基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法修訂及影響專題講座課件

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法修訂及影響匯報人：XXX新規(guī)修訂背景01新規(guī)修訂原則02新規(guī)主要內(nèi)容03新規(guī)影響及應(yīng)對04目錄新規(guī)修訂背景01第一部分新規(guī)修訂背景012024年3月28日發(fā)改委等六部門正式發(fā)布《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，新規(guī)將于2024年5月1日生效。新規(guī)修訂背景01修訂后的新規(guī)厘清了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營與地方和社會資本合作（PPP）的關(guān)系，即基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費的PPP模式；進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的經(jīng)營者排他性權(quán)利、項目產(chǎn)出的公益屬性，以及不新設(shè)行政許可、不得擅自增設(shè)行政許可并借此向特許經(jīng)營者收費。新規(guī)修訂背景01

修訂后的新規(guī)將特許經(jīng)營最長期限延長到40年。鼓勵民企通過直接投資或者獨資、控股、參股等方式參與特許經(jīng)營項目。明確實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院發(fā)展改革部門制定的支持民企參與的新建及改擴(kuò)建特許經(jīng)營項目清單，結(jié)合項目實際情況，確定民企參與的具體方式。明確特許經(jīng)營者在保障項目質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的前提下，通過降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新等方式產(chǎn)生的效益，除協(xié)議另有約定外，歸特許經(jīng)營者所有。新規(guī)修訂背景01

修訂后的新規(guī)進(jìn)一步明確了特許經(jīng)營項目范圍，商業(yè)特許經(jīng)營項目和不涉及產(chǎn)權(quán)移交的公建民營、公辦民營不屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，禁止地方借特許經(jīng)營名義新設(shè)行政許可并收費，杜絕“天價特許經(jīng)營轉(zhuǎn)讓費”現(xiàn)象，回歸特許經(jīng)營公益屬性。新規(guī)修訂原則及要點02第二部分修規(guī)原則（1）僅可適用使用者付費項目。a.項目經(jīng)營收入能夠覆蓋建設(shè)投資和運營成本、具備一定投資回報，不因采用地方和社會資本合作模式額外新增地方未來支出責(zé)任。b.如需地方資金支持的，項目建設(shè)期可提供地方投資；運營期可給予地方補(bǔ)貼。c.不得提供建設(shè)期地方補(bǔ)貼，不得通過可行性缺口補(bǔ)助、承諾保底收益率、可用性付費等任何方式，使用資金彌補(bǔ)項目建設(shè)和運營成本。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（2）全部采取特許經(jīng)營模式。a.可采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）、設(shè)計—建設(shè)—融資—運營—移交（DBFOT）等多種具體實施方式。b.合同中明確約定建設(shè)和運營期間的資產(chǎn)權(quán)屬，清晰界定各方權(quán)責(zé)利關(guān)系。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（3）僅限于有經(jīng)營性收益的項目?？删唧w適用的領(lǐng)域，包括：a.公路、鐵路、民航基礎(chǔ)設(shè)施和交通樞紐等交通項目。b.物流樞紐、物流園區(qū)項目。c.城鎮(zhèn)供水、供氣、供熱、停車場等市政項目。d.城鎮(zhèn)污垃收集處理及資源化利用等生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理項目。e.具有發(fā)電功能的水利項目，體育、旅游公共服務(wù)等社會項目。f.智慧城市、智慧交通、智慧農(nóng)業(yè)等新型基礎(chǔ)設(shè)施項目。g.城市更新、綜合交通樞紐改造等盤活存量和改擴(kuò)建有機(jī)結(jié)合的項目。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（4）特許經(jīng)營期限。特許經(jīng)營期限原則上不超過40年，投資規(guī)模大、回報周期長的特許經(jīng)營項目可以根據(jù)實際情況適當(dāng)延長，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（5）管理職責(zé)分工。a.牽頭及政策制定、指導(dǎo)部門：發(fā)改委。b.具體項目協(xié)調(diào)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)：地方各級發(fā)改部門。c.預(yù)算管理機(jī)構(gòu)：各級部門d.項目實施機(jī)構(gòu)：地方有關(guān)行業(yè)主管部門、事業(yè)單位等作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)特許經(jīng)營方案編制、特許經(jīng)營者選擇、特許經(jīng)營協(xié)議簽訂、項目實施監(jiān)管、合作期滿移交接收等工作。此外，地方負(fù)主體責(zé)任，規(guī)范推進(jìn)本級事權(quán)范圍內(nèi)的特許經(jīng)營項目。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（6）新舊機(jī)制銜接。2023年2月社會資本合作項目清理核查前未完成招標(biāo)采購程序的項目，以及后續(xù)新實施的合作項目，均按新規(guī)執(zhí)行。1.基本制度規(guī)定修規(guī)原則（1）項目特許經(jīng)營方案審核及特許經(jīng)營模式可行性論證。項目實施機(jī)構(gòu)參照可行性研究報告負(fù)責(zé)編寫特許經(jīng)營方案，并比照投資項目審批權(quán)限和要求，申請相關(guān)部門審核項目特許經(jīng)營方案，同時開展特許經(jīng)營模式可行性論證。（2）遴選特許經(jīng)營者。通過公開競爭方式依法依規(guī)選擇特許經(jīng)營者（含特許經(jīng)營者聯(lián)合體），選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任原則上不得調(diào)整，確需調(diào)整的應(yīng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。2.項目實施主要規(guī)定修規(guī)原則（3）簽訂協(xié)議。由項目實施機(jī)構(gòu)與特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。需成立項目公司的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與特許經(jīng)營者簽訂協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。（4）項目運營評價。項目實施機(jī)構(gòu)會同有關(guān)方面對項目運營情況進(jìn)行監(jiān)測分析，開展運營評價，應(yīng)將社會公眾意見作為項目監(jiān)測分析和運營評價的重要內(nèi)容，按照有關(guān)規(guī)定開展績效評價。2.項目實施主要規(guī)定修規(guī)原則（5）特許經(jīng)營協(xié)議變更和項目移交。在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，如確需變更協(xié)議內(nèi)容，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上依法簽訂補(bǔ)充協(xié)議。特許經(jīng)營期限內(nèi)因改擴(kuò)建等原因需重新選擇特許經(jīng)營者的，同等條件下可優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。特許經(jīng)營期限屆滿或提前終止的，應(yīng)按協(xié)議約定依法依規(guī)做好移交或退出工作，嚴(yán)禁以提前終止為由將特許經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^建設(shè)—移交（BT）模式變相舉債；擬繼續(xù)采取特許經(jīng)營模式的，應(yīng)按規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者，同等條件下可優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。2.項目實施主要規(guī)定修規(guī)原則（6）建立常態(tài)化信息披露機(jī)制。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)將項目非涉密信息，依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺，及時向社會公開。特許經(jīng)營者應(yīng)將項目每季度運營情況、經(jīng)審計的年度財務(wù)報表等信息，通過適當(dāng)方式向社會公開。2.項目實施主要規(guī)定修規(guī)原則

新規(guī)列出了民企參與PPP項目的領(lǐng)域清單，包括應(yīng)由民企獨資或控股的項目領(lǐng)域、民企股權(quán)占比原則上不低于35%的項目、支持民企參與的項目，根據(jù)各領(lǐng)域市場化程度及公共屬性的強(qiáng)弱，對民企施行不同的開放程度，經(jīng)營性強(qiáng)的領(lǐng)域逐步向民企傾斜。

清單所列領(lǐng)域以外社會資本合作項目，可積極鼓勵民企參與。

未來國企和民企的互補(bǔ)地位也將更為明晰，關(guān)系國計民生的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)及公益性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)主要是國企經(jīng)營，經(jīng)營性產(chǎn)業(yè)、競爭性產(chǎn)業(yè)將全面開放，主要由民企經(jīng)營。特許經(jīng)營將是民企參與基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域主要的合規(guī)渠道。3.優(yōu)先選擇民企參與PPP項目新規(guī)主要內(nèi)容03第三部分1.基本規(guī)定

a.采用公開競爭方式選擇境內(nèi)外的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者，雙方簽署協(xié)議，約定特許經(jīng)營者在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)，并獲取收益。

b.適用于境內(nèi)的交通運輸、市政工程、生態(tài)保護(hù)、環(huán)境治理、水利、能源、體育、旅游等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域。

c.不包括商業(yè)特許經(jīng)營以及不涉及產(chǎn)權(quán)移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等。（1）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營的定義、適用范圍及基本原則1.基本規(guī)定

d.基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營為PPP各種模式中的一種，僅指使用者付費的PPP。項目經(jīng)營收入具備覆蓋建設(shè)投資和運營成本并獲取一定投資回報的條件，使用者付費，包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費，以及代為向用戶收費。不因采取特許經(jīng)營而額外新增地方未來支出責(zé)任。

e.特許經(jīng)營者在協(xié)議約定期限內(nèi)對特定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目進(jìn)行投資建設(shè)運營并取得收益的排他性權(quán)利。

f.不新設(shè)行政許可，且禁止無法律法規(guī)依據(jù)擅自增設(shè)行政許可事項以及通過增設(shè)的行政許可事項向特許經(jīng)營者收費。

g.地方依法依規(guī)授權(quán)本級有關(guān)行業(yè)主管部門、事業(yè)單位等作為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)特許經(jīng)營項目的具體實施。（1）基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營的定義、適用范圍及基本原則1.基本規(guī)定（2）可采用的實施方式有：新建/改擴(kuò)建—運營—移交（BOT）”、“新建/改擴(kuò)建—擁有并運營—移交（BOOT）”、“轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）”等。禁止在建設(shè)工程完成后直接將項目移交，或者通過提前終止協(xié)議等方式變相逃避運營義務(wù)。（3）特許經(jīng)營期限原則上不超過40年，投資規(guī)模大、回報周期長的特許經(jīng)營項目可以根據(jù)實際情況適當(dāng)延長，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2.特許經(jīng)營協(xié)議訂立流程

（1）編制特許經(jīng)營方案。特許經(jīng)營方案中最關(guān)鍵的是要對項目可行性及特許經(jīng)營可行性進(jìn)行論證，評估項目是否有必要建設(shè)及是否適合采用特許經(jīng)營模式。

（2）特許經(jīng)營方案按照投資項目審批權(quán)限和要求，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審核。采用資本金注入方式參與投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照

投資條例

有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)；企業(yè)投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照

企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案條例有關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)。2.特許經(jīng)營協(xié)議訂立流程

（3）特許經(jīng)營方案經(jīng)審定后，實施機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)、談判等公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者。依法選定的特許經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向社會公示。

優(yōu)先鼓勵民企通過直接投資或者獨資、控股、參股等方式積極參與特許經(jīng)營項目。實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)改委制定的支持民企參與的新建及改擴(kuò)建特許經(jīng)營項目清單，確定民企參與的具體方式，對清單所列領(lǐng)域以外符合條件的傳統(tǒng)及新型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，可以參照清單鼓勵民企參與。

（4）實施機(jī)構(gòu)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，需要成立項目公司的，實施機(jī)構(gòu)與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。3.特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止

（1）特許經(jīng)營協(xié)議各方當(dāng)事人是平等的民事法律關(guān)系，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務(wù)。任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失。

（2）依法保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。

（3）因法律、行政法規(guī)修改，或者調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定或者協(xié)商達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，給予特許經(jīng)營者公平合理補(bǔ)償。特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止3.特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止

（4）在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如協(xié)議變更可能對特許經(jīng)營項目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。

（5）在特許經(jīng)營期限內(nèi)，因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止3.特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止

（6）特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止，對該基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者，同等條件下，可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。特許經(jīng)營期限內(nèi)因確需改擴(kuò)建等原因需要重新選擇特許經(jīng)營者的，同等條件下可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。

新的特許經(jīng)營者選定之前，實施機(jī)構(gòu)和原特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定提供。特許經(jīng)營協(xié)議履行、變更和終止4.職責(zé)分工和公共利益保障職責(zé)分工和公共利益保障4.職責(zé)分工和公共利益保障職責(zé)分工和公共利益保障4.職責(zé)分工和公共利益保障職責(zé)分工和公共利益保障5.爭議解決爭議解決

（1）調(diào)解。特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

（2）復(fù)議或訴訟。特許經(jīng)營者認(rèn)為有違法違規(guī)行為的，可以依法申請復(fù)議或者訴訟。

（3）仲裁或訴訟。特許經(jīng)營項目相關(guān)協(xié)議各方因協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生的民商事爭議，可以仲裁或者訴訟。6.其他規(guī)定其他規(guī)定

（1）選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。

完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項目如發(fā)生變更建設(shè)地點、調(diào)整主要建設(shè)內(nèi)容、調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等重大情形，應(yīng)當(dāng)重新履行審批、核準(zhǔn)、備案程序。

特許經(jīng)營項目涉及運營主體實質(zhì)性變更、股權(quán)移交等事項的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門。6.其他規(guī)定其他規(guī)定

（2）合規(guī)資金支持包括兩種：a.在項目建設(shè)期對項目給予投資支持；b.在項目運營期按規(guī)定進(jìn)行運營補(bǔ)貼。不能在項目建設(shè)期補(bǔ)貼建設(shè)成本。而且除上述兩種情況之外，不得通過可行性缺口補(bǔ)助、承諾保底收益率、可用性付費等任何方式使用資金彌補(bǔ)項目建設(shè)投資和運營成本。6.其他規(guī)定其他規(guī)定

（3）特許經(jīng)營項目價格或收費應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整，實行定價的價格或者收費，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行有關(guān)定價部門制定的價格或者收費標(biāo)準(zhǔn)。

（4）特許經(jīng)營項目可以依法合規(guī)利用預(yù)期收益質(zhì)押貸款，將項目相關(guān)收益作為還款來源，但不得承諾以各類資金或者作為還款來源。新規(guī)影響及應(yīng)對04第四部分1.建立特許經(jīng)營常態(tài)化信息披露系統(tǒng)（1）項目填報

2023年2月前未完成招標(biāo)采購程序的項目，以及后續(xù)新實施社會資本合作項目，均需在信息系統(tǒng)內(nèi)填報信息。2023年2月至信息系統(tǒng)上線前已開展的項目，如屬于清理整改范圍的，應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)符合資本合作新機(jī)制相關(guān)要求后再行填報；其他項目應(yīng)于2024年6月30日前完成補(bǔ)充填報。分階段填報特許經(jīng)營方案、特許經(jīng)營者選擇、投資管理程序、項目建設(shè)實施、項目運營管理、項目終止和移交等信息。特許經(jīng)營方案審核通過、實施機(jī)構(gòu)啟動特許經(jīng)營者選擇程序后，將通過信息系統(tǒng)向社會公開項目名稱、建設(shè)內(nèi)容等項目基本信息，特許經(jīng)營中標(biāo)結(jié)果、特許經(jīng)營期限等特許經(jīng)營信息，項目每季度運營情況、經(jīng)審計的年度財務(wù)數(shù)據(jù)、定期運營考核結(jié)果等運營管理信息，以及項目終止或移交信息等，便于社會公眾對項目進(jìn)行監(jiān)督。1.建立特許經(jīng)營常態(tài)化信息披露系統(tǒng)（2）項目審查

將對項目填報內(nèi)容是否符合資本合