企業(yè)人假設(shè):一個(gè)軟要素的平臺(tái)探討-嵌入性_第1頁(yè)
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“企業(yè)人”假設(shè)一個(gè)“軟要素”的平臺(tái)探討嵌入性

論文導(dǎo)讀::素”平臺(tái),“企業(yè)人”顯示了如網(wǎng)絡(luò)性、嵌入性等特征。

論文關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)人企業(yè)人,軟要素,嵌入性

一、序言自從科斯的企業(yè)理論開(kāi)創(chuàng)以來(lái),企業(yè)內(nèi)部各種非物質(zhì)因素,如“社會(huì)資本”、“學(xué)習(xí)能力”、“制度”“觀念”等被開(kāi)發(fā)出來(lái),其中,企業(yè)能力理論更加重視企業(yè)的學(xué)習(xí)能力,并且逐步將這種學(xué)習(xí)能力作為一種不可模仿的企業(yè)特質(zhì),成為企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的重要表現(xiàn)。企業(yè)生命周期理論把企業(yè)看作是一個(gè)生命的有機(jī)體,認(rèn)為企業(yè)從其創(chuàng)業(yè)到衰退的整個(gè)過(guò)程中,有著一個(gè)完整的生命周期,一個(gè)企業(yè)的內(nèi)部制度、企業(yè)文化與外部環(huán)境的和諧是企業(yè)生存的關(guān)鍵。總之,在現(xiàn)代企業(yè)理論中,企業(yè)中的一些“軟要素”變得越來(lái)越重要,這里面我們可以把企業(yè)制度與文化的當(dāng)作這些“軟要素”的核心內(nèi)容。當(dāng)前的問(wèn)題是這些“軟要素”與資本、土地等不同,它與企業(yè)內(nèi)部的人緊密結(jié)合在一起,存在不能準(zhǔn)確量化、難以實(shí)證、綜合性強(qiáng)等問(wèn)題,研究這些“軟要素”必須搭建一個(gè)合適的平臺(tái)。為此,我們提出“企業(yè)人”這一假設(shè),將它作為研究企業(yè)“軟要素”的重要平臺(tái),并梳理這一模型的思路。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)假設(shè)的演進(jìn)思路1、“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)孟德維爾很早就在《蜜蜂的預(yù)言》中提出了關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”概念,他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人的特點(diǎn)就是每個(gè)人都追求自己的利己利益,最終就可以造成社會(huì)的繁榮。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中將這種思想通過(guò)優(yōu)美的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論做出了說(shuō)明,那就是社會(huì)的福利由每個(gè)追求自己利益的人所創(chuàng)造,社會(huì)是一個(gè)完美的有機(jī)體。上個(gè)世紀(jì)三十年代以來(lái),在??怂沟纫淮笈?jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下,偏好理論擺脫了傳統(tǒng)的基數(shù)效用論,相對(duì)完善的偏好理論為揭示“經(jīng)濟(jì)人”的行為進(jìn)一步打開(kāi)了理論之門(mén)。通過(guò)一系列完整的偏好假定,“經(jīng)濟(jì)人”追求最優(yōu)化的理性行為可以通過(guò)數(shù)學(xué)方式描述出來(lái),為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上個(gè)世紀(jì)后期在各方面的開(kāi)花結(jié)果創(chuàng)造了條件??梢哉f(shuō),“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為經(jīng)濟(jì)學(xué)從政治學(xué)科的附屬品到相對(duì)完善的經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展直至“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”的產(chǎn)生功不可沒(méi)。2、對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的批評(píng)哈耶克曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“盡管社會(huì)科學(xué)在很大程度上與生物學(xué)相類(lèi)似,但它卻與絕大多數(shù)其他的自然科學(xué)學(xué)科不同,因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)必須處理的乃是那些在本質(zhì)上極為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)?!保ü?,1974)也就是說(shuō),當(dāng)“經(jīng)濟(jì)人”問(wèn)題恰恰在于以它為基礎(chǔ)的分析陷入了抽象的科學(xué)主義,這泯殺了經(jīng)濟(jì)學(xué)的活力。另外,斯密批判的吸收重農(nóng)學(xué)派的時(shí)候,將價(jià)值的創(chuàng)造源泉定位于勞動(dòng)、資本等這些“硬要素”,個(gè)人本位主義等方面的假說(shuō)忽視了“經(jīng)濟(jì)人”在社會(huì)領(lǐng)域的“嵌入性”,從而抹殺了“軟要素”進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的可能性。這種假設(shè)給斯密本人也帶了“斯密問(wèn)題”嵌入性,難以自圓其說(shuō)。正如格蘭諾維所指出的,“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是嵌入到社會(huì)活動(dòng)之中的”(格蘭諾維,1985),“經(jīng)濟(jì)人”在追求社會(huì)活動(dòng)中恰恰忽視了社會(huì)因素的制約,不可能達(dá)到理性的最大化。事實(shí)上很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此已經(jīng)作出批評(píng),如萊本斯坦從非理性傾向方面對(duì)經(jīng)濟(jì)人做出了批評(píng),凡勃倫則從人的社會(huì)性炫耀這一消費(fèi)特點(diǎn)方面,批判經(jīng)濟(jì)人過(guò)度重視個(gè)人本位主義所導(dǎo)致的解釋力問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)在九十年代以后的發(fā)展突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇,一些社會(huì)發(fā)展所導(dǎo)致的如“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”、“組織能力”“文化”等方面的因素已經(jīng)逐漸為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視,經(jīng)濟(jì)人假設(shè)只要沒(méi)有摒棄古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重視“硬要素”等傳統(tǒng),繼續(xù)沉迷于個(gè)人本位主義的解釋方法,很難在“硬要素”的限制條件下,這些“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”、“組織能力”等一列的“軟要素”就會(huì)缺乏解釋力,阻礙經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。3、一些新的微觀基礎(chǔ)假設(shè)的探討首先是“契約人”假設(shè)?;谟邢蘩硇?、機(jī)會(huì)主義的“契約人”假說(shuō)為現(xiàn)代企業(yè)理論奠定了堅(jiān)實(shí)有力的基礎(chǔ)。在威廉姆森的“有限理性、機(jī)會(huì)主義、資產(chǎn)專(zhuān)用性”三大假設(shè)之下,契約人堪稱(chēng)為新古典范式的“企業(yè)人”的標(biāo)準(zhǔn)模式。企業(yè)是一系列合約的集合,契約人是這個(gè)合約的主體,無(wú)論是合約規(guī)定的索取權(quán)還是合約沒(méi)有規(guī)定的剩余索取權(quán)之間,契約人通過(guò)不斷的試錯(cuò)、談判、交互作用,維持著有序的社會(huì)有機(jī)體。人作為追求目的的動(dòng)物,嚴(yán)格遵守者人類(lèi)有社會(huì)以來(lái)形成的各種契約,因?yàn)楦鞣N維護(hù)秩序的契約約束,“契約人”在制度的框架下不斷探索符合自己利益的合法的行為。但是哈特“物理資本的所有者擁有最終控制權(quán)”之說(shuō),最終驗(yàn)證“契約人”依然遵循當(dāng)初科斯的古板,企業(yè)理論的研究嚴(yán)格的被規(guī)定在新古典研究領(lǐng)域之內(nèi),資本、勞動(dòng)、土地依然是統(tǒng)治權(quán)的根本,一切不可描述的、不可測(cè)量的,依然不是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。其次如“單位人”假設(shè)。長(zhǎng)期合約一直是企業(yè)理論所關(guān)注的重要方面,我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì),可以看做是一種默認(rèn)的長(zhǎng)期合約體制。在這種體制下,單位無(wú)疑成為一種人們生存主要的空間,單位空間與長(zhǎng)期合約的非流動(dòng)性以及官僚體制,形成了關(guān)于“單位人”這樣的假設(shè)。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是國(guó)家通過(guò)單位向個(gè)人分配資源,因此造成了“單位人”對(duì)單位的在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活方面全面的依附關(guān)系,盡管標(biāo)準(zhǔn)的“單位人”假設(shè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一直沒(méi)有形成,但是“單位人”的特征卻被經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等相關(guān)的一些學(xué)科揭示:那就是一般具有依附性、封閉性、個(gè)人缺乏動(dòng)力機(jī)制等等?!皢挝蝗恕币呀?jīng)關(guān)注到長(zhǎng)期合約所形成的一些弊端,這些弊端是由于行政替代市場(chǎng)所造成的,但是由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,“單位人”對(duì)于制度、文化等“軟要素”約束的機(jī)制缺乏認(rèn)識(shí),同時(shí)片面強(qiáng)調(diào)這些“軟要素”帶來(lái)的不利方面,而對(duì)于這些“軟要素”激勵(lì)人的方面,缺乏機(jī)制的描述。最重要的是,“單位人”只是我國(guó)制度建設(shè)相對(duì)不太完善的產(chǎn)物,是一個(gè)短期的現(xiàn)象,不具有普遍的研究意義。此外,還有如“人本人”(馬克.盧茨,2003)假說(shuō),“社會(huì)人”假設(shè)(瑪麗.派克.福萊特,1918),“知識(shí)人”假設(shè)(張軍等,2004)等,都具有一些共同的特點(diǎn),比如批判“經(jīng)濟(jì)人”的理想化,忽視社會(huì)性等方面。4、“企業(yè)人”的假設(shè)當(dāng)我們打破新古典的同質(zhì)性假設(shè),將要素回歸到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里創(chuàng)造人類(lèi)福利的本性,來(lái)審視企業(yè)內(nèi)的各種要素時(shí),我們發(fā)現(xiàn),不斷的發(fā)掘勞動(dòng)的潛力是人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的主要源泉。為了發(fā)掘這種潛力,一開(kāi)始人們重視“硬要素”帶給人們的迂回生產(chǎn)的好處,當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到對(duì)物質(zhì)資本的依賴越來(lái)越不重要的時(shí)候,“軟要素”將是發(fā)掘人類(lèi)勞動(dòng)潛力的重要方面。上個(gè)世紀(jì)九十年代以來(lái),對(duì)于“社會(huì)資本”、“文化”、“制度”甚至是“心智結(jié)構(gòu)”方面的因素研究越來(lái)越多,基于能力的企業(yè)理論更是突出了“默會(huì)知識(shí)”、“學(xué)習(xí)能力”的作用,并認(rèn)為是在企業(yè)不可復(fù)制的能力的主要源泉。對(duì)于“軟要素”研究的增多,需要我們進(jìn)一步的建立一個(gè)更適合平臺(tái),解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。企業(yè)里的勞動(dòng)實(shí)際上是被長(zhǎng)期合約嚴(yán)格限制在企業(yè)范疇之內(nèi)的異質(zhì)性的勞動(dòng),這種勞動(dòng)一方面不能離開(kāi)硬要素,如資本、土地等方面,另一方面,由于是人的活動(dòng),人與人之間更多是一種社會(huì)關(guān)系,現(xiàn)實(shí)中協(xié)調(diào)人與人之間關(guān)系的,并不都是價(jià)格機(jī)制,還有各種隱性與顯性制度、道德規(guī)范以及文化,這些多數(shù)是價(jià)格機(jī)制所沒(méi)有辦法衡量的,或者受到時(shí)間、空間影響的,或者具有很大的外在性的東西。人與人之間如同網(wǎng)絡(luò)的存在使得這些軟要素在發(fā)掘人類(lèi)潛力、配置人類(lèi)的精力資源方面一樣發(fā)揮著重要作用。但是在構(gòu)建“企業(yè)人”界定方面,目前的理論并不統(tǒng)一。一是范疇不同嵌入性,一是理論側(cè)重點(diǎn)不同。從范疇上看,一般的理論都將“企業(yè)人”作為企業(yè)內(nèi)部的人的總稱(chēng),并且與企業(yè)理論結(jié)合起來(lái)研究龍?jiān)雌诳H缵w旭亮、孫建中(2003)認(rèn)為:企業(yè)交易契約理論和企業(yè)能力知識(shí)理論都因其內(nèi)在的局限性而難以進(jìn)一步深入下去,走出這一理論困境的前提是必須找到能夠整合各種企業(yè)理論的理論樞紐。企業(yè)人范疇及企業(yè)人理論假說(shuō),可以成為深化企業(yè)理論研究的理論樞紐。從而提出:“企業(yè)人是一切契約聯(lián)合體的每一位當(dāng)事人,也是企業(yè)生產(chǎn)性合作組織的每一位成員,它包括企業(yè)家、管理者與每一位員工”。康麗琴(2005)從人的個(gè)性偏好出發(fā)指出所謂企業(yè)人,是指企業(yè)作為一系列契約聯(lián)合體中的每一位當(dāng)事人,企業(yè)人既包括投資者、企業(yè)家和經(jīng)營(yíng)管理者,又包括企業(yè)一般員工。另一個(gè)方面則是認(rèn)為主要是指的企業(yè)內(nèi)部員工,并側(cè)重于企業(yè)文化方面的研究。如潘晨光(2002)認(rèn)為日本企業(yè)人的再生產(chǎn)深受其歷史傳統(tǒng)文化的影響,終身雇傭、年功序列、勞資關(guān)系、內(nèi)部培訓(xùn)、分層參與、企業(yè)內(nèi)部福利、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)制度等不同方面,都體現(xiàn)出日本企業(yè)人以企業(yè)為家的特點(diǎn)。本文認(rèn)為“企業(yè)人”假設(shè)是對(duì)企業(yè)理論的進(jìn)一步發(fā)展,是基于軟要素與硬要素結(jié)合方面對(duì)企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)配置的研究,它的研究前提是長(zhǎng)期合約下的要素非流動(dòng)性。三、“企業(yè)人”的模型構(gòu)建員工的行為價(jià)值可以區(qū)分為可測(cè)度部分和不可測(cè)度部分,可以測(cè)度的部分可以由激勵(lì)問(wèn)題解決,而不可以測(cè)度部分則沒(méi)有辦法通過(guò)制度問(wèn)題解決,必須從文化方面去激發(fā)員工潛力。RafealRob和PeterZemsky(2002)設(shè)計(jì)了一個(gè)動(dòng)態(tài)委托代理模型用以分析員工激勵(lì)與團(tuán)隊(duì)合作文化建設(shè)之間的關(guān)系,指出了企業(yè)文化對(duì)長(zhǎng)期利潤(rùn)起著正相關(guān)的作用。帥萍與葛利萍(2004)根據(jù)他的模型研究了交易費(fèi)用下的企業(yè)文化模型的分析。Akerlof和Kranton(2005)認(rèn)為企業(yè)文化具有資本性,Holmstrom(1982)則設(shè)計(jì)了企業(yè)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的剩余模型,闡述了企業(yè)文化對(duì)團(tuán)隊(duì)成員效用函數(shù)的影響,從而影響到團(tuán)隊(duì)成員的努力程度。這些模型的共同點(diǎn)是注意到了文化作為重要的軟要素,它對(duì)于員工效用的影響,并提出了文化作為一個(gè)共同要素對(duì)于個(gè)人努力的影響。由于軟要素是一個(gè)新的提法,所以以上這些關(guān)于企業(yè)文化的模型對(duì)我們構(gòu)建“企業(yè)人”模型有著重要的意義。

參考關(guān)于企業(yè)文化的模型,我們構(gòu)建企業(yè)人的效用函數(shù),規(guī)定企業(yè)人的收益來(lái)源于硬要素的租金和軟要素的租金,成本為付出的軟要素的維護(hù)成本c。作為“企業(yè)人”,一方面潛力受到硬要素的影響,傳統(tǒng)的如資本、土地等,為了研究方便,我們假定硬要素為K。另一方面,企業(yè)人還受到“軟要素”的影響,為了研究方便,我們假定“軟要素”為Z。構(gòu)建模型:其中r是硬要素的租金,硬要素對(duì)于勞動(dòng)的使用帶來(lái)更多的利益,主要是迂回生產(chǎn)帶來(lái)的好處,好處的多少取決于與勞動(dòng)的配置,由于不是本文研究的主要問(wèn)題,我們假定K已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)的k*。這樣,企業(yè)人的效用取決于“軟要素”帶來(lái)的收益。為企業(yè)人之間溝通的系數(shù),介于0與1之間。C是維護(hù)軟要素所需要的成本,對(duì)于員工來(lái)說(shuō),硬要素是由股東提供的,所以使用不用付出成本,但是軟要素需要自己付出成本,整個(gè)“企業(yè)人”的效用由硬要素帶來(lái)的收益和軟要素帶來(lái)的收益扣除維護(hù)軟要素的成本構(gòu)成。下面對(duì)這個(gè)模型進(jìn)行分析。命題一、當(dāng)人們充分信任和交流的時(shí)候,“軟要素”的需求隨著N的擴(kuò)大而減少。我們命=1,求最優(yōu)Z的持有量。這說(shuō)明當(dāng)?shù)扔?的時(shí)候,軟要素成為一種完全的公共品,人們不會(huì)持有太多的公共品,比如“社會(huì)關(guān)系”這種“軟要素”資源共用的時(shí)候,一個(gè)人并不需要太多的關(guān)系資源,共用別人的就可以了,當(dāng)然,這不可避免導(dǎo)致搭便車(chē)的現(xiàn)象。命題二、企業(yè)內(nèi)的人軟要素為同質(zhì)性時(shí),設(shè)每個(gè)人擁有的軟要素相同,都為,當(dāng)N越大的時(shí)候,有:可以看出,每個(gè)人都會(huì)平均地持有軟要素,持有軟要素的數(shù)量只和維護(hù)軟要素的成本有關(guān),有效的建立“企業(yè)人”的交流平臺(tái)將會(huì)增加“軟要素”。命題三、團(tuán)隊(duì)是否有效率取決于與軟要素邊際成本的大小。團(tuán)隊(duì)收益為NU,為了分析方便,假定每個(gè)人持有的軟要素依然相等,原來(lái)的個(gè)人效用函數(shù)加總為團(tuán)隊(duì)效用為:可以看出,企業(yè)團(tuán)隊(duì)的效用主要取決于與軟要素的邊際成本的大小,只要大于團(tuán)隊(duì)邊際成本,就可以實(shí)現(xiàn)整個(gè)集團(tuán)的軟要素收益的正效用,否則,企業(yè)團(tuán)隊(duì)將只有負(fù)效用,個(gè)人收益的更多不能保證整個(gè)團(tuán)隊(duì)有激勵(lì)去維護(hù)軟要素。所以,軟要素的收益非常重要,比如在今天,如果“集體學(xué)習(xí)要素”的收益比較高,大家將會(huì)有激勵(lì)去維護(hù)這種要素。但是,如果不是足夠的大,或者說(shuō)只要小于1嵌入性,企業(yè)團(tuán)隊(duì)就會(huì)有剩余的損失。命題四、考慮到額外收益,軟要素具有一定的資本性。如果前期的軟要素沉淀,形成一種資本,這種資本會(huì)通過(guò)激勵(lì)、規(guī)范以及形成某種“傳統(tǒng)”給后面的人帶來(lái)額外的收益,從而使得后來(lái)者更有激勵(lì)去維護(hù)“軟要素”。假設(shè)一個(gè)兩期模型,在T期沉淀的“軟要素”在T+1期會(huì)帶來(lái)收益,則在T+1期有效用:這樣,使得大于的可能性更加大,后來(lái)者會(huì)受到激勵(lì),盡力去維護(hù)“軟要素”,這樣,企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作的剩余也將會(huì)更大,這顯示了軟要素的資本性。四、模型的進(jìn)一步思考1、懲罰機(jī)制在企業(yè)人的模型假設(shè)中,可以看出,懲罰是網(wǎng)絡(luò)化的,這反應(yīng)出“軟要素”與“硬要素”的區(qū)別:“硬要素”是可以細(xì)分的,因此耗損的過(guò)程充分顯示出時(shí)間性。而“軟要素”的耗損呈現(xiàn)出系統(tǒng)性,也就是與時(shí)間無(wú)關(guān),而與系統(tǒng)本身的特性有關(guān)。系統(tǒng)本身有一定的穩(wěn)定性,這種穩(wěn)定性的前提是不能超過(guò)某個(gè)“閾”,這就是系統(tǒng)的“承受閾”。當(dāng)“軟要素”超過(guò)這個(gè)“承受閾”時(shí),舊的系統(tǒng)平衡將崩潰,帶來(lái)新的平衡,反映現(xiàn)實(shí)中就是人們對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的某個(gè)事情,某個(gè)人的重新評(píng)價(jià),引發(fā)“道德體系”“制度”等方面的調(diào)整,反映在個(gè)人上就是要重新樹(shù)立網(wǎng)絡(luò)中的“嵌入位置”。模型中則是局限于某個(gè)閾之內(nèi),超過(guò)會(huì)趨向于0,使得“企業(yè)人”重新構(gòu)建或者一無(wú)所有。2、市場(chǎng)勢(shì)力的構(gòu)建由于模型中已經(jīng)推導(dǎo)出,“軟要素”具有一定的資本性,而且難以復(fù)制,“企業(yè)人”一旦獲得“軟要素”就等于獲得了某種壟斷資源,這使得擁有“軟要素”的人比擁有“硬要素”更加具有市場(chǎng)勢(shì)力,在網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性使得其他人要想取代他需要更大的網(wǎng)絡(luò)化的成本。五、結(jié)論本文探討了構(gòu)建一種“軟要素”平臺(tái)的可能性,在反思“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的基礎(chǔ)上,提出了“企業(yè)人”這種假設(shè),并構(gòu)建模型說(shuō)明“企業(yè)人”的特征。關(guān)于“軟要素”的研究已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)區(qū)域,而傳統(tǒng)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)顯然不適合這種研究,進(jìn)一步探討如何構(gòu)建“軟要素”平臺(tái),以及如何在更加復(fù)雜的環(huán)境下構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型,可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者以后不得不面對(duì)的工作。

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