非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXX非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范范圍本文件規(guī)定了山西省非煤礦山企業(yè)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)等。本文件適用于山西省非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)施工作。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB35181重大火災(zāi)隱患判定方法術(shù)語(yǔ)和定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的辨識(shí)對(duì)象，識(shí)別其存在或伴隨的風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對(duì)已辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，分析評(píng)估發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色分別標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布圖。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜和難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。事故隱患事故隱患也稱隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生事故的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的不良和管理上的缺陷。重大事故隱患是指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，存在的危害程度較大、可能導(dǎo)致群死群傷或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的隱患。隱患排查對(duì)事故隱患進(jìn)行排查的行為和過(guò)程。隱患治理指消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。雙重預(yù)防機(jī)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位通過(guò)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理機(jī)制，健全完善并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、分級(jí)管控和事故隱患排查治理等制度，從組織、制度技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，及時(shí)消除隱患，預(yù)防事故發(fā)生的有效工作機(jī)制。非煤礦山開(kāi)采金屬礦石以及作為石油化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物（煤炭除外）的礦山和尾礦庫(kù)。選礦廠被用作或可以被用作選礦的土地建筑物和作業(yè)場(chǎng)所，從原礦中獲取品位較高的精礦（俗稱精粉）的工廠。包括具有獨(dú)立法人的選礦廠和隸屬于礦山企業(yè)的選礦車間。尾礦庫(kù)筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存金屬非金屬礦山尾礦的場(chǎng)所。赤泥庫(kù)赤泥庫(kù)是用來(lái)儲(chǔ)存赤泥防止其滲漏的場(chǎng)所。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定確定原則風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。非煤礦山企業(yè)可根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況、設(shè)備分布、管理狀態(tài)等靈活進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分和確定。作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分時(shí)應(yīng)該包含所有的常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)，非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)劃分為“作業(yè)活動(dòng)類”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定應(yīng)在現(xiàn)有安全知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、法規(guī)等基礎(chǔ)上，發(fā)動(dòng)全員參與，對(duì)安全生產(chǎn)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、包含的風(fēng)險(xiǎn)源、覆蓋范圍以及潛在事故類型進(jìn)行全方位排查確定，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辨識(shí)范圍風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)充分考慮人、物、環(huán)境以及管理因素的影響，涵蓋生產(chǎn)范圍內(nèi)所有的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施，包括但不限于以下范圍：——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；——事故及潛在的緊急情況；——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等。辨識(shí)方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)宜選用但不限于以下方法：——安全檢查表法（SCL）；——工作危害分析法（JHA）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估方法非煤礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜選用但不限于以下方法：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS)；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（lEC)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)非煤礦山企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分四個(gè)級(jí)別層次管控（公司（廠）、部門科室、班組、崗位）。——低風(fēng)險(xiǎn)：四級(jí)，由崗位進(jìn)行管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)：三級(jí)，由班組、崗位進(jìn)行管控；——較大風(fēng)險(xiǎn)：二級(jí)，由部門科室、班組、崗位進(jìn)行管控；——重大風(fēng)險(xiǎn)：一級(jí)，由公司（廠）、部門科室、班組、崗位進(jìn)行管控。也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。非煤礦山企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄，參見(jiàn)附錄A。重大風(fēng)險(xiǎn)確定當(dāng)發(fā)生以下情形之一的，視為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律法規(guī)及國(guó)家和行業(yè)有關(guān)安全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條款的行為；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、冒頂片幫、塌方、墜落、水災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，受影響作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；——企業(yè)認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)管控難度大需要采取特殊管控措施的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)管控原則風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各項(xiàng)措施落實(shí)到位。風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)管控措施主要從消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告等技術(shù)層面和安全管理、作業(yè)環(huán)境、人員操作等方面進(jìn)行考慮，主要包括：（1）工程技術(shù)措施：——消除或減弱危害：通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；——替代：能用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；——封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；——隔離：通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開(kāi)或改變方向：如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。——預(yù)防：實(shí)施定期的維護(hù)和檢查計(jì)劃，以確保設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行；——聯(lián)鎖：采用安全聯(lián)鎖系統(tǒng)，確保在危險(xiǎn)條件未滿足時(shí)，機(jī)器或設(shè)備無(wú)法啟動(dòng)或繼續(xù)運(yùn)行。例如，安全門連鎖可以確保在操作過(guò)程中，如果門被打開(kāi)，機(jī)器會(huì)自動(dòng)停止，以防止人員受傷；——警告：通過(guò)視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)或觸覺(jué)信號(hào)向操作人員提供潛在危險(xiǎn)的警告。這包括使用警示標(biāo)志、警告燈、警報(bào)器或振動(dòng)設(shè)備來(lái)提醒操作人員注意潛在的危險(xiǎn)。（2）管理措施：——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時(shí)間；——監(jiān)測(cè)監(jiān)控；——警報(bào)和警示信號(hào)；——安全互助體系；——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（3）個(gè)體防護(hù)措施：——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等。（4）應(yīng)急措施：——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。（5）教育培訓(xùn)措施：——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)管控措施作為重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的，必須制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。b)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。c)明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。d)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。e)以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、場(chǎng)所部位、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體、事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，并按規(guī)定及時(shí)更新，參見(jiàn)附錄B。管控落實(shí)及評(píng)價(jià)非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)分級(jí)管控要求，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控單元，并根據(jù)需求設(shè)置分級(jí)管控負(fù)責(zé)人，各級(jí)人員根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況及時(shí)落實(shí)相關(guān)的管控措施。非煤礦山企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)分級(jí)管控效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)告知繪制風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖非煤礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，即根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在企業(yè)平面布置圖或空間分布圖上填涂紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色來(lái)標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)為紅色，較大風(fēng)險(xiǎn)為橙色，一般風(fēng)險(xiǎn)為黃色，低風(fēng)險(xiǎn)為藍(lán)色。安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖應(yīng)與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況保持一致并持續(xù)動(dòng)態(tài)更新，并在醒目位置公示。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡非煤礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡參見(jiàn)附錄中表C.1。告知卡至少應(yīng)包括崗位名稱、位置/場(chǎng)所、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、安全警示標(biāo)識(shí)、應(yīng)急電話。設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄非煤礦山企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄參見(jiàn)附錄中的表C.2，公告欄至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：——位置/場(chǎng)所；——主要風(fēng)險(xiǎn)；——風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——風(fēng)險(xiǎn)類別；——風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖；——可能導(dǎo)致的后果；——風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)；——風(fēng)險(xiǎn)主要控制措施——責(zé)任單位、責(zé)任人；——應(yīng)急處置措施；——應(yīng)急電話。隱患排查治理隱患分級(jí)分級(jí)類型非煤礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合各類風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行隱患分級(jí)管理，按照隱患的危險(xiǎn)程度可以將隱患劃分為重大隱患和一般隱患。重大事故隱患企業(yè)應(yīng)將以下情形之一定為重大事故隱患：（1）違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，可能造成較嚴(yán)重危害后果的；（2）危害程度和整改難度較大，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須全部或部分停產(chǎn)的；（3）由于外部因素的影響，生產(chǎn)單位本身難以消除的；（4）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)、重要裝置的隱患的；（5）符合國(guó)家有關(guān)行業(yè)部門制定的重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的。隱患排查項(xiàng)目清單生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單，至少應(yīng)包括：——排查項(xiàng)目；——排查內(nèi)容；——排查標(biāo)準(zhǔn)；——排查周期；——排查結(jié)果；——組織級(jí)別；——排查人員。確定排查項(xiàng)目根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)情況，結(jié)合隱患排查治理制度，在實(shí)施隱患排查前，根據(jù)時(shí)間安排、工作需求以及企業(yè)制度規(guī)定和排查類型，確定排查項(xiàng)目。組織實(shí)施非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工作特點(diǎn)，確認(rèn)排查周期、頻次，依據(jù)排查周期選擇不同的排查類型，并定期對(duì)管控措施的效果以及落實(shí)情況進(jìn)行核實(shí)。隱患排查的頻次企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，制定不同類型隱患排查的周期。具體包括：（1）日常隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容和各企業(yè)實(shí)際情況確定；（2）綜合性隱患排查公司級(jí)每季度至少1次，部門級(jí)每月至少1次，車間級(jí)每周至少1次；（3）專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查每半年至少1次；（4）季節(jié)性隱患排查每季度至少1次；（5）節(jié)假日隱患排查在重大活動(dòng)及節(jié)假日前進(jìn)行1次；（6）專家診斷性隱患排查和其他類型隱患排查的時(shí)間應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定。隱患治理治理措施一般隱患治理對(duì)于一般事故隱患，由企業(yè)相關(guān)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督相關(guān)整改，并確認(rèn)整改情況。重大隱患治理對(duì)于重大事故隱患，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督相關(guān)整改，并確認(rèn)整改情況。對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書(shū)。根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——采取的方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；——治理的時(shí)限和要求；——安全措施和應(yīng)急措施。隱患報(bào)告生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過(guò)職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告。隱患臺(tái)賬非煤礦山企業(yè)通過(guò)跟蹤隱患排查治理的全過(guò)程，并記錄隱患排查以及整改情況，建立隱患臺(tái)賬。隱患治理驗(yàn)收和分析隱患治理工作完成后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)隱患治理進(jìn)行驗(yàn)收和分析，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，對(duì)政府督辦的重大隱患按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行上報(bào)。文件管理非煤礦山企業(yè)應(yīng)保存完整的相關(guān)檔案資料，分類建檔管理，并建立電子檔案。以下情況應(yīng)單獨(dú)建檔管理：（1）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)估過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施記錄等。（2）涉及重大事故隱患，其排查記錄、評(píng)估報(bào)告書(shū)、治理方案、隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等。信息化建設(shè)非煤礦山企業(yè)應(yīng)利用信息化管控平臺(tái)，按照相關(guān)要求錄入具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控清單以及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的相關(guān)信息，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并動(dòng)態(tài)更新。持續(xù)改進(jìn)非煤礦山企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)管控措施的可行性、有效性以及能否降低風(fēng)險(xiǎn)至可控狀態(tài)進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審的結(jié)果，及時(shí)地調(diào)整相關(guān)的制度或職能分工，依次形成運(yùn)行分析報(bào)告。評(píng)審每年應(yīng)不少于1次，并保存評(píng)審記錄。非煤礦山企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)實(shí)際情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，并結(jié)合各級(jí)隱患排查結(jié)果，針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)制度進(jìn)行更新完善。

附 錄A

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬。單位：登記日期：年月日編號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)類型區(qū)域位置可能導(dǎo)致事故類型現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施責(zé)任單位責(zé)任人備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫(xiě)。）表A.2作業(yè)活動(dòng)清單。單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號(hào)：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.3設(shè)備設(shè)施清單。單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號(hào)：類別/填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表A.4安全檢查表分析（SCL）記錄表。單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號(hào)：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有安全控制措施建議改進(jìn)措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。表A.5工作危害分析（JHA）記錄表。單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：編號(hào)：現(xiàn)有安全控制措施建議改進(jìn)措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說(shuō)明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。A.6預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：編號(hào)：序號(hào)潛在事故危險(xiǎn)因素觸發(fā)條件潛在事故危險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有安全控制措施備注填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說(shuō)明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

附 錄B

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單表B.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。單位：