2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試高頻題附答案511x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％

2、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有（）。①自然人有限合伙人死亡的②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的③自然人有限合伙人被宣告失蹤的④自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的A.①②B.②③④C.②③D.①③④

3、下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有()。Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元Ⅱ．具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測試Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

5、以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某⑤董事會(huì)秘書陳某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑥執(zhí)行委員會(huì)成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥

6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10

7、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.50C.100D.120

8、下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。①申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)③證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③

10、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

11、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%

12、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會(huì)B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國證監(jiān)會(huì)D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)

13、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7

14、下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦

15、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下

16、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

17、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（）,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)

18、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

20、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5

21、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例

22、(2018年真題)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ．未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ．違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾Ⅳ．唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

23、股份有限公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。I.公司股東II.公司實(shí)際控制人III.子公司IV.分公司A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV

24、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥

25、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券

26、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

27、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年

28、存在以下行為的視為剛性兌付（）。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益③資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付④金融管理部門認(rèn)定的其他情形A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

29、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向（）負(fù)責(zé)，由（）考核。A.董事會(huì)；董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東；控股股東

30、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

31、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經(jīng)理

32、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。①多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

33、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息

34、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④

35、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

36、對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下

37、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性

38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%

39、（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ

40、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含（）。①主動(dòng)服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力金融強(qiáng)國，維護(hù)金融安全，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企業(yè)②積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投人和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象③加強(qiáng)投資者保護(hù)，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，做好投資者教育工作④明確責(zé)任主體，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)落實(shí)的治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好組織推動(dòng)和落實(shí)工作A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

41、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

42、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯(cuò)誤的有()。I.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額III.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

43、開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

44、上市公司采取要約收購時(shí)不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價(jià)格③減少預(yù)定收購份數(shù)額④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

45、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15

46、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

47、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況

48、下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。Ⅰ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所Ⅱ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅲ．有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程Ⅳ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

49、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

50、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級(jí)二、多選題

51、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年

52、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

53、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

54、以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是（）。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動(dòng)B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對(duì)外擔(dān)保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

55、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。①共益權(quán)②自益權(quán)③單獨(dú)股東權(quán)④少數(shù)股東權(quán)A.①②③B.③④C.①②③④D.②④

56、證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確的有（）。①.對(duì)可疑交易所涉及客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控②.降低客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)③.限制客戶交易④.終止業(yè)務(wù)關(guān)系A(chǔ).①②③④B.①②C.①③④D.②③

57、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五

58、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6

59、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制

60、關(guān)于下列特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。①特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請(qǐng)表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃的到期日，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過5年。產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產(chǎn)品管理人公章），及時(shí)辦理變更登記。④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后3個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.①③B.②③C.①②D.③④

61、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

62、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5

63、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

64、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)

65、下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請(qǐng)書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④

66、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5

67、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

68、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報(bào)告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

69、存在以下行為的視為剛性兌付（）。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益③資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付④金融管理部門認(rèn)定的其他情形A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

70、證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形時(shí)，不再擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

72、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。Ⅰ．完全合并Ⅱ．吸收合并Ⅲ．部分合并Ⅳ．新設(shè)合并A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

73、個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A.①②B.①③C.②③D.①②③

74、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

75、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300

76、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③設(shè)立賬外賬④賬外經(jīng)營A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

77、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

78、(2018年真題)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是（）。Ⅰ．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年Ⅱ．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

79、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％

80、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10

81、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。①證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)②投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)③根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理④證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

82、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程Ⅱ．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

83、股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④

84、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實(shí)際控制人C.控股股東、實(shí)際控制人D.以上都不是

85、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.董事；2B.實(shí)際控制人；2C.高級(jí)管理人員；5D.實(shí)際控制人；5

86、下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其編碼登記③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

87、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。Ⅰ．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)Ⅱ．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全Ⅲ．建立健全客戶賬戶管理制度Ⅳ．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

88、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％

89、證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)（）報(bào)告以及（）報(bào)告。A.季度；重大事項(xiàng)B.季度；年度C.年度；重大事項(xiàng)D.年度；其他

90、下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。①.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式②.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東③.向不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過注冊④.國有獨(dú)資企業(yè)，可直接公開發(fā)行證券A.②④B.②③C.①④D.①③

91、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ．除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、下列選項(xiàng)中，說法正確的有()。Ⅰ．虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

93、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。A.社會(huì)投資者B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者

94、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.相對(duì)性C.絕對(duì)性D.混用性

95、公司應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了B.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了C.一年結(jié)束D.半年結(jié)束

96、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務(wù)隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度

97、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會(huì)中關(guān)于對(duì)B擔(dān)保的表決B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計(jì)劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

98、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

99、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人④未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

100、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。Ⅰ．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的。

2、答案：A本題解析：暫無解析

3、答案：B本題解析：債券市場投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為號(hào)業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；②具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測試；③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄；④與會(huì)員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾；⑤不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。

4、答案：D本題解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

5、答案：D本題解析：本題考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

6、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

7、答案：B本題解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。

8、答案：D本題解析：本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)，選項(xiàng)A、C，屬于管理人的職責(zé)。

9、答案：A本題解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。

10、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第十四條，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

11、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

12、答案：B本題解析：本題考查證券公司委托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別的有關(guān)規(guī)定。

13、答案：B本題解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

14、答案：D本題解析：本題考查股份有限公司章程應(yīng)記載的事項(xiàng)。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

15、答案：A本題解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定。基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

16、答案：D本題解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于證券市場的規(guī)范性文件。

17、答案：C本題解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

18、答案：C本題解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。

19、答案：C本題解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

20、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。

21、答案：C本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

22、答案：C本題解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的；⑩中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

23、答案：B本題解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

24、答案：B本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)。其中，選項(xiàng)①③④⑥屬于股東會(huì)職權(quán)，而選項(xiàng)②⑤屬于董事會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選B。

25、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

26、答案：D本題解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。

27、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。

28、答案：D本題解析：存在以下行為的視為剛性兌付：1.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。2.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付；金融管理部門認(rèn)定的其他情形。

29、答案：A本題解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。

30、答案：D本題解析：A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分；B項(xiàng)，分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次；C項(xiàng)，分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。

31、答案：A本題解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

32、答案：B本題解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

33、答案：D本題解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

34、答案：A本題解析：考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

35、答案：D本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

36、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。官網(wǎng):,關(guān)注微信公眾號(hào):jinkaodian或,獲取最新試題更新通知~8年品質(zhì),優(yōu)質(zhì)試題。

37、答案：C本題解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。

38、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

39、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

40、答案：D本題解析：本題考查落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。①②③④都是落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。

41、答案：D本題解析：證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息安全保障、信息技術(shù)質(zhì)量控制、運(yùn)維管理等工作。

42、答案：D本題解析：證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求∶（1）分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

43、答案：B本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。

44、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時(shí)的禁止性行為。

45、答案：C本題解析：會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

46、答案：A本題解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。

47、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

48、答案：D本題解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（5）有公司住所。

49、答案：D本題解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

50、答案：C本題解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項(xiàng)C，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

51、答案：C本題解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

52、答案：A本題解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

53、答案：C本題解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

54、答案：D本題解析：

55、答案：B本題解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

56、答案：C本題解析：證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括：①對(duì)可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控；②提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)﹔③限制客戶交易；④拒絕提供服務(wù)；⑤終止業(yè)務(wù)關(guān)系；⑥向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告；⑦向相關(guān)偵查機(jī)關(guān)報(bào)案等。

57、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第一百六十八條，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

58、答案：A本題解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理。

59、答案：B本題解析：證券公司應(yīng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)要求，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

60、答案：D本題解析：特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求：①特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。③為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請(qǐng)表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃的到期日，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過3年。產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產(chǎn)品管理人公章），及時(shí)辦理變更登記。④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。⑤對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，開戶后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立仍使用相關(guān)證券賬戶，借用他人證券賬戶或?qū)⒚碌谋救俗C券賬戶出借給他人使用等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，以及存在利用證券賬戶從事法律法規(guī)禁止的其他行為的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用。故本題選D,選項(xiàng)的③④的說法是錯(cuò)誤的。

61、答案：B本題解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

62、答案：B本題解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百一十八條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近3年無重大違法違規(guī)

63、答案：A本題解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

64、答案：A本題解析：公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在中華人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款。

65、答案：A本題解析：本題考查申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。

66、答案：C本題解析：暫無解析

67、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

68、答案：A本題解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

69、答案：D本題解析：存在以下行為的視為剛性兌付：1.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。2.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付；金融管理部門認(rèn)定的其他情形。

70、答案：B本題解析：本題考查證券顧問業(yè)務(wù)資格。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項(xiàng)不符合題意；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，Ⅳ項(xiàng)符合題意；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

71、答案：C本題解析：本題考查證券公司高級(jí)管理人員的有關(guān)要求。證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職；《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十八條，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)；證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

72、答案：D本題解析：股份有限公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并的形式。

73、答案：D本題解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。

74、答案：A本題解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

75、答案：C本題解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

76、答案：A本題解析：考點(diǎn)：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。持續(xù)監(jiān)管方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

77、答案：B本題解析：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

78、答案：B本題解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間。

79、答案：B本題解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

80、答案：C本題解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

81、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和囯證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，第③項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

82、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從