投資管理綜合流程

投資管理步驟目標(biāo)和適用范圍為規(guī)范XXXX集團(tuán)投資管理，避免因投資決議或投資控制失誤給XXXX集團(tuán)帶來重大損失，特制訂本步驟。本步驟適適用于XXXX集團(tuán)外部投資管理。管理標(biāo)準(zhǔn)謹(jǐn)慎穩(wěn)妥標(biāo)準(zhǔn)：XXXX集團(tuán)投資活動必需得到集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理同意方可進(jìn)行。審批前調(diào)查工作必需做到嚴(yán)格細(xì)致，對投資對象各方面全部要調(diào)查清楚，論證工作要嚴(yán)密充足，盡可能將不確定原因變?yōu)榭纱_定、可控原因。一致性標(biāo)準(zhǔn)：XXXX集團(tuán)投資活動開展必需符合XXXX集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略。管理職責(zé)集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理受中國XXXX集團(tuán)董事會委托，對XXXX集團(tuán)投資事項有決定權(quán)。負(fù)責(zé)審議盡職調(diào)查匯報并作出最終決議，負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。集團(tuán)企業(yè)投資計劃部負(fù)責(zé)對投資對象初步調(diào)研工作、簽署投資協(xié)議組織工作和后續(xù)法律手續(xù)辦理；投資項目實施期間檔案由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部負(fù)責(zé)管理，投資項目實施完成后全部檔案交由集團(tuán)企業(yè)辦公室統(tǒng)一管理。對投資對象深入調(diào)查、盡職調(diào)查和初步合作方案洽談和投資項目相關(guān)匯報起草等相關(guān)工作由集團(tuán)企業(yè)專門成立專題小組負(fù)責(zé)。管理步驟集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會、投資計劃部、其它各職能部門、子企業(yè)依據(jù)掌握信息提出投資提議。集團(tuán)企業(yè)投資計劃部對投資信息進(jìn)行分析、篩選，形成投資意向書提報集團(tuán)企業(yè)運行副總經(jīng)理審批，確定是否需要繼續(xù)調(diào)研或放棄。對于需要繼續(xù)調(diào)研投資意向，由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部負(fù)責(zé)組織相關(guān)單位組成專題小組，對投資對象進(jìn)行分析評定，專題小組須包含集團(tuán)企業(yè)投資計劃部、財務(wù)部、技術(shù)管理部、運行管控部及其它相關(guān)部門或人員。專題小組在初步調(diào)研以后形成評定匯報，初步評定匯報須包含戰(zhàn)略評定、收益評定、技術(shù)評定、能力評定等。集團(tuán)企業(yè)運行副總、集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會分別對初步評定匯報審議后，報集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理審批。審批經(jīng)過投資項目由專題小組深入對投資對象做盡職調(diào)查，形成投資項目可行性研究匯報。集團(tuán)企業(yè)運行副總經(jīng)理、集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會分別對可行性研究匯報進(jìn)行審核，并提出審核意見，報集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理審批。集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理審批經(jīng)過投資項目即可由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部進(jìn)行投資立項。相關(guān)手續(xù)和合作協(xié)議由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部負(fù)責(zé)組織簽署或辦理。項目立項完成后，具體投資方案由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部負(fù)責(zé)確定，經(jīng)由集團(tuán)企業(yè)運行副總經(jīng)理審核、集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會審議和集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理審批后由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部、財務(wù)部共同實施投資方案。投資方案實施過程中，集團(tuán)企業(yè)投資計劃部必需對投資項目進(jìn)行監(jiān)控，關(guān)鍵監(jiān)控資金使用情況、項目進(jìn)度、項目質(zhì)量等內(nèi)容。并立即評定是否需要變更投資方案，需要變更，由集團(tuán)企業(yè)投資計劃部擬訂新投資方案，經(jīng)由集團(tuán)企業(yè)運行副總經(jīng)理審核、集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會審議、集團(tuán)企業(yè)審批后實施新投資方案。投資完成后，集團(tuán)企業(yè)投資計劃部須對投資項目進(jìn)行驗收，并評定投資效果；督察審計部須對投資項目進(jìn)行審計（具體根據(jù)《投資驗收和評定制度》實施）。相關(guān)要求投資項目資金劃撥根據(jù)XXXX集團(tuán)資金管理步驟辦理。投資項目標(biāo)管理共分三個階段。自篩選投資項目同意實施，至可行性研究匯報經(jīng)集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理同意實施為止，為項目標(biāo)前期工作階段。自投資項目被同意實施，至完成項目企業(yè)組建(含工商注冊)或投資項目工程建成投產(chǎn)，為項目標(biāo)籌備階段。自項目企業(yè)完成工商注冊，并依法取得經(jīng)營資格或項目工程完工投產(chǎn)，為項目運行階段。投資項目實施項目責(zé)任人制度。項現(xiàn)在期工作階段，集團(tuán)企業(yè)投資計劃部部長為項目責(zé)任人。項目籌備階段，由集團(tuán)企業(yè)經(jīng)理辦公會提名籌建機(jī)構(gòu)責(zé)任人為項目責(zé)任人，并報集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理審批。項目運行階段，由集團(tuán)企業(yè)派往項目企業(yè)項目經(jīng)理或其它人員為項目責(zé)任人；派出兩人以上時，由集團(tuán)企業(yè)指定負(fù)關(guān)鍵責(zé)任人員為項目責(zé)任人。項目籌備階段和項目運行階段其它高層管理人員，由集團(tuán)企業(yè)總經(jīng)理確定。集團(tuán)企業(yè)投資計劃部是XXXX集團(tuán)負(fù)責(zé)管理投資項現(xiàn)在期和籌備階段工作業(yè)務(wù)主管部門；項目進(jìn)入運行階段，集團(tuán)企業(yè)投資計劃部、運行管控部、辦公室、財務(wù)部是項目企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。嚴(yán)格實施XXXX集團(tuán)保密制度，認(rèn)真推行投資保密義務(wù)。項目責(zé)任人在任期內(nèi)若有以權(quán)謀私、濫用職