對分部分項(xiàng)工程編制安全技術(shù)措施，必要時編制季節(jié)性安全技術(shù)措施；相關(guān)項(xiàng)目部、分公司、公司是否按照確定的時間間隔對安全生產(chǎn)、文明施工進(jìn)行檢查，對所查出的問題是否進(jìn)行處置。相關(guān)項(xiàng)目部是否建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、有明確的安全施工技術(shù)措施，按照規(guī)定的要求對現(xiàn)場全體職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育；6.相關(guān)項(xiàng)目部如何按照公司的承諾及相關(guān)項(xiàng)目所在地對文明施工的要求采取了文明施工措施；7.安全帽、安全網(wǎng)等勞動保護(hù)用具是否齊備；8.現(xiàn)場施工環(huán)境的準(zhǔn)備是否符合相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)、文明施工標(biāo)準(zhǔn)。9.施工操作環(huán)境是否符合要求。30產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)31產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.11.企業(yè)是否策劃工程施工實(shí)現(xiàn)所需的過程，明確工程施工實(shí)現(xiàn)過程的順序和相互關(guān)系。2.實(shí)現(xiàn)過程的策劃是否與企業(yè)的質(zhì)量管理管控體系的其它要求相一致，是否形成適于運(yùn)作的文件。3.對工程施工進(jìn)行策劃，企業(yè)是否確定以下適當(dāng)合適的內(nèi)容：針對某一特定產(chǎn)品設(shè)定的質(zhì)量目標(biāo)和產(chǎn)品要求；針對目以具體產(chǎn)品所需建立的過程和文件（如：質(zhì)量相關(guān)計劃、施工企業(yè)設(shè)計、專項(xiàng)施工合適的方案、作業(yè)指導(dǎo)書以及所需提供的資源和設(shè)施。）尤其應(yīng)識別關(guān)鍵和特殊過程，并規(guī)定對其進(jìn)行控制的相應(yīng)措施；針對產(chǎn)品（特別是其關(guān)鍵過程和特殊過程）所需的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)的活動以及產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則；建立記錄，為過程運(yùn)行和產(chǎn)品的符合性提供證據(jù)。4.策劃的輸出形式是否適合于企業(yè)的運(yùn)作方式。5.對于有特殊要求的產(chǎn)品、相關(guān)項(xiàng)目或合同合約，企業(yè)是否編制質(zhì)量相關(guān)計劃，以滿足其對質(zhì)量管理管控體系的過程和資源的特定要求。6.是否根據(jù)招標(biāo)信息編制了符合要求的投標(biāo)文件，投標(biāo)文件中應(yīng)包括：——符合招標(biāo)文件的工程相關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)承諾?！こ虉髢r；——主要分部、分項(xiàng)工程施工及管理管控方法；——資源配置方法（臨時設(shè)施、勞動力、材料、機(jī)械設(shè)備、檢測設(shè)備等）；——工程質(zhì)量檢查的安排及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；——招標(biāo)文件中要求的其他合適的內(nèi)容。注：當(dāng)遇有新的工法或施工工藝中含有難度極大的技術(shù)問題時，可以用7.3條約條款要求控制投標(biāo)文件的編制。相關(guān)項(xiàng)目部是否參加了圖紙會審并解決了掌握圖紙過程中提出的問題；7.相關(guān)項(xiàng)目部是否得到了圖紙會審紀(jì)要并在適當(dāng)?shù)姆秶鷤鬟f；8.是否按照規(guī)定的職責(zé)、根據(jù)合同合約要求和投標(biāo)承諾編制《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》），是否按照規(guī)定對它們進(jìn)行了審批，并報監(jiān)理簽認(rèn)。9.是否在施工準(zhǔn)備過程中建立了與建設(shè)單位和監(jiān)理單位溝通的渠道；10.《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）是否與企業(yè)質(zhì)量管理管控體系的有關(guān)規(guī)定一致，是否符合企業(yè)和相關(guān)項(xiàng)目的實(shí)際情況，并便于操作；11.《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）中是否識別了相關(guān)項(xiàng)目中存在需要確認(rèn)的過程，對這些過程：——相關(guān)項(xiàng)目部是否確定了必要的施工合適的方案并經(jīng)過監(jiān)理認(rèn)可；——相關(guān)項(xiàng)目部是否對操作人員的資格和所使用的設(shè)備有所限定并滿足要求；——工程主管部門是否規(guī)定了操作過程中的記錄要求，并按要求記錄；——相關(guān)項(xiàng)目部是否在需要時對上述合適的內(nèi)容進(jìn)行再確認(rèn)。12.采用的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備是否經(jīng)監(jiān)理審定；13.是否有適當(dāng)?shù)亩昙臼┕べ|(zhì)量、安全控制措施；是否規(guī)定并執(zhí)行了質(zhì)量通病防治的措施；14.《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）是否主要包括：——相關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)、工程目標(biāo)是否與公司質(zhì)量目標(biāo)相協(xié)調(diào)；——工程相關(guān)項(xiàng)目施工中主要文件依據(jù)；——施工程序、施工方法、施工企業(yè)及管理管控措施等；——施工進(jìn)度相關(guān)計劃；——機(jī)械、材料、構(gòu)配件、半成品、人力資源、工程或勞務(wù)分包的需求相關(guān)計劃及配置相關(guān)計劃；——施工現(xiàn)場平面布置，臨時設(shè)施、用水、用電相關(guān)計劃等；——工程質(zhì)量各階段的驗(yàn)收安排及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；——施工管理管控中的記錄要求及所應(yīng)使用的表式（工程檔案及向監(jiān)理報驗(yàn)用表）。15.重點(diǎn)部門、關(guān)鍵工序的施工工藝和質(zhì)量保證措施是否編制并經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)；16.《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）調(diào)整時是否經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)。注：當(dāng)遇有新的工法或施工工藝中含有難度極大的技術(shù)問題時，可以用7.3條約條款要求控制《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）的編制。32與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程33與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.11.企業(yè)是否識別和確定；顧客明示的產(chǎn)品要求，如：對一般工業(yè)與民用建筑工程的功能性、經(jīng)濟(jì)性、時間性以及產(chǎn)品的交付和交付后服務(wù)等要求；產(chǎn)品規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求，如：一般工業(yè)與民用建筑工程的可實(shí)施性、可信性、安全性要求；與產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及所規(guī)定的要求，如：國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范對一般工業(yè)與民用建筑工程的要求；企業(yè)自行確定的任何附加要求。如：工程創(chuàng)優(yōu)等。2.合同合約主管部門通過招標(biāo)或議標(biāo)接受工程信息時，是否通過適當(dāng)?shù)姆绞矫鞔_了建設(shè)單位要求，對建設(shè)單位口頭提出的承包信息是否進(jìn)行了了確認(rèn)；3.參加答疑會過程中，是否進(jìn)一步明確建設(shè)單位提出的要求；4.是否明確相關(guān)項(xiàng)目所應(yīng)依據(jù)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。34與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審7.2.21.企業(yè)是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前對于產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行審評，并應(yīng)確保：對產(chǎn)品要求（包括：顧客明示的、規(guī)定用途或已知預(yù)期用途的、法規(guī)規(guī)定的、企業(yè)附加的）已做出明確規(guī)定；對顧客以口頭形式（如：電話訂單、口頭委托等）提出的產(chǎn)品要求，在接受前應(yīng)經(jīng)確認(rèn)并形成記錄；企業(yè)與顧客之間對合同合約或訂單理解不一致的要求已得到解決；本企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。2.評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持。3.當(dāng)產(chǎn)品要求變更時，企業(yè)是否確保相應(yīng)文件得到修改，并將變更的信息及時傳達(dá)到有關(guān)部門和人員。4.企業(yè)是否對產(chǎn)品要求評審的方式做出規(guī)定。評審方式可根據(jù)工程相關(guān)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)要求和復(fù)雜程度分別采用以下方式：不同級別人員的審批；會簽；會議評審；一次評審或產(chǎn)品要求形成階段多次評審。5.是否按照規(guī)定的職責(zé)對工程信息進(jìn)行了評審，是否全面分析了相關(guān)項(xiàng)目的承包條件和施工難度；6.是否對投標(biāo)書與工程承包信息的響應(yīng)情況進(jìn)行了評審；7.合同合約談判及簽訂合同合約的過程中是否明確建設(shè)單位要求，包括對竣工驗(yàn)收階段及保修階段的要求；35顧客溝通7.2.31.合同合約主管部門、相關(guān)項(xiàng)目部等是否就投標(biāo)過程中、施工過程中及保修期間建設(shè)單位或監(jiān)理單位提出的有關(guān)質(zhì)量的要求或其他信息，建立了有效的溝通渠道，并能及時獲得顧客的要求；對溝通的方式、合適的內(nèi)容、內(nèi)部協(xié)調(diào)、結(jié)果的處理等給予規(guī)定。并針對以下方面，確定并實(shí)施需進(jìn)行的活動：在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)前是否了解顧客關(guān)于產(chǎn)品要求的信息；在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，是否通過詢問、合同合約或訂單的處理，包括對其修改等活動，以確保顧客要求得到滿足；2.在產(chǎn)品交付之后，是否收集顧客反饋的信息，包括顧客的抱怨，以確定交付后服務(wù)的需求和對改進(jìn)提出建議。3.合同合約主管部門是否明確記錄，并在企業(yè)內(nèi)有效傳遞了各階段的評審結(jié)果及隨后所確定的管理管控和技術(shù)方面的措施。36設(shè)計和開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)(適用于一般工業(yè)與民用建筑工程相關(guān)項(xiàng)目總承包企業(yè))37設(shè)計和開發(fā)策劃7.3.1企業(yè)是否對每個需進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)的一般工業(yè)與民用建筑工程相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行策劃并編制相關(guān)項(xiàng)目設(shè)計相關(guān)計劃。設(shè)計相關(guān)計劃至少是否闡明以下方面：相關(guān)項(xiàng)目組人員的職責(zé)和權(quán)限；設(shè)計和開發(fā)過程的階段及進(jìn)度安排；適用于每個階段的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)的時機(jī)、方式和要求。企業(yè)是否明確并管理管控參與設(shè)計的各小組的職責(zé)及其借口，并能確保信息的正確交流。是否檢查設(shè)計相關(guān)計劃的實(shí)施情況，并隨設(shè)計的進(jìn)展及變化做必要的調(diào)整、補(bǔ)充或更新。38設(shè)計和開發(fā)輸入7.3.2企業(yè)是否規(guī)定和記錄與產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計和開發(fā)的輸入，包括：根據(jù)產(chǎn)品要求轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品的功能和性能要求。如：功能特性、可信性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、可實(shí)施性等要求；適用的法律和法規(guī)要求；可以借鑒的以往設(shè)計和開發(fā)中已證明是有效的適用信息；設(shè)計和開發(fā)所必須的其它要求。是否對設(shè)計和開發(fā)輸入進(jìn)行評審，以確保輸入是充分的與適宜的，提出評審意見并簽署，對不完善的、含糊或矛盾的要求是否會同輸入文件的編制人會商解決。39設(shè)計和開發(fā)輸入7.3.3設(shè)計和開發(fā)的輸入是否形成文件，并能對照設(shè)計和開發(fā)輸入進(jìn)行驗(yàn)證。企業(yè)是否規(guī)定設(shè)計和開發(fā)輸出文件的通用合適的內(nèi)容、深度和格式，以確保：滿足設(shè)計和開發(fā)輸入要求，并能對照設(shè)計輸入要求進(jìn)行驗(yàn)證；給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息，如：提供產(chǎn)品特性和過程實(shí)現(xiàn)的要求，以作為采購、生產(chǎn)和服務(wù)過程策劃的依據(jù)；設(shè)計和開發(fā)輸出還應(yīng)包含或引用施工、安裝的接收準(zhǔn)則；規(guī)定予建設(shè)工程的安全和正常運(yùn)作關(guān)系重大的產(chǎn)品特性（如操作、貯存、搬運(yùn)、維修處置的要求）。企業(yè)內(nèi)部各小組的涉及和開發(fā)輸出文件在提交設(shè)計總負(fù)責(zé)人前，均是否進(jìn)行校、審（評審）并予以記錄。設(shè)計和開發(fā)輸出文件在發(fā)放之前是否予以批準(zhǔn)。40設(shè)計和開發(fā)評審7.3.4在設(shè)計和開發(fā)的適宜階段是否依據(jù)所策劃的安排對其進(jìn)行系統(tǒng)的評審，以便：評價設(shè)計和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力，包括與顧客要求、產(chǎn)品規(guī)范、過程規(guī)范有關(guān)要求的能力；識別和發(fā)現(xiàn)問題的不足，并確定適當(dāng)解決措施。設(shè)計和開發(fā)評審的參加者，是否包括與被評審設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)職能的代表，需要時可包括其它專家。設(shè)計和開發(fā)評審的結(jié)果及評審后的措施是否予以記錄，評審結(jié)論是否由設(shè)計和開發(fā)評審主持人簽署，由相應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見7.3.1）的責(zé)任人企業(yè)實(shí)施。41設(shè)計和開發(fā)驗(yàn)證7.3.5對設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足其輸入的要求，企業(yè)是否實(shí)施設(shè)計和開發(fā)的驗(yàn)證，其方法可包括：變換方法進(jìn)行計算；可能時，將新設(shè)計與已證實(shí)的類似設(shè)計進(jìn)行比較；需要時，進(jìn)行試驗(yàn)和證實(shí)；對放行前設(shè)計和開發(fā)的階段文件進(jìn)行評審。對設(shè)計和開發(fā)驗(yàn)證的結(jié)果和必要的措施是否予以記錄和保持。42設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)7.3.6對設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果能否滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求，是否在交付或?qū)嵤┲鞍磻?yīng)依據(jù)所策劃的安排進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)。設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)活動的參加者，是否包括顧客、相關(guān)項(xiàng)目的主管部門、施工企業(yè)或有關(guān)第三方的代表。確認(rèn)的方式是否如：對于需按設(shè)計和開發(fā)結(jié)果批量生產(chǎn)的相關(guān)項(xiàng)目，可通過對樣品的檢測進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)；對于不可能針對最終產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的相關(guān)項(xiàng)目，可通過顧客或其代表參加的外部設(shè)計和開發(fā)評審來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)是否委派能勝任的人員參加設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)活動，設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的結(jié)果及必要的措施是否予以記錄。43設(shè)計和開發(fā)更改的控制7.3.7企業(yè)是否對所有設(shè)計和開發(fā)的更改予以識別和控制，是否保持記錄，以確保：識別更改的需要和可行性，并經(jīng)授權(quán)人確定；局部的更改不得影響產(chǎn)品的整體的功能和性能，也不得對其相關(guān)部分造成損害；當(dāng)更改對產(chǎn)品的功能和性能有影響時，是否對更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證和確認(rèn)，評審是否包括評價更改對已交付產(chǎn)品及其組成部分影響。在確定更改合理可行的基礎(chǔ)上在實(shí)施前批準(zhǔn)更改。需要時，企業(yè)是否對實(shí)施施工現(xiàn)場的緊急設(shè)計和開發(fā)更改做出規(guī)定，明確更改的確定人、審批人的資格、職責(zé)和權(quán)限，以滿足7.3.7的全部要求。對更改評審結(jié)果和必要的措施的記錄是否予保持。44采購7.4采購采購過程7.4.1一般工業(yè)與民用建筑工程施工企業(yè)的供方可以是：鋼筋、水泥、砂石、井管、暖、衛(wèi)、給排水器材等原材料和設(shè)備的提供者；b)一般工業(yè)與民用建筑工程施工相關(guān)項(xiàng)目的分包者；c)自帶設(shè)備的勞務(wù)分包著；d)試驗(yàn)的外委方e）機(jī)械設(shè)備租賃的提供者一、物資采購1.物資主管部門是否對不同類別的工程物資明確了相應(yīng)的對供方選擇、評價和重新評價的標(biāo)準(zhǔn)；是否根據(jù)所確定的標(biāo)準(zhǔn)評價和選擇了供方，并在供方提供物資后對其進(jìn)行了再次評價；2.物資主管部門是否保存了對供方實(shí)際供應(yīng)情況的評價記錄，并根據(jù)評價的結(jié)果對供方名單進(jìn)行了必要的調(diào)整；3.確保采購物資符合規(guī)定的采購要求，企業(yè)是否控制其采購過程。4.采購物資是否構(gòu)成本企業(yè)產(chǎn)品一部分并對企業(yè)的外供產(chǎn)品質(zhì)量有影響的產(chǎn)品。5.采購過程中，物資主管部門是否根據(jù)采購物資的影響決定對其控制的程度和方式。應(yīng)考慮的方面如：采購物資對企業(yè)產(chǎn)品的影響；采購物資對本企業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的影響。6.物資主管部門是否根據(jù)供方提供合格產(chǎn)品的能力來評價和選擇合格的供方。7.企業(yè)是否建立合格供方的名錄(材料/工程/勞務(wù)/試驗(yàn))，是否保存其檔案資料。8.對合格供方是否控制其持續(xù)保證產(chǎn)品要求的能力，如：簽訂質(zhì)量保證的協(xié)議，規(guī)定對供方產(chǎn)品的要求和驗(yàn)收條件；規(guī)定對供方進(jìn)行評價和再評價的頻率和方式；9.對供方評價的結(jié)果和評價后的措施的記錄是否予以保持。二、試驗(yàn)采購1.是否制定了試驗(yàn)單位的評價選擇標(biāo)準(zhǔn)，是否按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)評價選擇了委托試驗(yàn)單位；2.相關(guān)項(xiàng)目部所選擇的試驗(yàn)單位是否具備法定的檢、試驗(yàn)資質(zhì)和試驗(yàn)范圍，并與相關(guān)項(xiàng)目要求相一致；3.相關(guān)項(xiàng)目部是否將確定的試驗(yàn)單位向監(jiān)理報驗(yàn)并獲得準(zhǔn)許；4.試驗(yàn)委托書中是否明確了試驗(yàn)的要求；5.委托試驗(yàn)的情況是否與質(zhì)量手冊中對“外包”的說明相一致。三、工程和勞務(wù)分包1.企業(yè)是否分別制定了可行的工程和勞務(wù)分包方的評價選擇及重新評價的標(biāo)準(zhǔn)；2.是否在《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）中規(guī)定了工程或勞務(wù)分包的分包合適的內(nèi)容和分包要求，分包的合適的內(nèi)容是否符合《建筑法》；3.相關(guān)項(xiàng)目部是否將確定的分包方向監(jiān)理報驗(yàn)并獲得準(zhǔn)許；4.分包合同合約中是否明確對分包方的要求；5.分包的合適的內(nèi)容是否與質(zhì)量手冊中對“外包”的說明相一致。6.工程分包主管部門是否按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)評價選擇工程或勞務(wù)分包方；，評價合適的內(nèi)容可考慮：供方的業(yè)績和資質(zhì)；對供方產(chǎn)品的質(zhì)量、價格、履約能力的評價結(jié)果；供方的其它顧客的滿意程度；供方質(zhì)量管理管控體系對按產(chǎn)品要求如期提供產(chǎn)品的保證能力；供方交付后的支持和服務(wù)，以及對問題的處理能力。7.相關(guān)項(xiàng)目部是否批準(zhǔn)了工程分包方的《施工組織設(shè)計》或《施工合適的方案》；8.工程或勞務(wù)分包方是否滿足所需的持證上崗的要求；9.工程或勞務(wù)分包方進(jìn)場時，相關(guān)項(xiàng)目部是否對其進(jìn)行了必須的安全和文明施工教育；10.分包方施工過程中是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?shí)施了監(jiān)督和控制；11.質(zhì)量主管部門和相關(guān)項(xiàng)目部是否對其工程質(zhì)量按照國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。四、設(shè)備租賃采購1.設(shè)備租賃相關(guān)計劃是否經(jīng)過批準(zhǔn)，租賃相關(guān)計劃中是否明確了對設(shè)備的要求（設(shè)備型號、進(jìn)場要求等）；2.相關(guān)項(xiàng)目部是否根據(jù)施工合適的方案和施工進(jìn)度相關(guān)計劃確定施工機(jī)械或工具的類型、數(shù)量和進(jìn)場要求等）；3.是否確定了評價和選擇設(shè)備租賃、采購方的標(biāo)準(zhǔn)；4.設(shè)備主管部門是否按照確定的標(biāo)準(zhǔn)評價和選擇設(shè)備租賃、采購方，并保存評價記錄；5.設(shè)備購進(jìn)或設(shè)備進(jìn)入現(xiàn)場時是否經(jīng)過驗(yàn)收；46采購信息7.4.21.采購文件（如：采購的規(guī)范、相關(guān)計劃、清單）是否清楚的規(guī)定對采購品的質(zhì)量要求，適當(dāng)時包括：對供方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備和人員提出批準(zhǔn)或資格鑒定的要求；對供方產(chǎn)品的質(zhì)量要求，如規(guī)范、圖樣等技術(shù)要求，適用時可引用有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等文件的要求；對供方的質(zhì)量管理管控體系提出要求。2.物資需用相關(guān)計劃、采購相關(guān)計劃、采購合同合約中是否明確了對所采購物資的要求，是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批,是否確保所規(guī)定的采購要求是充分的、適宜的。47采購產(chǎn)品的驗(yàn)證7.4.31.為確保采購品符合產(chǎn)品要求，企業(yè)是否確定并實(shí)施所需的驗(yàn)證活動，可包括：在供方的現(xiàn)場對采購品進(jìn)行驗(yàn)證。如：對工程相關(guān)項(xiàng)目分包方提供的產(chǎn)品，通常應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證；對采購產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)。如：對采購的鋼筋、水泥、砂、碎石等材料，應(yīng)按建材試驗(yàn)規(guī)定送到國家認(rèn)可的檢驗(yàn)部門進(jìn)行檢驗(yàn)：查驗(yàn)供方提供的合格證明文件。2.當(dāng)企業(yè)或其顧客需在供方現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證時，則是否在采購文件中明確驗(yàn)證活動的安排和產(chǎn)品放行的方法。3.實(shí)施所需的驗(yàn)證活動的人員是否具有相應(yīng)的資格。48生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供49生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.11.企業(yè)是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供按策劃進(jìn)行，確保其在受控條件下進(jìn)行。適用時，受控條件是否包括：應(yīng)取得必要的信息和文件，如從設(shè)計和開發(fā)的輸出中獲取產(chǎn)品特性的信息，包括產(chǎn)品、過程和服務(wù)提供的技術(shù)規(guī)范；獲得一般工業(yè)與民用建筑施工過程的作業(yè)文件；配備適合的生產(chǎn)和服務(wù)提供設(shè)備，并規(guī)定在搬運(yùn)、貯存、使用情況下的維護(hù)要求，以保持其過程能力;獲得和使用具有所要求準(zhǔn)確度的測量和監(jiān)視設(shè)備，并有效地實(shí)施監(jiān)視和測量；識別并確定關(guān)鍵過程和特殊過程，規(guī)定或引用適用的控制規(guī)程，并在運(yùn)作過程中對其實(shí)施有效的監(jiān)視；應(yīng)對產(chǎn)品的放行和交付以及交付后的服務(wù)提供過程做出明確的規(guī)定。注：生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中所涉及的測量（如測量員、試驗(yàn)室等作用活動），屬于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，不屬于產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（檢驗(yàn)活動）。但對這些過程所使用的監(jiān)視和測量裝置，亦應(yīng)按7.6的規(guī)定予以控制。2.相關(guān)項(xiàng)目部管理管控人員和工人是否得到有關(guān)工程質(zhì)量要求的文件（如：圖紙、圖集等）。3.工程主管部門是否提供了適當(dāng)?shù)淖鳂I(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)施工；4.相關(guān)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)施工員是否按照規(guī)定的技術(shù)交底層次進(jìn)行了技術(shù)交底并留有記錄；5.相關(guān)項(xiàng)目部是否編制工程施工進(jìn)度相關(guān)計劃，并嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)計劃施工，出現(xiàn)影響施工進(jìn)度的情況時，是否采取了相應(yīng)的調(diào)整措施；6.相關(guān)項(xiàng)目部對于確定的質(zhì)量控制點(diǎn)是否按照控制要求予以控制；是否采取了“樣板引路”等方法進(jìn)行過程嚴(yán)格控制。7.工人的操作是否滿足有關(guān)操作規(guī)程的要求；8.生產(chǎn)設(shè)備是否按照《施工組織設(shè)計》或質(zhì)量相關(guān)計劃配備；9.是否使用適宜的檢測設(shè)備。10.施工過程中相關(guān)項(xiàng)目部對租賃設(shè)備及操作人員，是否進(jìn)行有關(guān)操作以及安全等方面的檢查；11.特殊施工機(jī)械進(jìn)場后是否經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T驗(yàn)證使用；12.相關(guān)項(xiàng)目部在施工機(jī)械進(jìn)場后是否報告監(jiān)理并經(jīng)簽認(rèn)；13.機(jī)械設(shè)備操作是否符合操作規(guī)程；14.是否對設(shè)備按照規(guī)定進(jìn)行例行保養(yǎng)和定期保養(yǎng)；15.相關(guān)項(xiàng)目設(shè)備的配備是否滿足工程質(zhì)量要求；16.設(shè)備主管部門設(shè)備封存、報廢是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定；17.現(xiàn)場及機(jī)械設(shè)備的貯存是否具備安全、防護(hù)條件；18.機(jī)械設(shè)備的管理管控如由外包人員進(jìn)行，是否對其實(shí)施了監(jiān)督和控制。20.工程交付后，保修期內(nèi)，保修主管部門是否與建設(shè)單位有暢通的溝通渠道，以及時獲得建設(shè)單位的投訴或保修要求；21.保修主管部門對承諾的回訪服務(wù)是否制定回訪相關(guān)計劃并按照規(guī)定的時間回訪；22.對建設(shè)單位的投訴意見的處理是否符合規(guī)定；23.保修主管部門如何進(jìn)行控制，以便在保修和回訪過程中能為建設(shè)單位提供滿足要求的服務(wù)；24.保修主管部門對服務(wù)如何進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證服務(wù)結(jié)果滿足規(guī)定要求；50生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.21.對特殊過程，企業(yè)對其過程能力是否通過預(yù)先鑒定進(jìn)行過程確認(rèn)，已證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的預(yù)期結(jié)果的能力。2.是否識別一般工業(yè)與民用建筑工程施工中的特殊過程，并制定或引用相應(yīng)的控制措施。有關(guān)的特殊過程如：鋼筋焊接、混凝土灌注、供水管井止水、防水工程等。3.在識別特殊過程的基礎(chǔ)上，是否規(guī)定確認(rèn)的安排，適用時，包括：是否規(guī)定過程評審和批準(zhǔn)的規(guī)則；是否對生產(chǎn)用設(shè)備、設(shè)施應(yīng)具有的能力（如：準(zhǔn)確性、可用性等）進(jìn)行鑒定，確保其能適于生產(chǎn)的需要；是否對過程作業(yè)人員的知識和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行鑒定，以確保其能勝任相應(yīng)的工作；明確在確認(rèn)時應(yīng)采用的規(guī)定的方法和程序。過程確認(rèn)通?？刹捎媒！⒛M、試驗(yàn)或顧客參與評審等方法；是否對質(zhì)量記錄有要求；是否明確過程再確認(rèn)的時機(jī)（如：當(dāng)發(fā)生過程更改時、發(fā)生問題時、規(guī)定的時間間隔到期前），并實(shí)施再確認(rèn)。4.是否對特殊過程按照《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）或《施工合適的方案》的要求；——使用的人員和設(shè)備符合要求；——按照規(guī)定的操作方法施工；——按照要求進(jìn)行記錄。5.《施工組織設(shè)計》（《質(zhì)量相關(guān)計劃》）中是否識別了該相關(guān)項(xiàng)目施工中存在需要確認(rèn)的過程，對這些過程：——相關(guān)項(xiàng)目部是否確定了必要的施工合適的方案并經(jīng)過監(jiān)理認(rèn)可；——相關(guān)項(xiàng)目部是否對操作人員的資格和所使用的設(shè)備有所限定并滿足要求；——工程主管部門是否規(guī)定了操作過程中的記錄要求，并按要求記錄；——相關(guān)項(xiàng)目部是否在需要時對上述合適的內(nèi)容進(jìn)行再確認(rèn)。51標(biāo)識和可追溯性7.5.31.為防止在實(shí)現(xiàn)過程中產(chǎn)品的混淆和誤用，適當(dāng)時，企業(yè)是否在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程使用適宜的方法識別產(chǎn)品，包括：為區(qū)分不同產(chǎn)品的特定性能是否規(guī)定并實(shí)施產(chǎn)品標(biāo)識。對不同的工程部位、類別應(yīng)分別規(guī)定不同的標(biāo)識方法；為區(qū)分產(chǎn)品的狀態(tài)，是否規(guī)定并使用產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識。是否規(guī)定產(chǎn)品的狀態(tài)的標(biāo)識方法，用以區(qū)分產(chǎn)品的待檢、合格、不合格、待判定等不同的產(chǎn)品的狀態(tài)；當(dāng)合同合約、法規(guī)和企業(yè)自身為追溯產(chǎn)品的原始狀態(tài)、應(yīng)用情況或所處場所時，是否規(guī)定并記錄產(chǎn)品的具有唯一性的標(biāo)識。2.是否確定了應(yīng)具有追溯性的分部、分項(xiàng)工程或工序及有效的標(biāo)識辦法，并通過如分部、分項(xiàng)驗(yàn)收記錄、施工日志等得以追溯。3.原材料的各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄、分部、分項(xiàng)驗(yàn)收記錄、隱蔽驗(yàn)收記錄、竣工驗(yàn)收紀(jì)錄是否表示了軸線、層高、時間、批號、試驗(yàn)人、檢驗(yàn)人、批準(zhǔn)人、樣本量等。4.是否規(guī)定了對容易混淆的物資進(jìn)行區(qū)分的標(biāo)識辦法，現(xiàn)場堆放和庫房存放的物資是否按照規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識，并容易識別；5.是否規(guī)定了物資檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識辦法，現(xiàn)場堆放和庫房存放的物資是否按照規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識，并容易識別其檢驗(yàn)狀態(tài)。51顧客財產(chǎn)7.5.41.企業(yè)是否對在其控制下或企業(yè)使用的顧客財產(chǎn)實(shí)施控制，顧客財產(chǎn)可以是：一般工業(yè)與民用建筑工程施工中所用的原材料和設(shè)備。如：鋼筋、水泥、砂石料等；一般工業(yè)與民用建筑工程施工作業(yè)中所使用的圖紙、地勘報告、正負(fù)零水準(zhǔn)點(diǎn)、三通一平的地形地貌數(shù)據(jù)、原始資料等；顧客提供的服務(wù)，工程分包、將采購品搬運(yùn)到現(xiàn)場、技術(shù)協(xié)作等。2.企業(yè)是否規(guī)定當(dāng)發(fā)現(xiàn)顧客的財產(chǎn)丟失、損壞、不適用等情況時應(yīng)予以記錄并及時向顧客報告的方法。3..對建設(shè)單位另行分包的工程質(zhì)量及相關(guān)資料是否進(jìn)行了驗(yàn)證，并對其進(jìn)行保護(hù)和維護(hù)，在交叉施工過程中采取了哪些保護(hù)措施，是否在各類交底中進(jìn)行了安排；4.有否建設(shè)單位提供的施工技術(shù)專利，相關(guān)項(xiàng)目部是否對這些施工技術(shù)措施予以確認(rèn)并對其知識產(chǎn)權(quán)予以維護(hù)，當(dāng)這些施工技術(shù)措施在施工中出現(xiàn)問題時，相關(guān)項(xiàng)目部是否向建設(shè)單位報告并加以記錄。5..施工承包合同合約中是否明確有“甲供材料”，這些材料進(jìn)場時，相關(guān)項(xiàng)目部是否按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了驗(yàn)證；6.當(dāng)甲供材料在驗(yàn)收、使用過程中、工程分包施工過程中出現(xiàn)問題時，是否能及時與顧客溝通并就將物資的不合格情況加以記錄。51產(chǎn)品防護(hù)7.5.51.企業(yè)是否對產(chǎn)品的符合性采取防護(hù)措施，以防止采購產(chǎn)品，中間產(chǎn)品或成品的丟失、損壞或錯用。2.產(chǎn)品的防護(hù)包括：是否建立并保持產(chǎn)品的防護(hù)標(biāo)識，如：水泥的防潮標(biāo)識、土樣的防倒置及防震標(biāo)識等；是否規(guī)定過程中產(chǎn)品的搬運(yùn)方法，采用合適的工具和搬運(yùn)手段；是否根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)，確保產(chǎn)品貯存條件的適宜性，如：必要的通風(fēng)、防潮、控溫等條件，以防產(chǎn)品變質(zhì)或損壞；是否對試件的裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn)行有效的控制，以確保其原狀不被破壞；是否對無法包裝、貯存的產(chǎn)品，在交付前應(yīng)采取現(xiàn)場保護(hù)措施。3.相關(guān)項(xiàng)目部是否執(zhí)行了經(jīng)過批準(zhǔn)的成品保護(hù)措施；4.在立體交叉作業(yè)時，上、下道工序之間有何防護(hù)措施。5.對超長、超重的構(gòu)件、半成品、有特殊要求的物資（易燃、易爆、易碎、貴重）的搬運(yùn)是否事先制定實(shí)施合適的方案物資主管部門是否對搬運(yùn)人員進(jìn)行了必要的培訓(xùn)；有無相應(yīng)的保護(hù)措施；6.物資在保存過程中是否有適宜的場地和庫房環(huán)境；7.相關(guān)項(xiàng)目部是否執(zhí)行入庫、出庫的管理管控辦法，帳、卡、物是否齊全一致；8.相關(guān)項(xiàng)目部對“甲供材料”是否采取了適當(dāng)保護(hù)措施。52監(jiān)視和測量裝置的控制7.61.一般工業(yè)與民用建筑工程施工過程中所采用的測量和監(jiān)視裝置，通常包括密實(shí)度檢測、材質(zhì)檢測、強(qiáng)度檢測，以及過程和最終檢驗(yàn)中使用的監(jiān)視和測量裝置。企業(yè)是否確保這些活動所需的測量和監(jiān)視裝置具有要求的測量能力。2.監(jiān)視和測量設(shè)備是否按規(guī)定的周期或于使用前，對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)的檢定。對無此標(biāo)準(zhǔn)，則是否有校準(zhǔn)和檢定的依據(jù)，并有記錄；3.監(jiān)視和測量設(shè)備是否進(jìn)行必要的調(diào)整，并采取有效措施防止調(diào)整時使校準(zhǔn)失效；如：采取編制調(diào)整作業(yè)指導(dǎo)書和規(guī)定作業(yè)人員的資質(zhì)等措施，必要時應(yīng)進(jìn)行再調(diào)整；4.監(jiān)視和測量設(shè)備是否確保測量和監(jiān)視裝置在搬運(yùn)、貯存、維護(hù)其間其準(zhǔn)確度和適用性的完好；5.監(jiān)視和測量設(shè)備是否保存測量和監(jiān)視裝置的校準(zhǔn)結(jié)果的記錄，或由有資格的機(jī)構(gòu)出具的檢定證書；6.監(jiān)視和測量設(shè)備是否當(dāng)發(fā)現(xiàn)在校準(zhǔn)有效期的設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，評定并記錄其以往測量結(jié)果的有效性，對該設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧Ｐ?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄予以保持；7.監(jiān)視和測量設(shè)備是否進(jìn)行校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識。8.對用于各類測量和監(jiān)視的軟件，是否確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。在初次使用前是否必須否進(jìn)行確認(rèn)，必要時再確認(rèn)。53測量、分析和改進(jìn)8測量、分析和改進(jìn)54總則8.11.企業(yè)是否策劃并實(shí)施所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)的過程，以便能夠：證實(shí)產(chǎn)品符合要求；確保質(zhì)量管理管控體系的符合性；實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理管控體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。2.企業(yè)是否建立為確保符合性和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)所需的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，包括：是否確定適用方法的需求。明確為確保符合性和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)所需的監(jiān)視、測量、分析和持續(xù)改進(jìn)的方法，包括利用恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)并規(guī)定活動的合適的內(nèi)容、時機(jī)、方式和記錄。是否確定所采用方法的用途，明確所采用的監(jiān)視、測量、分析和持續(xù)改進(jìn)方法應(yīng)用的范圍和對象及應(yīng)有作用，如：證實(shí)產(chǎn)品的符合性；保證質(zhì)量管理管控體系的符合性；實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理管控體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。3.是否對質(zhì)量管理管控體系的運(yùn)行的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)活動的相關(guān)項(xiàng)目、合適的內(nèi)容、方法、頻次和必要的記錄是否進(jìn)行了策劃，策劃的結(jié)果是否形成規(guī)定；4.策劃是否包括統(tǒng)計技術(shù)的適用方法及其應(yīng)用的程度。55監(jiān)視和測量8.2監(jiān)視和測量56顧客滿意8.2.11.為測量質(zhì)量管理管控體系的業(yè)績，企業(yè)是否建立顧客信息的監(jiān)視機(jī)制。是否建立了收集建設(shè)單位對本企業(yè)工程質(zhì)量、服務(wù)及質(zhì)量管理管控體系運(yùn)行的滿意或不滿意信息的渠道和方法；2.是否對信息的分析和利用。是否確定利用信息的方法，通過對所收集到顧客信息的統(tǒng)計分析，用以評價企業(yè)質(zhì)量管理管控體系的業(yè)績及其與顧客需求的差距，并對改進(jìn)做出決策。3.工程主管部門和相關(guān)項(xiàng)目部是否建立了聽取建設(shè)單位或監(jiān)理單位的意見的制度和渠道；4.是否收集了他們對工程質(zhì)量的意見，以這些意見是如何處理的。5.是否按照所確定的方法充分掌握建設(shè)單位在施工各階段、保修期階段的滿意情況；6.建設(shè)單位的滿意情況是否被作為衡量工程質(zhì)量和工作質(zhì)量的重要指標(biāo)；7.是否確定了對于收集到的建設(shè)單位滿意程度的信息將如何被作為質(zhì)量改進(jìn)的依據(jù)；8.建筑市場是否被作為潛在顧客，其有關(guān)工程質(zhì)量的信息是否被利用和分析；9.企業(yè)是否收集了建設(shè)單位對所采購的物資的意見，工程物資是否均按照規(guī)定的要求向監(jiān)理進(jìn)行了報驗(yàn)，是否收集了監(jiān)理不允許使用的工程物資的信息；10.是否按照規(guī)定的要求收集了建設(shè)單位對物資管理管控的滿意程度信息。11.是否按照規(guī)定的要求對服務(wù)過程中建設(shè)單位的滿意情況及其對工程質(zhì)量的滿意情況的信息進(jìn)行了收集；12.保修主管部門對在回訪和保修中出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題應(yīng)按照形成文件的程序的要求對其進(jìn)行評審和處置57內(nèi)部審核8.2.2企業(yè)是否制定內(nèi)部審核的形成文件的程序，按策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)審以確定質(zhì)量管理管控體系是否符合相關(guān)計劃的安排，以及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性并有效地實(shí)施和保持。形成文件的程序是否包括：對審核合適的方案的策劃，包括確定審核的范圍、頻次、審核的方法和程序、目的等；內(nèi)部審核人員的職責(zé)和資格，內(nèi)審員不得審核自己的工作；審核的實(shí)施，包括內(nèi)審的相關(guān)計劃和檢查表的編制，現(xiàn)場審核的控制等；對審核中發(fā)現(xiàn)問題提出糾正措施的要求，受審核部門的管理管控者是否確保及時采取糾正措施，以糾正已發(fā)現(xiàn)的不合格并防止再發(fā)生；跟蹤糾正措施的實(shí)施及對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證的要求；編制審核報告并向管理管控者報告審核的結(jié)果；有形成的審核記錄及對其保存的要求。58過程的監(jiān)視和測量8.2.31.企業(yè)是否采用適當(dāng)?shù)姆椒▽|(zhì)量管理管控體系的過程進(jìn)行監(jiān)視和在適用時進(jìn)行測量，以證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。2.為確保過程的有效性和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)，企業(yè)是否恰當(dāng)?shù)倪x擇包括統(tǒng)計在內(nèi)的方法對過程實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目的能力進(jìn)行確認(rèn)。如：采用過程能力指數(shù)以確定工序是否具有所需的過程能力；采用控制圖以判斷過程運(yùn)作是否處于穩(wěn)定狀態(tài)；通過對測量設(shè)備準(zhǔn)確性的校準(zhǔn)，或?qū)ζ錅y量結(jié)果進(jìn)行方差分析以確定測量設(shè)備是否處于校準(zhǔn)狀態(tài)；通過對作業(yè)人員進(jìn)行考核以確定其是否勝任作業(yè)的要求；適用的其它統(tǒng)計方法。3.當(dāng)發(fā)現(xiàn)過程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時，是否采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確保產(chǎn)品的符合性。4.是否按照8.1策劃的要求對質(zhì)量體系管理管控各過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，其中包括管理管控過程和產(chǎn)品形成過程；5.是否通過監(jiān)視和測量證實(shí)了過程滿足策劃的結(jié)果的能力；6.在各過程的監(jiān)視和測量過程中，是否將各管理管控層次或管理管控部門的質(zhì)量目標(biāo)作為依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；7.是否對過程監(jiān)視和測量過程中的不合格采取了糾正和糾正措施。8.是否在《施工組織設(shè)計》或《施工合適的方案》中明確了應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控的過程以及監(jiān)控的合適的內(nèi)容和方法；9.是否按照確定的方法對過程實(shí)施了監(jiān)控。59產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.41.確保工程的要求得到滿足，企業(yè)是否依據(jù)策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段對產(chǎn)品的特性進(jìn)行測量和監(jiān)視：2.確定在一般工業(yè)與民用建筑工程施工的適當(dāng)階段是否設(shè)置的測量或監(jiān)視點(diǎn)；3.是否明確應(yīng)予測量和監(jiān)視的一般工業(yè)與民用建筑工程施工產(chǎn)品（如：單位工程交驗(yàn)評定表、竣工報告、分部分項(xiàng)評定、隱蔽驗(yàn)收、樁基靜載試驗(yàn)、垂直沉降觀測、基礎(chǔ)中間驗(yàn)收、主體中間驗(yàn)收、原材料及過程所需的強(qiáng)制性檢驗(yàn)等）的特性和依據(jù)的文件；4.是否規(guī)定應(yīng)進(jìn)行的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，以及接受準(zhǔn)則；5.產(chǎn)品通過了接受準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成的文件（如：檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)和試驗(yàn)報告），并經(jīng)授權(quán)產(chǎn)品放行者簽名。6.在策劃的安排均圓滿完成前不得將產(chǎn)品放行和交付服務(wù)。如欲提前放行（即：先放行，再監(jiān)視和測量，而后使用），是否經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)。提前放行仍是否滿足顧客的要求。60不合格品控制8.3.企業(yè)是否制定并實(shí)施不合格品控制的形成文件的程序，確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止不合格品非預(yù)期的使用和交付。形成文件的程序包括：對不符合要求的企業(yè)內(nèi)部的及外供的產(chǎn)品，企業(yè)是否規(guī)定對其進(jìn)行評審和處置的職責(zé)和權(quán)限；控制活動是否包括對不合格品的識別、記錄、評審、隔離和處理，并通知到有關(guān)部門；為防止非預(yù)期使用和交付不合格品，對不合格品的處置方法，是否包括：3.采取措施消除發(fā)現(xiàn)的不合格，如：拒收、返工、報廢；*經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用放行或接受不合格品；*采取其它措施，防止不合格品的非預(yù)期使用或應(yīng)用；在不合格品的糾正之后，是否重新驗(yàn)證其符合性；當(dāng)交付和使用后發(fā)現(xiàn)外供產(chǎn)品不合格時，企業(yè)是否采取措施解決問題，所采取的措施是否與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)；對不合格品提出讓步處理進(jìn)行授權(quán)，包括讓步條件下的使用、放行和接受。適用時是否由顧客讓步授權(quán)；對不合格品的性質(zhì)，采取的措施及所獲得的讓步，是否予以記錄。61數(shù)據(jù)分析8.41.企業(yè)為證實(shí)質(zhì)量管理管控體系的適宜性和有效性，并評價可以實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)，是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)。2.企業(yè)是否在各級企業(yè)：公司、分公司、相關(guān)項(xiàng)目部之間及以各管理管控層次內(nèi)部建立了信息收集渠道，是否通過收集數(shù)據(jù)，為質(zhì)量管理管控體系適宜性、充分性和有效性的評價提供以下信息：顧客滿意程度的現(xiàn)狀和趨勢方面的信息；產(chǎn)品和服務(wù)現(xiàn)狀與產(chǎn)品要求的符合性的信息（如：產(chǎn)品的質(zhì)量記錄，不合格信息，不合格品率，內(nèi)外故障成本等數(shù)據(jù)）；過程和產(chǎn)品的特性和趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會的信息（如：過程運(yùn)行的測量和監(jiān)視信息，內(nèi)審、外審的結(jié)論，管理管控評審輸出，產(chǎn)品交貨能力等方面的數(shù)據(jù)）；d)供方產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理管控體系的相關(guān)信息。e)建設(shè)單位、市場對企業(yè)的評價及對工程質(zhì)量的要求；