海事處廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

PAGEPAGE7東營(yíng)海事處行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)二〇一一年六月前言一直以來(lái)，東營(yíng)海事處高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。2011年，為貫徹落實(shí)全國(guó)交通運(yùn)輸系統(tǒng)廉政工作會(huì)議精神，按照上級(jí)局黨組的統(tǒng)一部署要求，結(jié)合東營(yíng)海事處工作實(shí)際，在全處范圍內(nèi)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，制定下發(fā)了《東營(yíng)海事處廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施意見(jiàn)》。全處各科室、各崗位執(zhí)法人員按照上級(jí)局黨組的統(tǒng)一要求，認(rèn)真梳理崗位職責(zé)，以行政執(zhí)法和綜合管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程為主線，針對(duì)人、財(cái)、物等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境四個(gè)方面，從全處、科室、崗位三個(gè)層面，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找容易發(fā)生不廉潔的薄弱環(huán)節(jié)；對(duì)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一標(biāo)識(shí)、分類劃分、分層管理，標(biāo)出廉政風(fēng)險(xiǎn)危害等級(jí)，明確各個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體；針對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)深入分析原因，制定了切實(shí)可行的防控措施；并參照交通運(yùn)輸部編印的《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》和部海事局編制的《海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引》，將崗位、職責(zé)、涉及的對(duì)象、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（表現(xiàn)形式）、責(zé)任主體、客觀原因分析、防控措施等以列表形式一一對(duì)應(yīng)列出匯編成冊(cè)。經(jīng)過(guò)大家的不懈努力，統(tǒng)一編制出了這本具有全面性、可操作性、指導(dǎo)性的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)，供各崗位人員隨時(shí)對(duì)照提醒，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步推動(dòng)懲防腐敗體系建設(shè)，為東營(yíng)海事事業(yè)又好又快發(fā)展提供有力保障。在編輯過(guò)程中，由于時(shí)間倉(cāng)促、水平有限，難免有所疏漏，不足之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。目錄第一章說(shuō)明 3一．結(jié)構(gòu)說(shuō)明 3二．標(biāo)示說(shuō)明 4三.應(yīng)用說(shuō)明 4第二章廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 5一．流程圖 5（一）行政許可類 5（二）現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法類 9（三）行政處罰及其相關(guān)執(zhí)法行為 14（四）行政管理 16（五）財(cái)務(wù)及項(xiàng)目管理 27（六）黨務(wù)管理 42二．廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表 43第三章制度建設(shè) 97一.主觀心理原因分析 97二.主觀因素造成的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施 98三．制度建設(shè) 100說(shuō)明本手冊(cè)參照交通部海事局《海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引》，結(jié)合東營(yíng)海事工作實(shí)際，將崗位職責(zé)和行政執(zhí)法流程做了有效銜接，逐一排查了全處各科室、各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出了相應(yīng)的防控措施。一、結(jié)構(gòu)說(shuō)明（一）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖以《指引》和《海事執(zhí)法業(yè)務(wù)工作流程》（第一部分）作為制作業(yè)務(wù)流程圖的依據(jù)，并參照有關(guān)海事法律法規(guī)、政務(wù)公開指南、綜合質(zhì)量體系及有關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書。各科室共制訂37個(gè)流程圖，對(duì)應(yīng)行政許可、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、行政處罰、行政管理、財(cái)務(wù)及項(xiàng)目管理、黨務(wù)管理等各項(xiàng)工作。（二）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表《廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表》總體上根據(jù)崗位職責(zé)相關(guān)的行政執(zhí)法業(yè)務(wù)項(xiàng)目，按照《海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引》和《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，對(duì)崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面排查，制定出針對(duì)性強(qiáng)的防控措施，按照部門、崗位、職責(zé)、涉及對(duì)象、廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、客觀原因分析、防控措施等8個(gè)項(xiàng)目列表制作了《廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表》。（三）主觀心理原因分析《一覽表》對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行了客觀原因方面的分析，除了制度、環(huán)境等客觀原因外，也分析了主觀方面的原因，如面對(duì)利益誘惑產(chǎn)生的失衡心理、對(duì)不良風(fēng)氣的從眾心理等。所以，本手冊(cè)對(duì)引起廉政風(fēng)險(xiǎn)的主觀共性心理因素及相應(yīng)的防控措施方面也進(jìn)行了相應(yīng)的分析說(shuō)明，以便對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、防控有更加全面、深入的認(rèn)識(shí)，制定的防范措施更加有效。二、標(biāo)示說(shuō)明（一）海事行政執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖中各流程環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)程度，采用“虛線矩形”（黑色）、“單實(shí)線矩形”（黃色）、“雙實(shí)線矩形”（橙色）、“三實(shí)線矩形”（紅色）進(jìn)行標(biāo)識(shí)。其中“虛線矩形”表示“一般環(huán)節(jié)”，風(fēng)險(xiǎn)程度列為“普通級(jí)”；“實(shí)線矩形”、“雙實(shí)線矩形”和“三實(shí)線矩形”分別表示“一般預(yù)警”、“次高預(yù)警”、“高級(jí)預(yù)警”。（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式可能引發(fā)廉政事件，嚴(yán)重性及影響，將其關(guān)注程度分為三級(jí)，由高到低依次標(biāo)示為：◆◆◆表示第一等級(jí)，◆◆表示第二等級(jí)，◆表示第三等級(jí)。不標(biāo)識(shí)◆的表示一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）防控措施的標(biāo)示，根據(jù)其力度、效果和關(guān)注度，作四個(gè)層級(jí)區(qū)分，由高到低分別為：★★★表示第一層級(jí)，★★表示第二層級(jí)，★表示第三層級(jí)，未標(biāo)示★的作為常規(guī)防控措施。三、應(yīng)用說(shuō)明本手冊(cè)適用于東營(yíng)海事處全處執(zhí)法人員海事執(zhí)法行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。行政執(zhí)法和綜合管理各崗位人員為具體的適用者及各項(xiàng)具體制度的執(zhí)行者，能有效防控執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范海事執(zhí)法業(yè)務(wù)和管理工作，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉工作與海事中心工作有機(jī)融合的目的。第二章工作流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表第一部分流程圖（一）行政許可類1．一般流程告知告知是不予受理否1.1申請(qǐng)人申請(qǐng)是是是否否領(lǐng)證告知1.2受理1.8歸檔是否1.3初審1.4復(fù)審1.5審批1.6制證1.7核證注：本圖為行政許可類業(yè)務(wù)的一般流程圖：（1）通航管理類：適用于東營(yíng)港辦事處“水上拖帶大型設(shè)施和移動(dòng)式平臺(tái)許可（沿海大型設(shè)施和移動(dòng)式平臺(tái)水上拖帶）”業(yè)務(wù)；適用于監(jiān)管科“通航水域內(nèi)沉船沉物打撈”、“海事簽證”、“通航水域水上水下施工作業(yè)許可”業(yè)務(wù)。（2）船舶管理類：適用于東營(yíng)港辦事處、執(zhí)法大隊(duì)“船舶進(jìn)出港口許可（定期簽證）”業(yè)務(wù)。（3）危防管理類：適用于東營(yíng)港辦事處“防治船舶污染港區(qū)水域作業(yè)許可（在港區(qū)水域洗艙、清艙、驅(qū)氣，船舶在港區(qū)水域排放壓載水、洗艙水、殘油、含油污水2小項(xiàng)許可）”業(yè)務(wù)；適用于執(zhí)法大隊(duì)“船舶在港區(qū)水域排放壓載水、洗艙水、殘油、含油污水”業(yè)務(wù)。（4）船員管理類：適用于監(jiān)管科“船員注冊(cè)/船員服務(wù)簿簽發(fā)，船員專業(yè)合格證發(fā)放”業(yè)務(wù)。以上合計(jì)為8大項(xiàng)，9小項(xiàng)。

2．簡(jiǎn)易流程2.5審批2.5審批2.3不予受理2.1申請(qǐng)人申請(qǐng)是2.4告知補(bǔ)正2.2受理2.8辦理手續(xù)2.6不予辦理2.7告知是否2.10歸檔2.9告知注：注：本圖適用于東營(yíng)港辦事處“國(guó)際航行船舶進(jìn)口岸審批、進(jìn)口岸查驗(yàn)手續(xù)、出口岸審批，國(guó)內(nèi)航行船舶進(jìn)港簽證、出港簽證，防治船舶污染港區(qū)水域作業(yè)許可（船舶、碼頭、設(shè)施使用化學(xué)劑，船舶在沿海港口使用焚燒爐，港口船舶舷外拷鏟及油漆作業(yè)，船舶沖洗沾有污染物、有毒有害物質(zhì)的甲板，沿海船舶污染物接收作業(yè)單位從事船舶垃圾接受作業(yè)5小項(xiàng)），船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物/污染危害性貨物適裝許可（指航次申請(qǐng)）、《船舶殘油接收處理證明》簽發(fā)”等業(yè)務(wù)，執(zhí)法大隊(duì)適用于“國(guó)內(nèi)航行船舶進(jìn)港簽證、出港簽證”業(yè)務(wù)。以上合計(jì)為4大項(xiàng)11小項(xiàng)。PAGE8PAGE153．行政報(bào)備3.5審查3.5審查3.3不予受理3.7予以報(bào)備3.1報(bào)備人申請(qǐng)是3.4告知補(bǔ)正3.2受理3.8告知3.6告知整改要求是否3.9歸檔注：本圖適用于東營(yíng)港辦事處“船舶在港區(qū)水域內(nèi)安全作業(yè)報(bào)備（船舶拆修鍋爐、主機(jī)、錨機(jī)、舵機(jī)、電臺(tái)，船舶試航、試車，船舶放艇（筏）進(jìn)行救生演習(xí)，船舶燒焊或明火作業(yè)，船舶懸掛彩燈，船舶校正磁羅經(jīng)，船舶在港內(nèi)進(jìn)行可能影響船舶和港口安全的其它作業(yè)等7小項(xiàng)內(nèi)容）”業(yè)務(wù)。以上合計(jì)為1大項(xiàng)7小項(xiàng)。（二）現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法4．現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、水域巡查（巡航）流程圖4.1制定巡查（巡航）計(jì)劃，確定巡查（巡航）內(nèi)容4.1制定巡查（巡航）計(jì)劃，確定巡查（巡航）內(nèi)容4.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)巡查（巡航）4.2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)巡查（巡航）4.3實(shí)時(shí)報(bào)告水域巡查（巡航）情況，及時(shí)制止、糾正違法違章行為，并作初步調(diào)查取證，迅速報(bào)告、應(yīng)對(duì)險(xiǎn)情、突發(fā)事件4.3實(shí)時(shí)報(bào)告水域巡查（巡航）情況，及時(shí)制止、糾正違法違章行為，并作初步調(diào)查取證，迅速報(bào)告、應(yīng)對(duì)險(xiǎn)情、突發(fā)事件4.4填寫巡查（巡航）記錄及現(xiàn)場(chǎng)檢查（巡航）記錄表4.4填寫巡查（巡航）記錄及現(xiàn)場(chǎng)檢查（巡航）記錄表4.5歸檔4.5歸檔注：本圖適用于執(zhí)法大隊(duì)“轄區(qū)通航水域巡航、巡查，航行、作業(yè)及錨泊船舶和設(shè)施，水上水下施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，水上加油站、裝卸過(guò)駁作業(yè)，渡口渡船巡查、船舶污染物接收、船舶供受油作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)河浮橋巡查，內(nèi)河游船巡查等”業(yè)務(wù)；適用于東營(yíng)港辦事處“東營(yíng)港區(qū)巡查”業(yè)務(wù)；適用于監(jiān)管科“船公司現(xiàn)場(chǎng)檢查，船員培訓(xùn)學(xué)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查”等業(yè)務(wù)。5.安全檢查5.15.1確定目標(biāo)船，選派檢查員5.25.2登輪檢查5.55.5存在重大缺陷、船舶不適航的，制作《禁止船舶離港通知書》送達(dá)當(dāng)事船舶5.4不5.4不滯留5.65.6當(dāng)事船舶糾正缺陷，申請(qǐng)復(fù)查5.4不滯留5.4不滯留5.7復(fù)查5.7復(fù)查5.8不合格5.8不合格5.9制作、送達(dá)《解除禁止船舶離港通知書》5.9制作、送達(dá)《解除禁止船舶離港通知書》5.10歸檔5.10歸檔注：本圖適用于東營(yíng)港辦事處、執(zhí)法大隊(duì)“船舶安全檢查”業(yè)務(wù)。6.船舶污染事故調(diào)查處理6.16.1發(fā)生船舶污染水域事故6.2評(píng)估事故危害程度6.6撰寫船舶污染事故調(diào)查報(bào)告，作出調(diào)查結(jié)論，告知當(dāng)事人6.7追究事故責(zé)任人行政責(zé)任6.9歸檔6.8污染事故索賠及費(fèi)用分?jǐn)? 6.46.4事故控制和清除（應(yīng)急器材消耗統(tǒng)計(jì)）6.5進(jìn)行事故調(diào)查取證6.3確定清污單位注：本圖適用于“海上污染事故調(diào)查處理”業(yè)務(wù)。7.水上交通事故調(diào)查處理 7.1發(fā)生水上交通事故7.1發(fā)生水上交通事故7.2確定調(diào)查主體，選派調(diào)查人員7.3進(jìn)行事故調(diào)查取證7.4撰寫水上交通事故調(diào)查報(bào)告，組織評(píng)審7.5作出調(diào)查結(jié)論，告知當(dāng)事人7.6追究事故責(zé)任人行政責(zé)任，提出安全管理建議7.8歸檔7.7結(jié)案、統(tǒng)計(jì)注：本圖適用于“轄區(qū)水上交通事故調(diào)查處理”業(yè)務(wù)。是不予受理8.1是不予受理8.1申請(qǐng)人申請(qǐng)是是否告知補(bǔ)正8.2受理8.3初審8.4復(fù)審8.6成績(jī)公布8.7歸檔8.5考試評(píng)估是否告知注：本圖適用于“船員專業(yè)培訓(xùn)、特殊培訓(xùn)、船員任職資格培訓(xùn)的考試、評(píng)估工作”等業(yè)務(wù)。（三）行政處罰及相關(guān)執(zhí)法行為9．行政處罰9.19.1對(duì)涉嫌違法行為申請(qǐng)立案9.29.2調(diào)查人員調(diào)查取證，提出處理意見(jiàn)9.7實(shí)9.7實(shí)施預(yù)審，聽取陳述申辯9.39.3承辦部門領(lǐng)導(dǎo)審核9.4法制部門預(yù)審9.4法制部門預(yù)審9.5處領(lǐng)導(dǎo)決定9.5處領(lǐng)導(dǎo)決定9.6告知處罰決定，聽取申辯陳述9.6告知處罰決定，聽取申辯陳述9.8實(shí)施處罰9.8實(shí)施處罰9.9歸檔9.9歸檔注：本圖適用于海事行政處罰業(yè)務(wù)。10．船員違法記分10.110.1船員受到行政處罰或?qū)嵅贆z查不合格或作為船舶安全檢查存在缺陷的當(dāng)事人員10.2執(zhí)法人員填寫船員違法計(jì)分表 10.2執(zhí)法人員填寫船員違法計(jì)分表10.3科室長(zhǎng)審批 不足三分10.3科室長(zhǎng)審批超過(guò)三分，不足九分10.4處領(lǐng)導(dǎo)審批10.4處領(lǐng)導(dǎo)審批超過(guò)九分 10.5濟(jì)南局審批10.5濟(jì)南局審批10.6待領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)法人員在船員服務(wù)薄記分并將其錄入2.0系統(tǒng)不10.6待領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)法人員在船員服務(wù)薄記分并將其錄入2.0系統(tǒng)10.7在一個(gè)記分周年內(nèi)，記分滿15分的，10.7在一個(gè)記分周年內(nèi)，記分滿15分的，海事機(jī)構(gòu)將船員證書滯留，并強(qiáng)制培訓(xùn)考試10.8考試合格，滯留證書期滿，發(fā)還被滯留證書10.8考試合格，滯留證書期滿，發(fā)還被滯留證書注：本圖適用于“船員違法記分”業(yè)務(wù)。（四）行政管理11.辦公用品、物品采購(gòu)流程圖11.1辦公用品、物品采購(gòu)是是是是是否否11.1.211.1.411.1.511.1.611.1.1科室11.1.3注：此圖適用于“購(gòu)買辦公用品、物品采購(gòu)”等工作。11.2政府采購(gòu)1.2.4濟(jì)南局審批1.2.4濟(jì)南局審批是是是是否否是11.2.1采購(gòu)計(jì)劃11.2.2辦公室11.2.311.2.511.2.611.2.7注：此圖適用于“政府采購(gòu)”工作。12.車輛維修保養(yǎng)工作流程圖否否否12.1科室提出車輛的維修、保養(yǎng)申請(qǐng)12.2車輛管理員初審12.3辦公室主任審核12.4處領(lǐng)導(dǎo)審批12.6結(jié)算否否否12.1科室提出車輛的維修、保養(yǎng)申請(qǐng)12.2車輛管理員初審12.3辦公室主任審核12.4處領(lǐng)導(dǎo)審批12.6結(jié)算12.5進(jìn)廠維修是是是注：此圖適用于“車輛維修保養(yǎng)”等工作。13.公務(wù)接待工作流程圖是是是是是否否否否13.4分管處領(lǐng)導(dǎo)審批13.1科室提出申請(qǐng)13.2辦公室審核13.5處長(zhǎng)審批批情況13.3計(jì)財(cái)科會(huì)簽審批13.6跟蹤督查注：此圖適用于“公務(wù)接待”工作。14.會(huì)議管理工作流程圖是是是是否否否14.1各部門報(bào)送年度會(huì)議計(jì)劃14.2辦公室審核14.3計(jì)財(cái)科會(huì)簽審批4.5濟(jì)南局審批14.6具體組織會(huì)議是是14.4處長(zhǎng)辦公會(huì)審議審批注：此圖適用于“會(huì)議管理”工作。15.政務(wù)督查工作流程圖15.3跟蹤督查15.4通報(bào)督查情況15.1明確督查事項(xiàng)、要求15.3跟蹤督查15.4通報(bào)督查情況15.1明確督查事項(xiàng)、要求15.2責(zé)任科室具體落實(shí)15.2責(zé)任科室具體落實(shí)注：此圖適用于“政務(wù)督查”工作。16.公文辦理工作流程圖16.1承辦科室起草文件16.1承辦科室起草文件16.3分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)16.4文件編制、蓋章16.5文件發(fā)放登記是是是16.2辦公室審核否否注：此圖適用于“公文管理”工作。17.檔案管理工作流程圖 17.1檔案資料收集17.1檔案資料收集17.2分類審批17.3整理17.4歸檔注：此圖適用于檔案管理工作。18.綜合信訪工作流程圖18.1辦信流程圖118.1.218.1.118.1.518.1.318.1.4注：此圖適用于“綜合信訪——辦信”工作。18.2接訪流程圖118.2.118.2.218.2.418.2.518.2.3注：此圖適用于“接訪”工作。19.宣傳報(bào)道工作流程圖19.2科室長(zhǎng)把關(guān)19.2科室長(zhǎng)把關(guān)19.1整理新聞點(diǎn)，形成信息稿件19.5發(fā)上級(jí)局及新聞媒體19.3分管領(lǐng)導(dǎo)審核19.4重大新聞，處長(zhǎng)審核19.6存檔注：此圖適用于“新聞宣傳”工作。（五）財(cái)務(wù)及項(xiàng)目管理20.收費(fèi)票據(jù)管理工作20.1收費(fèi)票據(jù)的領(lǐng)取20.1收費(fèi)票據(jù)的領(lǐng)取20.2收費(fèi)票據(jù)的發(fā)放20.3收費(fèi)票據(jù)的使用20.4收費(fèi)票據(jù)的匯繳20.5編制原單報(bào)表注：此圖適用于“收費(fèi)票據(jù)管理”工作。21.招標(biāo)工作21.221.2公開發(fā)布招標(biāo)公告21.4接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件21.5資格預(yù)審評(píng)審21.6接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和發(fā)售招標(biāo)文件21.7召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場(chǎng)考察21.8開標(biāo)21.9評(píng)標(biāo)21.10中標(biāo)結(jié)果公示21.11定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書21.12與中標(biāo)人簽訂工程合同21.3接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件21.1履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)編制標(biāo)底（限價(jià)）、簽封標(biāo)底（限價(jià)）和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)確定評(píng)標(biāo)專家名單確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單清標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件許可不招標(biāo)許可邀請(qǐng)招標(biāo)資格后審清標(biāo)注：此圖適用于“招投標(biāo)”工作。22.材料采購(gòu)工作22.1甲供材料采購(gòu)工作22.1.222.1.2建設(shè)單位工程管理部門核定材料品種和數(shù)量22.1.3建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)程序22.1.4通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)確定供應(yīng)商22.1.5簽訂合同后執(zhí)行材料、設(shè)備采購(gòu)合同22.1.1施工單位申報(bào)材料使用計(jì)劃注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“材料采購(gòu)”工作。22.2乙供材料采購(gòu)工作22.2.122.2.1施工單位自行采購(gòu)材料22.2.3監(jiān)理單位抽檢22.2.4建設(shè)單位抽檢不合格合格22.2.5進(jìn)入施工程序合格22.2.2施工單位自檢合格注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“材料采購(gòu)”工作。23、分包管理工作23.623.6分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收23.5承包人與分包人簽訂合同23.1施工單位在投標(biāo)書中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定23.2進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料23.3監(jiān)理單位審查、審批23.4建設(shè)單位備案注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“分包管理”工作。24、質(zhì)量控制工作24.1質(zhì)量檢查工作24.1.124.1.1施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開始24.1.2根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目24.1.3現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)24.1.4通報(bào)檢查結(jié)果24.1.5整改、反饋24.1.7繼續(xù)施工24.1.6復(fù)檢未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題返工不合格合格發(fā)現(xiàn)問(wèn)題注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“質(zhì)量檢查”工作。24.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定工作24.2.124.2.1施工單位提出申請(qǐng)交工意向24.2.2監(jiān)理單位初步審查24.2.3驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件24.2.4監(jiān)理單位成立驗(yàn)收小組完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作24.2.5是否存在需要整改的問(wèn)題24.2.6施工單位按要求整改24.2.7驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)24.2.8監(jiān)理單位簽發(fā)中間交工證書否是否是合格不合格注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定”工作。25、項(xiàng)目管理安全檢查工作25.125.1制定安全管理制度25.2確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目25.3現(xiàn)場(chǎng)檢查25.4通報(bào)檢查情況25.7整改、反饋25.9繼續(xù)施工25.8復(fù)檢25.5.1一般和較大安全隱患25.5.2重、特大安全隱患25.6.1開具整改通知單25.6.2下達(dá)工程暫停令不合格不合格合格注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“安全檢查”工作。26、項(xiàng)目資金撥付工作26.126.1投資方根據(jù)年度計(jì)劃和工程進(jìn)度撥款26.2建設(shè)單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)26.3.1施工單位使用項(xiàng)目資金26.3.2征地拆遷組織實(shí)施部門按戶支付補(bǔ)償款26.4被征地、拆遷戶26.3.3監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供應(yīng)商合同合同計(jì)量注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“資金撥付”工作。27．交工驗(yàn)收工作27.127.1施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)27.2監(jiān)理單位審核評(píng)定27.3建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交工檢測(cè)27.4交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)27.5建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會(huì)27.6頒發(fā)交工驗(yàn)收證書注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“交工驗(yàn)收”工作。28.竣工驗(yàn)收工作28.128.1建設(shè)單位按規(guī)定提出申請(qǐng)28.2行政主管部門接受申請(qǐng)28.3質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)鑒定28.4行政主管部門組織竣工驗(yàn)收會(huì)議28.5頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書28.6支付質(zhì)量保證金注：此圖適用于項(xiàng)目管理中“竣工驗(yàn)收”工作。29、財(cái)務(wù)預(yù)算管理工作29.129.1根據(jù)規(guī)定編制年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)處長(zhǎng)辦公會(huì)議審定29.229.2按照批準(zhǔn)的年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算指標(biāo),編制年度開支計(jì)劃并經(jīng)處長(zhǎng)辦公會(huì)議討論通過(guò) 29.329.3承辦人或經(jīng)辦人請(qǐng)示預(yù)算開支項(xiàng)目29.4.2.129.4.2.1重大預(yù)算開支用款計(jì)劃由處長(zhǎng)辦公會(huì)決定29.4.129.4.1一般支出用款計(jì)劃由處長(zhǎng)批準(zhǔn)29.4.229.4.2經(jīng)辦人編制重大預(yù)算開支項(xiàng)目計(jì)劃后報(bào)處長(zhǎng)批準(zhǔn)29.529.5單位財(cái)務(wù)人員申請(qǐng)項(xiàng)目用款計(jì)劃29.629.6經(jīng)辦人按程序辦理預(yù)算開支項(xiàng)目、取得原始憑證并必須符合國(guó)家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定29.729.7經(jīng)辦人在每張?jiān)紤{證上簽字29.8.2如發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違規(guī)，予以扣留、加以調(diào)查并追究當(dāng)事人責(zé)任，進(jìn)行整改29.8.2如發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違規(guī)，予以扣留、加以調(diào)查并追究當(dāng)事人責(zé)任，進(jìn)行整改29.8.1由計(jì)財(cái)科長(zhǎng)進(jìn)行審核，對(duì)于記載不完整、不準(zhǔn)確的，退回并要求經(jīng)辦人員補(bǔ)充、更正29.929.9經(jīng)辦人到財(cái)務(wù)人員處報(bào)銷29.1029.10財(cái)務(wù)人員根據(jù)手續(xù)齊全的支出結(jié)報(bào)單、撥（付）款通知單和原始憑證等給予辦理結(jié)報(bào)手續(xù)29.11整理相關(guān)臺(tái)帳資料29.11整理相關(guān)臺(tái)帳資料每月統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行內(nèi)部公開29.1229.12做好年終決算30.會(huì)計(jì)賬務(wù)處理工作30.1審核原始憑證30.1審核原始憑證30.2編制審核記賬憑證30.3登記日記賬及各種明細(xì)賬30.4編制記賬憑證匯總表30.5登記總賬30.6對(duì)賬結(jié)賬30.7會(huì)計(jì)報(bào)表注：此圖適用于“會(huì)計(jì)賬務(wù)處理”工作。31、固定資產(chǎn)管理工作31.1及時(shí)錄入固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)31.1及時(shí)錄入固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)31.2建立固定資產(chǎn)管理卡片31.3落實(shí)使用科室、使用人31.4定期清查固定資產(chǎn)數(shù)量（每半年一次）31.5按規(guī)定程序進(jìn)行報(bào)廢處理注：此圖適用于固定資產(chǎn)管理工作。32、財(cái)務(wù)報(bào)銷工作32.1發(fā)生費(fèi)用科室寫出申請(qǐng)報(bào)告32.1發(fā)生費(fèi)用科室寫出申請(qǐng)報(bào)告32.2經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)財(cái)科長(zhǎng)和處長(zhǎng)批準(zhǔn)后進(jìn)行購(gòu)買32.3經(jīng)辦人在購(gòu)買物品發(fā)票上簽字32.4計(jì)財(cái)科長(zhǎng)審核簽字32.5處長(zhǎng)簽字32.6出納進(jìn)行報(bào)銷注：此圖適用于財(cái)務(wù)報(bào)銷工作。（六）黨務(wù)管理33.黨員發(fā)展工作33.1申請(qǐng)人向支部遞交入黨申請(qǐng)書33.1申請(qǐng)人向支部遞交入黨申請(qǐng)書33.2支部確定積極分子或發(fā)展對(duì)象33.3組織政審?fù)庹{(diào)33.5召開支部大會(huì)討論，形成決議33.6決議上報(bào)機(jī)關(guān)工委組織部批準(zhǔn)33.9決議上報(bào)機(jī)關(guān)工委組織部批準(zhǔn)33.8預(yù)備期滿，召開支部大會(huì)討論轉(zhuǎn)正問(wèn)題33.7預(yù)備期一年33.2支部確定積極分子或發(fā)展對(duì)象33.3組織政審?fù)庹{(diào)33.5召開支部大會(huì)討論，形成決議33.6決議上報(bào)機(jī)關(guān)工委組織部批準(zhǔn)33.9決議上報(bào)機(jī)關(guān)工委組織部批準(zhǔn)33.8預(yù)備期滿，召開支部大會(huì)討論轉(zhuǎn)正問(wèn)題33.7預(yù)備期一年33.4上報(bào)工委組織部，領(lǐng)取志愿書33.4上報(bào)工委組織部，領(lǐng)取志愿書注：此圖適用于東營(yíng)海事處黨支部發(fā)展黨員工作。第二部分廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控措施一覽表序號(hào)部門崗位名稱主要職責(zé)涉及的對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式客觀原因分析防控措施防控措施實(shí)施主體1處長(zhǎng)主持全處行政、業(yè)務(wù)全面工作，貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)水上交通安全和防污染的公約法律法規(guī)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、計(jì)劃基建、裝備工作，分管計(jì)財(cái)科、市海上搜救中心辦公室。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、水域巡查方面1．授意下屬對(duì)某些水域、船舶、碼頭不巡查或巡而不查或反復(fù)檢查。2.對(duì)下屬發(fā)現(xiàn)的違法行為不予處理、不按程序處理。3.以發(fā)現(xiàn)違法行為要挾相對(duì)人。4.節(jié)日、外出公務(wù)接受管理對(duì)象宴請(qǐng)吃喝和饋贈(zèng)，或由管理對(duì)象贊助搞娛樂(lè)活動(dòng)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.可監(jiān)察度較低—-信息化監(jiān)控程度不高。3.與違法行為人私人關(guān)系密切；領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.推行交叉檢查制度。上級(jí)局督察部門★★★2.完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。東營(yíng)海事處★★★3.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況信息反饋、回訪和后評(píng)估?！?.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。★5.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。黨支部★6.嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交通行政執(zhí)法風(fēng)紀(jì)》、《交通行政執(zhí)法檢查行為規(guī)范》等5個(gè)規(guī)范。東營(yíng)海事處船長(zhǎng)、船員、船東、代理◆◆◆船舶安檢方面1.不正確履行相關(guān)公約、法規(guī)、技術(shù)規(guī)則的檢查要求，檢查標(biāo)準(zhǔn)前后不一致。2.隨意確定目標(biāo)船，未將重點(diǎn)監(jiān)管船舶納入目標(biāo)船范圍。3.接受被查方好處，要求下屬對(duì)必查項(xiàng)目不查或故意漏查。4.授意下屬降低標(biāo)準(zhǔn)為船方實(shí)施安檢。5.未滯留存在重大缺陷或不適航的船舶。6.以存在滯留缺陷相要挾。1.選船制度、標(biāo)準(zhǔn)缺失或不完善。2.信息化監(jiān)控程度不高。3.與船方私人關(guān)系密切。4.安檢項(xiàng)目存在選擇性。5.滯留標(biāo)準(zhǔn)存在人為把握空間。6.法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。7.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行船舶安全檢查程序、規(guī)范。東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格實(shí)行“誰(shuí)安檢、誰(shuí)把關(guān)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。上級(jí)局督察部門★★4.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★5．加強(qiáng)安檢培訓(xùn)，開展安檢（滯留）后評(píng)估。監(jiān)管一處東營(yíng)海事處船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人，船長(zhǎng)、船員、代理、作業(yè)單位等◆◆◆行政處罰、行政強(qiáng)制方面1.不正確履行審批把關(guān)職責(zé)，不合理行使自由裁量權(quán)。2.要求下屬對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行關(guān)照，避重就輕地調(diào)查處理。1.行政處罰存在一定的自由裁量空間。2.與服務(wù)對(duì)象存在不正利益關(guān)系。3.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。4.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行審核、預(yù)審和審批三分離制度。東營(yíng)海事處★★★2.使用行政處罰專用軟件，加強(qiáng)審核審批過(guò)程監(jiān)督?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰集體討論決定制度?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。上級(jí)局督察部門★★5.建立執(zhí)法廉政抽查回訪制度。東營(yíng)海事處船員、代理、船公司等◆◆行政許可審批方面1.授意下屬對(duì)不符合條件的予以批準(zhǔn)。2.授意下屬對(duì)符合條件的遲延批準(zhǔn)。3.授意下屬附加額外條件，對(duì)符合法定條件的不予批準(zhǔn)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。3.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.加大政務(wù)公開力度。東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格遵守審批期限?！铩铩?.推行網(wǎng)上審批?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。上級(jí)局督察部門★★5.建立執(zhí)法廉政抽查回訪制度。東營(yíng)海事處船長(zhǎng)、船員、代理、船公司、清污單位等◆◆◆水上交通（污染）事故調(diào)查處理1．授意下屬“關(guān)照”某些船舶、人員。2.有傾向性收集相關(guān)證據(jù)，有意作出對(duì)某一當(dāng)事人有利的責(zé)任劃分。3．有意減輕事故責(zé)任人行政責(zé)任或以追究當(dāng)事人行政責(zé)任相要挾。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．大多事故原因復(fù)雜，結(jié)論、責(zé)任認(rèn)定等存在一定爭(zhēng)議空間，容易被利用?！铩铩?.完善、細(xì)化事故調(diào)查取證程序。監(jiān)管一處東營(yíng)海事處★★★2.上級(jí)抽調(diào)海事調(diào)查官組成事故調(diào)查專案組。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、工程承包單位、供貨商等◆◆◆外部環(huán)境1.項(xiàng)目建設(shè)、政府采購(gòu)等過(guò)程中，工程單位、供應(yīng)商等為獲得承包權(quán)、供應(yīng)權(quán)而提供好處費(fèi)。2.行政相對(duì)人為逃避監(jiān)管、處罰、檢查等，而提供好處費(fèi)。3.不認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律各項(xiàng)規(guī)定，放任、縱容親屬利用職權(quán)影響非法謀利。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.個(gè)人責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)?！?.加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照程序辦事。黨支部★★2.加大政務(wù)公開力度。東營(yíng)海事處★★★3.定期召開民主生活會(huì)，述職述廉。★★4.加強(qiáng)對(duì)親屬和身邊工作人員的廉政教育。東營(yíng)海事處★★5.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。本處職工◆◆◆行政管理1.不遵守民主集中制，涉及“三重一大”事項(xiàng)，不經(jīng)討論擅自決定，發(fā)生不廉潔行為。2．履行“一崗雙責(zé)”不到位，單位內(nèi)部出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。3.顯失公平，對(duì)特定下屬無(wú)原則關(guān)照。4．對(duì)下屬廉潔執(zhí)法教育管理不嚴(yán)，出現(xiàn)違法違紀(jì)行為。5.發(fā)現(xiàn)下屬的違法行為隱瞞不報(bào)。6.利用職務(wù)之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，發(fā)生不廉潔行為。1．與特定下屬私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.自律意識(shí)不強(qiáng)，發(fā)生不廉潔行為。★★★1.嚴(yán)格遵守民主集中制原則，“三重一大”事項(xiàng)，必須經(jīng)集體討論決定。黨支部★★★2．定期召開民主生活會(huì)，開展批評(píng)與自我批評(píng)。黨支部★★★3.認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，確保業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作同部署，同落實(shí)。東營(yíng)海事處★★★4．加強(qiáng)處務(wù)公開，增加透明度?！铩?.完善相關(guān)制度規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督。2書記副處長(zhǎng)協(xié)助處長(zhǎng)工作，分管黨建、黨風(fēng)廉政建設(shè)、內(nèi)部管理、船員教育等工作，制定相應(yīng)的工作計(jì)劃并組織實(shí)施。船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、船東、船公司、船廠、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆船員管理方面1．授意下屬、考試評(píng)估人員協(xié)助、放任船員作弊。2.對(duì)下屬發(fā)現(xiàn)的違法行為不予處理、不按程序處理。3.以發(fā)現(xiàn)違法行為要挾相對(duì)人。4.節(jié)日、外出公務(wù)接受管理對(duì)象宴請(qǐng)吃喝和饋贈(zèng)，或由管理對(duì)象贊助搞娛樂(lè)活動(dòng)。1．考試評(píng)估人員掌握考題及考試相關(guān)信息。2．信息化監(jiān)控程度不高。3．保密防范措施不夠完善。4．考試方式方法有漏洞可鉆。5.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。6.與違法行為人私人關(guān)系密切。7.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。8.原始資料和數(shù)據(jù)存在修改可能?！铩铩?.完善考試保密制度和防范措施。監(jiān)管三處東營(yíng)海事處★2.及時(shí)更新防作弊設(shè)備設(shè)施?！铩?.安裝考場(chǎng)視頻和語(yǔ)音監(jiān)控系統(tǒng)?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行船員考試考場(chǎng)規(guī)則。東營(yíng)海事處★★★5.建立科學(xué)的評(píng)估量化標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管三處★★6.原始資料和數(shù)據(jù)加強(qiáng)保密管理，明確責(zé)任。監(jiān)管三處東營(yíng)海事處★7.及時(shí)公布考試評(píng)估成績(jī)。本處職工◆◆◆思想教育和廉政建設(shè)方面1.不能及時(shí)有針對(duì)性地開展思想、廉政教育活動(dòng)，造成職工思想道德水平和廉潔自律意識(shí)下降。2．履行“一崗雙責(zé)”不到位，單位內(nèi)部出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。3.顯失公平，對(duì)特定下屬無(wú)原則關(guān)照。4．對(duì)下屬廉潔執(zhí)法教育管理不嚴(yán)，出現(xiàn)違法違紀(jì)行為。5.發(fā)現(xiàn)下屬的違法行為隱瞞不報(bào)。1.以工作忙、任務(wù)重為理由，不及時(shí)開展思想、廉政教育活動(dòng)。2．與特定下屬私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。3．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。4.自律意識(shí)不強(qiáng)，發(fā)生不廉潔行為?！铩?．適時(shí)開展針對(duì)性強(qiáng)的思想廉政教育。黨支部★★★2．定期召開民主生活會(huì)，開展批評(píng)與自我批評(píng)?！铩铩?.認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，確保業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作同部署，同落實(shí)。東營(yíng)海事處★★4.完善相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督。船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、供貨商等◆◆外部環(huán)境1.辦公用品、后勤采購(gòu)等過(guò)程中，供貨商為獲得供應(yīng)權(quán)而提供好處費(fèi)。2.船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、船員等為作弊、逃避處理等，而提供好處費(fèi)。3.不認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律各項(xiàng)規(guī)定，放任、縱容親屬利用職權(quán)影響非法謀利。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.個(gè)人責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)?！?.加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照程序辦事。黨支部東營(yíng)海事處★★2.加大政務(wù)公開力度?！铩铩?.定期召開民主生活會(huì)，述職述廉?！铩?.加強(qiáng)對(duì)親屬和身邊工作人員的廉政教育?！铩?.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。3副處長(zhǎng)協(xié)助處長(zhǎng)負(fù)責(zé)船舶監(jiān)督、危管防污、通航管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、海事調(diào)查、船公司管理等工作，分管監(jiān)管科、東營(yíng)港辦事處.船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、水域巡查方面1．授意下屬對(duì)某些水域、船舶、碼頭不巡查或巡而不查或反復(fù)檢查。2.對(duì)下屬發(fā)現(xiàn)的違法行為不予處理、不按程序處理。3.以發(fā)現(xiàn)違法行為要挾相對(duì)人。4.節(jié)日、外出公務(wù)接受管理對(duì)象宴請(qǐng)吃喝和饋贈(zèng)，或由管理對(duì)象贊助搞娛樂(lè)活動(dòng)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.可監(jiān)察度較低—-信息化監(jiān)控程度不高。3.與違法行為人私人關(guān)系密切。4.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.推行交叉檢查制度。上級(jí)局督察部門★★★2.完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。東營(yíng)海事處★★★3．建立現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★4.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。東營(yíng)海事處★6.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。黨支部★7.嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交通行政執(zhí)法風(fēng)紀(jì)》、《交通行政執(zhí)法檢查行為規(guī)范》等5個(gè)規(guī)范。東營(yíng)海事處船長(zhǎng)、船員、船東、代理◆◆◆船舶安檢方面1.不正確履行相關(guān)公約、法規(guī)、技術(shù)規(guī)則的檢查要求，檢查標(biāo)準(zhǔn)前后不一致。2.隨意確定目標(biāo)船，未將重點(diǎn)監(jiān)管船舶納入目標(biāo)船范圍。3.接受被查方好處，要求下屬對(duì)必查項(xiàng)目不查或故意漏查。4.授意下屬降低標(biāo)準(zhǔn)為船方實(shí)施安檢。5.未滯留存在重大缺陷或不適航的船舶。6.以存在滯留缺陷相要挾。1.選船制度、標(biāo)準(zhǔn)缺失或不完善。2.信息化監(jiān)控程度不高。3.與船方私人關(guān)系密切。4.安檢項(xiàng)目存在選擇性。5.滯留標(biāo)準(zhǔn)存在人為把握空間。6.法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。7.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.嚴(yán)格執(zhí)行船舶安全檢查規(guī)范。局監(jiān)管一處局督察部門東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格實(shí)行“誰(shuí)安檢、誰(shuí)把關(guān)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪?！铩?.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度?！?．加強(qiáng)安檢培訓(xùn)，開展安檢（滯留）后評(píng)估。船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人，船長(zhǎng)、船員、代理、作業(yè)單位等◆◆◆行政處罰、行政強(qiáng)制方面1.不正確履行審批把關(guān)職責(zé)，不合理行使自由裁量權(quán)。2.要求下屬對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行關(guān)照，避重就輕地調(diào)查處理。1.行政處罰存在一定的自由裁量空間。2.與服務(wù)對(duì)象存在不正利益關(guān)系。3.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。4.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.嚴(yán)格執(zhí)行審核、預(yù)審和審批三分離制度。東營(yíng)海事處★★★2.使用行政處罰專用軟件，加強(qiáng)審核審批過(guò)程監(jiān)督。★★★3.嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰集體討論決定制度。★★4.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。船員、代理、船公司等◆◆行政許可審批方面1.授意下屬對(duì)不符合條件的予以批準(zhǔn)。2.授意下屬對(duì)符合條件的遲延批準(zhǔn)。3.授意下屬附加額外條件，對(duì)符合法定條件的不予批準(zhǔn)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。3.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.加大政務(wù)公開力度。東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格遵守審批期限?！铩铩?.推行網(wǎng)上審批?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。船長(zhǎng)、船員、代理、船公司、清污單位等◆◆◆水上交通（污染）事故調(diào)查處理1．授意下屬“關(guān)照”某些船舶、人員。2.有傾向性收集相關(guān)證據(jù)，有意作出對(duì)某一當(dāng)事人有利的責(zé)任劃分。3．有意減輕事故責(zé)任人行政責(zé)任或以追究當(dāng)事人行政責(zé)任相要挾。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．大多事故原因復(fù)雜，結(jié)論、責(zé)任認(rèn)定等存在一定爭(zhēng)議空間，容易被利用?！铩铩?.完善、細(xì)化事故調(diào)查取證程序。監(jiān)管一處★★★2.上級(jí)抽調(diào)海事調(diào)查官組成事故調(diào)查專案組。本處職工◆◆◆思想教育方1．履行“一崗雙責(zé)”不到位，分管科室出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。2.顯失公平，對(duì)特定下屬無(wú)原則關(guān)照。3．對(duì)下屬廉潔執(zhí)法教育管理不嚴(yán)，出現(xiàn)違法違紀(jì)行為。4.發(fā)現(xiàn)下屬的違法行為隱瞞不報(bào)。1．與特定下屬私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.自律意識(shí)不強(qiáng)，發(fā)生不廉潔行為?！铩铩?．定期參加民主生活會(huì)，開展批評(píng)與自我批評(píng)。黨支部★★★2.認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，確保業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)同部署，同落實(shí)?！铩?.完善相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆外部環(huán)境1.行政相對(duì)人為逃避監(jiān)管、處罰、檢查等，而提供好處費(fèi)。2.不認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律各項(xiàng)規(guī)定，放任、縱容親屬利用職權(quán)影響非法謀利。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.個(gè)人責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)?！?.加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照程序辦事。東營(yíng)海事處★★2.加大政務(wù)公開力度?！铩铩?.定期參加民主生活會(huì)，述職述廉。黨支部★★4.加強(qiáng)對(duì)親屬和身邊工作人員的廉政教育。東營(yíng)海事處★★5.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。4副處長(zhǎng)協(xié)助處長(zhǎng)負(fù)責(zé)市搜救中心辦公室日常工作、值班與應(yīng)急管理、安全管理、綜合質(zhì)量管理、法規(guī)、執(zhí)法監(jiān)督等工作，分管執(zhí)法大隊(duì)、值班室。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、水域巡查方面1．授意下屬對(duì)某些水域、船舶、碼頭不巡查或巡而不查或反復(fù)檢查。2.對(duì)下屬發(fā)現(xiàn)的違法行為不予處理、不按程序處理。3.以發(fā)現(xiàn)違法行為要挾相對(duì)人。4.節(jié)日、外出公務(wù)接受管理對(duì)象宴請(qǐng)吃喝和饋贈(zèng)，或由管理對(duì)象贊助搞娛樂(lè)活動(dòng)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.可監(jiān)察度較低—-信息化監(jiān)控程度不高。3.與違法行為人私人關(guān)系密切。4.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.推行交叉檢查制度。上級(jí)局督察部門★★★2.完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。東營(yíng)海事處★★3．建立現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★4.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況回訪和后評(píng)估。東營(yíng)海事處★5.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。東營(yíng)海事處★6.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。本黨支部★7.嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交通行政執(zhí)法風(fēng)紀(jì)》、《交通行政執(zhí)法檢查行為規(guī)范》等5個(gè)規(guī)范。上級(jí)局督察部門船員、代理、船公司等◆◆行政許可審批方面1.授意下屬對(duì)不符合條件的予以批準(zhǔn)。2.授意下屬對(duì)符合條件的遲延批準(zhǔn)。3.授意下屬附加額外條件，對(duì)符合法定條件的不予批準(zhǔn)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。3.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.加大政務(wù)公開力度。東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格遵守審批期限?！铩铩?.推行網(wǎng)上審批?！铩?.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。船舶、船東、公司◆◆◆海上救助方面1.不按照搜救工作職責(zé)分工組織開展海上救助工作，因搜救組織不力造成重大損失。2.進(jìn)行事故搜救時(shí)索取、收受好處費(fèi)。1.法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。2.信息化監(jiān)控程度不高。1.經(jīng)常性開展黨風(fēng)廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。東營(yíng)海事處3.做好搜救事故情況信息發(fā)布工作。本處職工◆◆◆思想教育方1．履行“一崗雙責(zé)”不到位，分管科室出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。2.顯失公平，對(duì)特定下屬無(wú)原則關(guān)照。3．對(duì)下屬廉潔執(zhí)法教育管理不嚴(yán)，出現(xiàn)違法違紀(jì)行為。4.發(fā)現(xiàn)下屬的違法行為隱瞞不報(bào)。1．與特定下屬私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.自律意識(shí)不強(qiáng)，發(fā)生不廉潔行為。★★★1．定期參加民主生活會(huì)，開展批評(píng)與自我批評(píng)。黨支部★★★2.認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，確保業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作同部署，同落實(shí)?！铩?.完善相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆外部環(huán)境1.行政相對(duì)人為逃避監(jiān)管、處罰、檢查等，而提供好處費(fèi)。2.不認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律各項(xiàng)規(guī)定，放任、縱容親屬利用職權(quán)影響非法謀利。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切，存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。3.個(gè)人責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)?！?.加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按程序辦事。東營(yíng)海事處★★2.加大政務(wù)公開力度。★★★3.定期參加民主生活會(huì)，述職述廉。黨支部★★4.加強(qiáng)對(duì)親屬和身邊工作人員的廉政教育。東營(yíng)海事處★★5.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。序號(hào)部門崗位名稱主要職責(zé)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式客觀原因分析防控措施防控措施實(shí)施主體5監(jiān)管科科長(zhǎng)主持制訂科室工作計(jì)劃、工作程序、管理制度和工作臺(tái)帳，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)科室職責(zé)范圍內(nèi)的行政許可項(xiàng)目的審核或?qū)徟ぷ?；?fù)責(zé)科室綜合質(zhì)量體系運(yùn)行和體系建設(shè)意見(jiàn)和建議；負(fù)責(zé)對(duì)處來(lái)文、來(lái)電等提出處理意見(jiàn)；負(fù)責(zé)組織監(jiān)管科業(yè)務(wù)和政治學(xué)習(xí)。船長(zhǎng)船員、船員培訓(xùn)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、船公司、水上施工作業(yè)方、涉水施工作業(yè)單位、防污染作業(yè)單位?！簟?.行政審批或?qū)徍藭r(shí)，不符合條件的予以通過(guò)?！簟?.行政審批或?qū)徍藭r(shí)，符合條件的，以工作忙、增加附加條件等為借口不予以通過(guò)或遲延通過(guò)?！?.繞過(guò)受理崗，直接為申請(qǐng)人辦理業(yè)務(wù)。1.信息化監(jiān)控程度不高。2.因趕涉水工程工期或業(yè)務(wù)進(jìn)度，申請(qǐng)人急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。3.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。4.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。5.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)執(zhí)法行為審核量化標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管科★★★2.定期檢查受理、審核、審批相分離制度執(zhí)行情況。辦公室★★3.開展審核、審批后評(píng)估。辦公室監(jiān)管科★★4.進(jìn)一步明確審核及審批期限。監(jiān)管科★★5.制定工作指引或操作指南。監(jiān)管科6.與航運(yùn)公司、涉水施工單位、船員培訓(xùn)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的橫向溝通聯(lián)系，建立溝通機(jī)制，隨時(shí)對(duì)存疑資料進(jìn)行驗(yàn)證。監(jiān)管科6監(jiān)管科副科長(zhǎng)分管各項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)整治活動(dòng)的方案制定和總結(jié)上報(bào)以及值班、海上搜救應(yīng)急工作；按規(guī)定職責(zé)、程序參與水上交通事故和海事違法行為的調(diào)查處理工作；協(xié)助科長(zhǎng)抓好科室工作，科長(zhǎng)不在時(shí)，主持科室工作。船長(zhǎng)、船員、船公司◆◆◆1.制作事故調(diào)查報(bào)告時(shí)，有意做出對(duì)某一當(dāng)事人有利的責(zé)任劃分?！簟?.有意減輕相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任。◆◆3.以追究當(dāng)事人行政責(zé)任相要挾。1.大多事故原因復(fù)雜，結(jié)論存在一定爭(zhēng)議空間，容易被利用。2.對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施處罰存在一定自由裁量空間。3.對(duì)事故當(dāng)事人違法或過(guò)錯(cuò)行為定性存在爭(zhēng)議空間。4.以吊銷船員適任證書易引起行政復(fù)議、訴訟、甚至社會(huì)事件唯有，對(duì)重大事故責(zé)任人減輕處罰?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)查報(bào)告評(píng)審會(huì)制度。辦公室監(jiān)管科★★2.開展水上交通事故、違法行為調(diào)查處理后評(píng)估。辦公室監(jiān)管科★3.完善行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。東營(yíng)海事處★★4.復(fù)雜案件由上級(jí)抽調(diào)海事調(diào)查專家委員會(huì)專家參與事故調(diào)查報(bào)告評(píng)審。監(jiān)管科5.強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。東營(yíng)海事處7監(jiān)管科船舶主管負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)船公司的日常監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)全處安檢員考核工作；對(duì)轄區(qū)船舶監(jiān)督業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)督和評(píng)估，并及時(shí)提出船舶業(yè)務(wù)管理的改進(jìn)意見(jiàn)、建議；按規(guī)定職責(zé)參與一般程序處罰案件的處理，負(fù)責(zé)處罰案件文書制作、立卷等工作；負(fù)責(zé)與船舶監(jiān)管相關(guān)的檔案資料的管理工作；負(fù)責(zé)制定與船舶有關(guān)的專項(xiàng)整治活動(dòng)的方案和總結(jié)上報(bào)工作。船公司船公司日常檢查方面：◆◆1.對(duì)公司存在的違發(fā)行為隱瞞不報(bào)?！?.公司檢查中不如實(shí)記錄公司檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或夸大問(wèn)題的嚴(yán)重性。◆3.人為降低對(duì)某些船公司的檢查標(biāo)準(zhǔn)。1.與相關(guān)公司私人關(guān)系密切。2.與公司存在不正當(dāng)利益關(guān)系。3.公司檢查記錄存在滯后填寫的可能。4.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩?.完善現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法錄音、錄像信息記錄制度。監(jiān)管科★2.統(tǒng)一體系外公司日常檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)。3.建立船公司檢查廉政情況抽查回訪制度。船長(zhǎng)、船員、船公司行政處罰方面：◆◆1.有意減輕相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任。◆◆2.制作調(diào)查報(bào)告時(shí)，有意作出對(duì)某一當(dāng)事人有利的責(zé)任劃分。1.與當(dāng)事人私人關(guān)系密切2.與當(dāng)事人存在不正當(dāng)利益關(guān)系?！铩铩?.完善、細(xì)化事故、違法行為調(diào)查取證程序。監(jiān)管科★★★2.嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)查報(bào)告評(píng)審會(huì)制度。辦公室監(jiān)管科3.強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。東營(yíng)海事處8監(jiān)管科船員主管負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的船員教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管及按照上級(jí)授權(quán)組織船員考試、評(píng)估等工作；對(duì)轄區(qū)船員管理業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)督和評(píng)估，提出船員管理業(yè)務(wù)的改進(jìn)意見(jiàn)建議；負(fù)責(zé)制定與船員管理有關(guān)的專項(xiàng)整治活動(dòng)的方案和總結(jié)上報(bào)工作；按照上級(jí)局的授權(quán)，負(fù)責(zé)轄區(qū)的船員服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理。船員管理業(yè)務(wù)政務(wù)初審。船員、船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、船員服務(wù)機(jī)構(gòu)◆◆◆1.政務(wù)初審不符合條件予以通過(guò)?！簟?.符合條件不予以通過(guò)或延遲通過(guò)?！簟?.不如實(shí)記錄船員培訓(xùn)學(xué)校檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。◆4.人為降低對(duì)某些船員培訓(xùn)學(xué)校的檢查標(biāo)準(zhǔn)?！?.未認(rèn)真履行監(jiān)考職責(zé)，協(xié)助或放任船員作弊?！?.未正確履行評(píng)估員職責(zé)，關(guān)照某些船員。1.申請(qǐng)材料不齊全或不符合規(guī)定；偽造的申請(qǐng)資料。2.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系；3.領(lǐng)導(dǎo)同事或者外界打招呼說(shuō)情。4.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)有彈性空間，存在人為裁量。5.信息化監(jiān)控程度不高?！铩铩?.健全審核崗位責(zé)任制。監(jiān)管科★★★2.加強(qiáng)信息化建設(shè)，推行網(wǎng)上審核。監(jiān)管科★★★3.規(guī)范內(nèi)部工作臺(tái)賬，特別是電子臺(tái)賬。監(jiān)管科★★★4.嚴(yán)格執(zhí)行船員考試考場(chǎng)規(guī)則。監(jiān)管科★★5.加強(qiáng)對(duì)評(píng)估員、評(píng)估過(guò)程的監(jiān)管。監(jiān)管科★6.認(rèn)真落實(shí)法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照《船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書》標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)校實(shí)施檢查辦公室監(jiān)管科7.嚴(yán)肅、認(rèn)真接受和社會(huì)輿論監(jiān)督東營(yíng)海事處9監(jiān)管科通航主管負(fù)責(zé)轄區(qū)通航秩序、通航環(huán)境管理相關(guān)業(yè)務(wù)，建立健全相關(guān)檔案、資料；水上交通事故處理、文書制作、立卷等工作；水上水下施工作業(yè)管理工作；非涉外海事聲明、延伸海事聲明、海事報(bào)告簽證工作；對(duì)轄區(qū)通航監(jiān)管情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)督評(píng)估，并提出通航業(yè)務(wù)管理的改進(jìn)意見(jiàn)建議；負(fù)責(zé)與通航業(yè)務(wù)有關(guān)的專項(xiàng)整治活動(dòng)方案制定和總結(jié)上報(bào)工作。船長(zhǎng)、船員、船公司水上交通事故調(diào)查方面：◆◆◆1.有傾向性收集相關(guān)證據(jù)?！簟?.通過(guò)海事調(diào)解“關(guān)照”某些船舶、船員。1.與事故當(dāng)事人私人關(guān)系密切。2.與事故當(dāng)事人存在不正當(dāng)利益關(guān)系。3.海事部門在調(diào)節(jié)的過(guò)程中擁有一定的處理權(quán)限?！铩铩?.完善、細(xì)化事故、違法行為調(diào)查取證程序。監(jiān)管科★★★2.嚴(yán)格執(zhí)行海事調(diào)解程序。監(jiān)管科★3.合理搭配海事調(diào)查人員。監(jiān)管科4.引導(dǎo)船舶通過(guò)司法、仲裁途徑解決糾紛。東營(yíng)海事處船公司、水工作業(yè)方、涉水施工單位水上水下活動(dòng)許可初審方面：◆◆1.不正確判斷申請(qǐng)事項(xiàng)適用的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方式，以合法形式掩蓋非法目的?！簟?.符合條件不予以通過(guò)或遲延通過(guò)?！?.繞過(guò)受理崗直接受理申請(qǐng)。1.與服務(wù)對(duì)象私交密切。2.因工程進(jìn)度，申請(qǐng)人急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。★★★1.嚴(yán)格執(zhí)行《水上水下施工作業(yè)許可》審核標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管科★★2.開展審核、審批后評(píng)估。辦公室監(jiān)管科3.強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督東營(yíng)海事處10監(jiān)管科危防主管負(fù)責(zé)轄區(qū)船舶載運(yùn)危險(xiǎn)貨物、防治船舶污染水域管理相關(guān)業(yè)務(wù)工作；監(jiān)視轄區(qū)水域環(huán)境，負(fù)責(zé)船舶污染事故的調(diào)查處理工作；對(duì)轄區(qū)水域污染情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)督和評(píng)估，并提出危防業(yè)務(wù)管理的改進(jìn)意見(jiàn)、建議；負(fù)責(zé)與危防業(yè)務(wù)有關(guān)的專項(xiàng)整治活動(dòng)的方案制定和總結(jié)上報(bào)工作；負(fù)責(zé)監(jiān)管科質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，做好質(zhì)量管理記錄。船舶防污染作業(yè)單位防污染相關(guān)業(yè)務(wù)受理方面：◆◆1符合條件的業(yè)務(wù)不予受理或受理后不及時(shí)向上級(jí)局提交受理的材料?！簟?.不符合條件的予以受理?！?.不履行一次告知義務(wù)。1.《防污條例》及相關(guān)法規(guī)實(shí)施時(shí)間較短，多項(xiàng)業(yè)務(wù)首次開展，導(dǎo)致受理周期長(zhǎng)2.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。3.因趕業(yè)務(wù)進(jìn)度，申請(qǐng)人急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)?！铩铩?.認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步明確受理?xiàng)l件。監(jiān)管科★2.加強(qiáng)與上級(jí)海事部門聯(lián)系，進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)流程。監(jiān)管科★★3.完善并及時(shí)更新網(wǎng)絡(luò)政務(wù)公開內(nèi)容和辦事指南。辦公室監(jiān)管科4.強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督東營(yíng)海事處船長(zhǎng)、船員、船公司，代理◆◆◆1.有傾向性選擇防污染作業(yè)單位◆◆◆2.有傾向性收集相關(guān)證據(jù)。◆◆3.制作事故調(diào)查報(bào)告時(shí)，有意作出有利某一當(dāng)事人的誘導(dǎo)性結(jié)論或意見(jiàn)。1.與個(gè)別單位私交密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系2.與事故當(dāng)事人私交密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系。3.大多事故原因復(fù)雜，結(jié)論存在一定爭(zhēng)議空間，容易被利用?！铩铩?.制定污染清除作業(yè)單位選擇制度和標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管科★★2.實(shí)施事故調(diào)查過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)照相存查、錄音錄像制度。監(jiān)管科★3.開展調(diào)查后評(píng)估。辦公室監(jiān)管科11監(jiān)管科政務(wù)受理員負(fù)責(zé)受理職責(zé)范圍內(nèi)的海事行政許可申請(qǐng)工作的受理，提出受理意見(jiàn)，轉(zhuǎn)報(bào)相應(yīng)的業(yè)務(wù)主管；負(fù)責(zé)規(guī)費(fèi)征收。負(fù)責(zé)全處業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作；船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)規(guī)費(fèi)征收方面◆◆◆1.不按照規(guī)費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，存在多收、少收等違規(guī)行為◆◆◆2.只收費(fèi)，不開票。1.廉政意識(shí)不強(qiáng)2.不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)費(fèi)征收規(guī)定。★★1.嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)費(fèi)征收管理規(guī)定。監(jiān)管科★2.加強(qiáng)廉政教育和培訓(xùn)。黨支部★3.財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)日常監(jiān)督，定期開展檢查。計(jì)財(cái)科船長(zhǎng)、船員、船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)◆◆1.不履行一次性告知責(zé)任?！簟?.不符合條件予以受理?！?.符合條件不予受理或遲延受理。1.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系2.因趕業(yè)務(wù)進(jìn)度，申請(qǐng)人急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)?！铩铩?.進(jìn)一步明確受理?xiàng)l件。監(jiān)管科★★2.完善并及時(shí)更新網(wǎng)絡(luò)政務(wù)公開內(nèi)容和辦事指南。辦公室監(jiān)管科3.強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督東營(yíng)海事處序號(hào)科室崗位名稱主要職責(zé)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式客觀原因分析防控措施防控措施實(shí)施主體12執(zhí)法大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)科室現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、巡航、巡查工作、原油外輸現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、船廠、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆1.授意下屬對(duì)特定服務(wù)對(duì)象進(jìn)行關(guān)照?！簟簟?.對(duì)下屬發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞不報(bào)。◆◆◆3.以發(fā)現(xiàn)違章行為要挾相對(duì)人。4、授意下屬制定巡查（巡航）計(jì)劃避開固定區(qū)域與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。可監(jiān)察度較低—-信息化監(jiān)控程度不高。與違法行為人私人關(guān)系密切；領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.推行交叉檢查制度。東營(yíng)海事處★★★2.完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。執(zhí)法大隊(duì)★★3.適時(shí)輪崗。東營(yíng)海事處★★4．建立現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★5.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況回訪和后評(píng)估。東營(yíng)海事處★6.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。東營(yíng)海事處★7.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。東營(yíng)海事處★8.嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交通行政執(zhí)法風(fēng)紀(jì)》、《交通行政執(zhí)法檢查行為規(guī)范》等5個(gè)規(guī)范。東營(yíng)海事處負(fù)責(zé)行政處罰調(diào)查取證或當(dāng)場(chǎng)處罰。船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人，船長(zhǎng)、船員、代理、作業(yè)單位等◆◆◆1.不正確履行審核把關(guān)職責(zé)，不合理行使自由裁量權(quán)?！簟簟?.要求下屬對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行關(guān)照。行政處罰存在一定的自由裁量空間。與服務(wù)對(duì)象存在不正利益關(guān)系。與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.嚴(yán)格執(zhí)行審核、預(yù)審和審批三分離制度；東營(yíng)海事處★★★2.使用行政處罰專用軟件，加強(qiáng)審核審批過(guò)程監(jiān)督；執(zhí)法大隊(duì)★★★3.嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰集體討論決定制度。東營(yíng)海事處★★4.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。東營(yíng)海事處★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處完成職責(zé)內(nèi)的行政審批工作。船員、代理、船公司等◆◆◆1．以工作忙或信任審核崗為借口，對(duì)不符合條件的予以批準(zhǔn)。◆◆◆2.對(duì)符合條件的遲延批準(zhǔn)?！簟簟?.附加額外條件，對(duì)符合法定條件的不予批準(zhǔn)。◆◆4．發(fā)現(xiàn)違法行為不立案、不調(diào)查、不報(bào)告。與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。用審批權(quán)換取個(gè)人利益。領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情★★★1.加大政務(wù)公開力度。東營(yíng)海事處★★★2.嚴(yán)格遵守審批期限。執(zhí)法大隊(duì)★★★3.推行網(wǎng)上審批。執(zhí)法大隊(duì)★★4.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。東營(yíng)海事處★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處負(fù)責(zé)海巡船舶管理、內(nèi)部船員管理。內(nèi)部員工、內(nèi)部船員、船舶、船公司◆◆1.內(nèi)部管理不善造成或故意變賣船艇設(shè)備、油料等。◆◆2.索要相對(duì)人物資作為內(nèi)部巡邏艇所用。◆◆3.多報(bào)銷船艇維修、購(gòu)買物料等費(fèi)用。1.與船員、員工串通，謀取個(gè)人私利。2.向相對(duì)人等索要，為單位謀取非法利益?！铩?.加大船務(wù)公開。執(zhí)法大隊(duì)★★2.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。執(zhí)法大隊(duì)★★3.定期排查船艇物資。東營(yíng)海事處13執(zhí)法大隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)協(xié)助隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織轄區(qū)巡航，組織開展轄區(qū)港區(qū)外行政許可、錨泊船安全作業(yè)報(bào)備的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、船廠、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆◆◆1．對(duì)某些水域、船舶、碼頭不巡查或巡而不查或反復(fù)檢查?！簟簟?.對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞不報(bào)?！簟簟?.以發(fā)現(xiàn)違法行為要挾相對(duì)人。◆◆◆4.節(jié)日、外出公務(wù)接受管理對(duì)象宴請(qǐng)吃喝和饋贈(zèng)，或由管理對(duì)象贊助搞娛樂(lè)活動(dòng)。1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.可監(jiān)察度較低—-信息化監(jiān)控程度不高。3.與違法行為人私人關(guān)系密切；領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.推行交叉檢查制度。東營(yíng)海事處★★★2.完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。執(zhí)法大隊(duì)★★3.適時(shí)輪崗。東營(yíng)海事處★★4．建立現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★5.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況回訪和后評(píng)估。東營(yíng)海事處★6.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。東營(yíng)海事處★7.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。東營(yíng)海事處★8.嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交通行政執(zhí)法風(fēng)紀(jì)》、《交通行政執(zhí)法檢查行為規(guī)范》等5個(gè)規(guī)范。東營(yíng)海事處負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬船舶設(shè)施設(shè)備的維護(hù)、維修和保養(yǎng)工作，確保船舶適航。船廠、廠家◆1.授意下屬有傾向性地選擇廠家?！?.不按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)修?！簟?.講人情，對(duì)修船質(zhì)量不認(rèn)真把關(guān)。◆◆◆4.為達(dá)某種目的，故意刁難廠方?！簟簟?.配件購(gòu)置不公開、不透明，搞暗箱操作。1.與船廠、廠家存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2．船艇維修工程有較多隱蔽工程，事前很難預(yù)計(jì)。3．專業(yè)性較強(qiáng)，無(wú)明顯依據(jù)進(jìn)行報(bào)價(jià)評(píng)估。4．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.日常備件購(gòu)置做到公開、透明，并定期張榜公示。執(zhí)法大隊(duì)★2.加強(qiáng)隱蔽部位的驗(yàn)收，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況認(rèn)真記錄并歸檔備查。執(zhí)法大隊(duì)★3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管必須按照合同約定、相關(guān)規(guī)范認(rèn)真履行職責(zé)，自覺(jué)接受監(jiān)督。執(zhí)法大隊(duì)組織開展對(duì)執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的船舶、船員違法行為的調(diào)查處理，按權(quán)限審批有關(guān)行政處罰決定。船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人，船長(zhǎng)、船員、代理、作業(yè)單位等◆◆◆1.不合理行使自由裁量權(quán)?！簟簟?.對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行關(guān)照，避重就輕地調(diào)查處理?！簟簟?.行政處罰申請(qǐng)中提供虛假信息行政處罰存在一定的自由裁量空間。與服務(wù)對(duì)象存在不正利益關(guān)系。與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切。領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行審核、預(yù)審和審批三分離制度。東營(yíng)海事處★★★2.使用行政處罰專用軟件，加強(qiáng)審核審批過(guò)程監(jiān)督。執(zhí)法大隊(duì)★★★3.嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰集體討論決定制度。東營(yíng)海事處★★4.進(jìn)行執(zhí)法督察，不定期隨訪或暗訪。東營(yíng)海事處★★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處14執(zhí)法大隊(duì)物資采購(gòu)主管負(fù)責(zé)海巡船用物品采購(gòu)。內(nèi)部船員、供貨商◆◆1.讓銷售方開取高額發(fā)票。◆◆2.采購(gòu)質(zhì)量不合格產(chǎn)品?！簟?.與船員串通申報(bào)多余物料。1.與供貨商、售后維修服務(wù)機(jī)構(gòu)、施工單位存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.未嚴(yán)格履行職責(zé)?！铩铩?.明確內(nèi)部工作程序和辦理時(shí)限，加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程監(jiān)督。執(zhí)法大隊(duì)★★★2.追究違規(guī)相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。東營(yíng)海事處★★3.加強(qiáng)采購(gòu)人員廉政教育。東營(yíng)海事處15執(zhí)法大隊(duì)物資管理主管負(fù)責(zé)所屬船舶物料的申領(lǐng)、發(fā)放、保管和使用，并建立臺(tái)帳，做到帳物相符。內(nèi)部船員◆◆◆1.隨意拿取公用物資?！簟簟?.變賣船舶物資。1.未嚴(yán)格履行職責(zé)。2.謀取個(gè)人私利?！铩?.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，定期進(jìn)行核查。執(zhí)法大隊(duì)★★2.建立船艇物資檔案。執(zhí)法大隊(duì)★★★3.施行輪崗制。執(zhí)法大隊(duì)16執(zhí)法大隊(duì)內(nèi)河巡查主管內(nèi)河船舶檔案的整理工作；負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)河通航水域或庫(kù)區(qū)內(nèi)涉嫌違法的船舶、單位和人員進(jìn)行調(diào)查取證和補(bǔ)充調(diào)查取證。船舶、船長(zhǎng)、船員、船東、船公司、船廠、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、浮橋公司等◆◆◆1．對(duì)某些水域、船舶、碼頭，不巡或巡而不查或反復(fù)檢查?！簟簟?．人為降低檢查標(biāo)準(zhǔn)。◆◆◆3.以發(fā)現(xiàn)違章行為相要挾?！簟簟?．不如實(shí)填寫巡查記錄，對(duì)違章行為隱瞞不報(bào)。◆◆◆5．對(duì)特定渡口渡船關(guān)照，因私免費(fèi)過(guò)渡或乘渡船（旅游船）游玩。1．水上執(zhí)法流動(dòng)性較強(qiáng)，執(zhí)法場(chǎng)所不確定。2.信息化監(jiān)控程度不高。3.巡查記錄存在滯后填寫的可能。4.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。5.與違法行為人私人關(guān)系密切；領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?．建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式。東營(yíng)海事處★★★2．完善并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)巡查工作制度。執(zhí)法大隊(duì)★★★3．實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況回訪和后評(píng)估。東營(yíng)海事處★★★4．制定《現(xiàn)場(chǎng)巡查工作須知》等工作制度。東營(yíng)海事處★★★5.推行交叉檢查制度。東營(yíng)海事處★★6.適時(shí)輪崗。執(zhí)法大隊(duì)★★7．建立現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★8.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法情況回訪和后評(píng)估。東營(yíng)海事處★9.強(qiáng)化廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。東營(yíng)海事處17執(zhí)法大隊(duì)巡航主管負(fù)責(zé)制定處年、月巡航計(jì)劃和執(zhí)法船艇調(diào)度管理，負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)轄區(qū)對(duì)通航水域環(huán)境的巡查，維護(hù)水域的通航秩序，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理船舶和設(shè)施活動(dòng)及其相關(guān)作業(yè)等。船舶、船長(zhǎng)、船員、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等◆1.對(duì)某些水域、船舶、碼頭，不巡或巡而不查或反復(fù)檢查?！?.以發(fā)現(xiàn)違章行為相要挾。◆3.不如實(shí)填寫巡查記錄，對(duì)違章行為隱瞞不報(bào)?！?.人為降低檢查標(biāo)準(zhǔn)。◆5.巡航計(jì)劃故意避開相關(guān)水域.1.與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.水上執(zhí)法流動(dòng)性較強(qiáng)，執(zhí)法場(chǎng)所不確定。3.信息化監(jiān)控程度不高。4.與違章行為人私人關(guān)系密切。5.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。6.巡航記錄存在滯后填寫的可能?！铩铩?.建立“網(wǎng)格化”水上安全監(jiān)管新模式，實(shí)現(xiàn)全天候、全方位監(jiān)管。東營(yíng)海事處★★★2.巡查執(zhí)法至少有兩名海事執(zhí)法人員在場(chǎng)，合理搭配現(xiàn)場(chǎng)巡查人員。東營(yíng)海事處★★3.完善并嚴(yán)格執(zhí)行巡航工作制度。執(zhí)法大隊(duì)★★4.建立海事執(zhí)法人員工作檔案，定期考核海事人員執(zhí)法水平。東營(yíng)海事處★5.建立執(zhí)法廉政情況抽查回訪制度。東營(yíng)海事處★6.條件許可的，在重要水域及海巡船艇安裝視頻監(jiān)控設(shè)備。東營(yíng)海事處★7.建立執(zhí)法照相存查和實(shí)時(shí)短信報(bào)告制度。執(zhí)法大隊(duì)★8.科學(xué)制定巡航計(jì)劃，完善巡查記錄的內(nèi)容、格式和標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)法大隊(duì)18執(zhí)法大隊(duì)機(jī)務(wù)主管具體負(fù)責(zé)船舶機(jī)務(wù)管理工作，組織制定船舶年度、季度維修保養(yǎng)計(jì)劃，并對(duì)維修項(xiàng)目進(jìn)行審核，報(bào)批后組織實(shí)施，負(fù)責(zé)所屬執(zhí)法船艇的零修、塢修。船廠、廠家◆1.有傾向性地選擇廠家。◆2.不按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)修?！簟?.講人情，對(duì)修船質(zhì)量不認(rèn)真把關(guān)。◆◆4.為達(dá)某種目的，故意刁難廠方?！簟簟?.配件購(gòu)置不公開、不透明，搞暗箱操作。與船廠、廠家存在不正當(dāng)利益關(guān)系。船艇維修工程有較多隱蔽工程，事前很難預(yù)計(jì)。3．專業(yè)性較強(qiáng)，無(wú)明顯依據(jù)進(jìn)行報(bào)價(jià)評(píng)估。4．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.日常備件購(gòu)置做到公開、透明，并定期張榜公示。執(zhí)法大隊(duì)★2.加強(qiáng)隱蔽部位的驗(yàn)收，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況認(rèn)真記錄并歸檔備查。執(zhí)法大隊(duì)★3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管必須按照合同約定、相關(guān)規(guī)范認(rèn)真履行職責(zé)，自覺(jué)接受監(jiān)督。執(zhí)法大隊(duì)19執(zhí)法大隊(duì)危管防污負(fù)責(zé)開展防止船舶污染和水上危險(xiǎn)貨物安全管理方面的調(diào)查研究工作；指導(dǎo)東營(yíng)轄區(qū)內(nèi)東營(yíng)港區(qū)外船舶危防檢查工作。危險(xiǎn)品船舶、水工項(xiàng)目作業(yè)代表、船公司、船員◆◆1.指導(dǎo)、參與水工作業(yè)項(xiàng)目防污項(xiàng)目、危貨過(guò)駁、垃圾管理等的現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)收受好處或故意刁難。◆2.在進(jìn)行船舶和危險(xiǎn)品作業(yè)點(diǎn)監(jiān)督管理時(shí)接受好處，放寬資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)。1.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切或者存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。1.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)審批制度，規(guī)范工作程序。東營(yíng)海事處2.經(jīng)常性開展黨風(fēng)廉政教育，加強(qiáng)廉政監(jiān)督。東營(yíng)海事處20執(zhí)法大隊(duì)船舶安全檢查員具體執(zhí)行船舶安全檢查工作任務(wù)。船長(zhǎng)、船員、船東、代理等◆◆◆1．隨意確定目標(biāo)船，未將重點(diǎn)監(jiān)管船舶納入目標(biāo)船范圍?！簟簟?．某些船舶基本固定在某一特定海事機(jī)構(gòu)申請(qǐng)安全檢查?！簟簟?．船方直接與安檢員聯(lián)系安檢。◆◆◆4．該檢查項(xiàng)目不檢查或不認(rèn)真檢查。◆◆◆5．降低標(biāo)準(zhǔn)為船方實(shí)施安檢?！簟?．未滯留存在重大缺陷或不適航船舶。◆◆◆7．以存在滯留缺陷相要挾。1．選船制度、標(biāo)準(zhǔn)缺失或不完善。2．信息化監(jiān)控程度不高。3．船期具有不確定性。4．水上執(zhí)法流動(dòng)性較強(qiáng)，執(zhí)法場(chǎng)所不確定。5．信息化監(jiān)控程度不高。6.檢查記錄存在滯后填寫的可能。7.安檢員考核評(píng)估制度不完善。8．安檢員與船方私人關(guān)系密切。9．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1．制定目標(biāo)船選船制度及標(biāo)準(zhǔn)。東營(yíng)海事處★★★2．選船時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行連續(xù)兩次及以上由同一海事管理機(jī)構(gòu)直接實(shí)施船舶安全檢查的，不受六個(gè)月內(nèi)不再檢查限制。東營(yíng)海事處★★★3．研發(fā)、執(zhí)行選船信息系統(tǒng)。東營(yíng)海事處★★★4．制定安全檢查計(jì)劃，明確必檢和可檢項(xiàng)目。東營(yíng)海事處★★5．建立安檢抽查機(jī)制。東營(yíng)海事處★★6．完善船舶滯留標(biāo)準(zhǔn)。東營(yíng)海事處★★7．實(shí)施安檢現(xiàn)場(chǎng)照相存查及短信報(bào)告制度。執(zhí)法大隊(duì)★★8．嚴(yán)格執(zhí)行安檢程序。東營(yíng)海事處★★9．非特殊原因，非工作時(shí)間不得進(jìn)行船舶安全檢查。東營(yíng)海事處★★10．建立安檢人員廉政聲明、船長(zhǎng)確認(rèn)反饋機(jī)制。東營(yíng)海事處★★11．加強(qiáng)崗位輪換。執(zhí)法大隊(duì)★12．合理搭配安檢人員、選船系統(tǒng)。執(zhí)法大隊(duì)★13．定期評(píng)估選船標(biāo)準(zhǔn)。東營(yíng)海事處21執(zhí)法大隊(duì)行政許可受理承擔(dān)船舶簽證、壓載水排放等職責(zé)內(nèi)行政許可受理、負(fù)責(zé)信息的收集、整理和上報(bào)等工作任務(wù)。船員、代理、船公司、施工作業(yè)單位等行政管理相對(duì)人◆◆1．不符合條件予以受理?！簟簟?．符合條件不予受理或遲延受理?！簟?．不履行一次性告知責(zé)任?！簟?．要求申請(qǐng)人提交與其申請(qǐng)、報(bào)備事項(xiàng)無(wú)關(guān)的技術(shù)資料和其他材料?！簟簟?．偽造受理材料，使之符合法定情形?！簟簟?．發(fā)現(xiàn)違法行為不立案、不調(diào)查、不報(bào)告?！簟簟?．涉及收費(fèi)環(huán)節(jié)，存在多收違規(guī)行為。只收費(fèi)，不開票。1．申請(qǐng)資料不齊全或不符合規(guī)定。2．申請(qǐng)人不熟悉所申請(qǐng)事項(xiàng)的辦理?xiàng)l件和程序。3.法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確。4．缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)不完善。5．部分申請(qǐng)表格內(nèi)容和格式缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。6．申請(qǐng)人因趕船期或業(yè)務(wù)進(jìn)度，急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。7．與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。8．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情。★★★1.進(jìn)一步明細(xì)受理?xiàng)l件。東營(yíng)海事處★★★2.制定加急處理的受理程序。東營(yíng)海事處★★★3.完善并及時(shí)更新網(wǎng)絡(luò)政務(wù)公開內(nèi)容和辦事指南。東營(yíng)海事處★★★4.在辦公場(chǎng)所公示辦理有關(guān)事項(xiàng)的依據(jù)、條件、程序、期限及需要提供的所有材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等。東營(yíng)海事處★★★5.安裝視頻和語(yǔ)音監(jiān)控系統(tǒng)。東營(yíng)海事處★★★6．推行網(wǎng)上受理。暫未能通過(guò)網(wǎng)上受理的，建立受理電子臺(tái)帳，實(shí)施申辦人排隊(duì)管理，按序號(hào)自動(dòng)記錄受理開始及結(jié)束時(shí)間。東營(yíng)海事處★7．不予受理應(yīng)書面告知，并說(shuō)明理由。執(zhí)法大隊(duì)★★8．定期檢查工作臺(tái)帳。東營(yíng)海事處★★★9．推行首問(wèn)負(fù)責(zé)制和廉政告示個(gè)人名片。東營(yíng)海事處★★10．開展服務(wù)滿意度評(píng)價(jià)。東營(yíng)海事處序號(hào)部門崗位名稱主要職責(zé)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式客觀原因分析防控措施防控措施實(shí)施主體22東營(yíng)港辦事處主任主持辦事處全面工作，對(duì)處來(lái)文、來(lái)電等提出辦理意見(jiàn)。船舶、船長(zhǎng)、船員、船公司、碼頭業(yè)主、施工單位負(fù)責(zé)人、代理等?！簟簟?.未嚴(yán)格履行職責(zé)，未按規(guī)定程序辦事?！簟簟?.利用職權(quán)以權(quán)謀私?！簟簟?.政策理解不夠透徹，擅自做主。1.監(jiān)督手段、機(jī)制不到位。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其它外界說(shuō)情。3.迫于壓力或隨波逐流。4.責(zé)任意識(shí)不夠強(qiáng)。★★★1.加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，自覺(jué)接受監(jiān)督。東營(yíng)海事處★★★2.定期檢查職責(zé)分為內(nèi)工作執(zhí)行情況。東營(yíng)海事處★★★3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廉潔奉公，嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政責(zé)任制，提高防腐拒變的自覺(jué)性。東營(yíng)海事處負(fù)責(zé)船舶進(jìn)東營(yíng)港口岸申請(qǐng)審批船舶、代理等◆◆◆1.在進(jìn)行職責(zé)范圍內(nèi)的行政審批等行為時(shí)收受好處，違規(guī)操作。◆◆2.對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的工作審查把關(guān)不嚴(yán)，放寬條件或降低標(biāo)準(zhǔn)。1.與服務(wù)對(duì)象私人關(guān)系密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其它外界說(shuō)情。3.監(jiān)督機(jī)制落實(shí)不到位?！铩铩?.嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度。東營(yíng)海事處★★2.定期檢查職責(zé)范圍內(nèi)工作的執(zhí)行情況。東營(yíng)海事處★3.建立溝通機(jī)制。加強(qiáng)外代機(jī)構(gòu)的橫向聯(lián)溝通聯(lián)系，東營(yíng)海事處★4.加強(qiáng)廉政監(jiān)督，強(qiáng)化廉政教育。東營(yíng)海事處23東營(yíng)港辦事處副主任負(fù)責(zé)辦事處日常工作，負(fù)責(zé)船舶定期簽證審批船舶、船長(zhǎng)、船員、船公司、碼頭經(jīng)營(yíng)部門、代理等◆◆◆1.進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理監(jiān)督時(shí)放寬條件、收受好處?！簟簟?.對(duì)材料審查不嚴(yán)，放寬條件或者故意刁難。1.與審批對(duì)象私人關(guān)系密切或存在不正當(dāng)利益關(guān)系。2.領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩?.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)審批制度，規(guī)范工作程序。東營(yíng)海事處★2.強(qiáng)化思想政治教育。處黨支部★3.加強(qiáng)廉政監(jiān)督，強(qiáng)化廉政教育。東營(yíng)海事處24東營(yíng)港辦事處政務(wù)受理員負(fù)責(zé)進(jìn)出東營(yíng)港船舶簽證管理船員、船舶所有人、船舶代理、船舶經(jīng)營(yíng)人◆◆1．不符合條件予以受理。◆◆◆2．符合條件不予受理或遲延受理?！簟?．不履行一次性告知責(zé)任?！簟?．要求申請(qǐng)人提交與其申請(qǐng)、報(bào)備事項(xiàng)無(wú)關(guān)的技術(shù)資料和其他材料?！簟簟?．偽造受理材料，使之符合法定情形?！簟簟?.對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的工作審查把關(guān)不嚴(yán)，放寬條件或降低標(biāo)準(zhǔn)。1．申請(qǐng)資料不齊全或不符合規(guī)定。2．申請(qǐng)人不熟悉所申請(qǐng)事項(xiàng)的條件和程序。3.法定條件、標(biāo)準(zhǔn)不夠具體、明確或缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)不完善。4．部分申請(qǐng)表格填寫的內(nèi)容和格式缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。5.申請(qǐng)人因趕船期或業(yè)務(wù)進(jìn)度，急需辦理申請(qǐng)業(yè)務(wù)。6．與服務(wù)對(duì)象存在不正當(dāng)利益關(guān)系。7．領(lǐng)導(dǎo)、同事打招呼或其他外界說(shuō)情?！铩铩?.進(jìn)一步明細(xì)受理?xiàng)l件。東營(yíng)海事處★★★2.制定加急處理的受理程序。東營(yíng)海事處★★★3.完善并及時(shí)更新網(wǎng)絡(luò)政務(wù)公開內(nèi)容和辦事指南。東營(yíng)海事處★★★4.在辦公場(chǎng)所公示辦理有關(guān)事項(xiàng)的依據(jù)、條件、程序、期限及需要提供的所有材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等。東營(yíng)港辦