磁控管工廠(chǎng)供應(yīng)商管理制度樣本

【內(nèi)部】【一般】威特企業(yè)文件日電集威字[]號(hào)簽發(fā)人:磁控管工廠(chǎng)供給商管理制度第一章總則為規(guī)范供給商選擇、評(píng)定、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和方法，促進(jìn)供給商對(duì)其質(zhì)保體系完善和品質(zhì)改善，以滿(mǎn)足企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量要求。本制度適適用于磁控管工廠(chǎng)原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件供給商選擇、評(píng)定和考評(píng)。供給商管理歸口部門(mén)為磁控管工廠(chǎng)來(lái)料檢驗(yàn)部。第二章職責(zé)職責(zé)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件供給商選擇，負(fù)責(zé)新增供給商申請(qǐng)，參與新增供給商生產(chǎn)能力現(xiàn)場(chǎng)審核和供貨質(zhì)量問(wèn)題反饋，并負(fù)責(zé)和供給商簽署相關(guān)協(xié)議和協(xié)議,實(shí)施供給商處罰。技術(shù)開(kāi)發(fā)中心/工程部負(fù)責(zé)組織原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件樣品檢驗(yàn)確定和批量試用確定，負(fù)責(zé)外協(xié)定額制訂,參與新增供給商技術(shù)工藝能力現(xiàn)場(chǎng)審核。來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)成型產(chǎn)品物料國(guó)產(chǎn)化和供給商更換時(shí)原材料、外協(xié)件、外購(gòu)件樣品檢驗(yàn)確定和批量試用確定，參與新增供給商技術(shù)工藝能力現(xiàn)場(chǎng)審核，并負(fù)責(zé)來(lái)料質(zhì)量信息反饋、糾正預(yù)防和質(zhì)量改善和供給商考評(píng)?？傃b車(chē)間、部品車(chē)間負(fù)責(zé)回收供給商包裝物料搜集、分類(lèi)，堆放在供給商包裝物料堆放區(qū)，負(fù)責(zé)督促供給商立即回收包裝物料。品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對(duì)供給商質(zhì)量確保體系審核、評(píng)定、管理輸出、整改跟蹤。并組織向供給商提供技術(shù)服務(wù)。財(cái)務(wù)部實(shí)施供給商考評(píng)處罰。工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供給商審批。第三章定義外購(gòu)件供給商：是指直接由生產(chǎn)廠(chǎng)家提供物料供給商。外協(xié)件供給商：是指企業(yè)提供原材料或零部件，由其根據(jù)企業(yè)技術(shù)資料要求加工產(chǎn)品生產(chǎn)廠(chǎng)家。貿(mào)易類(lèi)供給商：是指經(jīng)過(guò)貿(mào)易形式提供物料供給商。第四章新增供給商申報(bào)、評(píng)審和審批供給商甄選和調(diào)查（以下無(wú)特殊說(shuō)明均指外購(gòu)件、外協(xié)件供給商）物料開(kāi)發(fā)人員依據(jù)供給商提供資料或其它方法搜集供給商資料，按本企業(yè)供貨要求進(jìn)行初選過(guò)濾，剔除不符合條件供給商，并填寫(xiě)《供給商資料信息調(diào)查表》（附件1）。供給商選擇應(yīng)考慮（不限于）以下方面內(nèi)容：國(guó)家相關(guān)部門(mén)核發(fā)有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證；生產(chǎn)能力技術(shù)和質(zhì)量確保能力價(jià)格生產(chǎn)管理水平地域優(yōu)勢(shì)交貨期服務(wù)和信譽(yù)對(duì)有安全性能要求物料，須提供產(chǎn)品安全認(rèn)證證書(shū)等資料。審核方法、內(nèi)容審核方法：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和函調(diào)。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：品質(zhì)部組織采購(gòu)、工藝或開(kāi)發(fā)（新產(chǎn)品）等相關(guān)部門(mén)對(duì)供給商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。函調(diào)：因路途遙遠(yuǎn)，而無(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查供給商，由品質(zhì)部發(fā)出“函調(diào)”（附件2）資料。審核內(nèi)容：資金承受能力、生產(chǎn)能力、技術(shù)和質(zhì)量確保能力等。評(píng)審方法：新選擇關(guān)鍵物料供給商(如：五金件、電器件)在小批量確定合格后，由采購(gòu)向品質(zhì)部提出評(píng)審申請(qǐng)，由品質(zhì)部組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；因路途遙遠(yuǎn)，而無(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查供給商和產(chǎn)品包裝印刷類(lèi)供給商及其它情況下由品質(zhì)部發(fā)出函調(diào)資料進(jìn)行評(píng)審。技術(shù)文件發(fā)放及更改工藝或開(kāi)發(fā)部門(mén)（新產(chǎn)品）提供產(chǎn)品圖紙、零部件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)品質(zhì)部資料管理人員蓋章后）給來(lái)料檢驗(yàn)部；供給商領(lǐng)用全部技術(shù)資料（包含技術(shù)更改通知）必需由來(lái)料檢驗(yàn)部專(zhuān)員負(fù)責(zé)根據(jù)《文件和資料控制程序》發(fā)放資料，并做好發(fā)文登記。全部技術(shù)更改必需書(shū)面發(fā)出更改通知，供給商有權(quán)拒絕口頭通知技術(shù)更改。樣品確定物料開(kāi)發(fā)人員按《投產(chǎn)判定控制程序》要求對(duì)樣品進(jìn)行確定。物料開(kāi)發(fā)人員通知供給廠(chǎng)商提供樣品，并將樣品提供給來(lái)料檢驗(yàn)部檢驗(yàn)。未經(jīng)過(guò)確定時(shí)，物料開(kāi)發(fā)人員須通知供給商再送樣。進(jìn)倉(cāng)樣品必需注明“樣品”字樣。對(duì)本企業(yè)暫無(wú)條件進(jìn)行測(cè)試項(xiàng)目，能夠經(jīng)過(guò)協(xié)商，由供給商按本企業(yè)指定或認(rèn)可第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試費(fèi)用由供給商負(fù)擔(dān)；如本企業(yè)工藝/開(kāi)發(fā)部門(mén)同意，亦能夠信任供給商自行進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)；全部委托外部測(cè)試均應(yīng)形成書(shū)面統(tǒng)計(jì)，并應(yīng)得到本企業(yè)工藝/開(kāi)發(fā)部門(mén)署名認(rèn)可，匯報(bào)交品質(zhì)部存檔。這種情況必需將樣品進(jìn)行試產(chǎn)驗(yàn)證才能做出結(jié)論。小/大批量采購(gòu)和小/大批量確定物料開(kāi)發(fā)人員按《投產(chǎn)判定控制程序》要求對(duì)物料進(jìn)行批量確定。樣品確定合格后，由采購(gòu)填寫(xiě)《新增供給商申請(qǐng)表》（附件3）經(jīng)工程部、品質(zhì)管理部和財(cái)務(wù)部審批，采購(gòu)進(jìn)行小/大批量采購(gòu)。樣品確定合格后，物料開(kāi)發(fā)人員通知采購(gòu)進(jìn)行小/大批量采購(gòu)，以進(jìn)行批量確定。采購(gòu)下達(dá)小/大批量采購(gòu)訂單時(shí)，在訂單上注明“試制品”，供給商提供物料時(shí)，必需在送貨單上注明“試制品”字樣。進(jìn)倉(cāng)“試制品”須按《來(lái)料質(zhì)量控制程序》進(jìn)行檢驗(yàn)確定后，方可進(jìn)行批量確定。外協(xié)定額制訂提出（采購(gòu)）→是否需要定額判定（工程部）→確定定額測(cè)算方案（工程部）→現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)（工程部、采購(gòu)、物料開(kāi)發(fā)人員、來(lái)料檢驗(yàn)部、財(cái)務(wù)部）→數(shù)據(jù)整理（工程部）→制訂定額（工程部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)部）→審批（工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（工程部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部、財(cái)務(wù)部）批量確定合格后，由采購(gòu)填寫(xiě)《外協(xié)定額制訂審批表》（附件4）交工程部；工程部收到《外協(xié)定額制訂審批表》后，須判定是否需要制訂定額，若不需要制訂定額，則由工程部經(jīng)理確定后直接審批、立案；若需要制訂定額，則由工程部組織相關(guān)部門(mén)討論制訂定額計(jì)算方法、取數(shù)時(shí)間，并確定定額測(cè)算方案；由工程部組織相關(guān)部門(mén)到外協(xié)供給商處按確定方案進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)；現(xiàn)場(chǎng)取數(shù)后，由工程部進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，明確外協(xié)工藝定額、邊角料定額及損耗標(biāo)準(zhǔn)，交外協(xié)廠(chǎng)及相關(guān)部門(mén)會(huì)簽；定額確定后，由工程部報(bào)工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)審批。審批表原件和定額測(cè)算方案、測(cè)算數(shù)據(jù)等由品質(zhì)部保留，采購(gòu)、工程部、來(lái)料檢驗(yàn)部、財(cái)務(wù)部各存審批表復(fù)印件一份。外購(gòu)件新增供給商申報(bào)審批步驟：供給商甄選和調(diào)查（物料開(kāi)發(fā)人員）→送樣確定〔來(lái)料檢驗(yàn)部/物料開(kāi)發(fā)人員〕→新增供給商提出（采購(gòu)）→小/大批量采購(gòu)（采購(gòu)）→小/大批量確定〔來(lái)料檢驗(yàn)部/物料開(kāi)發(fā)人員〕→現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（品質(zhì)、物料開(kāi)發(fā)人員、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部）或函調(diào)（品質(zhì)）→合格供給商審批（工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）經(jīng)批量確定合格后物料，由物料開(kāi)發(fā)人員組織品質(zhì)管理部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部對(duì)供給商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或函調(diào)，以確定在送樣、試用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題整改情況，并由品質(zhì)管理部填寫(xiě)《供給商質(zhì)保能力現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審匯報(bào)》(附件5)/《函調(diào)》?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格供給商，物料開(kāi)發(fā)人員依據(jù)《供給商資料信息調(diào)查表》、《樣品確定匯報(bào)》、小批量《試產(chǎn)匯報(bào)》、大批量《試產(chǎn)匯報(bào)》、《供給商質(zhì)保能力現(xiàn)評(píng)審核匯報(bào)》等資料進(jìn)行合格供給商審批，并填寫(xiě)《合格供給商審批表》(附件6)。品質(zhì)部依據(jù)該候選供給商“小/大批量確定”物料供貨質(zhì)量情況、采購(gòu)?fù)瓿汕闆r、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)定，在“合格供給商審批表”填寫(xiě)綜合評(píng)定意見(jiàn)。對(duì)于產(chǎn)品標(biāo)貼和產(chǎn)品包裝物料，在樣品確定合格后，可無(wú)需小/大批試用，由物料開(kāi)發(fā)人員填寫(xiě)《合格供給商審批表》(附件6)直接申請(qǐng)轉(zhuǎn)為合格供給商。外協(xié)加工件新增供給商申報(bào)~~審批步驟：外協(xié)加工申請(qǐng)（物料開(kāi)發(fā)人員）→供給商甄選和調(diào)查（物料開(kāi)發(fā)人員）→送樣發(fā)外加工〔物料開(kāi)發(fā)人員〕→樣品確定〔來(lái)料檢驗(yàn)部/物料開(kāi)發(fā)人員〕→新增供給商提出（采購(gòu)）→小/大批量發(fā)外加工（采購(gòu)）→小/大批量確定〔來(lái)料檢驗(yàn)部/物料開(kāi)發(fā)人員〕→現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（品質(zhì)、物料開(kāi)發(fā)人員、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部）或函調(diào)（品質(zhì)）→外協(xié)定額制訂（工程部）→合格供給商審批（工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）物料開(kāi)發(fā)人員需組織相關(guān)部門(mén)對(duì)需要外協(xié)加工物料進(jìn)行評(píng)審，并填寫(xiě)《外協(xié)加工申請(qǐng)表》(附件7)。物料開(kāi)發(fā)人員需將審批后《外協(xié)加工申請(qǐng)表》復(fù)印件發(fā)一份至倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)以此作為送樣發(fā)外加工依據(jù)。采購(gòu)需將審批后《新增供給商申請(qǐng)表》復(fù)印件發(fā)一份至倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)以此作為小/大批量發(fā)外加工發(fā)貨依據(jù)。經(jīng)批量確定合格后物料，由物料開(kāi)發(fā)人員組織品質(zhì)管理部、采購(gòu)、來(lái)料檢驗(yàn)部對(duì)供給商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或函調(diào)，以確定在送樣、試用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題整改情況，并由品質(zhì)管理部填寫(xiě)《供給商質(zhì)保能力現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審匯報(bào)》(附件5)/《函調(diào)》。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格供給商，外協(xié)定額制訂后，物料開(kāi)發(fā)人員依據(jù)《供給商資料信息調(diào)查表》、《樣品確定匯報(bào)》、小批量《試產(chǎn)匯報(bào)》、大批量《試產(chǎn)匯報(bào)》、《供給商質(zhì)保能力現(xiàn)評(píng)審核匯報(bào)》、《外協(xié)定額制訂審批表》等資料進(jìn)行合格供給商審批，并填寫(xiě)《合格供給商審批表》。品質(zhì)部依據(jù)該候選供給商“小/大批量確定”物料供貨質(zhì)量情況、采購(gòu)?fù)瓿汕闆r、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)定，在《合格供給商審批表》填寫(xiě)綜合評(píng)定意見(jiàn)。經(jīng)審批合格供給商，來(lái)料檢驗(yàn)部納入合格供給商名單，物料開(kāi)發(fā)人員必需將相關(guān)供給商全部資料交文控中心存檔。每十二個(gè)月2月份前將重新編制《合格供給商名單》（附件8），報(bào)工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理審批，并下發(fā)財(cái)務(wù)部及采購(gòu)等相關(guān)部門(mén)。對(duì)任何物料更改、材料替換或更換供給商，均須經(jīng)過(guò)樣品確定、批量確定合格后方可轉(zhuǎn)化為正常采購(gòu)物料。貿(mào)易類(lèi)新增供給商申報(bào)~~審批步驟：新增供給商提出（采購(gòu)）→會(huì)簽(品質(zhì))→審核(工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng))→審批(總經(jīng)理)→立案（品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)）采購(gòu)組織填寫(xiě)《新增供給商申請(qǐng)表》（附件3），連同新增貿(mào)易類(lèi)供給商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)證等，交品質(zhì)部會(huì)簽后，報(bào)工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)審核，總經(jīng)理審批。經(jīng)審批后，由采購(gòu)負(fù)責(zé)將《新增供給商申請(qǐng)表》分發(fā)給品質(zhì)、來(lái)料檢驗(yàn)部、生產(chǎn)供給部、財(cái)務(wù)（原件），并將審批表歸入供給商檔案保管，記入臺(tái)帳。新增供給商采購(gòu)量每個(gè)月不得超出5萬(wàn)件。第四章物料價(jià)格招標(biāo)是經(jīng)過(guò)審批供給商→則可投標(biāo)制訂招標(biāo)計(jì)劃（采購(gòu)）→會(huì)審（品質(zhì)）不是→申報(bào)審批→合格可投標(biāo)物料價(jià)格招標(biāo)具體按企業(yè)《價(jià)格管理措施》實(shí)施。在進(jìn)行物料招投標(biāo)前，向品質(zhì)部提交物料招標(biāo)計(jì)劃，由品質(zhì)部組織審查參與招標(biāo)單位是否符合招標(biāo)資格。如參與投標(biāo)單位不是申報(bào)審批過(guò)供給商，外購(gòu)件、外協(xié)件供給商由品質(zhì)部組織技術(shù)等部門(mén)人員先對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行工廠(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，經(jīng)過(guò)后方可參與投標(biāo)（電器零部件送樣合格才能參與投標(biāo)），中標(biāo)后由采購(gòu)在十五天內(nèi)按新增供給商評(píng)審、審批程序辦理報(bào)批手續(xù)；貿(mào)易類(lèi)供給商由采購(gòu)?fù)瓿尚略錾陥?bào)審批后方可參與投標(biāo)。第五章協(xié)議、協(xié)議簽署協(xié)議簽署步驟：供給商申報(bào)審批→物料價(jià)格招標(biāo)→協(xié)議簽署（采購(gòu)）→立案（財(cái)務(wù)、采購(gòu)-原件、供給商-原件）和中標(biāo)供給商簽署協(xié)議包含：①質(zhì)量確保協(xié)議；②采購(gòu)協(xié)議；③外協(xié)加工協(xié)議（適適用于外協(xié)件供給商）。以上協(xié)議應(yīng)同時(shí)簽署，期限不得超出12個(gè)月，過(guò)期需重簽。第六章環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理經(jīng)過(guò)對(duì)供給商管理，確保企業(yè)原材料、零部件達(dá)成《環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》要求。環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理規(guī)范全部外協(xié)、外購(gòu)、貿(mào)易類(lèi)供給商提供原材料、零部件全部必需滿(mǎn)足企業(yè)《環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》要求；全部外協(xié)、外購(gòu)、貿(mào)易類(lèi)供給商必需對(duì)提供全部原材料、零部件等物質(zhì)進(jìn)行定時(shí)檢測(cè)確定（要求在企業(yè)認(rèn)可第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試），并向企業(yè)提供相關(guān)檢測(cè)匯報(bào)，每十二個(gè)月不少于1次（按不一樣物料要求進(jìn)行）；當(dāng)供給商方面原材料、生產(chǎn)工藝等發(fā)生變動(dòng)時(shí)，必需通知企業(yè)來(lái)料檢驗(yàn)部，而且對(duì)變動(dòng)原材料或生產(chǎn)工藝零部件進(jìn)行環(huán)境限制物質(zhì)檢測(cè)，并向企業(yè)提供檢測(cè)匯報(bào)；來(lái)料檢驗(yàn)部定時(shí)對(duì)全部原材料抽檢確定，全部物料每十二個(gè)月不得少于1次。環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)要求（詳見(jiàn)《環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》）序號(hào)類(lèi)別限制物質(zhì)名稱(chēng)限定濃度備注1重金屬鎘和鎘化合物Cd（Cadmium）≤50PPM2鉛和鉛化合物Pb（Lead）≤250PPM3汞和汞化合物Hg（Mercury）≤800PPM4六價(jià)鉻化合物Cr+6（ChromiunVI）≤800PPM5有機(jī)溴化合物多溴聯(lián)苯（PBB）≤800PPM6多溴二苯醚（PBDE）≤800PPM7有機(jī)氯化物PCB不能含有8PCN不能含有9CP不能含有10偶氮化合物偶氮化合物不能含有11石棉石棉不能含有12有機(jī)錫合物TBTO不能含有13TBT/TPT不能含有14臭氧層破壞物質(zhì)臭氧層破壞物質(zhì)不能含有第七章供給商考評(píng)來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)供給商考評(píng)?？荚u(píng)分來(lái)料質(zhì)量、質(zhì)量事故、外協(xié)業(yè)務(wù)、年度考評(píng)。來(lái)料質(zhì)量考評(píng)提出（來(lái)料檢驗(yàn)）→質(zhì)量信息反饋（來(lái)料檢驗(yàn)）→確定處理方案（來(lái)料檢驗(yàn)）→處罰通知（來(lái)料檢驗(yàn)）→供給商回復(fù)（供給商）→處罰申請(qǐng)（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)簽（生產(chǎn)供給、財(cái)務(wù)）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→實(shí)施（生產(chǎn)供給、財(cái)務(wù)）序號(hào)來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注1來(lái)料不良讓步接收打折2%~10%（≥5000元）2來(lái)料不良造成挑選使用或返工供給商負(fù)擔(dān)挑選返工費(fèi)用，追加處罰此批貨款2%~10%（≥5000元）3連續(xù)3批不合格暫停供貨質(zhì)量事故考評(píng)提出（車(chē)間）→分析確定（QC）→質(zhì)量信息反饋（來(lái)料檢驗(yàn)）→確定處理方案（來(lái)料檢驗(yàn)）→處罰通知（來(lái)料檢驗(yàn)）→供給商回復(fù)（供給商）→處罰申請(qǐng)（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)簽（采購(gòu)、財(cái)務(wù)）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→實(shí)施（采購(gòu)、財(cái)務(wù)）→實(shí)施情況反饋來(lái)料檢驗(yàn)（生產(chǎn)供給、財(cái)務(wù)）序號(hào)質(zhì)量事故處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注1來(lái)料不良造成車(chē)間停產(chǎn)供給商賠償停產(chǎn)損失，追加罰款10%~30%（≥5000元）2未按時(shí)按量交貨造成停產(chǎn)供給商賠償停產(chǎn)損失，追加罰款10%~30%（≥5000元）3市場(chǎng)批量退貨、返工、返修供給商賠償直接損失，追加罰款10%~30%（≥5000元）4進(jìn)貨檢驗(yàn)合格，但在使用過(guò)程中造成返工、讓步接收、報(bào)廢、停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)供給商賠償直接損失，追加罰款10%~30%（≥5000元）5供給商有意將不合格物料放在合格品中，或明知是不合格品卻冒充合格品處以該批物料價(jià)值5倍罰款取消合格供給商資格6未在要求時(shí)間回復(fù)糾正預(yù)防方法暫停供貨7對(duì)提出整改要求未實(shí)施處以5000~10000元罰款暫停供貨序號(hào)質(zhì)量事故處罰標(biāo)準(zhǔn)處理標(biāo)準(zhǔn)備注8原材料、零部件不滿(mǎn)足環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)要求賠償企業(yè)和企業(yè)用戶(hù)全部經(jīng)濟(jì)損失，追加罰款10%~30%（不低于5000元）取消合格供給商資格9未根據(jù)要求，每六個(gè)月向企業(yè)提供對(duì)應(yīng)物料環(huán)境制物質(zhì)檢測(cè)匯報(bào)暫停供貨，逾期1個(gè)月取消合格供給商資格10原材料、生產(chǎn)工藝等變動(dòng)，未向企業(yè)提供變動(dòng)原材料或生產(chǎn)工藝零部件環(huán)境限制物質(zhì)檢測(cè)匯報(bào)，賠償企業(yè)和企業(yè)用戶(hù)全部經(jīng)濟(jì)損失，追加罰款5萬(wàn)~10萬(wàn)元暫停供貨，逾期1個(gè)月取消合格供給商資格11企業(yè)抽檢時(shí)發(fā)覺(jué)供給商提供原材料、零部件等物質(zhì)不滿(mǎn)足環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)要求賠償企業(yè)和企業(yè)用戶(hù)全部經(jīng)濟(jì)損失，追加罰款5萬(wàn)~10萬(wàn)元取消合格供給商資格12未經(jīng)企業(yè)確定、同意，私自更換、更改零部件賠償所以造成經(jīng)濟(jì)損失，并處以5萬(wàn)~10萬(wàn)元罰款車(chē)間申報(bào)損失交品質(zhì)部、生產(chǎn)供給部、來(lái)料檢驗(yàn)部會(huì)審。來(lái)料檢驗(yàn)部填寫(xiě)《供給商處罰通知單》(附件9)交生產(chǎn)供給部經(jīng)理會(huì)審后發(fā)供給商，供給商回復(fù)處罰通知到來(lái)料檢驗(yàn)部。來(lái)料檢驗(yàn)部填寫(xiě)《供給商處罰審批表》(附件10)交生產(chǎn)供給部經(jīng)理會(huì)審，廠(chǎng)長(zhǎng)審批，財(cái)務(wù)部會(huì)簽，總經(jīng)理同意后實(shí)施。假如供給商拒絕處罰，來(lái)料檢驗(yàn)?zāi)軌蛱岢鰪?qiáng)制實(shí)施，經(jīng)過(guò)生產(chǎn)供給部經(jīng)理會(huì)審，廠(chǎng)長(zhǎng)審批，財(cái)務(wù)部會(huì)簽，總經(jīng)理同意后實(shí)施。同意后處罰單送生產(chǎn)供給部、財(cái)務(wù)部實(shí)施。來(lái)料檢驗(yàn)部每個(gè)月整理《__年供給商處罰匯總表》(附件11)，發(fā)財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)供給部和廠(chǎng)辦。財(cái)務(wù)部和生產(chǎn)供給部將每個(gè)月供給商處罰實(shí)施情況填入《__年供給商處罰匯總表》，并回復(fù)來(lái)料檢驗(yàn)部。外協(xié)業(yè)務(wù)考評(píng)邊角料回收考評(píng)：月度邊角料回收差異報(bào)表（財(cái)務(wù)）→會(huì)簽（外協(xié)廠(chǎng)、財(cái)務(wù)）→處罰（來(lái)料檢驗(yàn)）倉(cāng)庫(kù)按月統(tǒng)計(jì)實(shí)際回收邊角料數(shù)量，財(cái)務(wù)部成本管理每個(gè)月依據(jù)加工數(shù)量及邊角料定額計(jì)算應(yīng)回收邊角料數(shù)量并于每個(gè)月10日前編制月度邊角料回收差異報(bào)表。外協(xié)廠(chǎng)、財(cái)務(wù)部對(duì)邊角料回收差異報(bào)表進(jìn)行會(huì)簽確定。來(lái)料檢驗(yàn)部每三個(gè)月30日前根據(jù)：處罰金額=回收差異數(shù)量*回收價(jià)格，填寫(xiě)《供給商處罰通知單》、《供給商處罰審批表》對(duì)外協(xié)件供給商進(jìn)行處罰。外協(xié)損耗考評(píng)：月度超額損耗報(bào)表（財(cái)務(wù)）；不可返修來(lái)料不良匯報(bào)（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)簽（外協(xié)廠(chǎng)、財(cái)務(wù)、資財(cái)部、來(lái)料檢驗(yàn)）→處罰（來(lái)料檢驗(yàn)）財(cái)務(wù)部依據(jù)外協(xié)管理協(xié)議要求，每個(gè)月10日前編制外協(xié)廠(chǎng)月度超額損耗報(bào)表，并同外協(xié)廠(chǎng)進(jìn)行查對(duì)。對(duì)于來(lái)料檢驗(yàn)部出具不可返修匯報(bào)外協(xié)批量不良物料，并不再進(jìn)行退貨和不支付加工費(fèi)，由此造成材料報(bào)廢損失由外協(xié)廠(chǎng)負(fù)擔(dān)。來(lái)料檢驗(yàn)部每三個(gè)月30日前根據(jù)：處罰金額=（超額損耗數(shù)量+不可返修材料數(shù)量）*材料價(jià)格，填寫(xiě)《供給商處罰審批表》對(duì)外協(xié)件供給商進(jìn)行處罰，不可返修材料數(shù)量=不可返修零部件*工藝定額。年度考評(píng)來(lái)料檢驗(yàn)部每十二個(gè)月6月、12月組織對(duì)供給商分別進(jìn)行一次審核，并編制審核匯報(bào)，反饋至生產(chǎn)供給部、品質(zhì)部、車(chē)間，來(lái)料檢驗(yàn)部依據(jù)匯報(bào)中質(zhì)量信息和供給商進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，進(jìn)行質(zhì)量改善。來(lái)料檢驗(yàn)部在每十二個(gè)月12月份依據(jù)兩次審核情況編制供給商年度質(zhì)量考評(píng)匯報(bào)：《供給商----年度質(zhì)量考評(píng)匯報(bào)》。年度考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)以下：序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目外協(xié)外購(gòu)件供給商考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易類(lèi)供給商（中間商）報(bào)關(guān)企業(yè)（服務(wù)類(lèi)）考評(píng)項(xiàng)目權(quán)重1批次合格率50%得分=批次合格率得分*權(quán)數(shù)比重按每十二個(gè)月平均批次合格率考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：≥80%每十二個(gè)月批次報(bào)關(guān)立即性：80%2供貨立即性10%得分=整年交貨情況得分/12*權(quán)數(shù)比重3供貨正確性10%得分=整年交貨情況得分/12*權(quán)數(shù)比重4質(zhì)保體系10%現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查/函調(diào)含有技術(shù)和質(zhì)量確保能力溝通滿(mǎn)意度（年度考評(píng)）20%5服務(wù)配合20%對(duì)提出問(wèn)題均能有效糾正，每次不完成扣2分，扣完為止年度考評(píng)責(zé)任劃分來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)每個(gè)月各供給商批次合格率，并制訂相關(guān)報(bào)表；生產(chǎn)供給部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)每個(gè)月各供給商供貨按時(shí)率，并填寫(xiě)《月份供給商交貨按時(shí)性評(píng)價(jià)表》（附件12），每十二個(gè)月6月、12月底報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部；品質(zhì)部負(fù)責(zé)制訂《供給商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》，依據(jù)計(jì)劃對(duì)供給商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，每十二個(gè)月6月、12月底將評(píng)審結(jié)果報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部；來(lái)料檢驗(yàn)部和生產(chǎn)供給部負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)各供給商服務(wù)配合度，并制訂相關(guān)報(bào)表；采購(gòu)每三個(gè)月將報(bào)關(guān)企業(yè)季度批次報(bào)關(guān)立即性報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部，每十二個(gè)月6月、12月底將報(bào)關(guān)企業(yè)批次報(bào)關(guān)立即性報(bào)來(lái)料檢驗(yàn)部。來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)編制綜合年度考評(píng)結(jié)果匯報(bào)，并編制下十二個(gè)月度《合格供給商名單》，報(bào)工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理同意。供給商考評(píng)評(píng)定分級(jí)：外協(xié)外購(gòu)件類(lèi)供給商年度考評(píng)得分91～100分，貿(mào)易類(lèi)95～100分為A類(lèi)供給商；外協(xié)外購(gòu)件類(lèi)供給商年度考評(píng)得分81～90分，貿(mào)易類(lèi)88～94分為B類(lèi)供給商；外協(xié)外購(gòu)件類(lèi)供給商年度考評(píng)得分70～80分，貿(mào)易類(lèi)80～87分為C類(lèi)供給商。年度考評(píng)中評(píng)選出優(yōu)異供給商（A類(lèi)）或進(jìn)步顯著供給商，給一定獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)包含：頒發(fā)合格供給商證書(shū)；合適增加采購(gòu)量等。年度考評(píng)得分低于70分外協(xié)外購(gòu)件類(lèi)供給商和80分以下原材料類(lèi)（貿(mào)易類(lèi)）供給商及報(bào)關(guān)企業(yè)，由來(lái)料檢驗(yàn)部按供給商淘汰審批步驟實(shí)施。其它部門(mén)不得單獨(dú)處罰供給商，其考評(píng)職責(zé)一律歸口來(lái)料檢驗(yàn)部。由來(lái)料檢驗(yàn)部調(diào)查仲裁，填寫(xiě)《供給商處罰審批表》。供給商暫停供貨審批步驟提出（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供給）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或提出（生產(chǎn)供給）→會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）以下原因可提出暫停供給商供貨：新供給商候選資格同意后供貨30天內(nèi)或3批以上供貨質(zhì)量不穩(wěn)定時(shí)；年度考評(píng)中考評(píng)分低于70分時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故、供給商產(chǎn)品質(zhì)量常常性嚴(yán)重影響生產(chǎn)并造成嚴(yán)重不良后果時(shí)。未實(shí)施環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)要求及管理規(guī)范要求。提出暫停供給商供貨申請(qǐng)，填寫(xiě)《供給商處理申請(qǐng)表》（附件13），并按以上審批步驟實(shí)施。由來(lái)料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)對(duì)暫停供貨供給商提出整改要求，提供整改計(jì)劃并限期完成。暫停供貨后整改完成恢復(fù)供貨審批步驟提出（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供給）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或提出（生產(chǎn)供給）→會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）被暫停供貨后能夠認(rèn)真整改，并重新送樣和小批量試用符合要求情況下可提出申請(qǐng)。提出恢復(fù)供給商供貨申請(qǐng)時(shí)，填寫(xiě)《供給商處理申請(qǐng)表》，并按以上審批步驟實(shí)施。供給商淘汰提出（來(lái)料檢驗(yàn)）→會(huì)審（品質(zhì)部、生產(chǎn)供給）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）或提出（生產(chǎn)供給）→會(huì)審（品質(zhì)部、來(lái)料檢驗(yàn)）→審批（廠(chǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理）→立案（來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)供給、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)）以下原因可提出淘汰供給商或降低供給商服務(wù)范圍：產(chǎn)品需要或管理需要而對(duì)供給商進(jìn)行重新確定時(shí)；供給商產(chǎn)品質(zhì)量常常性嚴(yán)重影響生產(chǎn)并造成嚴(yán)重不良后果時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故、年度考評(píng)不符合要求時(shí)。未實(shí)施環(huán)境保護(hù)限制物質(zhì)管理技術(shù)要求及管理規(guī)范要求。提出淘汰供給商申請(qǐng)，填寫(xiě)《供給商處理申請(qǐng)表》，并按以上審批步驟實(shí)施。第八章緊急（臨時(shí)）采購(gòu)控制提出（供給）→審核（品質(zhì)）→審批（工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)/總經(jīng)理）→立案（品質(zhì)、供給）緊急（臨時(shí)）采購(gòu)是指合格或候選供給商無(wú)法提供物料時(shí)，而生產(chǎn)急用需要向其它供給商采購(gòu)行為。另外，發(fā)生以下特殊情況時(shí)，采購(gòu)部門(mén)也可提出緊急（臨時(shí)）采購(gòu)申請(qǐng)：當(dāng)某供給商是唯一合格供給商，發(fā)生送貨不立即或質(zhì)量問(wèn)題而影響生產(chǎn)時(shí)。采購(gòu)部門(mén)需要采購(gòu)一些不常見(jiàn)特殊物料（即十二個(gè)月內(nèi)采購(gòu)量、批次、金額）均較少時(shí)。緊急（臨時(shí)）采購(gòu)物料，應(yīng)由采購(gòu)人員通知倉(cāng)庫(kù)管理員、來(lái)料檢驗(yàn)部，對(duì)其單獨(dú)標(biāo)識(shí)和追溯。同時(shí)生產(chǎn)供給部應(yīng)組織對(duì)該物料進(jìn)行樣品確定和批量確定。不應(yīng)對(duì)同種物料進(jìn)行連續(xù)緊急（臨時(shí)）采購(gòu)。緊急（臨時(shí)）采購(gòu)時(shí)，由采購(gòu)填寫(xiě)《緊急（臨時(shí)）采購(gòu)申請(qǐng)單》（附件14），附“緊急采購(gòu)物料報(bào)價(jià)單”交品質(zhì)部審核，工廠(chǎng)