非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXX非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施規(guī)范范圍本文件規(guī)定了山西省非煤礦山企業(yè)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的術(shù)語和定義、基本要求、風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進等。本文件適用于山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的實施工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB35181重大火災(zāi)隱患判定方法術(shù)語和定義風(fēng)險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風(fēng)險辨識排查風(fēng)險點內(nèi)的辨識對象，識別其存在或伴隨的風(fēng)險的過程。風(fēng)險評估以實現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對已辨識風(fēng)險進行風(fēng)險分級，分析評估發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險分布四色圖根據(jù)各風(fēng)險點的風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍四種顏色分別標(biāo)示重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險的風(fēng)險等級分布圖。風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜和難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。事故隱患事故隱患也稱隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者安全風(fēng)險管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生事故的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的不良和管理上的缺陷。重大事故隱患是指在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，存在的危害程度較大、可能導(dǎo)致群死群傷或造成重大經(jīng)濟損失的隱患。隱患排查對事故隱患進行排查的行為和過程。隱患治理指消除或控制隱患的活動或過程。雙重預(yù)防機制生產(chǎn)經(jīng)營單位通過建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理機制，健全完善并落實安全風(fēng)險辨識評估、分級管控和事故隱患排查治理等制度，從組織、制度技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險進行有效管控，及時消除隱患，預(yù)防事故發(fā)生的有效工作機制。非煤礦山開采金屬礦石以及作為石油化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物（煤炭除外）的礦山和尾礦庫。選礦廠被用作或可以被用作選礦的土地建筑物和作業(yè)場所，從原礦中獲取品位較高的精礦（俗稱精粉）的工廠。包括具有獨立法人的選礦廠和隸屬于礦山企業(yè)的選礦車間。尾礦庫筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存金屬非金屬礦山尾礦的場所。赤泥庫赤泥庫是用來儲存赤泥防止其滲漏的場所。風(fēng)險分級管控風(fēng)險點確定確定原則風(fēng)險點確定應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。非煤礦山企業(yè)可根據(jù)生產(chǎn)實際情況、設(shè)備分布、管理狀態(tài)等靈活進行風(fēng)險點的劃分和確定。作業(yè)活動風(fēng)險點進行劃分時應(yīng)該包含所有的常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動，非常規(guī)作業(yè)活動應(yīng)當(dāng)單獨劃分為“作業(yè)活動類”風(fēng)險點。風(fēng)險點排查風(fēng)險點確定應(yīng)在現(xiàn)有安全知識、經(jīng)驗、法規(guī)等基礎(chǔ)上，發(fā)動全員參與，對安全生產(chǎn)全過程的風(fēng)險點名稱、包含的風(fēng)險源、覆蓋范圍以及潛在事故類型進行全方位排查確定，建立風(fēng)險點臺賬。風(fēng)險辨識辨識范圍風(fēng)險的辨識過程中應(yīng)充分考慮人、物、環(huán)境以及管理因素的影響，涵蓋生產(chǎn)范圍內(nèi)所有的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施，包括但不限于以下范圍：——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急情況；——所有進入作業(yè)場所人員的活動；——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。辨識方法風(fēng)險辨識宜選用但不限于以下方法：——安全檢查表法（SCL）；——工作危害分析法（JHA）。風(fēng)險評估評估方法非煤礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營特點進行風(fēng)險評估，風(fēng)險評估宜選用但不限于以下方法：——風(fēng)險矩陣法（LS)；——作業(yè)條件危險性分析法（lEC)。風(fēng)險等級非煤礦山企業(yè)根據(jù)確定的評價標(biāo)準(zhǔn)進行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險級別，風(fēng)險等級分四個級別層次管控（公司（廠）、部門科室、班組、崗位）?！惋L(fēng)險：四級，由崗位進行管控；——一般風(fēng)險：三級，由班組、崗位進行管控；——較大風(fēng)險：二級，由部門科室、班組、崗位進行管控；——重大風(fēng)險：一級，由公司（廠）、部門科室、班組、崗位進行管控。也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增加或合并。非煤礦山企業(yè)根據(jù)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級結(jié)果填寫風(fēng)險分析評估記錄，參見附錄A。重大風(fēng)險確定當(dāng)發(fā)生以下情形之一的，視為重大風(fēng)險：——違反法律法規(guī)及國家和行業(yè)有關(guān)安全強制性標(biāo)準(zhǔn)條款的行為；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——構(gòu)成重大風(fēng)險的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、冒頂片幫、塌方、墜落、水災(zāi)等危險的場所，受影響作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的；——企業(yè)認(rèn)為安全風(fēng)險管控難度大需要采取特殊管控措施的。風(fēng)險分級管控風(fēng)險管控原則風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風(fēng)險。風(fēng)險管控應(yīng)遵循風(fēng)險級別越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險分級管控各項措施落實到位。風(fēng)險管控措施風(fēng)險管控措施主要從消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告等技術(shù)層面和安全管理、作業(yè)環(huán)境、人員操作等方面進行考慮，主要包括：（1）工程技術(shù)措施：——消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除風(fēng)險，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；——替代：能用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；——封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。——預(yù)防：實施定期的維護和檢查計劃，以確保設(shè)備和設(shè)施的正常運行；——聯(lián)鎖：采用安全聯(lián)鎖系統(tǒng)，確保在危險條件未滿足時，機器或設(shè)備無法啟動或繼續(xù)運行。例如，安全門連鎖可以確保在操作過程中，如果門被打開，機器會自動停止，以防止人員受傷；——警告：通過視覺、聽覺或觸覺信號向操作人員提供潛在危險的警告。這包括使用警示標(biāo)志、警告燈、警報器或振動設(shè)備來提醒操作人員注意潛在的危險。（2）管理措施：——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間；——監(jiān)測監(jiān)控；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風(fēng)險轉(zhuǎn)移。（3）個體防護措施：——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。（4）應(yīng)急措施：——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。（5）教育培訓(xùn)措施：——員工入廠三級培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。風(fēng)險管控措施作為重大安全風(fēng)險進行管控的，必須制定重大安全風(fēng)險管控措施。重大安全風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。b)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。c)明確關(guān)鍵裝置、重點部位的責(zé)任人或者責(zé)任機構(gòu)，并定期對安全生產(chǎn)狀況進行檢查，及時消除事故隱患。d)在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。e)以崗位安全風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強化員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，清單的主要項目包括風(fēng)險點、場所部位、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體、事故類型、風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，并按規(guī)定及時更新，參見附錄B。管控落實及評價非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)分級管控要求，設(shè)置安全風(fēng)險分級管控單元，并根據(jù)需求設(shè)置分級管控負(fù)責(zé)人，各級人員根據(jù)實際生產(chǎn)情況及時落實相關(guān)的管控措施。非煤礦山企業(yè)應(yīng)及時對分級管控效果進行評價，并做出相應(yīng)改進。風(fēng)險告知繪制風(fēng)險分布四色圖非煤礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)評估的風(fēng)險分級管控清單或風(fēng)險數(shù)據(jù)，繪制安全風(fēng)險四色分布圖，即根據(jù)各風(fēng)險點的風(fēng)險等級，在企業(yè)平面布置圖或空間分布圖上填涂紅、橙、黃、藍四種顏色來標(biāo)示風(fēng)險等級，重大風(fēng)險為紅色，較大風(fēng)險為橙色，一般風(fēng)險為黃色，低風(fēng)險為藍色。安全風(fēng)險四色分布圖應(yīng)與實際風(fēng)險情況保持一致并持續(xù)動態(tài)更新，并在醒目位置公示。制作崗位安全風(fēng)險告知卡非煤礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分級管控清單，制作崗位安全風(fēng)險告知卡參見附錄中表C.1。告知卡至少應(yīng)包括崗位名稱、位置/場所、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、風(fēng)險管控措施、安全警示標(biāo)識、應(yīng)急電話。設(shè)置安全風(fēng)險公告欄非煤礦山企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險公告欄參見附錄中的表C.2，公告欄至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：——位置/場所；——主要風(fēng)險；——風(fēng)險等級；——風(fēng)險類別；——風(fēng)險分布四色圖；——可能導(dǎo)致的后果；——風(fēng)險管控層級；——風(fēng)險主要控制措施——責(zé)任單位、責(zé)任人；——應(yīng)急處置措施；——應(yīng)急電話。隱患排查治理隱患分級分級類型非煤礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合各類風(fēng)險的特點進行隱患分級管理，按照隱患的危險程度可以將隱患劃分為重大隱患和一般隱患。重大事故隱患企業(yè)應(yīng)將以下情形之一定為重大事故隱患：（1）違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，可能造成較嚴(yán)重危害后果的；（2）危害程度和整改難度較大，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須全部或部分停產(chǎn)的；（3）由于外部因素的影響，生產(chǎn)單位本身難以消除的；（4）涉及重大風(fēng)險、重要裝置的隱患的；（5）符合國家有關(guān)行業(yè)部門制定的重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的。隱患排查項目清單生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項目清單，至少應(yīng)包括：——排查項目；——排查內(nèi)容；——排查標(biāo)準(zhǔn)；——排查周期；——排查結(jié)果；——組織級別；——排查人員。確定排查項目根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)情況，結(jié)合隱患排查治理制度，在實施隱患排查前，根據(jù)時間安排、工作需求以及企業(yè)制度規(guī)定和排查類型，確定排查項目。組織實施非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工作特點，確認(rèn)排查周期、頻次，依據(jù)排查周期選擇不同的排查類型，并定期對管控措施的效果以及落實情況進行核實。隱患排查的頻次企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求，結(jié)合自身特點，制定不同類型隱患排查的周期。具體包括：（1）日常隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險分級管控相關(guān)內(nèi)容和各企業(yè)實際情況確定；（2）綜合性隱患排查公司級每季度至少1次，部門級每月至少1次，車間級每周至少1次；（3）專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查每半年至少1次；（4）季節(jié)性隱患排查每季度至少1次；（5）節(jié)假日隱患排查在重大活動及節(jié)假日前進行1次；（6）專家診斷性隱患排查和其他類型隱患排查的時間應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況確定。隱患治理治理措施一般隱患治理對于一般事故隱患，由企業(yè)相關(guān)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督相關(guān)整改，并確認(rèn)整改情況。重大隱患治理對于重大事故隱患，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督相關(guān)整改，并確認(rèn)整改情況。對于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——采取的方法和措施；——經(jīng)費和物資的落實；——負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；——治理的時限和要求；——安全措施和應(yīng)急措施。隱患報告生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代表大會報告。隱患臺賬非煤礦山企業(yè)通過跟蹤隱患排查治理的全過程，并記錄隱患排查以及整改情況，建立隱患臺賬。隱患治理驗收和分析隱患治理工作完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)組織相關(guān)人員對隱患治理進行驗收和分析，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進行復(fù)查評估，對政府督辦的重大隱患按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行上報。文件管理非煤礦山企業(yè)應(yīng)保存完整的相關(guān)檔案資料，分類建檔管理，并建立電子檔案。以下情況應(yīng)單獨建檔管理：（1）涉及重大風(fēng)險、較大風(fēng)險時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施記錄等。（2）涉及重大事故隱患，其排查記錄、評估報告書、治理方案、隱患整改復(fù)查驗收記錄等。信息化建設(shè)非煤礦山企業(yè)應(yīng)利用信息化管控平臺，按照相關(guān)要求錄入具體風(fēng)險點、風(fēng)險管控清單以及風(fēng)險管控措施的相關(guān)信息，落實安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并動態(tài)更新。持續(xù)改進非煤礦山企業(yè)應(yīng)及時對管控措施的可行性、有效性以及能否降低風(fēng)險至可控狀態(tài)進行評審，根據(jù)評審的結(jié)果，及時地調(diào)整相關(guān)的制度或職能分工，依次形成運行分析報告。評審每年應(yīng)不少于1次，并保存評審記錄。非煤礦山企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)實際情況變化對風(fēng)險管控的影響，并結(jié)合各級隱患排查結(jié)果，針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息，對制度進行更新完善。

附 錄A

（資料性）

風(fēng)險分析評估記錄表A.1風(fēng)險點登記臺賬。單位：登記日期：年月日編號：風(fēng)險類型區(qū)域位置可能導(dǎo)致事故類型現(xiàn)有風(fēng)險控制措施責(zé)任單位責(zé)任人備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）表A.2作業(yè)活動清單。單位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.3設(shè)備設(shè)施清單。單位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號：類別/填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.4安全檢查表分析（SCL）記錄表。單位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號：序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有安全控制措施建議改進措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。表A.5工作危害分析（JHA）記錄表。單位：風(fēng)險點崗位：工作任務(wù)：編號：現(xiàn)有安全控制措施建議改進措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。A.6預(yù)先危險性分析（PHA）單位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號：序號潛在事故危險因素觸發(fā)條件潛在事故危險等級現(xiàn)有安全控制措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

附 錄B

（資料性）

風(fēng)險分級管控清單表B.1風(fēng)險分級管控清單。單位：