專(zhuān)屬資金賬戶監(jiān)管條款（2024版）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

專(zhuān)屬資金賬戶監(jiān)管條款（2024版）本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1專(zhuān)屬資金賬戶1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.3賬戶持有人1.4資金監(jiān)管2.賬戶設(shè)立與使用2.1賬戶設(shè)立2.2賬戶使用范圍2.3賬戶資金存取3.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限3.3監(jiān)管措施4.賬戶信息保密與安全4.1賬戶信息的保密4.2賬戶信息的安全5.違規(guī)行為與責(zé)任5.1違規(guī)行為界定5.2違規(guī)行為的責(zé)任承擔(dān)6.合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同終止7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決途徑7.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)8.法律適用8.1合同適用的法律9.合同的附件9.1附件內(nèi)容9.2附件的有效性10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的完整性與互斥性11.合同的簽署日期11.1簽署日期12.合同的簽署地點(diǎn)12.1簽署地點(diǎn)13.合同雙方信息13.1甲方（賬戶持有人）信息13.2乙方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）信息14.合同的副本14.1副本份數(shù)14.2副本的法律效力第一部分：合同如下：1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1專(zhuān)屬資金賬戶本合同所述的“專(zhuān)屬資金賬戶”是指由甲方根據(jù)本合同約定，在乙方開(kāi)立的、用于存放甲方資金、并接受乙方監(jiān)管的銀行賬戶。1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)乙方是指具有監(jiān)管職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)或者其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，對(duì)甲方的資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管。1.3賬戶持有人甲方是指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，是本合同約定的專(zhuān)屬資金賬戶的所有人。1.4資金監(jiān)管資金監(jiān)管是指乙方對(duì)甲方的資金賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保甲方資金的安全，防止洗錢(qián)、恐怖融資等違法活動(dòng)。2.賬戶設(shè)立與使用2.1賬戶設(shè)立甲方同意在乙方開(kāi)立專(zhuān)屬資金賬戶，并按照乙方的相關(guān)規(guī)定提供必要的開(kāi)戶資料。2.2賬戶使用范圍甲方只能在專(zhuān)屬資金賬戶內(nèi)進(jìn)行合法資金的存取、轉(zhuǎn)賬等操作，不得利用賬戶進(jìn)行任何非法活動(dòng)。2.3賬戶資金存取甲方存取資金時(shí)，應(yīng)向乙方提交相應(yīng)的申請(qǐng)，乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成資金的存取操作。3.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)乙方應(yīng)當(dāng)依法履行對(duì)甲方資金賬戶的監(jiān)管職責(zé)，確保甲方資金的安全，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)限乙方有權(quán)對(duì)甲方的資金賬戶進(jìn)行查詢、審計(jì)、調(diào)取資料等操作，以確保甲方資金的合法性。3.3監(jiān)管措施乙方發(fā)現(xiàn)甲方資金賬戶有異常情況時(shí)，有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于暫停賬戶操作、報(bào)告相關(guān)部門(mén)等。4.賬戶信息保密與安全4.1賬戶信息的保密乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方的賬戶信息予以保密，不得向任何第三方泄露。4.2賬戶信息的安全乙方應(yīng)采取有效措施保護(hù)甲方賬戶信息的安全，防止信息泄露、損毀或者丟失。5.違規(guī)行為與責(zé)任5.1違規(guī)行為界定甲方違反本合同的約定或者法律法規(guī)的規(guī)定，從事非法活動(dòng)的，視為違規(guī)行為。5.2違規(guī)行為的責(zé)任承擔(dān)甲方違反本合同的約定或者法律法規(guī)的規(guī)定，給乙方或者其他第三方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件本合同自甲方簽字或者蓋章之日起生效。6.2合同變更任何一方提出變更本合同的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面文件。6.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）甲方違反本合同的約定，乙方有權(quán)解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決途徑雙方因本合同產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院進(jìn)行仲裁，仲裁語(yǔ)言為中文，適用深圳國(guó)際仲裁院的仲裁規(guī)則。8.法律適用8.1合同適用的法律本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.合同的附件9.1附件內(nèi)容本合同附件包括甲方身份證明文件、乙方監(jiān)管規(guī)則等。9.2附件的有效性附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.其他條款10.1通知與送達(dá)任何一方根據(jù)本合同發(fā)出的通知，均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。10.2合同的完整性與互斥性本合同的任何修改、補(bǔ)充均須經(jīng)雙方書(shū)面同意，方為有效。本合同及其附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于專(zhuān)屬資金賬戶監(jiān)管的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。11.合同的簽署日期11.1簽署日期本合同于2024年1月1日簽署。12.合同的簽署地點(diǎn)12.1簽署地點(diǎn)本合同于中華人民共和國(guó)深圳市簽署。13.合同雙方信息13.1甲方（賬戶持有人）信息甲方全稱(chēng)：____________注冊(cè)地址：____________聯(lián)系人：____________聯(lián)系電話：____________電子郵箱：____________13.2乙方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）信息乙方全稱(chēng)：____________注冊(cè)地址：____________聯(lián)系人：____________聯(lián)系電話：____________電子郵箱：____________14.合同的副本14.1副本份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2副本的法律效力雙方簽字蓋章后的合同副本具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方身份證明文件詳細(xì)要求：甲方應(yīng)提供有效的身份證明，包括身份證、護(hù)照或其他官方認(rèn)證的證件，以證明其合法身份。附件二：乙方監(jiān)管規(guī)則詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供關(guān)于資金賬戶監(jiān)管的詳細(xì)規(guī)則，包括監(jiān)管流程、監(jiān)管措施等，以便甲方了解并遵守。附件三：資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表詳細(xì)要求：甲方需填寫(xiě)并提交資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表，包括基本信息、資金用途等，以便乙方進(jìn)行賬戶設(shè)立。附件四：資金賬戶操作指南詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供資金賬戶的操作指南，包括存取款操作、轉(zhuǎn)賬操作等，以指導(dǎo)甲方正確使用賬戶。附件五：資金賬戶交易記錄詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供甲方資金賬戶的交易記錄，包括存取款記錄、轉(zhuǎn)賬記錄等，以便甲方查詢和核對(duì)。附件六：監(jiān)管報(bào)告詳細(xì)要求：乙方應(yīng)定期向甲方提供監(jiān)管報(bào)告，包括賬戶的異常情況、監(jiān)管措施的執(zhí)行情況等，以便甲方了解賬戶的監(jiān)管情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未經(jīng)乙方同意，將賬戶資金用于非法活動(dòng)的；2.甲方未按照約定存取款或轉(zhuǎn)賬，導(dǎo)致賬戶資金損失的；3.乙方未按照約定對(duì)甲方資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管，導(dǎo)致賬戶資金損失的；4.乙方未按照約定提供監(jiān)管報(bào)告，或者提供的報(bào)告不真實(shí)的；5.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)于甲方違反約定使用賬戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的情況，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失；2.對(duì)于甲方未按照約定存取款或轉(zhuǎn)賬導(dǎo)致賬戶資金損失的情況，甲方應(yīng)自行承擔(dān)損失；3.對(duì)于乙方未按照約定對(duì)甲方資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管導(dǎo)致賬戶資金損失的情況，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.對(duì)于乙方未按照約定提供監(jiān)管報(bào)告或者提供的報(bào)告不真實(shí)的情況，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；5.對(duì)于任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)的情況，應(yīng)根據(jù)具體情況確定違約責(zé)任。示例說(shuō)明：例如，如果甲方使用賬戶資金進(jìn)行賭博活動(dòng)，屬于非法行為，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此造成的損失。又如，如果乙方未按照約定定期提供監(jiān)管報(bào)告，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.專(zhuān)屬資金賬戶：指由甲方在乙方開(kāi)立的，用于存放甲方資金、并接受乙方監(jiān)管的銀行賬戶。2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：具有監(jiān)管職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)或者其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，對(duì)甲方的資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管。3.賬戶持有人：指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，是本合同約定的專(zhuān)屬資金賬戶的所有人。4.資金監(jiān)管：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方的資金賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保甲方資金的安全，防止洗錢(qián)、恐怖融資等違法活動(dòng)。5.賬戶信息保密與安全：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方賬戶信息予以保密，并采取有效措施保護(hù)賬戶信息的安全，防止信息泄露、