工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXX工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施規(guī)范范圍本規(guī)范規(guī)定了山西省工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的術語和定義、基本要求、風險分級管控、隱患排查治理、文件管理、信息化建設和持續(xù)改進等內(nèi)容。本規(guī)范適用于山西省工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的實施工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB35181重大火災隱患判定方法術語和定義風險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴重性的組合。風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風險辨識排查風險點內(nèi)的辨識對象，識別其存在或伴隨的風險的過程。風險評估以實現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對已辨識風險進行風險分級，分析評估發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學依據(jù)。風險分布四色圖根據(jù)各風險點的風險等級，用紅、橙、黃、藍四種顏色分別標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險的風險等級分布圖。風險分級管控根據(jù)風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜和難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。事故隱患事故隱患也稱隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者安全風險管控不到位導致可能發(fā)生事故的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的不良和管理上的缺陷。重大事故隱患是指在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，存在的危害程度較大、可能導致群死群傷或造成重大經(jīng)濟損失的隱患。隱患排查對事故隱患進行排查的行為和過程。隱患治理指消除或控制隱患的活動或過程。雙重預防機制生產(chǎn)經(jīng)營單位通過建立安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理機制，健全完善并落實安全風險辨識評估、分級管控和事故隱患排查治理等制度，從組織、制度技術、應急等方面對安全風險進行有效管控，及時消除隱患，預防事故發(fā)生的有效工作機制。工貿(mào)企業(yè)包括冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)。風險分級管控風險點確定風險點確定原則風險點確定應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風險點可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行確定。對于規(guī)模較大、工藝復雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設施、部位進行細分。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。風險點排查風險點的排查應在現(xiàn)有安全知識、經(jīng)驗、法規(guī)等基礎上，發(fā)動全員參與，對安全生產(chǎn)全過程進行風險點名稱、包含的風險源、覆蓋范圍以及潛在事故類型的全方位排查，建立風險點排查臺賬。風險辨識辨識范圍風險的辨識過程中應充分考慮人、物、環(huán)境以及管理因素的影響，涵蓋生產(chǎn)范圍內(nèi)所有的作業(yè)活動、設備設施，包括但不限于以下范圍：廠區(qū)及周邊環(huán)境；規(guī)劃、設計、采購、生產(chǎn)、運輸、儲存、維修等階段；所有進入作業(yè)場所人員的活動及設備；一切常規(guī)及非常規(guī)活動；事故及潛在的緊急情況；作業(yè)場所的設備、設施；工藝、設備、人員等變更；廢棄、拆除和處置；氣候、地質和環(huán)境影響。辨識對象工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險點臺賬，識別各風險點中的辨識對象，辨識對象可分為四種類型：設備設施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)環(huán)境類及其他。a) 設備設施（系統(tǒng)）類指風險點內(nèi)有毒有害物質或能量的載體；b) 作業(yè)活動類指作業(yè)過程中存在安全風險的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；c) 作業(yè)環(huán)境類指風險點中可能包含的水、火、熱害等環(huán)境類因素；d) 其他是依據(jù)實際情況，不能歸于上述三種類型的辨識對象。辨識方法安全風險的辨識方法，除GB/T27921規(guī)定之外，還可使用以下方法：a) 辨識設備設施（系統(tǒng)）類和作業(yè)環(huán)境類辨識對象所伴隨的安全風險時，可采用安全檢查表法（SCL）；b) 辨識作業(yè)活動類辨識對象中伴隨的安全風險時，可采用工作危害分析法（JHA）；c) 辨識可能導致群死群傷事故的辨識對象所伴隨的風險時，可采用事故樹分析法（FTA）。辨識內(nèi)容生產(chǎn)經(jīng)營單位應充分考慮人、物、環(huán)境以及管理四種因素，系統(tǒng)、全面、無遺漏地組織全員對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險辨識，形成包括風險名稱、所在位置、所屬部門的風險辨識臺賬。風險評估評估方法工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)自身情況先對辨識對象的固有風險進行評估，評估方法可采用但不限于：a) 風險矩陣分析法（LS）；b) 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。風險等級工貿(mào)企業(yè)根據(jù)確定的評價標準進行風險評價，判定風險等級。風險等級將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險級別，風險等級分四個級別層次管控（公司、車間、班組、崗位管控）。工貿(mào)企業(yè)根據(jù)風險辨識、風險評估和風險分級結果填寫風險分析評估記錄，參見附錄A。重大風險認定當發(fā)生以下情形之一的，視為重大風險：a) 違反法律法規(guī)及國家和行業(yè)有關安全強制性標準條款的行為；b) 使用國家明令淘汰的、禁止使用的或不符合國家現(xiàn)行標準的機械設備或工藝的；c) 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；d) 構成重大危險源的；e) 具有中毒、爆炸、火災、塌方、墜落、水災等危險的場所，受影響作業(yè)人員在10人及以上的；f) 經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的；g) 企業(yè)認為安全風險管控難度大需要采取特殊管控措施的。風險分級管控風險管控原則風險分析評價和風險等級判定，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。風險管控應遵循風險級別越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。企業(yè)應建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和管控清單，確保風險分級管控各項措施落實到位。工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為四個層級：a) 低風險：四級，由崗位進行管控；b) 一般風險：三級，由班組、崗位進行管控；c) 較大風險：二級，由部門科室、班組、崗位進行管控；d) 重大風險：一級，由公司（廠）、部門科室、班組、崗位進行管控。也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。工貿(mào)企業(yè)根據(jù)風險辨識、風險評估和風險分級結果填寫風險分析評估記錄，參見附錄A。風險管控措施風險管控措施主要從消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告等技術層面和安全管理、作業(yè)環(huán)境、人員操作等方面進行考慮，主要包括：a) 工程技術措施：——消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除風險，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；——替代：能用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；——封閉：對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉；——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口?！A防：實施定期的維護和檢查計劃，以確保設備和設施的正常運行；——聯(lián)鎖：采用安全聯(lián)鎖系統(tǒng)，確保在危險條件未滿足時，機器或設備無法啟動或繼續(xù)運行。例如，安全門連鎖可以確保在操作過程中，如果門被打開，機器會自動停止，以防止人員受傷；——警告：通過視覺、聽覺或觸覺信號向操作人員提供潛在危險的警告。這包括使用警示標志、警告燈、警報器或振動設備來提醒操作人員注意潛在的危險。b) 管理措施：——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間；——監(jiān)測監(jiān)控；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風險轉移。c) 個體防護措施：——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。d)應急措施：——緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。e）教育培訓措施：——員工入廠三級培訓；——每年再培訓；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的專業(yè)培訓。重大風險管控措施作為重大安全風險進行管控的，必須制定重大安全風險管控措施。重大安全風險管控措施應至少包括以下內(nèi)容：a) 建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；b) 建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性；c) 明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構，并定期對安全生產(chǎn)狀況進行檢查，及時消除事故隱患；d) 在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志；e) 以崗位安全風險及防控措施、應急處置方法為重點，強化員工風險教育和技能培訓。編制風險分級管控清單企業(yè)應在每一輪風險辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，清單的主要項目包括風險點、場所部位、生產(chǎn)設施、能量源或能量載體、事故類型、風險等級、管控措施、責任部門、責任人等，并按規(guī)定及時更新，參見附錄B。管控落實及評價工貿(mào)企業(yè)應及時對分級管控效果進行評價，并做出相應改進：a) 在每一輪風險識別和風險評估之后，必須改進原有的控制措施或增加新的控制措施，以提高安全性和可靠性；b) 維護和改進重大風險場所和部位的警示標志；c) 建立由專人負責涉及重大風險部位的工作和屬于重大風險的工作的制度；d) 加強員工對崗位風險的認識，提升安全技能和應急能力；e) 健全完善制度，確保風險管理措施持續(xù)有效，強化風險管控功能；f) 參考改進措施，完善隱患排查項目清單，提高隱患排查工作的針對性。風險告知繪制風險四色分布圖工貿(mào)企業(yè)應依據(jù)評估的風險分級管控清單或風險數(shù)據(jù)，繪制安全風險四色分布圖，即根據(jù)各風險點的風險等級，在企業(yè)平面布置圖或空間分布圖上填涂紅、橙、黃、藍四種顏色來標示風險等級，重大風險為紅色，較大風險為橙色，一般風險為黃色，低風險為藍色。安全風險四色分布圖應與實際風險情況保持一致并持續(xù)動態(tài)更新，并在醒目位置公示。制作崗位安全風險告知卡工貿(mào)企業(yè)應依據(jù)風險分級管控清單，制作崗位安全風險告知卡參見附錄中的表C.1，告知卡至少應包括以下內(nèi)容：a) 崗位名稱；b) 位置/場所；c) 主要風險類別；d) 風險等級；e) 危害或潛在危害事件；f) 風險管控措施；g) 安全警示標識；h) 應急電話；i) 應急措施。設置安全風險公告欄工貿(mào)企業(yè)應在醒目位置設置安全風險公告欄參見附錄中的表C.2，公告欄至少應包括以下內(nèi)容：a) 位置/場所；b) 主要風險；c) 風險等級；d)風險類別；e) 風險分布四色圖；f) 可能導致的后果；g) 風險管控層級；h) 風險主要控制措施；i) 責任單位，責任人；j)應急處置措施k)應急電話。隱患排查治理隱患排查編制隱患排查項目清單隱患排查項目清單應至少涵蓋：排查項目，排查內(nèi)容、排查標準、排查周期、排查結果、組織級別和排查人員等信息。確定排查項目排查項目涵蓋：日常排查、綜合性排查、專業(yè)或專項排查、季節(jié)性排查、節(jié)假日排查、專家診斷性排查和其他類型隱患排查。a) 日常隱患排查包括班組、崗位員工交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位負責人和工藝、設備、電氣、儀表、安全管理等專業(yè)技術人員的經(jīng)常性排查；b) 綜合性隱患排查由公司或車間（部門）負責人牽頭，進行全面排查；c) 專業(yè)或專項隱患排查主要包括以下內(nèi)容：——對工藝、設備、電氣、自控儀表、建筑結構、消防和公用輔助設施等排查；——在連續(xù)運行裝置開停車前、新裝置竣工及試運行等排查；——長期停工停產(chǎn)的企業(yè)，復工復產(chǎn)前由單位負責人和工藝、設備、電氣、儀表、安全管理等專業(yè)技術人員進行排查。d) 季節(jié)性隱患排查包括防雷、防火、防洪和防凍等季節(jié)性特點的排查；e) 節(jié)假日隱患排查包括安全、消防、應急設施等排查；f) 專家診斷性隱患排查由專家或安全生產(chǎn)技術服務機構進行的排查；g) 其他類型隱患排查，如事故類比隱患排查或同類企業(yè)發(fā)生事故后的隱患排查。隱患排查頻次企業(yè)應根據(jù)法律法規(guī)要求，結合自身特點，制定不同類型隱患排查的周期。具體包括：a) 日常隱患排查周期根據(jù)風險分級管控相關內(nèi)容和各企業(yè)實際情況確定；b) 綜合性隱患排查公司級每季度至少1次，部門級每月至少1次，車間級每周至少1次；c) 專業(yè)或專項隱患排查每半年至少1次；d) 季節(jié)性隱患排查每季度至少1次；e) 節(jié)假日隱患排查在重大活動及節(jié)假日前進行1次；f) 專家診斷性隱患排查和其他類型隱患排查的時間應根據(jù)企業(yè)實際情況確定。組織實施工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工作特點，確認排查周期、頻次，依據(jù)排查周期選擇不同的排查類型，并定期對管控措施的效果以及落實情況進行核實。隱患分級分級類型工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果的嚴重性和影響范圍，將隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。重大事故隱患確定原則企業(yè)應將以下情形之一定為重大事故隱患：a) 違反法律法規(guī)及其他有關規(guī)定，可能造成較嚴重危害后果的；b) 危害程度和整改難度較大，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須全部或部分停產(chǎn)的；c) 由于外部因素的影響，生產(chǎn)單位本身難以消除的；d) 涉及重大危險源、重要裝置的隱患的；e) 符合國家有關行業(yè)部門制定的重大事故隱患判定標準的。隱患治理隱患治理要求隱患治理應依照分級治理的原則，做到嚴格排查、嚴格治理、嚴格追責。對于可以立即整改的隱患，生產(chǎn)單位應監(jiān)督有關責任人做到立即整改；對于無法立即整改的隱患，需要制定相應的防范措施。隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改效果組織驗收。一般事故隱患治理對于一般事故隱患，由企業(yè)相關人員負責監(jiān)督相關整改，并確認整改情況。重大事故隱患治理經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)主要負責人應及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應包括事故隱患的類別、影響范圍和危害程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。根據(jù)評估報告，企業(yè)應制定重大事故隱患的治理方案。治理方案應涵蓋下列內(nèi)容：a) 治理的目標和任務；b) 采取的方法和措施；c) 經(jīng)費和物資的落實；d) 負責治理的機構和人員；e) 治理的時限和要求；f) 安全措施和應急措施。企業(yè)主要負責人應按照隱患整改單和治理方案組織進行治理，治理時應采取嚴密的防范、監(jiān)控措施，防止事故發(fā)生。治理前，在不能確保安全的情況下，企業(yè)應停產(chǎn)、停業(yè)。隱患報告生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立健全并落實生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應當及時向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工大會或者職工代表大會報告。隱患臺賬工貿(mào)企業(yè)通過跟蹤隱患排查治理的全過程，并記錄隱患排查以及整改情況，建立隱患臺賬。隱患治理驗收和分析隱患治理工作完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應組織相關人員對隱患治理進行驗收和分析，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結束后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應當組織對治理情況進行復查評估，對政府督辦的重大隱患按相關規(guī)定執(zhí)行上報。文件管理工貿(mào)企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險點確定、風險點排查、風險辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果。隱患排查治理的相關文件進行分類存檔，包括但不限于隱患排查記錄、風險評估報告、整改措施和執(zhí)行記錄等。涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。信息化建設工貿(mào)企業(yè)應采用信息化手段，實現(xiàn)雙重預防機制日常運行的信息化管理，按照要求錄入安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理機制的相關信息，并動態(tài)更新。持續(xù)改進工貿(mào)企業(yè)應主動根據(jù)實際情況變化對風險管控的影響，并結合各級隱患排查結果和員工合理化建議，針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息，及時對風險分級管控制度和措施進行更新完善。

附 錄A

（資料性）

風險分析評估記錄表A.1風險點登記臺賬。單位：登記日期：年月日編號：風險類型區(qū)域位置可能導致事故類型現(xiàn)有風險控制措施責任單位責任人備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（可能導致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）表A.2作業(yè)活動清單。單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：編號：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.3設備設施清單。單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：編號：類別/填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.4安全檢查表分析（SCL）記錄表。單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：編號：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有安全控制措施建議改進措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。表A.5工作危害分析（JHA）記錄表。單位：風險點崗位：工作任務：編號：現(xiàn)有安全控制措施建議改進措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。A.6預先危險性分析（PHA）單位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）：編號：序號潛在事故危險因素觸發(fā)條件潛在事故危險等級現(xiàn)有安全控制措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人