環(huán)境管理體系內(nèi)審員教程樣本

ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員教程第一章環(huán)境、環(huán)境問題和環(huán)境保護(hù)第二章ISO14000基礎(chǔ)知識(shí)第三章ISO1400標(biāo)準(zhǔn)條款介紹第一章環(huán)境、環(huán)境問題和環(huán)境保護(hù)環(huán)境環(huán)境是一個(gè)極其廣泛概念?！掇o源》中對環(huán)境解釋是：周圍環(huán)境，周圍自然條件和社會(huì)條件；《中國環(huán)境保護(hù)法》中環(huán)境概念是：本法所稱環(huán)境，是指影響人類生存和發(fā)展多種天然和經(jīng)過人工改造自然原因整體，包含大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺址、人文遺址、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。ISO14001環(huán)境管理體系中環(huán)境定義：組織運(yùn)行外部存在，包含空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，和它們之間相互關(guān)系?？疾飙h(huán)境多個(gè)方面通常地，我們能夠從以下多個(gè)方面來考察環(huán)境：環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)要素空氣大氣組成、質(zhì)量和人類生存要求水地表水、地下水、水組成、理化特征、感官特征、水生生物、水體功效等土地土壤分類和組成、用途、計(jì)劃要求、地貌特征礦藏資源礦物資源種類、儲(chǔ)量、利用率文化遺址風(fēng)景、建筑、城市、名勝等野生動(dòng)物鳥類、動(dòng)物、魚類、水生及陸地植物等分布和組成環(huán)境問題環(huán)境問題是指因?yàn)樽匀换蛉藶榛顒?dòng)而使環(huán)境發(fā)生不利于人類改變。環(huán)境問題根據(jù)形成原因，能夠分為兩類：自然原因又叫第一（原生）環(huán)境問題，關(guān)鍵是指因?yàn)樽匀唤绠惓８淖?，或自然界本身就存在對人類和生物有害原因；如：火山、海嘯、地震、臺(tái)風(fēng)、水旱災(zāi)難、流行病等；人為原因又叫第二（次生）環(huán)境問題，或叫“公害”，就是因?yàn)樽匀毁Y源不合理利用和工農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來污染等。我們所討論關(guān)鍵是第二（次生）環(huán)境問題，即由人類活動(dòng)所造成環(huán)境問題。全球環(huán)境問題目前人類面臨部分環(huán)境問題含有全球性，這些重大環(huán)境問題直接威脅著人類賴以生存大氣、水、食物、能源等基礎(chǔ)條件?，F(xiàn)在，全球性環(huán)境問題關(guān)鍵有以下幾項(xiàng)：溫室效應(yīng)和氣候改變地球大氣層能夠吸收部分紅外輻射能量而阻擋熱量向宇宙擴(kuò)散，這種現(xiàn)象被稱為“溫室效應(yīng)”。進(jìn)入80年代以來一系列資料表明，全球變暖已成為事實(shí)。溫室效應(yīng)加劇關(guān)鍵是因?yàn)榇髿庵袦厥覛怏w增加，并以二氧化碳（CO2）為主。據(jù)估計(jì)，到下世紀(jì)，全球溫度將上升2-5度，海平面將上升65cm左右，直接威脅沿海地域和城市。全球變暖另一個(gè)嚴(yán)重后果是對生態(tài)系統(tǒng)，尤其是對農(nóng)業(yè)影響，物種改變，植物帶推移，自然資源改變?nèi)繒?huì)產(chǎn)生無法估量影響。臭氧層破壞臭氧層存在于地球上空25-40公里大氣平流層中，是地球保護(hù)層，能阻止過量紫外線抵達(dá)地球表面。1958年大家發(fā)覺高空臭氧層有降低趨勢。1985年在南極上空首次觀察到“臭氧空洞”。至今，北極也觀察到一樣現(xiàn)象。中國青藏高原也出現(xiàn)季節(jié)性臭氧大幅度降低現(xiàn)象。研究表明，平流層臭氧濃度降低10%，地球表面紫外線輻射強(qiáng)度將增加20%，人類眼病和皮膚癌患者將增加，植物受到危害，農(nóng)林牧業(yè)將減產(chǎn)，整個(gè)水生生態(tài)系統(tǒng)，包含食用魚類，全部會(huì)受到影響。部分化合物質(zhì)在高空紫外線作用下能和臭氧反應(yīng)，降低臭氧。這些物質(zhì)關(guān)鍵包含：氧化亞氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烴（CFCS）。中國于1992年提出全方面停止生產(chǎn)CFCS類物質(zhì)計(jì)劃。酸雨酸雨通常指PH值小于5。6降水，包含雨、露、霜、霧、雹、雪等。大氣中大部分硫和氮化合物是人為活動(dòng)產(chǎn)生，化石燃料燃燒造成SO2和NOX排放是產(chǎn)生酸雨關(guān)鍵原因。酸雨危害是多方面，如：改變水體酸堿平衡（北歐數(shù)千個(gè)湖泊PH值降至4。5而成為死湖），它能直接腐蝕建筑物表面，增加鐵路、橋梁、房屋維護(hù)費(fèi)用，縮短了使用壽命；它會(huì)改變土壤離子活性、使森林死亡，危害生物棲息環(huán)境。除上述問題外，全球性環(huán)境問題還包含水資源危機(jī)、海洋污染、生態(tài)環(huán)境惡化生物多樣性降低、城市環(huán)境問題等。中國關(guān)鍵環(huán)境問題中國關(guān)鍵環(huán)境問題關(guān)鍵分為兩大類，即生態(tài)破壞和環(huán)境污染。前者關(guān)鍵發(fā)生在廣大農(nóng)村，后者則集中在城鎮(zhèn)地域。生態(tài)破壞問題如：水土流失、土壤沙漠化加劇、耕地面積降低、土壤質(zhì)量下降、森林資源不足、草原退化嚴(yán)重、野生及珍稀物種生存面臨威脅、水資源供需矛盾突出、自然災(zāi)難日益頻繁損傷嚴(yán)重等。環(huán)境污染問題如：鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)環(huán)境污染快速蔓延、農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)污染形勢嚴(yán)峻、整體環(huán)境污染不停加劇等。環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù)多個(gè)發(fā)展階段：人類早期生產(chǎn)活動(dòng)較為簡單，規(guī)模較小，對環(huán)境影響不大；產(chǎn)業(yè)革命及二次大戰(zhàn)以后，環(huán)境污染大規(guī)模出現(xiàn)。50-60年代是環(huán)境污染最嚴(yán)重時(shí)期，八大公害事件大多出現(xiàn)在這個(gè)時(shí)期。各國政府開始制訂法律法規(guī)，使用方法律手段和政府行為迫使企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益同時(shí)，進(jìn)行三廢治理。也被稱為末端治理或被動(dòng)治理；70年代末和八十年代初石油危機(jī)，能源成本上升，原材料價(jià)格上漲，企業(yè)開始注意提升能源和資源利用率，推行無廢生產(chǎn)。環(huán)境保護(hù)方法由末端治理向全過程控制轉(zhuǎn)變，以后又深入發(fā)展為清潔生產(chǎn)；1972年，聯(lián)合國第一次人類環(huán)境大會(huì)，經(jīng)過了《人類環(huán)境懸崖宣言》等文件，確定6月5日為世界環(huán)境日；1987年，世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)出版了《我們共同未來：從一個(gè)地球到一個(gè)世界》，提出可連續(xù)發(fā)展見解；1992年，聯(lián)合國“環(huán)境和發(fā)展”大會(huì)，183個(gè)國家和70多個(gè)國際組織出席，經(jīng)過了《二十一世紀(jì)議程》、《里約宣言》等文件，標(biāo)志著全球環(huán)境保護(hù)新時(shí)代開始。環(huán)境保護(hù)新趨勢可連續(xù)發(fā)展世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)（WCED）把可連續(xù)發(fā)展定義為：可連續(xù)發(fā)展是滿足現(xiàn)代人需要，又不對后代人滿足其需要能力組成危害發(fā)展。其中包含兩個(gè)關(guān)鍵大約念：需要和限制。同時(shí)，它含有兩層含義：一是時(shí)間上公平，即世代間縱向公平；二是空間上公平，即每一代人之間橫向公平。環(huán)境標(biāo)志環(huán)境標(biāo)志在國外也稱為“生態(tài)標(biāo)志”、“綠色標(biāo)志”等。環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品也稱為綠色產(chǎn)品。環(huán)境標(biāo)志是對產(chǎn)品環(huán)境性能公正判定，是該產(chǎn)品環(huán)境性能優(yōu)于其它同類產(chǎn)品證實(shí)。環(huán)境標(biāo)志評定，首先要制訂標(biāo)準(zhǔn)，通常包含：產(chǎn)品安全、質(zhì)量、能耗等產(chǎn)品性能指標(biāo)；企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境情況、污染物排放等要求；生產(chǎn)指標(biāo)及產(chǎn)品特殊環(huán)境要求（如CFCS類物質(zhì)替換率，產(chǎn)品可降解性等）。環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證方法往往包含了生命周期分析思想。清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)觀念關(guān)鍵強(qiáng)調(diào)三個(gè)關(guān)鍵：清潔能源；清潔生產(chǎn)；清潔產(chǎn)品。生命周期分析產(chǎn)品生命周期（lifecycle）也稱為“生命循環(huán)”、“壽命周期”，是指產(chǎn)品從搖籃到墳?zāi)?cradle-to-grave)整個(gè)生命周期各階段總和。生命周期評價(jià)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)歸納為四個(gè)有機(jī)聯(lián)絡(luò)部分：定義目標(biāo)和確定范圍定義目標(biāo)即清楚說明開展生命周期評介目標(biāo)和原因；研究范圍確實(shí)定應(yīng)確保能滿足研究目標(biāo)，包含定義所研究系統(tǒng)；清查分析對一個(gè)產(chǎn)品、工藝和活動(dòng)在其整個(gè)生命周期內(nèi)數(shù)量和原材料需要量和對環(huán)境排放（四類關(guān)鍵污染物）進(jìn)行數(shù)據(jù)量化分析；影響評價(jià)對清查階段所識(shí)別環(huán)境影響壓力進(jìn)行定量或定性表征評價(jià)，即確定產(chǎn)品系統(tǒng)物質(zhì)、能量交換對其外部環(huán)境影響；4、改善分析系統(tǒng)評定在產(chǎn)品、工藝或活動(dòng)整個(gè)生命周期內(nèi)削減能源消耗、原材料使用和環(huán)境釋放需求和機(jī)會(huì)。比如改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、重新選擇原材料，改變改造工藝和消費(fèi)方法，和廢棄物管理等。第二章ISO14000基礎(chǔ)知識(shí)ISO14000產(chǎn)生1990年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會(huì)（IEC）出版了《展望未來——高新技術(shù)對標(biāo)準(zhǔn)化需求》，“環(huán)境和安全”問題被列入最緊迫四個(gè)課題之一；1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會(huì)上一致經(jīng)過了相關(guān)國際環(huán)境管理綱要，環(huán)境保護(hù)和連續(xù)發(fā)展已成為各國環(huán)境關(guān)鍵課題；1992年，ISO/IEC成立了“環(huán)境問題尤其咨詢組（ISO/SAGE）”；1992年12月，SAGE向ISO技術(shù)委員會(huì)提議：制訂一個(gè)和質(zhì)量管理體系方法相類似環(huán)境管理體系方法，幫助企業(yè)改善環(huán)境行為，并消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展；1993年6月，正式成立了ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)，正式開展環(huán)境管理工具及體系方面國際標(biāo)準(zhǔn)化工作；1995年6月，TC207組員國達(dá)成80個(gè)，而且有16個(gè)國際性組織加入，中國是組員國之一，主席、秘書國是加拿大；1996年9月，《ISO14001環(huán)境管理體系——規(guī)范和使用指南》、《ISO14004環(huán)境管理體系——標(biāo)準(zhǔn)、體系和支持技術(shù)通用指南》正式公布。ISO14000結(jié)構(gòu)框架ISO14000關(guān)鍵結(jié)構(gòu)以下：管理標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001環(huán)境環(huán)境管理體系——規(guī)范和使用指南ISO14004環(huán)境管理體系——標(biāo)準(zhǔn)、體系和支持技術(shù)通用指南審核指南：ISO14010環(huán)境審核指南——通用標(biāo)準(zhǔn)ISO14011環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核ISO14012環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員資格要求ISO14050術(shù)語和定義ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)是以市場驅(qū)動(dòng)為前提——各國出臺(tái)相關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)——世界對環(huán)境污染普遍關(guān)注——綠色產(chǎn)品和清潔生產(chǎn)——環(huán)境原因成為非關(guān)稅貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)預(yù)防性——預(yù)防為主——從污染源頭治理——全過程污染控制標(biāo)準(zhǔn)可操作性——標(biāo)準(zhǔn)完備——要求全方面——無絕對量要求標(biāo)準(zhǔn)廣泛適用性——適用任何類型和規(guī)模組織——涵蓋企業(yè)全部管理層標(biāo)準(zhǔn)自愿性標(biāo)準(zhǔn)——不是強(qiáng)制實(shí)施——不增加或改變組織法律責(zé)任——依據(jù)自己經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件選擇ISO14000和ISO9000關(guān)系差異：產(chǎn)生背景不一樣——ISO9000：提升產(chǎn)品質(zhì)量，處理質(zhì)量和技術(shù)法規(guī)性貿(mào)易壁壘——ISO14000：控制環(huán)境影響，關(guān)注人類健康服務(wù)對象不一樣對象內(nèi)容ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)用戶產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方對環(huán)境影響技術(shù)要求背景不一樣——ISO9000：無共同質(zhì)量評價(jià)技術(shù)準(zhǔn)則——ISO14000：含有統(tǒng)一評價(jià)準(zhǔn)則和相同環(huán)境技術(shù)背景政府作用不一樣——ISO9000是完全市場行為——ISO14000中政府是關(guān)鍵利益相關(guān)方動(dòng)機(jī)不一樣——ISO9000是滿足用戶要求，是被動(dòng)——ISO14000是保護(hù)生態(tài)環(huán)境，是主動(dòng)相同：管理思想相同——經(jīng)過科學(xué)而完整管理系統(tǒng)，控制質(zhì)量或環(huán)境運(yùn)行模式相同——全部遵照“計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證、改善“螺旋上升管理模式（即PDCA循環(huán)）3）全部是全方面質(zhì)量管理一部分第三章ISO1400標(biāo)準(zhǔn)條款詳解引言“組織越來越重視根據(jù)環(huán)境方針和目標(biāo)控制其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境影響，以實(shí)現(xiàn)并證實(shí)其良好環(huán)境績效?！薄P(guān)鍵是因?yàn)楦鲊⒎ǜ厙?yán)格，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)政策和方法不停出臺(tái)，相關(guān)方對環(huán)境問題，如：可連續(xù)發(fā)展關(guān)注普遍增加。單純以評定本身環(huán)境績效為目標(biāo)環(huán)境“評審”或“審核”，不足以確保一個(gè)組織不僅現(xiàn)在，而且未來也一直滿足法律和法規(guī)要求?！匦杞⒁粋€(gè)結(jié)構(gòu)化管理體系并給予實(shí)施，并將其納入全部管理活動(dòng)?！皣H環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)意在為組織要求有效環(huán)境管理要素，它們可和其它管理要求相結(jié)合，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。”——這些標(biāo)準(zhǔn)不是用來設(shè)置非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，也不增加或改變一個(gè)組織法律責(zé)任?！緲?biāo)準(zhǔn)適適用于任何類型和規(guī)模組織?！緲?biāo)準(zhǔn)實(shí)施有賴于各個(gè)層次和職能管理者，尤其是最高管理者承諾。——本標(biāo)準(zhǔn)總目標(biāo)是：支持環(huán)境保護(hù)和預(yù)防污染，協(xié)調(diào)社會(huì)需求和經(jīng)濟(jì)需求關(guān)系?！緲?biāo)準(zhǔn)要求在方針中對遵照相關(guān)法律、法規(guī)和進(jìn)行連續(xù)改善作出承諾?！緲?biāo)準(zhǔn)未對環(huán)境績效提出絕對要求?！獙?shí)施本標(biāo)準(zhǔn)，不能確保取得最優(yōu)環(huán)境結(jié)果?！M織應(yīng)在考慮環(huán)境改善實(shí)用技術(shù)同時(shí)，充足考慮該技術(shù)成本效益。——本標(biāo)準(zhǔn)和ISO9000系列管理標(biāo)準(zhǔn)遵照共同管理標(biāo)準(zhǔn)，但又不盡相同，如：質(zhì)量管理體系針正確是用戶需要，而環(huán)境管理體系則服務(wù)于眾多相關(guān)方和社會(huì)對環(huán)境保護(hù)不停發(fā)展需要?！軌蚪?jīng)過對現(xiàn)行管理體系要素加以修改，使之適應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)要求。環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南EnvironmentalManagementSystems——SpecificationwithGuidanceforUse范圍——環(huán)境管理體系要求，一個(gè)組織依據(jù)：法律要求重大環(huán)境影響信息制訂：環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)——適適用于含有以下特征環(huán)境原因：為組織所控制期望組織對其施加影響引用標(biāo)準(zhǔn)無定義3．1連續(xù)改善(continualimprovement)3．2環(huán)境(environment)3．3環(huán)境原因(environmetalaspect)3．4環(huán)境影響(environmentalimpact)3．5環(huán)境管理體系(enviromentalmanagementsystems)3．6環(huán)境管理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)3．7環(huán)境目標(biāo)(environmentalobjective)一個(gè)組織依據(jù)其環(huán)境方針要求自己所要實(shí)現(xiàn)總體環(huán)境目標(biāo)，如可行，應(yīng)給予量化。3．8環(huán)境績效(environmentalperformance)一個(gè)組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，控制其環(huán)境原因所取得咳測量環(huán)境管理體系成效。3．9環(huán)境方針(environmentalpolicy)一個(gè)組織隊(duì)其全部環(huán)境績效意圖和標(biāo)準(zhǔn)陳說，它為建立組織行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供了框架。3．10環(huán)境指標(biāo)(environmentaltarget)直接來自環(huán)境目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需要求并滿足具體環(huán)境績效要求，它們適適用于組織或其局部，如可行應(yīng)給予量化。3．11相關(guān)方(interestedparty)關(guān)注組織環(huán)境或受環(huán)境績效影響個(gè)體或團(tuán)體。3．12組織(organization)3．13污染預(yù)防(preventionofpollution)采取預(yù)防、降低或控制污染多種過程、通例、材料或產(chǎn)品，可包含再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源有效利用和材料替換等。注：污染預(yù)防潛在利益包含降低有害環(huán)境影響、提升效益和降低成本。環(huán)境管理體系要求4．1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系。要求了解：“建立”是組織從決定實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系開始，到形成體系全過程，包含體系策劃、目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定和體系文件編寫、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員資源安排、環(huán)境改善行動(dòng)實(shí)施及環(huán)境績效評定等。“保持”是按要求要求運(yùn)行環(huán)境管理體系，并在運(yùn)行過程中實(shí)施、實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并經(jīng)過審核、評審等方法，改善提升，也包含必需修訂調(diào)整和支持等活動(dòng)。本標(biāo)準(zhǔn)要求環(huán)境管理體系要求，是基于一個(gè)由“計(jì)劃、實(shí)施、檢驗(yàn)、評審”組成動(dòng)態(tài)循環(huán)過程。4．2環(huán)境方針要求了解：——最高管理者制訂——和組織相適應(yīng)，如活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響——包含對連續(xù)改善和污染預(yù)防承諾——遵遵法律、法規(guī)和其它要求承諾——為環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架——形成文件，實(shí)施、保持、傳達(dá)至全體職員——可為公眾獲取方針應(yīng)用范圍應(yīng)該能夠明確界定。方針應(yīng)意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方全部易于了解。應(yīng)對方針進(jìn)行定時(shí)評審和修訂，以反應(yīng)不停改變條件和信息。4．3計(jì)劃4．3．1環(huán)境原因要求了解：——組織應(yīng)建立并保持程序——確定含有以下特征原因：在其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制期望施加影響對環(huán)境有重大或可能含有重大影響——建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，考慮重大環(huán)境原因——立即更新這方面信息環(huán)境原因確實(shí)定和相關(guān)環(huán)境影響評審：組織可據(jù)此確定其環(huán)境管理體系中應(yīng)作為優(yōu)先考慮關(guān)鍵環(huán)境原因。這一過程中應(yīng)考慮分析工作費(fèi)用和時(shí)間，和數(shù)據(jù)可靠性。評審范圍應(yīng)覆蓋下列四個(gè)關(guān)鍵方面：法律、法規(guī)要求關(guān)鍵環(huán)境原因確實(shí)定對全部現(xiàn)行環(huán)境管理活動(dòng)和程序?qū)彶閷σ酝录{(diào)查反饋意見評價(jià)相關(guān)方和協(xié)議方要求全部情況下，均應(yīng)考慮運(yùn)行異常和可能發(fā)生緊急情況。和運(yùn)行單位活動(dòng)相關(guān)關(guān)鍵環(huán)境原因，其認(rèn)定過程應(yīng)該考慮：大氣排放水體排放廢物管理土地污染原材料和自然資源使用當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和小區(qū)問題重大環(huán)境原因評價(jià)應(yīng)考慮：環(huán)境方面：——環(huán)境影響規(guī)模——環(huán)境影響嚴(yán)重程度——發(fā)生概率——環(huán)境影響連續(xù)時(shí)間經(jīng)營方面：——相關(guān)法律和法規(guī)要求——改變環(huán)境影響難度——改變環(huán)境影響費(fèi)用——這種改變對其它活動(dòng)和過程影響——相關(guān)方關(guān)注——對組織公眾形象影響環(huán)境原因識(shí)別通常方法：物料衡算（工業(yè)步驟分析）產(chǎn)品生命周期法問卷調(diào)查法現(xiàn)場觀察法查閱文件和統(tǒng)計(jì)環(huán)境參數(shù)測量水平對比環(huán)境原因評價(jià)方法：教授判定法跟蹤環(huán)境法排放量對比法水平對比法縱向?qū)Ρ确ㄏ嚓P(guān)方投訴法律、法規(guī)要求頻率對比法等效負(fù)荷污染法本過程不要求作具體生命周期評價(jià)。組織無需對每一個(gè)產(chǎn)品、部件和原材料投入全部作出評價(jià)。組織承包方或供方控制作用較弱，而負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)組織則能顯著地改變環(huán)境原因，如更改某種物料等。組織對使用和處理其產(chǎn)品控制作用有限，可行時(shí)，應(yīng)考慮合適儲(chǔ)運(yùn)和處理機(jī)制。4．3．2法律和法規(guī)要求要素了解：——建立并保持程序——確定活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中適使用方法律——其它要求——獲取法律和要求渠道其它要求通常包含：產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范和官方機(jī)構(gòu)協(xié)定非法規(guī)性指南各級政府相關(guān)環(huán)境保護(hù)要求、決定、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃或文件本組織上級企業(yè)或行業(yè)組織環(huán)境保護(hù)要求建立適合本組織特點(diǎn)法律、法規(guī)、其它要求清單4．4．3目標(biāo)和指標(biāo)要求了解——組織內(nèi)部每一相關(guān)部門及階層，應(yīng)建立并維持文件化目標(biāo)和指標(biāo)——考慮以下原因：法律、法規(guī)要求本身關(guān)鍵環(huán)境原因可選技術(shù)方案財(cái)務(wù)運(yùn)行和經(jīng)營要求相關(guān)方見解——應(yīng)符合環(huán)境方針——包含預(yù)防污染承諾目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)可測量。指標(biāo)是目標(biāo)細(xì)化和分解。目標(biāo)中可包含下述對預(yù)防污染承諾：——降低廢物，降低資源消耗——降低或消除向環(huán)境釋放污染物——設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)考慮降低生產(chǎn)、使用和處理中環(huán)境影響——控制原材料起源環(huán)境影響——降低新開發(fā)項(xiàng)目造成重大有害環(huán)境影響——提升職員和小區(qū)環(huán)境意識(shí)環(huán)境成效測量指標(biāo)：——原材料和能源使用量——排放物數(shù)量——每單位產(chǎn)品所產(chǎn)生廢棄物——材料和能源使用率——環(huán)境意外事件發(fā)生次數(shù)——廢物再利用率——特定污染物排放量——環(huán)境保護(hù)投資金額4．3．4環(huán)境管理方案要求了解：——目標(biāo)：確保實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)——應(yīng)包含：組織中每一相關(guān)職能和層次職責(zé)方法和時(shí)間表——定時(shí)評審——有新情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即修訂4．4實(shí)施和運(yùn)行4．4．1機(jī)構(gòu)和職責(zé)要求了解：——明確要求，形成文件：作用、職責(zé)和權(quán)限——資源：人力資源、專題技能、技術(shù)、財(cái)力資源——管理者代表管理者代表能夠?yàn)橐蝗嘶蚨嗳?。環(huán)境責(zé)任應(yīng)包含組織內(nèi)大全部部門：如人事、管理等。4．4．2培訓(xùn)、意識(shí)和能力要求了解：——組織確定培訓(xùn)需求范圍：可能對環(huán)境有重大影響——建立程序，使每一職能和層次全部意識(shí)到：環(huán)境方針、程序和要求關(guān)鍵性工作中實(shí)際和潛在重大影響，個(gè)人工作改善和環(huán)境效益具體作用和職責(zé)，包含應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備偏離要求程序后潛在后果——從事含有重大環(huán)境影響工作人員應(yīng)含有（勝任其工作）：合適教育培訓(xùn)工作經(jīng)驗(yàn)組織還應(yīng)要求代表其工作承包方證實(shí)其職員已接收了必需培訓(xùn)。培訓(xùn)方案通常包含：——確定職員培訓(xùn)需求——制訂培訓(xùn)計(jì)劃

——驗(yàn)證培訓(xùn)方案是否滿足法規(guī)和組織要求——培訓(xùn)實(shí)施——培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)——評價(jià)培訓(xùn)效果4．4．3信息交流要求了解：——建立程序，以用于：組織內(nèi)各層次和職能間內(nèi)部信息交流外部相關(guān)方信息接收、成文和回復(fù)——統(tǒng)計(jì)對包含相關(guān)方關(guān)鍵環(huán)境原因處理應(yīng)包含應(yīng)急計(jì)劃和其它問題和官方機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)事宜。通報(bào)中可包含內(nèi)容：——組織介紹——環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)——環(huán)境管理過程（包含相關(guān)方參與和職員認(rèn)同）——環(huán)境績效評價(jià)（排放、資源保護(hù)、遵法情況、產(chǎn)品管理和風(fēng)險(xiǎn)）——改善機(jī)會(huì)——輔助信息——獨(dú)立驗(yàn)證環(huán)境信息交流和通報(bào)（內(nèi)部和外部），應(yīng)注意：——激勵(lì)雙向信息交流——易于了解，充足解釋——信息能夠驗(yàn)證——描述環(huán)境績效——形式一致交流方法：——對外：年度匯報(bào)、法規(guī)要求匯報(bào)、政府機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)出版物、傳媒和商業(yè)廣告等——開放日、公布投訴電話、咨詢電話——內(nèi)部：張貼公告、內(nèi)部刊物、會(huì)議和電子郵件等4．4．4環(huán)境管理體系文件編制要求了解：——組織應(yīng)建立和保持信息：書面方法電子方法——信息內(nèi)容：對管理體系關(guān)鍵要素及其相互作用描述查詢相關(guān)文件路徑相關(guān)文件包含：過程信息組織機(jī)構(gòu)圖內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行程序現(xiàn)場應(yīng)急計(jì)劃組織可考慮編制并保持一份文件摘要：——環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)——實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)方法——關(guān)鍵任務(wù)、職責(zé)和程序文件——文件查閱路徑——證實(shí)實(shí)施了環(huán)境管理要素文件結(jié)構(gòu)參考ISO9000體系文件：——環(huán)境手冊——環(huán)境管理體系程序——基礎(chǔ)文件——環(huán)境統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)文件用于支持程序文件，是具體化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包含：——作業(yè)指導(dǎo)書——環(huán)境原因清單——法律法規(guī)清單——三同時(shí)匯報(bào)——環(huán)評匯報(bào)——排污許可證——組織機(jī)構(gòu)圖——組織地下管網(wǎng)部署圖等4．4．5文件管理要求了解：——建立保持程序，要求：文件查找定時(shí)評審，修訂并由授權(quán)人員確定適宜性關(guān)鍵崗位，使用文件有效版本失效收回失效標(biāo)識(shí)——文件應(yīng)字跡清楚、注明日期、標(biāo)識(shí)清楚、妥善保管注意：組織應(yīng)重視環(huán)境管理體系實(shí)施和環(huán)境績效改善，而不應(yīng)過分追求一個(gè)繁瑣文件管理系統(tǒng)。4．4．6運(yùn)行控制要求了解：——確定、計(jì)劃，以控制和重大環(huán)境原因相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)制訂文件化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織應(yīng)關(guān)注供方、承包方關(guān)鍵環(huán)境原因，向其通報(bào)或提出環(huán)境行為要求必需時(shí)，以協(xié)議約定對其實(shí)施糾正、處罰、撤消合相同管理方法這類運(yùn)行和活動(dòng)可分為三類考慮：——新項(xiàng)目：基建、工藝改造、資源管理、新產(chǎn)品等——日常管理——戰(zhàn)略管理：估計(jì)并適應(yīng)不停改變環(huán)境要求4．4．7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求了解：——組織應(yīng)建立并保持程序，以：確定潛在事故或緊急事故預(yù)防或降低環(huán)境影響對程序評審和修訂定時(shí)檢驗(yàn)上述程序緊急情況通常包含：——事故性廢氣排放——事故性廢水排放——泄露事故對環(huán)境特定影響應(yīng)急計(jì)劃可包含：——組織和職責(zé)——關(guān)鍵人員名單——應(yīng)急服務(wù)信息（如：消防、清污等）——內(nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃——不一樣類型緊急事故對應(yīng)應(yīng)急方法——有害物料信息——培訓(xùn)計(jì)劃和有效性試驗(yàn)4．5檢驗(yàn)和糾正方法4．5．1監(jiān)測和測量要求了解：——組織應(yīng)制訂程序，對重大環(huán)境原因進(jìn)行監(jiān)測，包含：環(huán)境績效運(yùn)行控制參數(shù)目標(biāo)和指標(biāo)符合定時(shí)評價(jià)法律法規(guī)符合性——對監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)和維護(hù)，并保留統(tǒng)計(jì)4．5．2不符合、糾正和預(yù)防方法要求了解：——制訂程序，對不符合現(xiàn)象進(jìn)行處理：要求職責(zé)和權(quán)限調(diào)查不符合原因制訂實(shí)施糾正方法跟蹤糾正方法效果修改對應(yīng)文件，并統(tǒng)計(jì)。對應(yīng)文件應(yīng)和糾正方法規(guī)模相適應(yīng)。不符合通常包含：——運(yùn)行參數(shù)偏差——體系運(yùn)行偏差——法律、法規(guī)要求未達(dá)成——相關(guān)方投訴等4．5．3統(tǒng)計(jì)要求了解：——組織應(yīng)制訂程序，對環(huán)境統(tǒng)計(jì)給予控制——要求：標(biāo)識(shí)、保留、處理——字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、追溯——便于查閱、避免損壞、變質(zhì)和丟失——要求保留期限環(huán)境統(tǒng)計(jì)通常包含：法律法規(guī)和其它要求信息投訴統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)校準(zhǔn)和維護(hù)統(tǒng)計(jì)供方和承包方信息應(yīng)急和響應(yīng)信息關(guān)鍵環(huán)境原因信息環(huán)境污染監(jiān)測匯報(bào)內(nèi)部審核和管理評審統(tǒng)計(jì)能源、資源消耗統(tǒng)計(jì)等4．5．4環(huán)境管理體系審核要求了解：——制訂環(huán)境管理體系審核程序，目標(biāo)：驗(yàn)證環(huán)境管理體系有效性向管理層通報(bào)審核結(jié)果應(yīng)注意：——審核計(jì)劃：目標(biāo)、時(shí)間、范圍、依據(jù)、審核員——核查表——審核員資格——審核統(tǒng)計(jì)、不符合項(xiàng)匯報(bào)、審核匯報(bào)等——客觀、公正4．6管理評審要求了解：——最高管理層——定時(shí)評審——確保體系適用性和有效性、充足性——搜集必需信息——形成文件——修訂方針、目標(biāo)和其它要素評審內(nèi)容通常包含：審核結(jié)果目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況條件改變，體系是否連續(xù)適用相關(guān)方關(guān)注問題等內(nèi)部審核員培訓(xùn)綱要目錄環(huán)境管理體系審核概念環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核環(huán)境管理體系審核后活動(dòng)環(huán)境管理體系審核：案例練習(xí)環(huán)境管理體系審核概念環(huán)境管理體系審核確定環(huán)境管理體系實(shí)際運(yùn)行和ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)相關(guān)環(huán)境管理體系文件是否符合獨(dú)立判別活動(dòng)。審核分類第一方審核第二方審核第三方審核客觀證據(jù)定義：客觀存在并能夠被證實(shí)事實(shí)。屬性：通?？陀^證據(jù)全部含有以下屬性

客觀存在

能夠被使用文字陳說

定量或定性

能夠被追溯或驗(yàn)證

不受感情或偏見影響4．不符合項(xiàng)不滿足要求活動(dòng)環(huán)境管理活動(dòng)5．審核依據(jù)ISO14001國際環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)環(huán)境管理體系文件相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)方要求6．審核范圍定義：指審核計(jì)劃所覆蓋審核活動(dòng)分類：時(shí)間/部門/產(chǎn)品等7．審核目標(biāo)發(fā)覺體系問題改善體系運(yùn)行內(nèi)部交流和溝通驗(yàn)證體系運(yùn)行有效性為管理評審提供信息環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備審核時(shí)間安排審核時(shí)間安排基礎(chǔ)應(yīng)滿足以下多個(gè)方面：企業(yè)環(huán)境管理體系文件要求最低審核頻率和周期第二方或第三方審核或管理復(fù)審之前組織機(jī)構(gòu)或運(yùn)行發(fā)生重大改變或調(diào)整發(fā)生重大環(huán)境事故或出現(xiàn)潛在事故特征時(shí)確定審核組組員審核組長：由最高管理層任命含有良好組織、協(xié)調(diào)能力具體較高環(huán)境管理知識(shí)審核員：經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，含有資格證書熟悉企業(yè)運(yùn)作深刻了解ISO14001系統(tǒng)要求含有良好口頭、文字表示能力含有良好溝通能力客觀公正、不屈服于壓力審核計(jì)劃審核計(jì)劃關(guān)鍵內(nèi)容：審核時(shí)間審核范圍審核依據(jù)審核組組成審核部門，時(shí)間，內(nèi)容，要素見面會(huì)、總結(jié)會(huì)時(shí)間被審核方代表、審核組長簽署注意：1）審核