證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管

證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家從事證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，乙方為一家提供證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，雙方為了共同遵守證券行業(yè)法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障甲方合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、乙方義務(wù)1.1乙方應(yīng)向甲方提供證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：（1）提供最新的證券行業(yè)法規(guī)、政策及市場(chǎng)監(jiān)管信息；（2）對(duì)甲方的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，提出合規(guī)建議；（3）協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；（4）為甲方提供與證券行業(yè)法規(guī)及市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)的培訓(xùn)、咨詢等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方提供證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管信息，確保甲方的證券業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。1.3乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的任何信息，除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的情況。二、甲方義務(wù)2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，包括但不限于：業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。2.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。2.3甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方開展證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管工作，配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查、內(nèi)控建設(shè)等工作。三、合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。合同期滿前，雙方如需續(xù)簽，應(yīng)提前____個(gè)月協(xié)商達(dá)成一致，并簽訂新的合同。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為合同總金額的____%。4.2乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期服務(wù)費(fèi)用，逾期服務(wù)費(fèi)用為應(yīng)付費(fèi)用的____%。五、爭(zhēng)議解決5.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。5.2雙方在簽訂本合同時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益。5.3雙方在履行本合同過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲方公司稅務(wù)登記證復(fù)印件4.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件5.乙方公司資質(zhì)證書復(fù)印件6.雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議7.雙方簽訂的服務(wù)費(fèi)用支付憑證8.雙方簽訂的保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)，認(rèn)定違約。2.乙方未提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管信息，認(rèn)定違約。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，認(rèn)定違約。4.甲方未按約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，認(rèn)定違約。5.甲方未提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，認(rèn)定違約。6.甲方未積極協(xié)助乙方開展證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管工作，認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.證券行業(yè)法規(guī)：指中華人民共和國證券法和相關(guān)法律法規(guī)。2.市場(chǎng)監(jiān)管：指對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益。3.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為了合理保證實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、運(yùn)營效率和效果、遵守法律法規(guī)等方面，所采取的一系列規(guī)章制度。4.違約金：指一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X。5.合同履行地：指合同約定的履行義務(wù)的地點(diǎn)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方支付逾期服務(wù)費(fèi)用，并可與乙方協(xié)商調(diào)整服務(wù)時(shí)間。2.問題：乙方未提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的證券行業(yè)法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管信息。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方停止泄露，并承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)可與乙方協(xié)商賠償損失。4.問題：甲方未按約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付逾期服務(wù)費(fèi)用，并可與甲方協(xié)商支付事宜。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，需要遵守證券行業(yè)法規(guī)，提高合規(guī)管理水平。2.甲方為新設(shè)立證券公司，需要建立內(nèi)部控制制度，進(jìn)行合規(guī)性審查。3.