關聯(lián)交易合規(guī)風險防范手冊

關聯(lián)交易合規(guī)風險防范手冊合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家依法設立并有效存在的企業(yè)，乙方為甲方的關聯(lián)企業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就關聯(lián)交易合規(guī)風險防范事項達成如下協(xié)議：第一條定義1.1關聯(lián)交易：本合同所稱關聯(lián)交易，是指甲乙雙方在交易過程中，因一方或雙方存在控制、共同控制或重大影響關系，導致交易條件、價格、數(shù)量等方面受到關聯(lián)方影響的交易行為。1.2合規(guī)風險：本合同所稱合規(guī)風險，是指甲乙雙方在關聯(lián)交易過程中，可能違反相關法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部管理制度等，導致公司受到處罰、損害公司利益或聲譽的風險。第二條合規(guī)風險防范2.1甲乙雙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司章程，遵循公平、公正、公開的原則進行關聯(lián)交易。2.2甲乙雙方應建立健全關聯(lián)交易內(nèi)部審批制度，確保關聯(lián)交易合法、合規(guī)。2.3甲乙雙方在進行關聯(lián)交易前，應進行充分的市場調(diào)研和風險評估，確保交易價格、條件等符合市場規(guī)律，避免利益輸送。2.4甲乙雙方應確保關聯(lián)交易的信息披露真實、準確、完整，避免誤導市場。2.5甲乙雙方應建立健全關聯(lián)交易風險防范機制，對可能導致合規(guī)風險的因素進行識別、評估和控制。第三條合同的履行與監(jiān)督3.1甲乙雙方應按照本合同的約定履行各自的權利和義務，確保關聯(lián)交易合規(guī)。3.2甲乙雙方應相互監(jiān)督，對對方的關聯(lián)交易行為進行合法性、合規(guī)性審查，確保交易安全。3.3甲乙雙方應定期對關聯(lián)交易合規(guī)情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并追究相關責任。第四條違約責任4.1如甲乙雙方違反本合同的約定，導致關聯(lián)交易不合規(guī)，應承擔違約責任。4.2甲乙雙方應承擔因違約而給對方造成的損失賠償責任。4.3甲乙雙方應承擔因違約而給第三方造成的損失賠償責任。第五條爭議解決5.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。5.2如協(xié)商不成，甲乙雙方應提交至__________仲裁委員會進行仲裁。5.3仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方具有法律約束力。第六條其他約定6.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。6.2本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方公司章程4.乙方公司章程5.關聯(lián)交易內(nèi)部審批制度文件6.關聯(lián)交易風險評估報告7.信息披露文件8.關聯(lián)交易合規(guī)檢查報告9.違約責任賠償計算公式10.仲裁協(xié)議二、違約行為及認定：1.違反國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司章程的關聯(lián)交易行為2.未按照內(nèi)部審批制度進行關聯(lián)交易3.關聯(lián)交易價格、條件不符合市場規(guī)律，存在利益輸送4.關聯(lián)交易信息披露不真實、不準確、不完整5.未建立或未有效執(zhí)行關聯(lián)交易風險防范機制6.未能履行合同約定的權利和義務7.未能相互監(jiān)督，未對對方的關聯(lián)交易行為進行合法性、合規(guī)性審查三、法律名詞及解釋：1.關聯(lián)交易：指甲乙雙方在交易過程中，因一方或雙方存在控制、共同控制或重大影響關系，導致交易條件、價格、數(shù)量等方面受到關聯(lián)方影響的交易行為。2.合規(guī)風險：指甲乙雙方在關聯(lián)交易過程中，可能違反相關法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部管理制度等，導致公司受到處罰、損害公司利益或聲譽的風險。3.信息披露：指甲乙雙方在關聯(lián)交易過程中，對交易的真實、準確、完整情況進行公開的過程。4.內(nèi)部審批制度：指甲乙雙方為保證關聯(lián)交易合法、合規(guī)而建立的審批流程和規(guī)則。5.違約行為：指甲乙雙方未能履行合同約定的權利和義務的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.關聯(lián)交易合規(guī)性問題：在合同中明確合規(guī)要求，建立合規(guī)風險防范機制，對交易進行合規(guī)性審查。2.信息披露不透明問題：完善信息披露制度，確保信息披露真實、準確、完整。3.內(nèi)部審批流程不規(guī)范問題：建立健全內(nèi)部審批制度，確保關聯(lián)交易合法、合規(guī)。4.關聯(lián)方利益輸送問題：對關聯(lián)交易價格、條件等進行市場調(diào)研和風險評估，避免利益輸送。5.違約責任糾紛：明確違約行為及認定，完善違約責任賠償機制。五、所有應用場景：1.甲乙雙方進行關聯(lián)交易時，