基金代持協(xié)議書合規(guī)管理

基金代持協(xié)議書合規(guī)管理合同編號：__________基金代持協(xié)議書合規(guī)管理甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方作為委托方，擬將所持有的基金份額委托給乙方進(jìn)行管理，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。第一條委托內(nèi)容1.2乙方接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定，負(fù)責(zé)對甲方持有的基金份額進(jìn)行合規(guī)管理。第二條委托期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，委托期限為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條合規(guī)管理職責(zé)3.1乙方作為受托方，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的約定，行使甲方基金份額所對應(yīng)的權(quán)利。3.2乙方應(yīng)確保甲方基金份額的安全，不得挪用、侵占或損害甲方的合法權(quán)益。3.3乙方應(yīng)按照甲方委托管理的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露、利潤分配、費(fèi)用支付等各項(xiàng)義務(wù)。3.4乙方應(yīng)建立并完善合規(guī)管理制度，對甲方基金份額的運(yùn)作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保合規(guī)運(yùn)作。3.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期向甲方報告基金份額的運(yùn)作情況及相關(guān)信息。第四條合規(guī)管理費(fèi)用4.1乙方應(yīng)承擔(dān)因履行本協(xié)議所發(fā)生的合規(guī)管理費(fèi)用，包括但不限于合規(guī)審查費(fèi)、咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)等。4.2乙方向甲方支付的合規(guī)管理費(fèi)用，應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式進(jìn)行。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照本協(xié)議的約定履行合規(guī)管理職責(zé)，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：____年__月__日日期：____年__月__日一、附件列表：1.基金份額證明文件2.委托管理授權(quán)書3.合規(guī)管理規(guī)章制度4.合規(guī)審查報告5.基金合同及相關(guān)協(xié)議6.費(fèi)用支付憑證7.信息披露報告8.基金份額運(yùn)作情況報告二、違約行為及認(rèn)定：1.未按照約定履行合規(guī)管理職責(zé)：包括但不限于未按時報告基金份額運(yùn)作情況、未支付利潤分配、未履行信息披露義務(wù)等。2.未按照約定支付合規(guī)管理費(fèi)用：包括但不限于未按時支付費(fèi)用、支付金額不足等。3.未按照法律法規(guī)、基金合同規(guī)定進(jìn)行操作：包括但不限于違規(guī)使用基金份額、侵占甲方合法權(quán)益等。三、法律名詞及解釋：1.基金份額：指甲方所持有的基金份額權(quán)益。2.合規(guī)管理：指乙方按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的約定，對甲方基金份額進(jìn)行全程監(jiān)督和管理的行為。3.違約金：指違約方按照本協(xié)議約定向守約方支付的賠償金。4.損失：指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按照約定履行合規(guī)管理職責(zé)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并按照約定支付違約金；造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.問題：乙方未按照約定支付合規(guī)管理費(fèi)用。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即支付欠繳的費(fèi)用，并按照約定支付違約金。3.問題：甲方未按照約定提供基金份額證明文件。解決辦法：甲方應(yīng)在乙方提出要求后____日內(nèi)提供相關(guān)文件，否則乙方有權(quán)拒絕履行本協(xié)議。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為基金份額持有人，擬將基金份額委托給乙方進(jìn)行管理。2.乙方為合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，接受甲方委托，對甲方基金份額進(jìn)行合規(guī)管理。3