石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)管理制度樣本

附件一石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)管理措施第一章總則第一條為了促進(jìn)石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu))質(zhì)量檢驗(yàn)水平提升，規(guī)范企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)活動(dòng)，提升企業(yè)滿足用戶質(zhì)量需求能力，特制訂本措施。第二條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)是經(jīng)綜合評(píng)定后對(duì)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)?zāi)芰Φ燃?jí)確定。第三條中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(以下簡(jiǎn)稱質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部)具體負(fù)責(zé)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)工作。第四條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)由企業(yè)自愿申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部評(píng)審合格后，由中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)頒發(fā)定級(jí)證書。第二章組織和人員第五條質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部依據(jù)業(yè)務(wù)開展需要在地域或省、市設(shè)置若干分支機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)赜蚱髽I(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)工作受理和審核業(yè)務(wù)。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)配置必需辦公資源和人力資源，分支機(jī)構(gòu)設(shè)置需經(jīng)質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部考評(píng)合格并同意。第六條定級(jí)評(píng)審員由質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部統(tǒng)一培訓(xùn)考評(píng)聘用。評(píng)審員可由各地方石油和化工行業(yè)組織、石油和化工產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心及分支機(jī)構(gòu)推薦，或自行向質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部申請(qǐng)。第三章基礎(chǔ)條件第七條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所在單位應(yīng)是能夠負(fù)擔(dān)法律責(zé)任實(shí)體。第八條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持和其檢驗(yàn)工作相適應(yīng)文件化管理體系并有效運(yùn)行。第九條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)含有必需資源，以滿足公正、科學(xué)、獨(dú)立實(shí)施檢驗(yàn)工作需要。第四章申請(qǐng)程序第十條凡符合基礎(chǔ)條件企業(yè)均可向質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(或其分支機(jī)構(gòu))提出申請(qǐng)，填報(bào)《石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)申請(qǐng)書》(一式二份)，注明申請(qǐng)等級(jí)，并提供質(zhì)量手冊(cè)或相關(guān)文件、程序文件目錄、必備資源證實(shí)等相關(guān)資料（具體要求見申請(qǐng)書）。第十一條質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(或其分支機(jī)構(gòu))在收到申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)申請(qǐng)方提供文件資料進(jìn)行審查，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具文件資料審查初評(píng)意見。第十二條申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)向質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(或其分支機(jī)構(gòu))交納質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)認(rèn)定費(fèi)元。第五章評(píng)審和發(fā)證第十三條質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(或其分支機(jī)構(gòu))依據(jù)初評(píng)意見，組織有資格評(píng)審人員和技術(shù)教授（必需時(shí)）組成評(píng)審組于企業(yè)申請(qǐng)后30日內(nèi)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。第十四條評(píng)審組依據(jù)《石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，評(píng)審?fù)瓿桑ê缓细耱?yàn)證）后7日內(nèi)由評(píng)審組長(zhǎng)將評(píng)審資料、評(píng)審匯報(bào)報(bào)送評(píng)審組織單位。第十五條質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審匯報(bào)和資料進(jìn)行審查，審查經(jīng)過(guò)后，由中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)向申請(qǐng)方頒發(fā)定級(jí)證書。第六章復(fù)查和換證第十六條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)證書使用期為五年。期滿六個(gè)月之前企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)向質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部(或其分支機(jī)構(gòu))提出復(fù)查申請(qǐng)，由質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部按本措施第四章、第五章要求組織復(fù)查，復(fù)查合格給換證。第十七條期滿后未提出復(fù)查申請(qǐng)或復(fù)查不合格，證書自動(dòng)失效。第七章監(jiān)督和處罰第十八條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取得定級(jí)證書后，應(yīng)接收質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部組織監(jiān)督檢驗(yàn)。第十九條企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)在定級(jí)證書使用期內(nèi)，其所在企業(yè)出廠產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問(wèn)題，或在國(guó)家和當(dāng)?shù)卣M織產(chǎn)品監(jiān)督抽查中不合格，或在質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部組織監(jiān)督檢驗(yàn)中發(fā)覺(jué)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)已不能滿足本措施要求，質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部可視情況做出限期整改或撤銷定級(jí)證書處罰。第八章權(quán)利和義務(wù)第二十條取得定級(jí)證書企業(yè)，可將定級(jí)證書用于廣告宣傳、招投標(biāo)等活動(dòng)。第二十一條取得定級(jí)證書企業(yè)，可將定級(jí)證書用于生產(chǎn)許可、質(zhì)量評(píng)價(jià)、委托檢驗(yàn)等項(xiàng)工作資格證實(shí)。第二十二條取得定級(jí)證書企業(yè)在定級(jí)證書使用期內(nèi)，有責(zé)任保持并改善其管理和檢驗(yàn)水平。第二十三條取得定級(jí)證書企業(yè)在其質(zhì)檢機(jī)構(gòu)遇相關(guān)鍵情況或重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部進(jìn)行通報(bào)。第九章附則第二十四條本措施適適用于石油和化工企業(yè)和為石油和化工企業(yè)提供產(chǎn)品其它企業(yè)。第二十五條本措施由中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條本措施自11月11日起實(shí)施，原《石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理措施》同時(shí)廢止。附件二石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)申請(qǐng)書單位名稱：(蓋章)申請(qǐng)等級(jí)：申請(qǐng)日期：中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)l概況1.1企業(yè)名稱：1.2檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱：1.3地址：郵編：電話：傳真：法定代表人：電話：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)責(zé)任人：電話：聯(lián)絡(luò)人：電話：1.4企業(yè)職員人數(shù)1.5質(zhì)檢機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)：名，其中：高級(jí)工程師名，工程師名，助工名，檢驗(yàn)員名1.6現(xiàn)場(chǎng)審核擬訂時(shí)間：1.7申請(qǐng)等級(jí)：□A級(jí)□B級(jí)2提供資料情況2.1質(zhì)量手冊(cè)或相關(guān)文件2.2程序文件目錄2.3企業(yè)有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照2.4組織機(jī)構(gòu)圖2.5檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn)(見附件1)2.6質(zhì)檢機(jī)構(gòu)工作人員一覽表(見附件2)2.7關(guān)鍵檢驗(yàn)設(shè)備一覽表(見附件3)2.8檢驗(yàn)?zāi)芰Ψ治霰?見附件4)申請(qǐng)單位代表人(署名)：申請(qǐng)單位(蓋章)年月日附件1檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)產(chǎn)品名稱適用標(biāo)準(zhǔn)附件2質(zhì)檢機(jī)構(gòu)工作人員一覽表序號(hào)姓名性別年齡文化程度職務(wù)職稱所學(xué)專業(yè)畢業(yè)時(shí)間現(xiàn)在部門崗位從事本崗位時(shí)間附件3關(guān)鍵設(shè)備一覽表檢測(cè)項(xiàng)目名稱標(biāo)準(zhǔn)條款使用設(shè)備名稱及型號(hào)規(guī)格技術(shù)指標(biāo)制造單位購(gòu)入日期校準(zhǔn)∕檢定周期最近校準(zhǔn)∕檢定日期校準(zhǔn)∕檢定單位測(cè)量范圍正確度附件4檢驗(yàn)?zāi)芰Ψ治霰懋a(chǎn)品名稱檢驗(yàn)?zāi)芰渥?biāo)準(zhǔn)號(hào)總項(xiàng)數(shù)能檢項(xiàng)數(shù)％附件三石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)實(shí)施細(xì)則1目標(biāo)為使企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)滿足石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)活動(dòng)，特制訂本細(xì)則。2適用范圍本細(xì)則適適用于對(duì)石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu))定級(jí)工作。3依據(jù)及參考文件《石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)管理措施》《檢測(cè)和校準(zhǔn)試驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》（CNAS-CL01:）4組織和管理4.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所在單位應(yīng)是能夠負(fù)擔(dān)法律責(zé)任實(shí)體。4.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下要求：a)應(yīng)是健全、獨(dú)立建制專職機(jī)構(gòu)，并依據(jù)需要設(shè)置若干檢驗(yàn)室；b)應(yīng)有方法確保工作人員不受來(lái)自企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)外可能對(duì)工作質(zhì)量有不良影響壓力；c)其組織形式和管理制度應(yīng)能確保對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果判定獨(dú)立性、真實(shí)性和正確性；d)應(yīng)明文要求企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)各類人員職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；e)應(yīng)由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者任命其責(zé)任人；f)應(yīng)配置管理方面工作人員，管理人員含有推行職責(zé)所需權(quán)力和資源；g)應(yīng)有滿足要求要求、勝任檢驗(yàn)工作需要檢驗(yàn)/試驗(yàn)人員和評(píng)價(jià)檢驗(yàn)結(jié)果監(jiān)督人員，監(jiān)督人員和非監(jiān)督人員百分比足以確保監(jiān)督工作正常實(shí)施；h)有條件時(shí)應(yīng)參與能力驗(yàn)證計(jì)劃和試驗(yàn)室間比對(duì)活動(dòng)。5質(zhì)量管理體系、審核和評(píng)審5.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和其監(jiān)督檢驗(yàn)工作相適應(yīng)文件化管理體系。5.2質(zhì)量手冊(cè)或相關(guān)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)企業(yè)最高管理者同意公布不干涉質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)工作獨(dú)立性申明和質(zhì)檢機(jī)構(gòu)公正性承諾；b)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)組織/管理結(jié)構(gòu)圖和標(biāo)明其位置企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖；c)各類人員崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；d)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)量值溯源程序；e)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)范圍、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)目錄、檢驗(yàn)規(guī)程；f)在用關(guān)鍵設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)相關(guān)說(shuō)明(能夠以表格形式表示)；g)在用檢測(cè)設(shè)備維護(hù)要求/程序；h)當(dāng)檢驗(yàn)出現(xiàn)異常情況或偏離要求時(shí)采取糾正方法要求/程序；i)內(nèi)部審核/檢驗(yàn)程序。5.3企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃定時(shí)對(duì)內(nèi)部進(jìn)行審核、檢驗(yàn)或考評(píng)，并有統(tǒng)計(jì)。a)內(nèi)部審核應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，有一定資格人負(fù)擔(dān)；b)內(nèi)部審核人員要求和被審核質(zhì)量活動(dòng)無(wú)關(guān)；c)審核、檢驗(yàn)或考評(píng)策劃、組織、實(shí)施活動(dòng)應(yīng)有相關(guān)統(tǒng)計(jì)。5.4企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)參考本細(xì)則定時(shí)對(duì)企業(yè)車間(分廠)中控分析(半成品檢驗(yàn))進(jìn)行考評(píng)，有計(jì)劃、有實(shí)施并有統(tǒng)計(jì)。5.5審核、檢驗(yàn)或考評(píng)中發(fā)覺(jué)問(wèn)題，應(yīng)分析原因，制訂對(duì)應(yīng)糾正方法，并確保在要求時(shí)間內(nèi)給予落實(shí)。6人員6.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)配置滿足其正常工作需要人員。其中：檢驗(yàn)人員和管理人員應(yīng)受過(guò)和其所負(fù)擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)教育和培訓(xùn)。檢驗(yàn)人員應(yīng)持證上崗。6.2有工作人員知識(shí)更新培訓(xùn)計(jì)劃，并確保培訓(xùn)計(jì)劃按時(shí)實(shí)施。6.3建立人員技術(shù)業(yè)績(jī)檔案，包含技術(shù)人員相關(guān)資格證書、技能、經(jīng)歷及培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)等。6.4企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)有任命文件。6.5質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)內(nèi)部人員制訂并實(shí)施獎(jiǎng)懲制度。7設(shè)施和環(huán)境7.l企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)設(shè)施、場(chǎng)地和能源、照明、采暖和通風(fēng)等應(yīng)有利于檢驗(yàn)工作正常進(jìn)行。依據(jù)檢驗(yàn)工作需要設(shè)置對(duì)應(yīng)檢驗(yàn)室，如：化學(xué)分析室、儀器分析室、天平室等。7.2在相關(guān)規(guī)范、方法和程序有要求或環(huán)境條件可能影響檢驗(yàn)結(jié)果時(shí)，企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)有監(jiān)測(cè)、控制設(shè)施，并統(tǒng)計(jì)環(huán)境條件。7.3對(duì)相關(guān)技術(shù)活動(dòng)包含原因，比如生物無(wú)菌、粉塵、電磁干擾、濕度、電源、溫度、聲音和振動(dòng)水平等應(yīng)有對(duì)應(yīng)要求。7.4相鄰區(qū)域內(nèi)工作有不利影響時(shí)，要進(jìn)行有效隔離，并采取方法預(yù)防交叉污染。7.5進(jìn)入和使用有影響工作質(zhì)量區(qū)域應(yīng)有明確限制和控制。7.6應(yīng)采取方法確保有良好內(nèi)務(wù)管理，如衛(wèi)生、著裝等。7.7對(duì)檢驗(yàn)中產(chǎn)生“三廢”應(yīng)進(jìn)行處理，以符合環(huán)境保護(hù)要求。7.8檢驗(yàn)設(shè)施和工作環(huán)境應(yīng)符合安全生產(chǎn)各項(xiàng)要求。8設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)8.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)正確配置進(jìn)行檢驗(yàn)所需取樣、測(cè)量和測(cè)試設(shè)備。8.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)全部?jī)x器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)，并有維護(hù)程序或制度。a)假如任一設(shè)備有過(guò)載或錯(cuò)誤操作、給出可疑結(jié)果、顯示有缺點(diǎn)或超出要求極限時(shí)，應(yīng)立即停止使用，并合適放置以防誤用，或加貼顯著停用標(biāo)簽或標(biāo)識(shí)；b)修復(fù)設(shè)備要經(jīng)過(guò)檢定、校準(zhǔn)或測(cè)試，證實(shí)滿足要求后方能投入使用；c)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)檢驗(yàn)因?yàn)樯鲜鋈秉c(diǎn)或偏離要求極限對(duì)以前檢驗(yàn)工作所造成影響。8.3企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)每臺(tái)儀器設(shè)備(包含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì))全部應(yīng)有顯著標(biāo)識(shí)以表明其狀態(tài)。8.4企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)檢驗(yàn)使用每一臺(tái)設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)均應(yīng)建立檔案并有效保留。設(shè)備檔案應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)設(shè)備名稱；b)制造商名稱、型號(hào)和出廠編號(hào)或其它唯一性標(biāo)識(shí)；c)接收日期和啟用日期；．d)現(xiàn)在放置地點(diǎn)；e)設(shè)備接收時(shí)狀態(tài)(比如全新、用過(guò)，經(jīng)改裝)；f)制造商提供使用說(shuō)明書復(fù)印件；g)檢定日期和結(jié)果和下一次檢定日期；h)使用統(tǒng)計(jì)；i)迄今所進(jìn)行維護(hù)具體統(tǒng)計(jì)、以后維護(hù)計(jì)劃；j)歷次損壞、故障、改裝或修理統(tǒng)計(jì)。9量值溯源和校準(zhǔn)9.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果正確性和有效性有影響全部設(shè)備在投入使用前必需進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。9.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂檢定程序及計(jì)劃，以確保企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)全部測(cè)量均能夠溯源到國(guó)家或國(guó)際計(jì)量基準(zhǔn)。9.3對(duì)于國(guó)家無(wú)檢定規(guī)程計(jì)量器具，應(yīng)自行編制校準(zhǔn)方法，制訂校準(zhǔn)計(jì)劃定時(shí)進(jìn)行校準(zhǔn)并統(tǒng)計(jì)。9.4標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)能追溯到國(guó)家(或國(guó)際)計(jì)量基準(zhǔn)或追溯到國(guó)家(或國(guó)際)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。10檢驗(yàn)方法10.1假如缺乏作業(yè)指導(dǎo)書可能危及檢驗(yàn)結(jié)果，企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)編制作業(yè)指導(dǎo)書，包含對(duì)相關(guān)設(shè)備使用和操作、檢驗(yàn)樣品制備及處理、檢驗(yàn)結(jié)果判定等內(nèi)容。全部和企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)工作相關(guān)指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)和參考數(shù)據(jù)全部應(yīng)現(xiàn)行有效并便于工作人員使用。l0.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)使用合適方法和程序進(jìn)行工作(包含驗(yàn)證、樣品抽取、處理、傳送、儲(chǔ)存、制備、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)分析)。該方法和程序和所要求相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一致。10.3數(shù)據(jù)計(jì)算和轉(zhuǎn)換要經(jīng)過(guò)合適校核。11檢驗(yàn)樣品處理11.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂檢驗(yàn)樣品標(biāo)識(shí)編制方法，確保樣品在實(shí)際工作中不會(huì)混淆。11.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)有檢驗(yàn)樣品運(yùn)輸、接收、處理、保護(hù)、儲(chǔ)存、保管設(shè)施，避免檢驗(yàn)樣品變質(zhì)或損壞。假如樣品必需在特定環(huán)境條件下儲(chǔ)存或處理，應(yīng)維持、監(jiān)控并統(tǒng)計(jì)這些條件。11.3企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)有檢驗(yàn)樣品運(yùn)輸、接收、處理、保護(hù)、儲(chǔ)存和保管程序。12統(tǒng)計(jì)12.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂并實(shí)施質(zhì)量統(tǒng)計(jì)和技術(shù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)、搜集、編目、使用、歸檔、儲(chǔ)存、維護(hù)和處理程序或制度。統(tǒng)計(jì)中應(yīng)有能夠表現(xiàn)包含負(fù)責(zé)取樣、每項(xiàng)檢驗(yàn)操作和結(jié)果校核人員標(biāo)識(shí)。12.2全部統(tǒng)計(jì)應(yīng)清楚，有便于檢索統(tǒng)計(jì)儲(chǔ)存保管方法，儲(chǔ)存保管設(shè)施環(huán)境適宜，避免損壞、變質(zhì)和丟失。l3檢驗(yàn)匯報(bào)13.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢驗(yàn)方法中要求要求正確、清楚、明確、客觀地出具檢驗(yàn)匯報(bào)。13.2檢驗(yàn)匯報(bào)或證書最少應(yīng)包含以下信息：a)標(biāo)題(如“檢驗(yàn)匯報(bào)”)；b)檢驗(yàn)匯報(bào)唯一性標(biāo)識(shí)(如序號(hào))，每頁(yè)及總頁(yè)數(shù)標(biāo)識(shí)；c)檢驗(yàn)樣品說(shuō)明、狀態(tài)及明確標(biāo)識(shí)；d)檢驗(yàn)樣品接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)日期；e)所采取檢驗(yàn)方法及標(biāo)準(zhǔn)；f)檢驗(yàn)結(jié)果和結(jié)論；g)對(duì)匯報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)人員簽字及簽發(fā)日期。13.3合理地編制規(guī)范化匯報(bào)，注意格式及相關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)表示方便使用者了解，標(biāo)題盡可能標(biāo)準(zhǔn)化。13.4匯報(bào)發(fā)出后，如作重大修改，應(yīng)按相關(guān)要求進(jìn)行，這種修改應(yīng)滿足第13．2全部要求。13.5檢驗(yàn)匯報(bào)應(yīng)按要求年限妥善保管以備查詢。14分包14.1企業(yè)確因工作需要能夠?qū)z測(cè)工作一部分轉(zhuǎn)包給其它機(jī)構(gòu)，但必需確保分包方有能力完成份包工作，簽署分包協(xié)議，并要求對(duì)分包方控制程序。14.2企業(yè)應(yīng)建立分包方檔案，包含全部分包方記錄表及其分包方工作證實(shí)統(tǒng)計(jì)。15埋怨和投訴15.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立處理埋怨、投訴程序。并保留全部埋怨、投訴統(tǒng)計(jì)和調(diào)查埋怨、投訴并采取糾正方法統(tǒng)計(jì)。16附件：《石油和化工企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)定級(jí)評(píng)審表》附件石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)評(píng)審表單位名稱：申請(qǐng)等級(jí)：中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)石油和化工企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定級(jí)評(píng)審表?xiàng)l款評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法及標(biāo)準(zhǔn)判定統(tǒng)計(jì)A類B類1組織和管理1.1企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所在單位應(yīng)含有法人資格。查營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人授權(quán)證實(shí)。有正當(dāng)使用期營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人授權(quán)證實(shí)，判定合格。同A1.2企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下要求：a)應(yīng)是健全、獨(dú)立建制專職機(jī)構(gòu)，并依據(jù)需要設(shè)置若干檢驗(yàn)室；b)應(yīng)有方法確保工作人員不受來(lái)自企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)外可能對(duì)工作質(zhì)量有不良影響壓力；c)其組織形式和管理制度應(yīng)能確保對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果判定獨(dú)立性、真實(shí)性和正確性；d)應(yīng)明文要求企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)各類人員職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；e)應(yīng)由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者任命其責(zé)任人；f)應(yīng)配置管理方面工作人員，管理人員含有推行職責(zé)所需權(quán)力和資源；g)應(yīng)有滿足要求要求、勝任檢驗(yàn)工作需要檢驗(yàn)/試驗(yàn)人員和評(píng)價(jià)檢驗(yàn)結(jié)果監(jiān)督人員，監(jiān)督人員和非監(jiān)督人員百分比足以確保監(jiān)督工作正常實(shí)施；h)有條件時(shí)應(yīng)參與能力驗(yàn)證計(jì)劃和試驗(yàn)室間比對(duì)活動(dòng)。崗位職責(zé)、任命書等文件，滿足要求為合格。查各類人員是否滿足要求要求：有專職管理人員，有專職檢驗(yàn)人員，有足以確保監(jiān)督工作正常實(shí)施監(jiān)督復(fù)核人員為合格。A2質(zhì)量管理體系、審核和評(píng)審2.1應(yīng)建立和其監(jiān)督檢驗(yàn)工作相適應(yīng)文件化管理體系。查質(zhì)量手冊(cè)或相關(guān)文件，滿足要求判定合格。同A2.2質(zhì)量手冊(cè)和相關(guān)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)企業(yè)最高管理者同意公布不干涉質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)工作獨(dú)立性申明和質(zhì)檢機(jī)構(gòu)公正性承諾；b)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)組織/管理結(jié)構(gòu)圖和標(biāo)明其位置企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖；c)各類人員崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；d)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)量值溯源程序；e)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)范圍、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)目錄、檢驗(yàn)規(guī)程；f)在用關(guān)鍵設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)相關(guān)說(shuō)明(能夠以表格形式表示)；g)在用檢測(cè)設(shè)備維護(hù)要求/程序；h)當(dāng)檢驗(yàn)出現(xiàn)異常情況或偏離要求時(shí)，采取糾正方法要求/程序；i)內(nèi)部審核/檢驗(yàn)程序。查質(zhì)量手冊(cè)、相關(guān)文件，滿足要求判定合格。手冊(cè)、文件可合適簡(jiǎn)化，但相關(guān)內(nèi)容應(yīng)符合要求。2.3應(yīng)有計(jì)劃定時(shí)對(duì)內(nèi)部進(jìn)行審核、檢驗(yàn)或考評(píng)，并有統(tǒng)計(jì)。a)內(nèi)部審核應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，有一定資格人負(fù)擔(dān)；b)內(nèi)部審核人員要求和被審核質(zhì)量活動(dòng)無(wú)關(guān)；c)審核、檢驗(yàn)或考評(píng)策劃、組織、實(shí)施活動(dòng)應(yīng)有相關(guān)統(tǒng)計(jì)。查內(nèi)部審核計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)。有計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃實(shí)施并有相關(guān)統(tǒng)計(jì)。判定合格。抽查審核員培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)。內(nèi)審人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，判定合格。查內(nèi)部審核計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)。審核員不審核自己工作，判定合格。查內(nèi)部審核統(tǒng)計(jì)，符合要求，判定合格。不做強(qiáng)制要求，但要有檢驗(yàn)或考評(píng)，并有統(tǒng)計(jì)，判定合格。2.4應(yīng)參考本細(xì)則定時(shí)對(duì)企業(yè)車間(分廠)中控分析(半成品檢驗(yàn))進(jìn)行考評(píng)，有計(jì)劃，有實(shí)施并有統(tǒng)計(jì)。查考評(píng)計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)。有檢驗(yàn)內(nèi)容，有計(jì)劃有實(shí)施，判定合格。有檢驗(yàn)或考評(píng)，并有統(tǒng)計(jì)，判定合格。2.5內(nèi)部審核發(fā)覺(jué)問(wèn)題和采取糾正方法應(yīng)文件化，并確保在要求時(shí)間內(nèi)落實(shí)糾正方法。查內(nèi)審不合格匯報(bào)及關(guān)閉情況，并對(duì)糾正方法進(jìn)行跟蹤，且統(tǒng)計(jì)完整，判定合格。不做強(qiáng)制要求。3人員3.1應(yīng)配置滿足其正常工作需要人員。其中：檢驗(yàn)人員和管理人員應(yīng)受過(guò)和其所負(fù)擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)教育和培訓(xùn)。檢驗(yàn)人員應(yīng)持證上崗。查人員技術(shù)檔案等資料，是否有培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)；檢驗(yàn)人員是否有本企業(yè)頒發(fā)上崗證，經(jīng)省級(jí)或省級(jí)以上主管部門專業(yè)培訓(xùn)并有合格證書，符合要求判定合格。查人員配置是否能滿足需要；是否受過(guò)對(duì)應(yīng)教育和培訓(xùn)；是否持證上崗，符合要求判定合格。3.2有工作人員知識(shí)更新培訓(xùn)計(jì)劃，并確保培訓(xùn)計(jì)劃按時(shí)實(shí)施。查培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施情況。有計(jì)劃并實(shí)施，判定合格。不做強(qiáng)制要求3.3建立人員技術(shù)業(yè)績(jī)檔案，包含技術(shù)人員相關(guān)資格證書、技能、經(jīng)歷及培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)等。查人員技術(shù)業(yè)績(jī)檔案。符合要求判定合格。不做強(qiáng)制要求3.4企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)責(zé)任人應(yīng)有任命文件。有任命文件，判定合格。同A3.5應(yīng)對(duì)內(nèi)部人員制訂并實(shí)施獎(jiǎng)懲制度。制訂并實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，判定合格。不做強(qiáng)制要求4設(shè)施和環(huán)境4.1檢驗(yàn)設(shè)施、場(chǎng)地和能源、照明、采暖和通風(fēng)等有利于檢驗(yàn)工作正常進(jìn)行。依據(jù)檢驗(yàn)工作需要可設(shè)置：化學(xué)分析室、儀器分析室、天平室等?，F(xiàn)場(chǎng)查看：布局合理，儀器設(shè)備擺放整齊便于操作，有良好采光和照明，能夠按檢驗(yàn)工作需要設(shè)置檢驗(yàn)室，判定合格。同A4.2在相關(guān)規(guī)范、方法和程序有要求或環(huán)境條件可能影響檢驗(yàn)結(jié)果時(shí)，企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)有監(jiān)測(cè)、控制設(shè)施，并統(tǒng)計(jì)環(huán)境條件?，F(xiàn)場(chǎng)查看：依據(jù)檢驗(yàn)規(guī)范和儀器使用說(shuō)明，關(guān)鍵是對(duì)有溫濕度要求環(huán)境，要有對(duì)應(yīng)監(jiān)測(cè)和控制設(shè)施，如空調(diào)、溫濕度計(jì)等，并對(duì)檢驗(yàn)時(shí)溫濕度有統(tǒng)計(jì)，判定合格。同A4.3對(duì)相關(guān)技術(shù)活動(dòng)包含原因，比如生物無(wú)菌、粉塵、電磁干擾、濕度、電源、溫度、聲音和振動(dòng)水平等應(yīng)有對(duì)應(yīng)要求?，F(xiàn)場(chǎng)查看：依據(jù)檢驗(yàn)規(guī)范和儀器使用說(shuō)明，對(duì)于有沒(méi)有菌、粉塵、電磁干擾、振動(dòng)水平有要求環(huán)境，要采取對(duì)應(yīng)隔離、屏蔽等方法。有方法并實(shí)施，判定合格。同A4.4現(xiàn)場(chǎng)查看：滿足要求，判定合格。同A4.5進(jìn)入和使用有影響工作質(zhì)量區(qū)域應(yīng)有明確限制和控制。現(xiàn)場(chǎng)查看：對(duì)進(jìn)入人員有限制檢驗(yàn)場(chǎng)所，采取了對(duì)應(yīng)方法，判定合格。同A4.6采取方法確保企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)有良好內(nèi)務(wù)管理，如衛(wèi)生、著裝等。同A4.7對(duì)檢驗(yàn)中產(chǎn)生“三廢”應(yīng)進(jìn)行處理，以符合環(huán)境保護(hù)要求?，F(xiàn)場(chǎng)查看：檢驗(yàn)室“三廢”排放有方法，能落實(shí)，判定合格。同A4.8檢驗(yàn)設(shè)施和工作環(huán)境應(yīng)符合安全生產(chǎn)各項(xiàng)要求?，F(xiàn)場(chǎng)查看：有安全消防設(shè)施，并有效，檢驗(yàn)室無(wú)安全隱患，判定合格。同A5設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.1應(yīng)正確配置進(jìn)行檢驗(yàn)所需取樣、測(cè)量和測(cè)試設(shè)備。依據(jù)檢驗(yàn)規(guī)范和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照查看設(shè)備一覽表。儀器性能和測(cè)量范圍均滿足要求，判定合格。因?yàn)閮x器設(shè)備不足而需要分包項(xiàng)目應(yīng)符合11.1和11.2條款要求。同A5.2應(yīng)對(duì)全部?jī)x器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)，并有維護(hù)程序或制度。a)假如任一設(shè)備有過(guò)載或錯(cuò)誤操作、給出可疑結(jié)果、顯示有缺點(diǎn)或超出要求極限時(shí)，應(yīng)立即停止使用，并合適放置以防誤用，或加貼顯著停用標(biāo)簽或標(biāo)識(shí)。b)修復(fù)設(shè)備要經(jīng)過(guò)檢定、校準(zhǔn)或測(cè)試，證實(shí)滿足要求后方能投入使用。C)企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)檢驗(yàn)因?yàn)樯鲜鋈秉c(diǎn)或偏離要求極限對(duì)以前檢驗(yàn)工作所造成影響。查看要求，要求有維護(hù)保養(yǎng)要求，要求中必需包含有a)、b)和C)條款內(nèi)容要求，而且制度有可操作性。有制度，有統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)在用儀器設(shè)備保養(yǎng)良好(必需時(shí)可經(jīng)過(guò)實(shí)際操作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)，判定合格。同A5.3每臺(tái)儀器設(shè)備(包含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì))全部應(yīng)有顯著標(biāo)識(shí)表明其狀態(tài)?，F(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)識(shí)，并抽取部分進(jìn)行核實(shí)，全部相符，判定合格。同A5.4對(duì)檢驗(yàn)使用每一臺(tái)設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)均應(yīng)建立檔案并有效保留。設(shè)備檔案最少有以下內(nèi)容：a)設(shè)備名稱。b)制造商名稱、型號(hào)和出廠編號(hào)或其它唯一性標(biāo)識(shí)。C)接收日期和啟用日期。d)現(xiàn)在放置地點(diǎn)。e)設(shè)備接收時(shí)狀態(tài)(比如全新、用過(guò)，經(jīng)改裝)。f)制造商提供使用說(shuō)明書復(fù)印件。g)檢定日期和結(jié)果和下一次檢定日期。h)使用統(tǒng)計(jì)。i)迄今所進(jìn)行維護(hù)具體統(tǒng)計(jì)、以后維護(hù)計(jì)劃。j)歷次損壞、故障、改裝或修理統(tǒng)計(jì)。查設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檔案，檔案能夠由企業(yè)統(tǒng)一管理。有檔案且內(nèi)容符合a)－j)條款要求，判定合格。因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模和所在行業(yè)不一樣，所以本條款在檢驗(yàn)時(shí)，不對(duì)檔案具體形式過(guò)分要求，檢驗(yàn)關(guān)鍵應(yīng)是檢驗(yàn)過(guò)程中關(guān)鍵設(shè)備。要求對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)建檔，其它同A。6量值溯源和校準(zhǔn)6.1抽樣進(jìn)行核實(shí)，關(guān)鍵檢驗(yàn)關(guān)鍵設(shè)備，均在檢定周期內(nèi)，判定合格。標(biāo)準(zhǔn)溶液配制應(yīng)符合規(guī)范，在周期內(nèi)使用并有標(biāo)識(shí)，判定合格。。同A6.2制訂檢定程序及計(jì)劃，應(yīng)能夠確保企業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)全部測(cè)量均能夠溯源到國(guó)家或國(guó)際計(jì)量基準(zhǔn)。查要求和檢定計(jì)劃并核實(shí)。企業(yè)有計(jì)量器具檢定或校準(zhǔn)要求；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)有些人員負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)量器具管理；計(jì)量器具檢定按計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施。以上幾條全部符合，判定合格。同A6.3對(duì)于國(guó)家無(wú)檢定規(guī)程計(jì)量器具，應(yīng)自行編制校準(zhǔn)方法，定時(shí)進(jìn)行校準(zhǔn)并統(tǒng)計(jì)。查校準(zhǔn)方法和統(tǒng)計(jì)。有校準(zhǔn)方法，方法制訂有依據(jù)，有可溯源性，并按周期進(jìn)行了校準(zhǔn)，有校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)，判定合格。同A6.4標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)能追溯到國(guó)家(或國(guó)際)計(jì)量基準(zhǔn)或追溯到國(guó)家(或國(guó)際)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。對(duì)于在檢驗(yàn)過(guò)程中使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)需含有證書。有證書并在使用期內(nèi)判定合格。同A7檢驗(yàn)方法7.1應(yīng)編制必需設(shè)備使用和操作、檢驗(yàn)樣品處理及制備編制指導(dǎo)書。查檢驗(yàn)過(guò)程中所必需作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全和現(xiàn)行有效，是否便于工作人員查詢和使用。符合要求，判定合格。不做強(qiáng)制要求7.2應(yīng)使用合適方法和程序進(jìn)行工作(包含樣品抽取、處理、傳送和儲(chǔ)存、制備、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)分析)。該方法和程序和所要求相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一致?？蛇x擇一個(gè)有代表性檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)際操作審查，從現(xiàn)場(chǎng)抽樣直至出據(jù)檢驗(yàn)匯報(bào)。經(jīng)過(guò)跟蹤觀察，確定工作程序和方法是否符合檢驗(yàn)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，符合要求判定合格。同A7.3數(shù)據(jù)計(jì)算和轉(zhuǎn)換要經(jīng)過(guò)合適校核。數(shù)據(jù)計(jì)算和轉(zhuǎn)換有些人員進(jìn)行校核并簽字，判定合格。同A8樣品處理8.1應(yīng)制訂檢驗(yàn)樣品標(biāo)識(shí)編制方法，確保樣品在實(shí)際工作中不會(huì)混淆。查標(biāo)識(shí)編制方法，有標(biāo)識(shí)并能夠做到唯一性，判定合格。同A8.2應(yīng)有檢驗(yàn)樣品運(yùn)輸、接收、處理、保護(hù)、儲(chǔ)存、保管設(shè)施，避免檢驗(yàn)樣品變質(zhì)或損壞。假如樣品必需在特定環(huán)境條件下儲(chǔ)存或處理，應(yīng)維持、監(jiān)控并統(tǒng)計(jì)這些條件。查檢驗(yàn)規(guī)范和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。有設(shè)施，確保樣品從取樣到檢驗(yàn)前不會(huì)發(fā)生變質(zhì)、損壞和丟失，判