公司物業(yè)管理風險內(nèi)控制度防控規(guī)則

公司物業(yè)管理風險內(nèi)控制度防控規(guī)則1適用范圍本管理文件適用于公司范圍內(nèi)物業(yè)管理風險的防控。2風險描述2.1運營風險(1)因物業(yè)管理工作不到位、導致物業(yè)服務工作出現(xiàn)失誤；(2)因物業(yè)管理工作流程和控制點設計不合理，可能出現(xiàn)差錯；(3)因物業(yè)管理不嚴，可能削弱控制能力，可能造成設備損壞；(4)因違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟損失和信譽損失。2.2法律風險(1)由于協(xié)議、合同中相關條款不符合國家法律法規(guī)或存在紕漏，導致內(nèi)容無效，可能造成企業(yè)損失；(2)管理行為違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟損失和信譽損失。2.3財務風險(1)物業(yè)核算遺漏，造成信息不完整；(2)物業(yè)核算不規(guī)范，造成財務信息不真實。3相關制度、規(guī)范、細則文件名稱XX建設工程公司天航局大廈管理規(guī)定總則；2.出入及著裝管理；3.辦公及公共區(qū)域管理；4.會議室管理；5.用餐管理；6.節(jié)能管理；7.節(jié)假日期間安全保衛(wèi)工作；8.環(huán)境衛(wèi)生管理；9.大廈停車管理；10.附則文件名稱XX建設工程公司食品安全管理辦法總則；2.管理機構和職責；3.環(huán)境衛(wèi)生管理；4.從業(yè)人員管理；5.餐具清洗消毒管理；6.食品采購儲存管理；7.食品加工制作管理；8.獎懲辦法；9.附則文件名稱天航局大廈節(jié)約用電、用水規(guī)定總則；2.部門管理；3.會議室管理；4.物業(yè)管理；5.其它事項文件名稱天航局大廈消防應急預案總則；2.危害程度分析；3.組織機構及職責；4.現(xiàn)場處置方案；5.工作人員疏散方案；6.災后處理工作；7.附則文件名稱天航局大廈員工食物中毒應急預案目的；2.流程；3.領導小組；4.人員救治；5.協(xié)助調查；6.責任承擔；7.總結報告

4業(yè)務流程4.1物業(yè)管理業(yè)務流程圖5風險防控關鍵點描述及操作規(guī)程風險防控關鍵點、風險描述、主責部門及防控操作規(guī)則風險防控關鍵點風險描述責任部門操作規(guī)程立項物業(yè)公司甄選失誤，物業(yè)公司管理失誤造成損失可能。物業(yè)公司甄選和、選擇的失誤。辦公室(1)物業(yè)公司資質符合國家政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略需要；(2)對被選用公司進行資信調查和實地考察；(3)物業(yè)管理方案由市場投資部、財務部、會簽；(5)批復報總經(jīng)理或董事長批準。可行性分析項目可行性分析不當，造成決策失誤、損失。對被選擇公司沒有恰當評估。辦公室(1)調查物業(yè)合作單位的企業(yè)規(guī)模、行業(yè)前景，社會信用等；(2)調查被用公司的基本情況包括:行業(yè)的狀況及國家政策等；(3)編制可行性研究報告，報告必須包括：合作單位概況、服務內(nèi)容、市場分析、風險分析等。商簽物業(yè)合同在談判時考慮問題不充分，簽訂合同中存在法律漏洞，導致運作風險。談判和談判后簽訂的合同不科學會出現(xiàn)差錯、舞弊。辦公室(1)與物業(yè)公司方談判至少兩人以上；(2)有利害關系的人員實行回避；(3)合同應征求總法律顧問、法律部的意見，并進行合同會簽；(4)必要時辦理合同公證。實施監(jiān)督檢查服務標準低而且不能改進，甚至出現(xiàn)損失不能及時阻止。服務水平低辦公室(1)擬定評估工作規(guī)范；(2)起草評估工作計劃；(3)組織評估工作，編寫評估報告；(4)起草評估報告，報告必須包括以下內(nèi)容：①項目概況；②服務效果評估：對照可行性研究報告所定目標，按成功、基本成功、尚可挽救、失敗四類作出判斷。③小結。分析主客觀原因，總結經(jīng)驗教訓，并提出改進意見。6風險預警6.1預警等級按照物業(yè)管理風險對公司的影響程度的高低把風險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預警等級，其中藍色等級表示對物業(yè)管理處于相對安全情形，紅色、橙色、黃色三個預警等級按下列情形發(fā)布相應警示：序號預警指標紅色預警指標值橙色預警指標值黃色預警指標值1物業(yè)管理發(fā)生重大事故隱患重大隱患發(fā)生范圍廣，影響程度高，涉及金額大隱患發(fā)生范圍較廣，影響程度較高，涉及金額較大隱患發(fā)生在一定范圍內(nèi)，影響程度不大，涉及金額較小6.2預警報告預警等級報告人報告時間報告內(nèi)容報告路線紅色預警辦公室情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預見的損失向風險管理委員會(辦公室)報告，由其視情況向董事會報告。橙色預警情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)向風險管理委員會(辦公室)報告，由其視情況向董事會報告。黃色預警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內(nèi)；每次問題處理完畢后，在一周內(nèi)。向風險管理委員會(辦公室)報告。6.3預警反應(1)出現(xiàn)預警后，相關責任人代表公司與物業(yè)服務合作方溝通后啟動相應風險防控預案。(2)辦公室物業(yè)崗位人員及時對預警信息分析整理，并出具預警風險初步調查報告。(3)在初步調查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預警等級的，與相關責任人溝通、啟動相應預警應急預案，并及時進行報告。(4)相關調查、評估或檢查完成后，辦公室出具預警處理報告，相關預警排除或進入相關處理環(huán)節(jié)。預警處理報告應包含預警信息出現(xiàn)的成因、相關調查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結果、企業(yè)的整改情況、事件潛在或間接的危害、對本次預警有效性的評價等內(nèi)容。6.4預警后期處置及日常管理(1)物業(yè)管理風險或其預警中暴露出來的問題，及時處理，及時總結，避免可控風險的再次發(fā)生，減少不可控風險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對負責人進行處罰。(3)公司內(nèi)部風險預警報告內(nèi)容要嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果，應追究泄密者責任，并按公司保密制度進行處理。(4)風險管理應建立連接上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整。(5)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險識別、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)辦公室。依據(jù)公司制度對物業(yè)管理工作進行檢查監(jiān)督；(2)財務部。對物業(yè)管理費用業(yè)務進行財務監(jiān)督。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權限定期或不定期進行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容(1)物業(yè)服務相關崗位設置及人員配備情況。重點檢查崗位設置是否科學、合理；(2)重點檢查物業(yè)服務工作過程是否符合規(guī)定標準；