TCNEA-核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)導(dǎo)則

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CNEAXXX-202X核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)導(dǎo)則（征求意見稿）GuidancefortheEffectivenessEvaluationofNuclearPowerPlantEquipmentSupplierQualityAssuranceSystemXXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14評(píng)價(jià)系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 15評(píng)價(jià)內(nèi)容 15.1績(jī)效結(jié)果 25.2車間活動(dòng) 25.3過(guò)程管理 26評(píng)分系統(tǒng) 47評(píng)價(jià)等級(jí) 48評(píng)價(jià)流程 48.1準(zhǔn)備 58.2開始會(huì)議 58.3熟悉現(xiàn)場(chǎng) 58.4與知情人員面談 68.5信息驗(yàn)證 68.6結(jié)束會(huì)議 68.7評(píng)價(jià)報(bào)告 6前言本文件作為核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)導(dǎo)則，吸收了核安全法規(guī)、GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)對(duì)質(zhì)量管理的基本要求，充分借鑒了IAEAGS-R-3、IAEAGSRPART2等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，參考了國(guó)內(nèi)外核電設(shè)備供應(yīng)商及監(jiān)管組織的良好實(shí)踐。本文件依據(jù)GB/T1.1-2020的規(guī)則編寫。本文件起草單位：中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)、中廣核工程有限公司、中核工程有限公司。本文件起草人：趙成昆、林繼德、馬培鋒、毛飛虎、畢濤、朱洪涌、潘暑風(fēng)、馬云玉、劉益勛、趙利勇、于洪瑞、魏桂爽、馮一斐、玄兆達(dá)、張鵬。本文件作為質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)導(dǎo)則，不涉及專利。本文件為首次發(fā)布。引言近年來(lái)，核電設(shè)備質(zhì)量事件時(shí)有發(fā)生，設(shè)備質(zhì)量問題占工程質(zhì)量問題的60%左右，對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、成本和進(jìn)度都產(chǎn)生重要影響。雖已經(jīng)過(guò)多年的國(guó)產(chǎn)化實(shí)踐，但國(guó)內(nèi)設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量管理水平與高質(zhì)量發(fā)展要求仍有差距，部分供應(yīng)商質(zhì)量管理水平仍在低位徘徊，面對(duì)核電“走出去”激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，需要采取有效評(píng)價(jià)手段推動(dòng)供應(yīng)商不斷改進(jìn)提升質(zhì)量。通過(guò)持續(xù)評(píng)價(jià)，是促進(jìn)質(zhì)量改進(jìn)的有效手段之一，目前國(guó)內(nèi)對(duì)核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)保體系的評(píng)價(jià)主要包括兩種：一是對(duì)供應(yīng)商的資格審查階段評(píng)價(jià)；二是對(duì)供應(yīng)商合同執(zhí)行階段的評(píng)價(jià)，如質(zhì)保監(jiān)查。上述兩種評(píng)價(jià)方式均存在一定的局限性，前者主要傾向于符合性評(píng)價(jià)，后者大部分采用定性評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)較少，并且大部分情況下屬于基于合同執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)。雖然部分核電同行已開始嘗試采用定量方法，但主要是對(duì)結(jié)果的定量評(píng)價(jià)，缺少對(duì)影響質(zhì)量的全過(guò)程、全要素定量加定性評(píng)價(jià)，不能充分給出被評(píng)價(jià)對(duì)象目前的質(zhì)量管理水平，也不便于被評(píng)價(jià)對(duì)象識(shí)別質(zhì)量管理是處于上升趨勢(shì)還是弱化趨勢(shì)，不利于供應(yīng)商掌握并改進(jìn)自身“短板”，開展針對(duì)性的質(zhì)量改進(jìn)。因此，需要建立一套科學(xué)、量化、綜合的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，能夠用于持續(xù)評(píng)價(jià)并指導(dǎo)供應(yīng)商識(shí)別質(zhì)量管理薄弱環(huán)節(jié)，采取有針對(duì)性的改進(jìn)措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)提升，逐步形成產(chǎn)業(yè)鏈主動(dòng)對(duì)標(biāo)、力爭(zhēng)上游的良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，引領(lǐng)和促進(jìn)國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)質(zhì)量管理提升到國(guó)際先進(jìn)水平，為我國(guó)核電“走出去”戰(zhàn)略奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)導(dǎo)則范圍本文件規(guī)定了核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)的方法，包括評(píng)價(jià)的流程、步驟、評(píng)分細(xì)則及評(píng)價(jià)結(jié)果等。本文件主要適用于核電設(shè)備供應(yīng)商，包括以下領(lǐng)域：展示質(zhì)量管理最佳實(shí)踐；確保有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；提升領(lǐng)導(dǎo)作用；建立積極的核安全和質(zhì)量文化；發(fā)現(xiàn)管理體系現(xiàn)存的優(yōu)勢(shì)與薄弱環(huán)節(jié)；確定任何需要進(jìn)行的改進(jìn)并監(jiān)控其執(zhí)行過(guò)程；實(shí)施制造車間規(guī)范化管理；確認(rèn)與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性；與同行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行績(jī)效對(duì)標(biāo)；推進(jìn)業(yè)績(jī)和管理水平持續(xù)改進(jìn)。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)HAF003-1991核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定。術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19001-2016、HAF003-1991界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。評(píng)價(jià)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)本文件是一個(gè)用于幫助核電設(shè)備供應(yīng)商開展國(guó)際對(duì)標(biāo)，提升質(zhì)量管理能力，衡量、改進(jìn)和展示核電設(shè)備質(zhì)量管理水平的工具，本文件核心是評(píng)價(jià)要素部分，其它部分主要用于支持和運(yùn)用評(píng)價(jià)要素，規(guī)范評(píng)價(jià)流程，達(dá)到評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)效果。評(píng)價(jià)要素主要由三部分內(nèi)容組成，一是績(jī)效結(jié)果，二是車間活動(dòng)，三是過(guò)程管理。其中管理是基礎(chǔ)，是開展各項(xiàng)活動(dòng)的依據(jù)；車間活動(dòng)是管理要求的外在表現(xiàn)，是各項(xiàng)預(yù)期要求在實(shí)體活動(dòng)中的展示；績(jī)效結(jié)果則是質(zhì)量管理的最終目標(biāo)和成果，是各項(xiàng)要求的輸出結(jié)果。三者之間內(nèi)嵌形成了一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)，通過(guò)不斷循環(huán)，促進(jìn)質(zhì)量體系有效性持續(xù)提升。評(píng)價(jià)內(nèi)容績(jī)效結(jié)果核電設(shè)備供應(yīng)商質(zhì)量管理達(dá)到較高水平，必須要有優(yōu)良的業(yè)績(jī)。首先制定組織的績(jī)效目標(biāo)，然后對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解落實(shí)，制定工作計(jì)劃執(zhí)行，最后要通過(guò)比較實(shí)際績(jī)效與設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)來(lái)考核，以衡量績(jī)效結(jié)果。車間活動(dòng)車間環(huán)境良好的車間環(huán)境反映了車間的安全質(zhì)量狀況和員工對(duì)安全質(zhì)量的態(tài)度。良好的車間環(huán)境是安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的重要保證。良好的車間環(huán)境還可以創(chuàng)建良好的工作環(huán)境，也是保證設(shè)備制造質(zhì)量的重要因素之一。車間環(huán)境管理是一個(gè)涉及到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所有人員的持續(xù)過(guò)程，保證車間在所有的時(shí)間內(nèi)安全、清潔、高效、有序。設(shè)備機(jī)具設(shè)備機(jī)具用于產(chǎn)品的制造和檢驗(yàn)過(guò)程，其有效管控是保證產(chǎn)品質(zhì)量的先決條件之一，對(duì)核電設(shè)備質(zhì)量起到重要作用。為保證產(chǎn)品制造過(guò)程的符合性和檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的可靠性，必須對(duì)設(shè)備機(jī)具予以高度重視，使其風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，并對(duì)管控效果予以評(píng)價(jià)。物項(xiàng)管理物項(xiàng)管理水平反映了車間現(xiàn)場(chǎng)的狀況和員工對(duì)質(zhì)量的態(tài)度。要求物項(xiàng)在制造、裝配、試驗(yàn)、運(yùn)輸、到貨驗(yàn)收、儲(chǔ)存、建安、調(diào)試等各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施物項(xiàng)的可追溯管理、成品保護(hù)和防異物控制。作業(yè)文件作業(yè)必須按適用于該活動(dòng)的書面程序、工作指令、說(shuō)明書及圖紙等要求來(lái)完成。作業(yè)文件內(nèi)容正確、完整是確?，F(xiàn)場(chǎng)作業(yè)能夠滿足預(yù)期質(zhì)量要求的前提。現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)核電設(shè)備制造過(guò)程中，作業(yè)種類繁多，按照作業(yè)類型對(duì)現(xiàn)場(chǎng)制造過(guò)程實(shí)施規(guī)范化質(zhì)量管理，通過(guò)質(zhì)量控制、經(jīng)驗(yàn)反饋等控制措施，有效降低制造質(zhì)量問題或質(zhì)量事件發(fā)生幾率。過(guò)程管理領(lǐng)導(dǎo)作用良好的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于任何組織的有效運(yùn)作來(lái)說(shuō)都是至關(guān)重要的。好的領(lǐng)導(dǎo)首先要對(duì)組織的期望進(jìn)行定義，這些定義要與其他利益相關(guān)方的期望及達(dá)到此期望所制定的戰(zhàn)略相一致。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者要在實(shí)際的領(lǐng)導(dǎo)工作中做到“言行一致”，以展現(xiàn)其進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)的承諾。文化建設(shè)質(zhì)量文化是企業(yè)在長(zhǎng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，由企業(yè)管理層特別是主要領(lǐng)導(dǎo)倡導(dǎo)、職工普遍認(rèn)同的逐步形成并相對(duì)固化的群體質(zhì)量意識(shí)、質(zhì)量?jī)r(jià)值觀、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度等方面的總和。質(zhì)量文化的建設(shè)需要對(duì)員工開展質(zhì)量文化的灌輸和培訓(xùn)，進(jìn)行深入的質(zhì)量教育，灌輸企業(yè)的質(zhì)量?jī)r(jià)值觀、質(zhì)量意識(shí)和觀念，以員工看得見、體會(huì)得到的方式在行動(dòng)上體現(xiàn)，并貫穿整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。項(xiàng)目管理項(xiàng)目是一個(gè)有明確開始和結(jié)束的獨(dú)特的活動(dòng)。項(xiàng)目獨(dú)一無(wú)二的特性可能對(duì)生產(chǎn)帶來(lái)各類風(fēng)險(xiǎn)，故需要制定計(jì)劃以確保所有風(fēng)險(xiǎn)都得到控制，從而確保項(xiàng)目按時(shí)、保質(zhì)、低成本完成。項(xiàng)目計(jì)劃要明確整個(gè)項(xiàng)目周期的目標(biāo)、責(zé)任、資源及風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效地執(zhí)行與控制，確保各項(xiàng)工作完成，并滿足利益相關(guān)方的期望。項(xiàng)目完成后的總結(jié)將確保后續(xù)項(xiàng)目吸取以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免問題重發(fā)。人力資源管理員工與知識(shí)對(duì)于任何一個(gè)組織來(lái)說(shuō)都是至關(guān)重要的資產(chǎn)。優(yōu)秀的人力資源體系能夠從招聘到離職階段都能對(duì)這些資產(chǎn)進(jìn)行有效地管理。員工必須具備有效完成其崗位工作的能力。有效的培訓(xùn)體系是非常重要的，它能識(shí)別需求并實(shí)施培訓(xùn)，以確保每個(gè)員工擁有開展工作所需要的能力。風(fēng)險(xiǎn)管理控制風(fēng)險(xiǎn)是管理和作業(yè)人員的首要任務(wù)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理首先要對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，通過(guò)識(shí)別質(zhì)量返工、返修后果，分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或優(yōu)先次序制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施來(lái)消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)組織質(zhì)量管理目標(biāo)。研發(fā)設(shè)計(jì)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持適當(dāng)?shù)难邪l(fā)和設(shè)計(jì)過(guò)程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。研發(fā)和設(shè)計(jì)作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的前端，其質(zhì)量將直接影響產(chǎn)品的后續(xù)生產(chǎn)制造過(guò)程，其對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量成本具有較大影響，因此，應(yīng)采取措施確保研發(fā)和設(shè)計(jì)的整個(gè)過(guò)程可控，結(jié)果滿足預(yù)期要求。供應(yīng)鏈管理供應(yīng)鏈管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)之一就是如何確保供應(yīng)鏈遵守質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。有效的供應(yīng)鏈管理需要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的選擇、清晰的責(zé)任界定、資質(zhì)的審核、充分的監(jiān)督、有效的績(jī)效監(jiān)控，并根據(jù)供應(yīng)商考核結(jié)果進(jìn)行必要的考核。工藝過(guò)程和檢查試驗(yàn)控制產(chǎn)品設(shè)計(jì)完成后，需經(jīng)過(guò)一系列工藝過(guò)程（如機(jī)加、裝配、熱處理、焊接等），最終成為設(shè)備實(shí)體。要確保最終實(shí)體滿足設(shè)計(jì)的質(zhì)量要求，必須對(duì)各個(gè)工藝過(guò)程進(jìn)行控制，尤其是對(duì)那些所要達(dá)到的質(zhì)量取決于所使用的工藝過(guò)程，且不能通過(guò)后續(xù)對(duì)成品的檢查來(lái)驗(yàn)證時(shí)，必須采取措施進(jìn)行控制，確保質(zhì)量滿足要求。應(yīng)策劃并實(shí)施規(guī)定的檢查和試驗(yàn)活動(dòng)，以證明物項(xiàng)或活動(dòng)符合規(guī)定的要求，或證明物項(xiàng)在運(yùn)行中能維持合格。不符合項(xiàng)的管理與經(jīng)驗(yàn)反饋必須制定一些措施，控制不滿足要求的物項(xiàng)，以防止誤用或誤裝。對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)、開啟、評(píng)價(jià)、處理和關(guān)閉等，均應(yīng)提供相應(yīng)的控制措施。對(duì)于推動(dòng)質(zhì)量績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)反饋是非常關(guān)鍵的，有效的經(jīng)驗(yàn)反饋可以避免內(nèi)外部同類問題的重復(fù)發(fā)生。領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該努力構(gòu)建一個(gè)有效的經(jīng)驗(yàn)反饋體系，使得公司各級(jí)均能參與，推動(dòng)管理體系的持續(xù)提升。評(píng)估與改進(jìn)企業(yè)一般通過(guò)將實(shí)際達(dá)成績(jī)效與領(lǐng)導(dǎo)層設(shè)定的目標(biāo)差距進(jìn)行對(duì)比，實(shí)施審核和落實(shí)改進(jìn)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)管理的持續(xù)改進(jìn)。管理評(píng)審是領(lǐng)導(dǎo)層用于風(fēng)險(xiǎn)管理和推動(dòng)改進(jìn)的首選工具，通過(guò)監(jiān)測(cè)和分析評(píng)價(jià)管理體系的有效性，以確認(rèn)各過(guò)程達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力，并確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)。正式的管理評(píng)審是非常必要的，它可以評(píng)估管理體系的績(jī)效、確定改進(jìn)措施，并將評(píng)審的反饋信息輸入到戰(zhàn)略與計(jì)劃制定中。評(píng)分系統(tǒng)根據(jù)供應(yīng)商所設(shè)計(jì)、制造設(shè)備的特點(diǎn)，以及管理過(guò)程，選擇相應(yīng)評(píng)價(jià)要素和準(zhǔn)則開展評(píng)價(jià)，準(zhǔn)則中的問題共分為三種不同的類型：是/否：當(dāng)問題的回答只有是或否兩種答案時(shí)，是以“全部或零”的基礎(chǔ)來(lái)評(píng)分的。任何活動(dòng)要得分的話，其至少應(yīng)達(dá)到“90%符合”，執(zhí)行時(shí)間不少于三個(gè)月。除此之外任何其它情形，對(duì)其只能打零分。部分/全部：當(dāng)問題回答含有幾個(gè)組成部分的時(shí)候，可以得到部分分?jǐn)?shù)。任何活動(dòng)要得分的話，其至少應(yīng)達(dá)到“90%符合”，執(zhí)行時(shí)間不少于三個(gè)月。除此之外任何其它情形，對(duì)其只能打零分。專業(yè)判斷：有些問題的評(píng)分要基于“專業(yè)判斷”，此時(shí)審核員依照評(píng)分原則判斷其符合性程度或體系的質(zhì)量。審核員可以基于自己的判斷，給出零分至滿分。評(píng)價(jià)等級(jí)質(zhì)量保證體系有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果通常分為10個(gè)等級(jí)（1級(jí)至10級(jí)），同時(shí)將10個(gè)等級(jí)進(jìn)行星級(jí)評(píng)定，用于直觀展示被評(píng)價(jià)單位的質(zhì)保體系有效性。評(píng)級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)由低到高劃分為10個(gè)等級(jí)（5-6級(jí)為三星，7-8級(jí)為四星，9-10級(jí)為五星。1-4級(jí)只評(píng)等級(jí)，不評(píng)級(jí)星級(jí)）。評(píng)價(jià)等級(jí)的判定根據(jù)如表1，包括以下四方面：績(jī)效結(jié)果得分百分比、車間活動(dòng)得分百分比、過(guò)程管理每一要素的最低得分百分比、過(guò)程管理所有要素平均得分百分比。評(píng)價(jià)結(jié)果中最終綜合評(píng)級(jí)為4個(gè)評(píng)級(jí)中的最低評(píng)級(jí)。評(píng)價(jià)等級(jí)計(jì)算公式如下：評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)等級(jí)12345678910績(jī)效結(jié)果得分(%)50606065708085859095車間活動(dòng)得分(%)60606565707580859095過(guò)程管理每一要素的最低得分(%)10152025303540506070過(guò)程管理平均得分(%)20304055607075808090評(píng)價(jià)流程應(yīng)用本文件開展評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)逐一按適用準(zhǔn)則問題進(jìn)行訪談和核實(shí)。評(píng)價(jià)將揭示被評(píng)價(jià)方質(zhì)量管理的良好實(shí)踐和需要改進(jìn)的地方,評(píng)價(jià)過(guò)程的主要步驟如下：準(zhǔn)備（評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)小組、到現(xiàn)場(chǎng)前的準(zhǔn)備）；開始會(huì)議；熟悉現(xiàn)場(chǎng)；與知情人員面談；驗(yàn)證（文件檢查、員工面談、現(xiàn)場(chǎng)巡視）；結(jié)束會(huì)議；編寫報(bào)告。準(zhǔn)備評(píng)價(jià)范圍準(zhǔn)備階段應(yīng)事先確定評(píng)價(jià)范圍。本導(dǎo)則三部分內(nèi)容既可以單獨(dú)評(píng)審，也可以全面評(píng)審，每個(gè)涉及到的子要素也可以根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際情況進(jìn)行取舍。評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)一般由二個(gè)或二個(gè)以上的人員組成小組進(jìn)行。為保證各領(lǐng)域的評(píng)價(jià)深度，小組應(yīng)包括相關(guān)的專家。小組可由外部/內(nèi)部的評(píng)價(jià)人員組成，需要指定一人作為評(píng)價(jià)組長(zhǎng)。為保證評(píng)價(jià)過(guò)程的客觀性，應(yīng)保證評(píng)價(jià)人員的獨(dú)立性。所有的評(píng)價(jià)人員必須接受關(guān)于本文件的專業(yè)培訓(xùn)。預(yù)先準(zhǔn)備評(píng)價(jià)人員應(yīng)在評(píng)價(jià)三周前做好評(píng)價(jià)安排，包括：確認(rèn)評(píng)價(jià)日期；要求被評(píng)價(jià)方準(zhǔn)備的文件；評(píng)價(jià)日程表及主要議題；準(zhǔn)備會(huì)議（必要時(shí)）；建議需要面談的典型人員；要求被評(píng)價(jià)方提交的資料，比如績(jī)效數(shù)據(jù)、組織機(jī)構(gòu)和進(jìn)展情況的介紹等；其它細(xì)節(jié)。評(píng)價(jià)人員應(yīng)盡可能多地了解需要評(píng)價(jià)的單位，并查閱以往評(píng)價(jià)報(bào)告（如果可能）。同時(shí)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)所需要的工具/資料，這些工具資料可能包括：評(píng)價(jià)導(dǎo)則；記錄本；個(gè)人防護(hù)用品；面談表格（對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、組長(zhǎng)、工人）；計(jì)算器；相關(guān)資料（主要法規(guī)、以往評(píng)價(jià)報(bào)告）；示范樣品。開始會(huì)議開始會(huì)議應(yīng)包括評(píng)價(jià)涉及的關(guān)鍵人員，確保他們從一開始就明白評(píng)價(jià)方法并予以支持。參加開始會(huì)議人員包括被審核方的最高管理者及直接向他（她）匯報(bào)的人員。最高管理層以下的人員參與程度取決于被審核方的管理實(shí)際。開始會(huì)議的信息共享有助于提高評(píng)價(jià)效率。熟悉現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)人員在被評(píng)價(jià)方知情人員的陪同下熟悉現(xiàn)場(chǎng)情況。這只是一般性的巡視，不是檢查也不是詳細(xì)的視察?，F(xiàn)場(chǎng)熟悉讓評(píng)價(jià)人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行有一個(gè)直觀的了解，這有利于對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的管理狀況及標(biāo)桿水平的符合性給予正確的評(píng)價(jià)。內(nèi)部評(píng)價(jià)或者多次開展的審核現(xiàn)場(chǎng)可以省略此環(huán)節(jié)。與知情人員面談評(píng)價(jià)人員與被評(píng)價(jià)方熟悉管理系統(tǒng)的知情人員面談，以識(shí)別管理系統(tǒng)所描述的活動(dòng)是否在現(xiàn)場(chǎng)得到執(zhí)行。面談的內(nèi)容主要包括本文件要素所涉及的問題，如果可能，受訪者應(yīng)提供證明文件。受訪者通常包括，但不限于：總經(jīng)理；項(xiàng)目經(jīng)理；質(zhì)量總監(jiān)/經(jīng)理；部門經(jīng)理；專業(yè)或要素的負(fù)責(zé)人；其他管理人員。信息驗(yàn)證有3種方式確認(rèn)活動(dòng)的開展及其有效性：文件檢查；員工面談；現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證。文件檢查與知情人員面談后，應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的問題立即進(jìn)行深入的文件和記錄檢查。無(wú)論如何，記錄檢查要現(xiàn)場(chǎng)完成。評(píng)價(jià)人員應(yīng)從可提供的文件中隨機(jī)選擇記錄，而不是僅僅接受受訪者提供的記錄。對(duì)所有的的問題，評(píng)價(jià)人員應(yīng)看到系統(tǒng)執(zhí)行、應(yīng)用并文件化的清楚證據(jù)，方可給分。員工面談員工面談應(yīng)盡量包括被評(píng)價(jià)方所有層次的人員，包括領(lǐng)導(dǎo)層和管理人員、一線主管、隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)、工人。面談問題的設(shè)置應(yīng)可以用于驗(yàn)證本導(dǎo)則相關(guān)的要素及活動(dòng)是否建立及正常運(yùn)行。面談人數(shù)：通常情況下評(píng)價(jià)人員應(yīng)盡可能取得員工面談的有效抽樣，或者與足夠多的員工面談（在有限的時(shí)間內(nèi)）以確認(rèn)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)。評(píng)價(jià)人員應(yīng)盡可能與不同班組人員面談，面談應(yīng)隨機(jī)選擇。面談地點(diǎn)：面談可在車間現(xiàn)場(chǎng)或者私密的寬松氣氛中進(jìn)行，避免第三方的干擾。面談?dòng)涗洠涸u(píng)價(jià)人員需要記錄驗(yàn)證體系相關(guān)的足夠信息。記錄最好使用一個(gè)預(yù)先設(shè)計(jì)好的格式，使用簡(jiǎn)單、精確的記錄。現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證評(píng)價(jià)人員在被評(píng)價(jià)方代表的陪同下巡視現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)相同類型的作業(yè)活動(dòng)，隨機(jī)選擇不同區(qū)域，按照準(zhǔn)則判斷車間活動(dòng)符合要求的程度。結(jié)束會(huì)議及時(shí)收集和整理評(píng)價(jià)結(jié)果，并準(zhǔn)備結(jié)束會(huì)議，通常參加開始會(huì)議的人員應(yīng)參加結(jié)束會(huì)議。結(jié)束會(huì)議可使用初步準(zhǔn)備的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)提醒這些數(shù)據(jù)可能在最終報(bào)告中有適當(dāng)修改，其它需要準(zhǔn)備的內(nèi)容包括初步結(jié)論、評(píng)價(jià)過(guò)程發(fā)現(xiàn)的良好實(shí)踐，以及關(guān)鍵的改進(jìn)建議。評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)人員以書面形式向被評(píng)價(jià)方提交正式的評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)告包括以下章節(jié)：摘要；目錄；介紹；方法；結(jié)論；關(guān)鍵的改進(jìn)建議；展示概況的圖表；報(bào)告主體：主要發(fā)現(xiàn)、評(píng)分、突出表現(xiàn)、改進(jìn)建議。

（資料性附錄）

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則評(píng)分表領(lǐng)域要素子要素準(zhǔn)則描述準(zhǔn)則類型分值評(píng)分績(jī)效結(jié)果績(jī)效結(jié)果外部指標(biāo)a）設(shè)備損壞責(zé)任事故發(fā)生1起扣600分；b）政府行政處罰或通報(bào)批評(píng)事件：1）暫扣或吊銷許可證，發(fā)生1項(xiàng)扣800分；2）限期改正或停工整改，發(fā)生1項(xiàng)扣600分；3）罰款，發(fā)生1項(xiàng)扣500分；4）通報(bào)批評(píng)，發(fā)生1項(xiàng)扣200分。c）因設(shè)備制造質(zhì)量問題發(fā)生1次返廠返修（包括退貨）扣300分；d）重大違規(guī)/造假行為發(fā)生1項(xiàng)扣500分；e）收到購(gòu)買方有效投訴次數(shù)1次扣200分。注：上述評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍為18個(gè)月，即數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)時(shí)間范圍為評(píng)估日期至評(píng)估前18個(gè)月的范圍。專業(yè)判斷2000內(nèi)部指標(biāo)應(yīng)建立完善的內(nèi)部指標(biāo)，包括如顧客滿意指標(biāo)、檢驗(yàn)（或見證)指標(biāo)、不合格品（包括交付前及交付后）指標(biāo)、質(zhì)量損失成本等。其他可供參考的指標(biāo)包括如可靠性指標(biāo)、設(shè)備完好率、庫(kù)存周轉(zhuǎn)率、交貨及時(shí)率等。專業(yè)判斷1000內(nèi)部指標(biāo)的績(jī)效情況：a）三年來(lái)的績(jī)效改善情況；b）與行業(yè)平均值的對(duì)比情況；c）在行業(yè)中排名情況。專業(yè)判斷1000車間活動(dòng)車間環(huán)境分區(qū)管理車間各區(qū)域應(yīng)布置合理，考慮生產(chǎn)管理、安裝、操作和檢修方便。作業(yè)區(qū)與辦公區(qū)、休息區(qū)應(yīng)分區(qū)管理，并具備必要的福利設(shè)施（如飲水設(shè)施、洗手間等）。專業(yè)判斷30對(duì)車間進(jìn)行責(zé)任分區(qū)，分區(qū)標(biāo)識(shí)清楚，各區(qū)域的辨識(shí)度高，區(qū)域之間采用顏色或?qū)嶓w屏障等隔離措施，并對(duì)分區(qū)進(jìn)行定期檢查。專業(yè)判斷30定置化管理車間所有設(shè)備布置整齊，標(biāo)識(shí)清楚。專業(yè)判斷30車間物料、半成品、成品擺放整齊，標(biāo)識(shí)清楚。專業(yè)判斷30清潔管理車間地面、通道、窗、墻干凈整潔，機(jī)臺(tái)隨時(shí)清理，工作臺(tái)整體干凈。專業(yè)判斷20定期對(duì)車間清潔進(jìn)行檢查。是/否20按產(chǎn)品清潔度要求設(shè)置清潔區(qū)，清潔區(qū)配套完善，專人負(fù)責(zé)，出入登記，配備設(shè)施/工具等，清潔區(qū)內(nèi)清潔度能夠滿足技術(shù)要求。專業(yè)判斷30針對(duì)清潔管理建立管理制度，固化管理要求，包括清潔時(shí)機(jī)、清潔要求、檢查要求等。是/否20可視化、信息化生產(chǎn)管理信息完整、更新及時(shí)，如生產(chǎn)任務(wù)、生產(chǎn)狀態(tài)、派工單或排班表、崗位職責(zé)或人員配置、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。專業(yè)判斷20設(shè)備管理信息完整，如設(shè)備的使用狀態(tài)、維修計(jì)劃、設(shè)備防護(hù)和安全提示、設(shè)備標(biāo)牌等。專業(yè)判斷20設(shè)備機(jī)具計(jì)量器具應(yīng)建立計(jì)量器具臺(tái)賬，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。是/否30臺(tái)賬信息應(yīng)包括計(jì)量器具的名稱、編碼、檢定/校準(zhǔn)周期及有效期等。是/否30計(jì)量器具標(biāo)識(shí)應(yīng)包含計(jì)量器具編碼和檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)等必要信息。專業(yè)判斷10在用計(jì)量器具應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)，超差的計(jì)量器具應(yīng)標(biāo)識(shí)、禁用。專業(yè)判斷40對(duì)超預(yù)期使用計(jì)量器具應(yīng)開展量值追溯和評(píng)價(jià)。是/否30生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬應(yīng)包括設(shè)備名稱、編碼、最近一次的維修或保養(yǎng)記錄、設(shè)備狀態(tài)等基本信息。專業(yè)判斷20設(shè)備標(biāo)識(shí)應(yīng)識(shí)別出設(shè)備的名稱、規(guī)格、編碼等基礎(chǔ)信息，以及設(shè)備的實(shí)際狀態(tài)。專業(yè)判斷20應(yīng)制定程序指導(dǎo)和規(guī)范設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)工作。是/否20維護(hù)保養(yǎng)記錄應(yīng)符合內(nèi)部管理要求。專業(yè)判斷20工裝應(yīng)建立工裝的管理要求（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、檢驗(yàn)、使用和保養(yǎng)）。是/否20對(duì)使用壽期、精度等有特殊需求的工裝，應(yīng)明確其更換、校準(zhǔn)的具體要求，并按要求執(zhí)行。專業(yè)判斷20外購(gòu)/外委/外協(xié)類工裝，以及自制工裝，在首次投用前應(yīng)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)收。專業(yè)判斷10物項(xiàng)管理入廠驗(yàn)收驗(yàn)收項(xiàng)目（文件檢查、標(biāo)識(shí)檢查、外觀檢查、尺寸檢查、性能復(fù)驗(yàn)等）應(yīng)符合入廠驗(yàn)收規(guī)范要求。專業(yè)判斷40對(duì)批量物項(xiàng)的抽查比例應(yīng)符合入廠驗(yàn)收規(guī)范（或程序）要求。專業(yè)判斷20質(zhì)量證明文件中的檢驗(yàn)報(bào)告所列檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或采購(gòu)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，檢驗(yàn)結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。專業(yè)判斷30入廠驗(yàn)收單內(nèi)容應(yīng)填寫完整，驗(yàn)收結(jié)論明確，對(duì)驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的不合格品應(yīng)進(jìn)行隔離，并進(jìn)行標(biāo)識(shí)。專業(yè)判斷40物項(xiàng)標(biāo)識(shí)物項(xiàng)標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰，不易被擦拭，不能被表面處理或涂層所覆蓋，且能滿足可追溯要求。專業(yè)判斷20不合格品、廢品應(yīng)與合格品應(yīng)有明顯的區(qū)分、隔離。是/否20標(biāo)識(shí)應(yīng)符合技術(shù)條件的要求，不得污染材料，不造成材料性能降低，不影響后續(xù)工序。專業(yè)判斷20重新標(biāo)識(shí)和移植標(biāo)識(shí)應(yīng)符合程序規(guī)定，如果標(biāo)識(shí)在加工中被去除，應(yīng)立即重新標(biāo)記；如果標(biāo)識(shí)的部件被分割，則應(yīng)將標(biāo)識(shí)移植到被切割后的每塊零件上。專業(yè)判斷20物項(xiàng)儲(chǔ)存庫(kù)房和貯存區(qū)的硬件設(shè)施應(yīng)符合程序要求，包括地面硬化、防塵、圍擋封閉、溫濕度控制設(shè)備、貨架及托盤、墊木、防雨、防潮、防靜電和通風(fēng)設(shè)施等。專業(yè)判斷20物項(xiàng)堆放的墊底、間距、堆放高度、溫濕度等應(yīng)滿足要求。專業(yè)判斷20通風(fēng)、排水、滅火器材的布置應(yīng)符合程序要求。專業(yè)判斷20易燃、易爆、劇毒、腐蝕性物品不能與其他物品混放。專業(yè)判斷20拆除原包裝的物項(xiàng)，如果可能導(dǎo)致氧化、變質(zhì)、降級(jí)等風(fēng)險(xiǎn)，則其儲(chǔ)存條件或儲(chǔ)存等級(jí)應(yīng)達(dá)到產(chǎn)品說(shuō)明書要求。專業(yè)判斷20奧氏體不銹鋼和鎳基合金設(shè)備的特殊防護(hù)應(yīng)符合程序規(guī)定，不銹鋼制品應(yīng)與碳鋼制品分開堆放，其包裝材料的材質(zhì)應(yīng)滿足氯、氟、硫等元素含量限制。專業(yè)判斷30物項(xiàng)的發(fā)放、領(lǐng)用、回收應(yīng)建立對(duì)物項(xiàng)的發(fā)放、領(lǐng)用、回收相應(yīng)規(guī)定。是/否30物項(xiàng)領(lǐng)用應(yīng)按規(guī)定履行相應(yīng)審批流程，領(lǐng)用信息應(yīng)齊全、明確，包括領(lǐng)用物項(xiàng)名稱、數(shù)量、規(guī)格等必要可追溯信息。專業(yè)判斷20物項(xiàng)回收時(shí)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行必要檢驗(yàn)，如標(biāo)識(shí)、外觀、尺寸、功能等。專業(yè)判斷20物項(xiàng)發(fā)放、領(lǐng)用、回收過(guò)程中，應(yīng)確保帳、卡、物的一致性，并做好標(biāo)識(shí)。專業(yè)判斷20應(yīng)定期對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行盤點(diǎn)，確保物項(xiàng)數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量滿足要求。專業(yè)判斷20物項(xiàng)的包裝、裝卸、運(yùn)輸物項(xiàng)包裝用材料的材質(zhì)、尺寸、數(shù)量應(yīng)符合要求，包裝、固定方式應(yīng)符合包裝圖或包裝規(guī)范要求。專業(yè)判斷20應(yīng)按規(guī)定對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行防護(hù)，包括：對(duì)精加工面、電鍍、磷化表面、外螺紋應(yīng)有保護(hù)措施；箱內(nèi)的物品充分固定；設(shè)備、部件、管道的管口均已堵塞，防止異物混入；有溫濕度、壓力、加速度、保護(hù)氣體要求的，應(yīng)配置必要設(shè)施，并正常使用。部分/全部40物項(xiàng)的嘜頭信息清晰、齊全，對(duì)于較重的物品，包裝箱上應(yīng)標(biāo)出重心和吊點(diǎn)。專業(yè)判斷20起重設(shè)備及配套設(shè)施應(yīng)滿足安全規(guī)定，使用過(guò)程中應(yīng)遵守操作規(guī)程。專業(yè)判斷20運(yùn)輸裝置類型應(yīng)符合程序或運(yùn)輸方案要求，物項(xiàng)的裝車、綁扎與防護(hù)應(yīng)符合程序或運(yùn)輸方案的規(guī)定。專業(yè)判斷20出廠驗(yàn)收產(chǎn)品的出廠合格證和質(zhì)量證明文件應(yīng)審查合格。專業(yè)判斷40設(shè)備內(nèi)/外部應(yīng)檢查合格，沒有異物、焊渣、飛邊、水分、油污等殘留。專業(yè)判斷20危化品管理倉(cāng)庫(kù)應(yīng)建立管理制度，明確責(zé)任人，對(duì)物品出入庫(kù)管理和登記，并對(duì)倉(cāng)庫(kù)安全相關(guān)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行日常檢查和維護(hù)。是/否20倉(cāng)庫(kù)溫度、濕度控制在設(shè)計(jì)許可范圍內(nèi)，通風(fēng)、空調(diào)、照明燈具等電氣設(shè)備滿足防爆技術(shù)要求。專業(yè)判斷20危險(xiǎn)化學(xué)品區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全警告標(biāo)志，進(jìn)行必要的隔離，配備個(gè)人防護(hù)用品。專業(yè)判斷20裝卸、搬運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)，應(yīng)按照要求實(shí)施，嚴(yán)禁摔碰、撞擊、拖拉、傾倒和滾動(dòng)等行為。專業(yè)判斷20焊材管理工廠應(yīng)制定焊材管理規(guī)定，并在現(xiàn)場(chǎng)放置上述文件。是/否30入庫(kù)焊材應(yīng)有驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,報(bào)告中焊材種類、牌號(hào)、型號(hào)、規(guī)格、批號(hào)應(yīng)與實(shí)物一致。專業(yè)判斷20焊材庫(kù)溫濕度應(yīng)滿足要求，且有連續(xù)記錄。專業(yè)判斷30焊材入庫(kù)、發(fā)放和回收應(yīng)做好記錄，確保賬、卡、物一致。專業(yè)判斷20焊材（包括焊劑）堆放時(shí)，與墻壁、地面的距離應(yīng)符合焊材管理程序要求。專業(yè)判斷20不同種類、型號(hào)、規(guī)格、批號(hào)的焊材不得混放，避免污染、混用。不同牌號(hào)的焊材一起烘焙，在烘箱內(nèi)應(yīng)實(shí)體間隔。焊條在烘箱中的堆放層數(shù)應(yīng)符合要求。專業(yè)判斷20焊材的烘焙溫度和時(shí)間，重復(fù)烘干次數(shù)限制，應(yīng)符合管理要求。專業(yè)判斷20作業(yè)文件作業(yè)文件的控制現(xiàn)場(chǎng)操作所需作業(yè)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、工藝流轉(zhuǎn)卡或質(zhì)量計(jì)劃、派工單）應(yīng)能被操作人員方便、及時(shí)地獲取。專業(yè)判斷50作業(yè)文件應(yīng)為現(xiàn)行有效版本，并受控分發(fā)。作業(yè)文件在現(xiàn)場(chǎng)修改時(shí)，應(yīng)符合文件更改的要求，并添加標(biāo)注及簽名確認(rèn)。專業(yè)判斷40文件分發(fā)范圍應(yīng)符合要求,舊版文件及時(shí)回收,作廢文件已做標(biāo)識(shí)，防止誤用。專業(yè)判斷30作業(yè)文件的執(zhí)行和記錄作業(yè)文件的要求（如先決條件確認(rèn)、工作步驟及順序、各類定量/定性的驗(yàn)收準(zhǔn)則、作業(yè)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施等）應(yīng)在作業(yè)活動(dòng)中得到有效落實(shí)，并能提供所規(guī)定的證據(jù)。專業(yè)判斷100作業(yè)過(guò)程產(chǎn)生的文件和記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。專業(yè)判斷50現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)電氣試驗(yàn)電氣試驗(yàn)裝置的種類、電壓等級(jí)、容量應(yīng)滿足產(chǎn)品制造檢驗(yàn)要求。專業(yè)判斷30電氣試驗(yàn)應(yīng)滿足試驗(yàn)安全要求，包括：電氣試驗(yàn)區(qū)域標(biāo)識(shí)清楚；電氣試驗(yàn)區(qū)域封閉；電氣試驗(yàn)區(qū)域接地網(wǎng)滿足試驗(yàn)要求；電氣試驗(yàn)區(qū)域照明滿足試驗(yàn)要求；試驗(yàn)操作控制室寬敞，控制臺(tái)布局合理，照明滿足試驗(yàn)要求；溫、濕度滿足試驗(yàn)程序要求。部分/全部60試驗(yàn)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照試驗(yàn)大綱或程序開展試驗(yàn)活動(dòng)。專業(yè)判斷30焊接工作區(qū)域應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)或程序?qū)附迎h(huán)境（濕度、風(fēng)速、雨雪、焊件溫度等）的要求。專業(yè)判斷20焊接數(shù)據(jù)包或焊接工藝規(guī)程（WPS）應(yīng)有焊接工藝評(píng)定支持。專業(yè)判斷20焊接人員應(yīng)具備相應(yīng)焊接活動(dòng)的資質(zhì)。專業(yè)判斷20焊接設(shè)備應(yīng)能滿足產(chǎn)品焊接工藝規(guī)程對(duì)焊接設(shè)備的要求。焊接參數(shù)測(cè)量?jī)x(電流表、電壓表、氣體流量計(jì)、速度測(cè)量?jī)x等）已校驗(yàn)合格。專業(yè)判斷20坡口型式、尺寸、間隙、表面粗糙度應(yīng)滿足圖紙要求。除銹、油污、水分、有機(jī)物、碳弧氣刨的噴濺物等應(yīng)滿足焊接工藝要求。專業(yè)判斷20焊接方法應(yīng)滿足工藝要求，所用WPS應(yīng)滿足工藝對(duì)焊接方法的要求。專業(yè)判斷20應(yīng)正確使用焊條保溫筒和焊接設(shè)備。專業(yè)判斷20待焊件的預(yù)熱溫度、層間溫度、焊接電流、電壓、焊接速度、保護(hù)氣體種類和流量、后熱處理的時(shí)機(jī)、溫度、持續(xù)時(shí)間應(yīng)滿足WPS要求。專業(yè)判斷20焊接過(guò)程記錄應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，符合工廠程序規(guī)定，包括:焊縫所屬設(shè)備的編號(hào)，焊縫代號(hào)、部位、層道數(shù)，焊材牌號(hào)和型號(hào)、規(guī)格、批號(hào)等；實(shí)際焊接電流、電壓、焊接速度、保護(hù)氣體種類和流量等參數(shù)；焊工、檢查員簽名或蓋章。部分/全部30熱處理工件溫度和爐膛溫度監(jiān)測(cè)、控制裝置（熱電偶、溫度測(cè)量和記錄系統(tǒng)、爐膛加熱和控溫系統(tǒng)）的定期檢查應(yīng)按工廠規(guī)定執(zhí)行。專業(yè)判斷30熱處理過(guò)程中，工件裝爐的擺放位置和方向應(yīng)符合文件要求，熱電偶的數(shù)量和位置應(yīng)符合熱電偶布置圖要求，爐內(nèi)氣體應(yīng)符合文件要求。專業(yè)判斷30熱處理記錄應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，包括：工件入爐溫度；工件入爐后的升溫速度；在到達(dá)保溫溫度期間的溫度波動(dòng)范圍；保溫時(shí)間；爐內(nèi)冷卻速度；出爐溫度；冷卻方式；冷卻介質(zhì)初始溫度。部分/全部40機(jī)械加工工件與裝夾的定位基準(zhǔn)、裝夾方法、裝夾部位等應(yīng)符合工藝要求。專業(yè)判斷20批量加工時(shí)，應(yīng)按照工藝要求進(jìn)行首件檢查和中間檢查。專業(yè)判斷20工件材質(zhì)是奧氏體不銹鋼和鎳基合金時(shí)，切削液成分應(yīng)符合規(guī)定。專業(yè)判斷20加工活動(dòng)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，需交接班時(shí)，交接班記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合管理要求，滿足質(zhì)量跟蹤、責(zé)任追溯需求。專業(yè)判斷20裝配裝配活動(dòng)開始前，應(yīng)對(duì)照裝配圖或清單清理零部件，包括標(biāo)識(shí)、數(shù)量、規(guī)格等。專業(yè)判斷20有清潔度要求時(shí)，清潔區(qū)內(nèi)硬件設(shè)施應(yīng)符合相關(guān)程序要求。專業(yè)判斷10裝配活動(dòng)應(yīng)符合操作指導(dǎo)書規(guī)定，防止鐵素體污染，包括：打磨用的砂輪宜為鋁基無(wú)鐵砂輪，且未在鐵素體工件上使用過(guò)；切割工具宜為碳化鎢硬質(zhì)合金，且未在鐵素體工件上使用過(guò)；刷子宜為不銹鋼或尼龍材質(zhì)，且未在鐵素體工件上使用過(guò)；手工裝配工具宜采用不銹鋼或鉻釩鋼工具，且未在鐵素體工件上使用過(guò)；起吊、搬運(yùn)時(shí)，不銹鋼或鎳基合金表面與吊鉤、鋼絲繩、支撐架等接觸點(diǎn)應(yīng)隔離，防止鐵素體污染。部分/全部20緊固件裝配過(guò)程中，重點(diǎn)防范緊固件等級(jí)和規(guī)格錯(cuò)誤、緊固件松脫、過(guò)度拉伸和卡澀風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)判斷10涂裝油漆作業(yè)環(huán)境應(yīng)具備防火、防中毒條件。油漆過(guò)程中環(huán)境溫度和濕度應(yīng)滿足要求。專業(yè)判斷10應(yīng)使用合格、有效的產(chǎn)品，材料應(yīng)有完整、清晰的產(chǎn)品包裝標(biāo)志、檢驗(yàn)合格證和說(shuō)明書，并且產(chǎn)品在有效期內(nèi)。專業(yè)判斷10油漆前工件表面清潔度、粗糙度、露點(diǎn)溫度等應(yīng)符合要求。專業(yè)判斷20油漆涂敷方法和中間干燥間隔時(shí)間應(yīng)滿足要求。專業(yè)判斷20應(yīng)按照涂裝規(guī)程要求對(duì)油漆進(jìn)行過(guò)程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)。專業(yè)判斷20力學(xué)性能和理化試驗(yàn)力學(xué)性能和理化試驗(yàn)操作人員資格應(yīng)覆蓋檢測(cè)范圍。試驗(yàn)室應(yīng)具有相適應(yīng)的試驗(yàn)設(shè)備和能力。專業(yè)判斷20拉伸試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：試樣尺寸；試樣表面粗糙度；斷裂后最小橫截面直徑的測(cè)量方法；高溫拉伸時(shí)，試樣加熱到規(guī)定溫度后的保溫時(shí)間，以及試驗(yàn)溫度的偏差；高溫拉伸時(shí)，熱電偶與試樣的接觸狀態(tài)。專業(yè)判斷30彎曲試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：試樣棱邊倒圓半徑；彎芯直徑；試驗(yàn)溫度；焊縫試樣的面彎和背彎彎曲方向。專業(yè)判斷20夏比沖擊試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：試樣的V型或U型缺口尺寸；擺錘刀刃半徑應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)程序要求，不得有明顯變形；砧座跨距；低溫試樣冷卻到規(guī)定溫度的保溫時(shí)間；低溫試樣從低溫槽中取出至沖擊的時(shí)間間隔；試樣缺口對(duì)稱面擺放位置的偏差。專業(yè)判斷20落錘試驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：落錘試樣上堆焊的裂紋源焊道的尺寸和缺口加工尺寸；落錘試樣冷卻或加熱到規(guī)定溫度的保溫時(shí)間；落錘重量和高度；試樣橫向中心線擺放位置的偏差；試樣從低溫容器中取出至沖擊的時(shí)間間隔；補(bǔ)充KV沖擊試驗(yàn)的試驗(yàn)溫度。專業(yè)判斷20硬度試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：工件或試樣檢測(cè)部位的表面粗糙度和清潔度；工件或試樣的放置或夾持穩(wěn)固。專業(yè)判斷20晶間腐蝕試驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中，以下因素應(yīng)符合試驗(yàn)程序、采購(gòu)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：敏化熱處理時(shí)間和溫度控制；腐蝕溶液的重復(fù)使用；腐蝕沉浸時(shí)間。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)射線檢測(cè)操作人員、報(bào)告編制和審核人員的資質(zhì)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。專業(yè)判斷20射線檢測(cè)儀器或放射源應(yīng)滿足實(shí)際透照厚度的需求。觀片燈的亮度應(yīng)滿足底片黑度需要。黑度計(jì)測(cè)量范圍滿足評(píng)片需求。專業(yè)判斷20膠片應(yīng)使用具有第三方型式分類證書的膠片，膠片牌號(hào)和等級(jí)應(yīng)與選擇的膠片透照技術(shù)相對(duì)應(yīng)，應(yīng)符合探傷技術(shù)規(guī)范要求。膠片應(yīng)按購(gòu)買批次進(jìn)行灰霧度測(cè)定。專業(yè)判斷20顯影液和定影液應(yīng)使用膠片制造商推薦的顯影液和定影液，如果使用非膠片制造商推薦的藥液，應(yīng)編制核查暗室處理質(zhì)量的對(duì)比試驗(yàn)程序。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)人員的操作行為應(yīng)符合檢驗(yàn)規(guī)程的要求，包括：焦距應(yīng)滿足探傷工藝或幾何不清晰度要求；X射線探傷機(jī)管電壓設(shè)定值滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；選用的像質(zhì)計(jì)的材質(zhì)應(yīng)與工件材質(zhì)匹配，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；當(dāng)采用雙膠片透照技術(shù)時(shí)，評(píng)定時(shí)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；防背散射屏蔽不合格的底片應(yīng)報(bào)廢。專業(yè)判斷20超聲波檢測(cè)操作人員、報(bào)告編制和審核人員的資質(zhì)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。專業(yè)判斷20超聲檢測(cè)設(shè)備應(yīng)滿足要求，包括：使用的探頭應(yīng)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并能提供相關(guān)證明材料；超聲波儀器與探頭的組合特性應(yīng)進(jìn)行測(cè)定并滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；應(yīng)配備滿足檢測(cè)需要并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)準(zhǔn)試塊和對(duì)比試塊。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)人員的操作行為應(yīng)符合檢驗(yàn)規(guī)程的要求，包括：探頭的數(shù)量、型號(hào)應(yīng)滿足探傷工藝或標(biāo)準(zhǔn)要求；使用斜探頭時(shí)，每次檢測(cè)前應(yīng)在試塊上測(cè)定入射點(diǎn)（前沿距離）和折射角（K值）；制作基準(zhǔn)靈敏度曲線試塊上的人工缺陷深度范圍應(yīng)覆蓋工件探傷厚度；斜探頭移動(dòng)區(qū)寬度應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；掃查面的清潔度和表面粗糙度應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；掃查方向、掃查方式應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；掃查速度和掃查覆蓋率應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；在檢測(cè)過(guò)程中和檢測(cè)結(jié)束，應(yīng)按探傷工藝或標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)儀器和探頭系統(tǒng)穩(wěn)定性進(jìn)行復(fù)核。專業(yè)判斷20磁粉檢測(cè)操作人員、報(bào)告編制和審核人員的資質(zhì)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。專業(yè)判斷20磁粉檢測(cè)設(shè)備選型應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或檢驗(yàn)規(guī)程的要求；應(yīng)配備相應(yīng)磁粉檢測(cè)用輔助儀器（磁強(qiáng)計(jì)、照度計(jì)、提升力試塊、電流表、溫度計(jì)），并對(duì)其校準(zhǔn)；配備符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)準(zhǔn)試片或磁場(chǎng)指示器；磁懸液濃度和磁粉粒度滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；干粉的粒度滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)人員的操作行為應(yīng)符合檢驗(yàn)規(guī)程的要求，包括：在每次MT探傷前，檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)系統(tǒng)靈敏度進(jìn)行驗(yàn)證；對(duì)工件MT操作的通電時(shí)間、通電次數(shù)和磁介質(zhì)的施加應(yīng)與使用試片進(jìn)行磁化強(qiáng)度綜合校驗(yàn)時(shí)基本一致；對(duì)大面積MT，當(dāng)探傷工藝或標(biāo)準(zhǔn)要求畫出柵格時(shí)，柵格的大小應(yīng)能使電極/磁極移動(dòng)的相鄰位置有效檢測(cè)區(qū)域重疊，保證沒有漏檢區(qū)域；如果沒有要求畫出柵格，則電極/磁極的移動(dòng)應(yīng)保證兩個(gè)相鄰有效磁化區(qū)域間應(yīng)有不小于10%的磁化重疊；對(duì)焊縫MT，電極/磁極的移動(dòng)步伐應(yīng)≤1/2極距；當(dāng)采用兩個(gè)極的電極/磁極對(duì)工件進(jìn)行90°交叉磁化時(shí)，電極/磁極的旋轉(zhuǎn)應(yīng)使被檢工件能在兩個(gè)近似垂直的方向磁化，最大垂直偏差為30°。專業(yè)判斷20滲透檢測(cè)操作人員、報(bào)告編制和審核人員的資質(zhì)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。專業(yè)判斷20滲透檢測(cè)材料靈敏度等級(jí)應(yīng)滿足相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。專業(yè)判斷20應(yīng)配備滲透檢測(cè)用試塊，用于滲透檢測(cè)材料靈敏度核查和操作工藝符合性驗(yàn)證。配備滲透檢測(cè)用輔助儀器（照度計(jì)、溫度計(jì)），并已校準(zhǔn)。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)人員的操作行為應(yīng)符合檢驗(yàn)規(guī)程的要求，包括：當(dāng)PT不可能在5～50℃的溫度范圍進(jìn)行時(shí)，應(yīng)對(duì)檢測(cè)方法做出鑒定；檢測(cè)前應(yīng)對(duì)被檢表面進(jìn)行預(yù)清洗，確保表面滿足檢測(cè)條件要求；多余的滲透劑的去除方法應(yīng)滿足探傷工藝或標(biāo)準(zhǔn)要求；對(duì)奧氏體不銹鋼和鎳基合金表面的滲透檢測(cè)，滲透探傷劑中的污染物含量應(yīng)滿足要求。專業(yè)判斷20目視檢測(cè)操作人員、報(bào)告編制和審核人員的資質(zhì)應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。專業(yè)判斷20應(yīng)具備直接目視方法需要使用的照明設(shè)備和放大鏡，間接目視檢測(cè)使用的反射鏡子、內(nèi)窺鏡、復(fù)膜或其他合適的方法或儀器。專業(yè)判斷20無(wú)損檢測(cè)人員的操作行為應(yīng)符合檢驗(yàn)規(guī)程的要求，包括：直接目視檢測(cè)的距離、角度應(yīng)滿足操作規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)要求；直接目視檢測(cè)時(shí)，檢測(cè)面上的光照度應(yīng)滿足操作規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)要求；被檢表面應(yīng)干燥、清潔，無(wú)油污、油脂和涂層；檢測(cè)人員應(yīng)掌握目視檢測(cè)的合格標(biāo)準(zhǔn)，并識(shí)別出表面超標(biāo)缺陷。專業(yè)判斷20壓力試驗(yàn)應(yīng)在試驗(yàn)前準(zhǔn)備好所需的文件、實(shí)物、試驗(yàn)介質(zhì)、儀表、緊固密封件，以及工裝等。專業(yè)判斷20試驗(yàn)操作和檢查應(yīng)滿足技術(shù)文件和程序要求，包括：試驗(yàn)用壓力表通常應(yīng)安裝在被試驗(yàn)容器的頂部；液壓試驗(yàn)的排空應(yīng)滿足技術(shù)文件要求；被試驗(yàn)設(shè)備金屬溫度應(yīng)滿足技術(shù)文件要求；壓力試驗(yàn)的升壓、保壓、降壓過(guò)程的操作應(yīng)滿足技術(shù)文件要求；檢查項(xiàng)目、檢查位置和記錄內(nèi)容滿足技術(shù)文件要求；液壓試驗(yàn)后的排空和內(nèi)部干燥應(yīng)滿足程序要求。部分/全部30過(guò)程管理領(lǐng)導(dǎo)作用宗旨和價(jià)值觀企業(yè)宗旨應(yīng)有書面規(guī)定，并為各級(jí)員工所熟知。是/否20企業(yè)應(yīng)有核心價(jià)值觀書面描述，并且得到員工的普遍認(rèn)同。專業(yè)判斷20方針和戰(zhàn)略質(zhì)量方針應(yīng)由組織最高管理者簽發(fā)。方針應(yīng)具有與目的、目標(biāo)相匹配的書面化陳述，且應(yīng)經(jīng)過(guò)定期評(píng)審。專業(yè)判斷20質(zhì)量方針應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部廣泛宣傳，促進(jìn)全體員工理解。專業(yè)判斷10組織應(yīng)有與方針、目標(biāo)相一致的戰(zhàn)略，戰(zhàn)略應(yīng)在分析管理體系優(yōu)勢(shì)和不足的因素基礎(chǔ)上制定。戰(zhàn)略計(jì)劃要描述企業(yè)的愿景，同時(shí)還應(yīng)有短期、中期和長(zhǎng)期的規(guī)劃。專業(yè)判斷20應(yīng)采用內(nèi)部對(duì)標(biāo)、行業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)標(biāo)等方式，識(shí)別內(nèi)部或行業(yè)質(zhì)量管理趨勢(shì)、新的管理技術(shù)和最佳實(shí)踐，并開展針對(duì)性的改進(jìn)。專業(yè)判斷10目標(biāo)企業(yè)應(yīng)制定書面質(zhì)量目標(biāo)，確保目標(biāo)與方針的一致性，并且這些目標(biāo)可測(cè)量，能夠得到有效監(jiān)視。在分解質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，各級(jí)組織的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)總目標(biāo)銜接良好、完整。專業(yè)判斷20組織總目標(biāo)應(yīng)得到有效承接和分解，并最終落實(shí)、細(xì)化到各級(jí)組織和員工績(jī)效指標(biāo)中。專業(yè)判斷20應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的狀況進(jìn)行跟蹤，對(duì)存在的偏差進(jìn)行分析，采取糾正措施。專業(yè)判斷20管理承諾在質(zhì)量管理中，領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)率先垂范，對(duì)質(zhì)量做出承諾，在質(zhì)量、進(jìn)度、成本沖突的解決過(guò)程中，能夠確保質(zhì)量的底線要求。重大風(fēng)險(xiǎn)決策過(guò)程中，將質(zhì)量列為重要決策因素。專業(yè)判斷30公司、部門主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過(guò)參加質(zhì)量培訓(xùn)、主持質(zhì)量會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查等方式，向全員傳遞質(zhì)量的重要性。專業(yè)判斷30高層管理者應(yīng)關(guān)注內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，出席審核后會(huì)議，審查相關(guān)監(jiān)查監(jiān)督報(bào)告，組織對(duì)問題開展原因分析，并制定質(zhì)量管理改進(jìn)的舉措，推動(dòng)糾正措施的整改落實(shí)。專業(yè)判斷20高層管理者應(yīng)積極參與企業(yè)文化、質(zhì)量文化的溝通與推廣活動(dòng)，參與文化推廣方案的審查與批準(zhǔn)，通過(guò)培訓(xùn)、交流、座談等方式進(jìn)行文化的溝通與推廣。專業(yè)判斷20履職與考核企業(yè)應(yīng)建立一個(gè)完善的組織結(jié)構(gòu)，明確各級(jí)組織的職責(zé)權(quán)限以及接口關(guān)系。質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備直接向最高管理者報(bào)告質(zhì)量問題和改進(jìn)的途徑，同時(shí)，質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人應(yīng)有足夠的監(jiān)督權(quán)限。專業(yè)判斷30應(yīng)明確組織最高管理者為質(zhì)量第一責(zé)任人。專業(yè)判斷20應(yīng)對(duì)中層管理層進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，以確保職責(zé)得到充分履行，評(píng)價(jià)內(nèi)容中至少應(yīng)包括質(zhì)量要素。專業(yè)判斷20組織應(yīng)建立合理、有效的質(zhì)量問責(zé)機(jī)制，并按照問責(zé)機(jī)制要求開展問責(zé)，促進(jìn)質(zhì)量提升。專業(yè)判斷20文化建設(shè)文化培育組織應(yīng)制定、發(fā)布核安全文化或質(zhì)量政策聲明，體現(xiàn)核安全至上的政策。是/否30組織應(yīng)采用適宜的方法推進(jìn)核安全文化、質(zhì)量文化的培育，包括：制定發(fā)布質(zhì)量責(zé)任制，涵蓋各級(jí)員工；制定發(fā)布員工行為規(guī)范，規(guī)范員工行為；組織開展全員培訓(xùn)，提高全員質(zhì)量文化意識(shí)；以最小作業(yè)單元為基礎(chǔ)開展質(zhì)量活動(dòng)；建立誠(chéng)信透明機(jī)制，營(yíng)造透明文化，鼓勵(lì)對(duì)質(zhì)量問題的報(bào)告。部分/全部30文化評(píng)估組織應(yīng)采用適宜的方式對(duì)核安全文化進(jìn)行評(píng)估，可通過(guò)如質(zhì)量事件和違規(guī)行為的分析、質(zhì)量行為觀察、監(jiān)督檢查、問卷調(diào)查等自我評(píng)估方式，也可請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。專業(yè)判斷20項(xiàng)目管理項(xiàng)目計(jì)劃銷售部門應(yīng)在項(xiàng)目前期對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合同交接，至少應(yīng)包括合同簽訂時(shí)期識(shí)別出的技術(shù)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和特殊要求。專業(yè)判斷20應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行策劃，編制策劃報(bào)告，確定項(xiàng)目范圍與目標(biāo)，對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、成本等進(jìn)行計(jì)劃與安排，考慮如下要素：項(xiàng)目范圍與目標(biāo)；進(jìn)度管理計(jì)劃、關(guān)鍵里程碑；成本控制計(jì)劃；質(zhì)量管理計(jì)劃；項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，包括人員配備和職責(zé)劃分；內(nèi)外部接口安排；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理；以往類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)反饋。部分/全部20項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)完整，崗位職責(zé)權(quán)限清晰。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)擁有足夠的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和技能，熟悉公司的管理體系和項(xiàng)目相關(guān)要求，并經(jīng)過(guò)正式任命，授權(quán)滿足項(xiàng)目管理要求，可充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目所需資源。專業(yè)判斷20項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)有專職的質(zhì)量管理、質(zhì)量控制部門或?qū)Ｂ殟徫?，質(zhì)量管理部門有足夠的協(xié)調(diào)、監(jiān)督權(quán)限，且配備人員能力、數(shù)量滿足項(xiàng)目實(shí)際需求。專業(yè)判斷20項(xiàng)目跟蹤組織應(yīng)對(duì)與客戶、監(jiān)管單位等項(xiàng)目外部單位的溝通方式進(jìn)行明確規(guī)定，包括接口人、接口方式等。所有正式溝通均應(yīng)保留書面記錄。專業(yè)判斷10顧客提出的要求均應(yīng)得到有效識(shí)別，并予以跟蹤落實(shí)，同時(shí)及時(shí)反饋進(jìn)展。專業(yè)判斷10對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)詳細(xì)規(guī)定，包括各部門接口人、接口方式、項(xiàng)目例會(huì)召開頻次等。對(duì)項(xiàng)目問題進(jìn)行跟蹤，確保問題及時(shí)處理。專業(yè)判斷20組織應(yīng)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量狀況進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)，并進(jìn)行趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)分析。當(dāng)項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)下滑趨勢(shì)，應(yīng)及時(shí)采取措施保證項(xiàng)目滿足合同交付要求。專業(yè)判斷10項(xiàng)目關(guān)閉應(yīng)建立售后服務(wù)流程，包括現(xiàn)場(chǎng)重大事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)，以及外出服務(wù)人員的派遣、管理和考核等。專業(yè)判斷10應(yīng)開展顧客滿意度調(diào)查，主動(dòng)收集顧客的意見反饋，并采取措施，持續(xù)提高售后服務(wù)質(zhì)量。專業(yè)判斷10項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目總體情況進(jìn)行總結(jié)分析，回顧主要問題、良好實(shí)踐，以及項(xiàng)目中的問題解決方案和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。專業(yè)判斷20人力資源管理人力資源規(guī)劃組織應(yīng)對(duì)崗位需求進(jìn)行分析，編制每個(gè)崗位的崗位說(shuō)明書，說(shuō)明書應(yīng)完整，包括必要信息，如工作關(guān)系（上、下級(jí)）、崗位職責(zé)、任職資格、考核標(biāo)準(zhǔn)、工作經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容。專業(yè)判斷20組織應(yīng)為影響質(zhì)量的關(guān)鍵崗位配置合適人員，數(shù)量充足，資格滿足要求，并定期進(jìn)行評(píng)價(jià)。人員主要包括：項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量保證人員、質(zhì)量監(jiān)督人員、設(shè)計(jì)人員、工藝人員、焊接人員、無(wú)損檢驗(yàn)人員、熱處理、機(jī)加、裝配、試驗(yàn)等人員等。專業(yè)判斷20培訓(xùn)與開發(fā)組織應(yīng)建立完善的培訓(xùn)體系，建立負(fù)責(zé)培訓(xùn)管理的組織并配備管理人員，建立培訓(xùn)管理制度或程序，配置充足的培訓(xùn)資源（設(shè)施、場(chǎng)地、教員等），以保證培訓(xùn)的質(zhì)量和連貫性。專業(yè)判斷20培訓(xùn)前應(yīng)開展相應(yīng)準(zhǔn)備工作，識(shí)別員工培訓(xùn)需求，確保培訓(xùn)質(zhì)量。專業(yè)判斷20應(yīng)定期發(fā)布培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)講師、考核方式等，計(jì)劃應(yīng)及時(shí)更新。專業(yè)判斷20培訓(xùn)記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確，建立員工培訓(xùn)檔案。專業(yè)判斷20培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)。專業(yè)判斷20績(jī)效考評(píng)應(yīng)根據(jù)崗位特點(diǎn)制定績(jī)效計(jì)劃，包括安全和質(zhì)量方面的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。考評(píng)指標(biāo)應(yīng)充分考慮質(zhì)量導(dǎo)向，有利于促進(jìn)公司質(zhì)量透明文化，避免以罰代管的工作方式。專業(yè)判斷30風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、方法、流程以及必須遵循的基本要求等。是/否30質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等主要內(nèi)容。專業(yè)判斷20風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)機(jī)和頻次、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)考慮完整，包括人員、工具裝備、原材料、程序、工藝方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法、人因、環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)，特別是上述因素變化后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮與以往工程和活動(dòng)的差異性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以及以往重要質(zhì)量事件和經(jīng)驗(yàn)反饋。專業(yè)判斷20風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)利用已有數(shù)據(jù)資料和相關(guān)專業(yè)方法逐個(gè)分析后果的嚴(yán)重程度、發(fā)生概率大小等，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或排序。專業(yè)判斷20風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的結(jié)果，制定應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施，措施可從組織、管理、技術(shù)等方面考慮。應(yīng)對(duì)措施應(yīng)有針對(duì)性和可操作性，有明確的責(zé)任部門及責(zé)任人。常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等。專業(yè)判斷20風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的途徑、方法和頻次。定期開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并形成監(jiān)控報(bào)告。專業(yè)判斷20研發(fā)設(shè)計(jì)研發(fā)應(yīng)建立相關(guān)規(guī)定，對(duì)研發(fā)組織及接口、流程及質(zhì)量控制方法（如試驗(yàn)、工藝評(píng)定、鑒定等）等進(jìn)行規(guī)定。是/否30研發(fā)策劃應(yīng)充分完整，對(duì)研發(fā)的各個(gè)階段進(jìn)行計(jì)劃和控制。專業(yè)判斷10研發(fā)輸入應(yīng)包括需求分析、相關(guān)強(qiáng)制性或選用的推薦法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)和質(zhì)量要求等。專業(yè)判斷10研發(fā)輸出應(yīng)完整準(zhǔn)確，滿足輸入要求。專業(yè)判斷10應(yīng)確定研發(fā)評(píng)審和驗(yàn)證方法，在采購(gòu)、制造、建造及研發(fā)設(shè)計(jì)成果放行前完成驗(yàn)證。專業(yè)判斷10設(shè)計(jì)應(yīng)制定設(shè)計(jì)管理程序，明確設(shè)計(jì)職責(zé)和接口，對(duì)設(shè)計(jì)策劃、輸入和輸出過(guò)程、設(shè)計(jì)評(píng)審、變更、驗(yàn)證和確認(rèn)等過(guò)程進(jìn)行規(guī)定。是/否20針對(duì)不同設(shè)計(jì)任務(wù)，應(yīng)安排合適的設(shè)計(jì)、校核和審批人員,人員資格符合要求。專業(yè)判斷20應(yīng)制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃，明確設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)等主要設(shè)計(jì)階段。專業(yè)判斷20應(yīng)確定設(shè)計(jì)過(guò)程中需要接口的內(nèi)外部組織和部門，對(duì)內(nèi)外部接口進(jìn)行控制。專業(yè)判斷20設(shè)計(jì)輸入應(yīng)充分識(shí)別總則性設(shè)計(jì)輸入和特定性輸入，并包括以前的經(jīng)驗(yàn)反饋?？倓t性輸入一般包括：a)政府和上級(jí)主管部門的批文；b)合同中的技術(shù)條款；c)適用的法律、法規(guī)要求；d)適用的工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；e)項(xiàng)目總體性技術(shù)文件。特定性輸入一般包括：a)功能要求；b)性能要求；c)接口要求，包括外部接口和內(nèi)部接口；d)經(jīng)驗(yàn)反饋。專業(yè)判斷20設(shè)計(jì)輸入應(yīng)經(jīng)過(guò)評(píng)審，評(píng)審過(guò)程所提問題應(yīng)得到糾正。專業(yè)判斷20設(shè)計(jì)輸入要求應(yīng)在輸出文件中得到體現(xiàn)，設(shè)計(jì)輸出應(yīng)滿足設(shè)計(jì)輸入要求。設(shè)計(jì)輸出信息應(yīng)完整，滿足后續(xù)采購(gòu)、制造、服務(wù)需求，并經(jīng)過(guò)評(píng)審。專業(yè)判斷20應(yīng)在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段進(jìn)行評(píng)審，識(shí)別出的問題應(yīng)進(jìn)行跟蹤和處理，評(píng)審記錄完整。專業(yè)判斷20應(yīng)明確規(guī)定設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法，并根據(jù)設(shè)計(jì)策劃的內(nèi)容實(shí)施設(shè)計(jì)驗(yàn)證。設(shè)計(jì)驗(yàn)證應(yīng)由能勝任的、未參加原設(shè)計(jì)的人員或小組進(jìn)行。設(shè)計(jì)驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)得到跟蹤和處理。設(shè)計(jì)驗(yàn)證記錄應(yīng)完整、規(guī)范。專業(yè)判斷20應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)的方式及組織進(jìn)行規(guī)定。如可行，應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┣斑M(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，當(dāng)需要顧客使用一段時(shí)間以后完成設(shè)計(jì)確認(rèn)時(shí)，需要有正式的接口渠道。專業(yè)判斷20設(shè)計(jì)變更描述應(yīng)準(zhǔn)確、完整，說(shuō)明變更原因。變更應(yīng)經(jīng)過(guò)與原設(shè)計(jì)相同的控制措施，包括編、審、批、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等。應(yīng)在變更實(shí)施前，評(píng)價(jià)變更對(duì)上下游設(shè)計(jì)，以及相關(guān)單位和部門產(chǎn)生的影響，并將變更文件及時(shí)分發(fā)至所有受影響部門。專業(yè)判斷20設(shè)備鑒定和評(píng)定應(yīng)在程序中對(duì)設(shè)備鑒定或評(píng)定進(jìn)行規(guī)定，鑒定前應(yīng)編制設(shè)備鑒定、評(píng)定大綱和試驗(yàn)程序。專業(yè)判斷20供應(yīng)鏈管理采購(gòu)管理制度建立采購(gòu)管理制度/程序?qū)Σ少?gòu)過(guò)程進(jìn)行控制，內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)策劃、供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇、采購(gòu)文件制定、供應(yīng)商過(guò)程監(jiān)控、物項(xiàng)分級(jí)管理、供應(yīng)商績(jī)效管理等。是/否30采購(gòu)策劃應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)開始前對(duì)采購(gòu)進(jìn)行策劃。策劃至少應(yīng)明確采購(gòu)的職責(zé)分工、主要活動(dòng)和時(shí)間安排，識(shí)別采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制措施。專業(yè)判斷20供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)方法和原則明確規(guī)定，如源地評(píng)審、書面評(píng)價(jià)的方法和原則。專業(yè)判斷20供應(yīng)商評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)能力評(píng)價(jià)、質(zhì)量能力評(píng)價(jià)和商務(wù)能力評(píng)價(jià)等。專業(yè)判斷20供應(yīng)商評(píng)價(jià)有效期到期后應(yīng)組織復(fù)評(píng)。專業(yè)判斷20應(yīng)建立合格供方名錄，至少應(yīng)包括供應(yīng)商名稱、供貨范圍、評(píng)審有效期等。合格供方名錄應(yīng)完整，并及時(shí)更新。專業(yè)判斷30供應(yīng)商合同/訂單管理在采購(gòu)合同/訂單中，應(yīng)明確如下要求：需執(zhí)行的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書、圖紙等技術(shù)要求；供應(yīng)商需提交的技術(shù)文件及審查要求；檢驗(yàn)和試驗(yàn)的要求，包括交貨驗(yàn)收的規(guī)定；包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等技術(shù)要求；項(xiàng)目質(zhì)量保證要求和現(xiàn)場(chǎng)檢查要求；供應(yīng)商向下游傳遞技術(shù)和質(zhì)量適用要求。部分/全部30合同/訂單在發(fā)布前經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，其中的技術(shù)和質(zhì)量條款應(yīng)經(jīng)過(guò)責(zé)任部門會(huì)審。專業(yè)判斷20供應(yīng)商過(guò)程監(jiān)控應(yīng)對(duì)關(guān)鍵分包活動(dòng)進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控，制定質(zhì)量計(jì)劃，明確和出席見證點(diǎn)。專業(yè)判斷20應(yīng)確保監(jiān)造工作規(guī)范有效，包括：針對(duì)物項(xiàng)和服務(wù)編制了監(jiān)督指導(dǎo)文件；監(jiān)造人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)；質(zhì)量計(jì)劃的見證點(diǎn)應(yīng)及時(shí)出席，放棄見證點(diǎn)應(yīng)履行手續(xù)；監(jiān)造或見證活動(dòng)應(yīng)形成記錄；監(jiān)造過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問題均得到跟蹤關(guān)閉。專業(yè)判斷20防造假管理應(yīng)建立防造假管理機(jī)制，防止假冒和欺詐物項(xiàng)和服務(wù)進(jìn)入本單位，同時(shí)防止本單位在設(shè)計(jì)、制造過(guò)程中出現(xiàn)造假行為。明確各級(jí)組織防造假責(zé)任，開展必要防造假