風險分級管控和隱患排查治理體系

工貿(mào)企業(yè)風險分級管控與隱患排查治理體系建設實踐與指南

2024/8/192課程內(nèi)容一、兩個體系建設與其他安全管理體系的關(guān)系二、風險分級管控體系建設實踐三、隱患排查治理體系建設實踐四、企業(yè)兩個體系建設指南2024/8/193兩個體系建設與其他管理體系的關(guān)系2024/8/194（一）職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系OH&Smanagementsystem

組織管理體系的一部分，用于制定和實施組織的職業(yè)健康安全方針并管理其職業(yè)健康安全風險。——引自GB/T28001-2011

中國國家標準化委員會以OHSAS18001標準為基礎(chǔ)，制定發(fā)布了GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系要求》，并在2011年進行了換版，國際標準化組織(ISO)目前也正在實施將職業(yè)健康安全管理體系納入ISO標準的進程中。GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》習慣稱為18000標準——以OHSAS18001標準為基礎(chǔ)建立。2024/8/195PDCA職業(yè)健康安全管理體系PDCA模式2024/8/196666（二）安全生產(chǎn)標準化

安全生產(chǎn)標準化worksafetystandardization通過建立安全生產(chǎn)責任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預防機制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進，不斷加強企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設?！訟Q/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》2024/8/197安全生產(chǎn)責任制安全管理制度操作規(guī)程排查治理隱患監(jiān)控重大危險源生產(chǎn)現(xiàn)場安全符合法律法規(guī)和標準規(guī)范要求良好狀態(tài)各項活動人、機、物、環(huán)2024/8/198什么是風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需的管控資源、管控能力、管控措施的復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。——引自《基礎(chǔ)知識問答》（三）風險分級管控和隱患排查治理體系2024/8/199什么是隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程——引自《基礎(chǔ)知識問答》什么是隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程?！浴痘A(chǔ)知識問答》（三）風險分級管控和隱患排查治理體系體系(系統(tǒng))system相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素——引自ISO9000:2015《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》2024/8/1910風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車間級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個體防護、應急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA2024/8/1911（四）風險分級管控和隱患排查治理兩個體系特點：“風險點”——指明安全管理關(guān)注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系2024/8/1912（五）關(guān)系職業(yè)健康安全管理體系：過程方法、PDCA循環(huán)、基于風險的思維從源頭控制危險源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。安全生產(chǎn)標準化：側(cè)重操作細節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。風險分級管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)；體現(xiàn)PDCA的管理思路2024/8/1913“兩個體系”建設，融入OHSAS18001和安全生產(chǎn)標準化的要求，可以豐富“兩個體系”的內(nèi)容和手段；OHSAS18001和安全生產(chǎn)標準化的運行，融入“兩個體系”后，則對18001和標準化的強化。運用職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)理念、過程方法、PDCA循環(huán)思路，采用安全生產(chǎn)標準化提供的行業(yè)安全具體要求，“兩個體系”是對風險點和危險源以及隱患排查治理的強化，通過“兩個體系”建設，建立起系統(tǒng)完善的企業(yè)安全管理綜合體系，實現(xiàn)安全管理思路的創(chuàng)新。2024/8/1914職業(yè)康安全管理體系、標準化要素與兩體系對照表職業(yè)安全健康標準要素安全生產(chǎn)標準化元素兩個體系要素號要素名稱要素號要素名稱

4.1總要求4一般要求

4.2職業(yè)健康安全方針

4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定5.9.15.9.2辨識與評估登記建檔與備案風險分級管控體系4.3.2法律法規(guī)和其他要求5.4.1法律法規(guī)、標準規(guī)范

風險分級管控體系4.3.3目標和方案5.15.8.3目標隱患排查治理

隱患排查治理體系4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限5.25.3組織機構(gòu)與職責安全生產(chǎn)投入

風險分級管控體系4.4.2能力、培訓和意識5.5教育與培訓

4.4.3溝通、參與和協(xié)商5.10.3職業(yè)危害申報

風險分級管控體系4.4.4文件5.4.25.4.3規(guī)章制度操作規(guī)程

4.4.5文件控制5.4.55.4.6修訂文件和檔案管理

4.4.6運行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生產(chǎn)設備設施建設作業(yè)安全監(jiān)控與管理職業(yè)健康管理職業(yè)危害告知和警示風險分級管控體系4.4.7應急準備與響應5.11應急救援風險分級管控體系4.5.1績效測量和監(jiān)視5.8.15.8.25.8.4隱患排查排查范圍與方法預測預警隱患排查治理體系4.5.2合規(guī)性評價5.4.4評估隱患排查治理體系4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施5.8.35.12隱患排查治理事故報告、調(diào)查和處理隱患排查治理體系4.5.4記錄控制5.4.6文件和檔案管理

4.5.5內(nèi)部審核5.13績效評定和持續(xù)改進

4.6管理評審5.13績效評定和持續(xù)改進

2024/8/1915風險分級管控體系建設實踐2024/8/1916風險分級管控程序框圖一、風險分級管控程序2024/8/19171.組建團隊（1）成立領(lǐng)導機構(gòu)

各專業(yè)部門和基層單位應結(jié)合企業(yè)實際，成立體系建設工作小組，負責本區(qū)域的體系建設的實施。成立各單位的工作小組，應包括基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等。（2）明確職責應全員、全面參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風險識別、評價及管控措施等工作順利開展。涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。二、準備2024/8/19182.紀律保障及考核要求3.資源保障（人員與能力保障，方法與知識，監(jiān)測工具或儀器，信息收集）2024/8/19191.風險點識別（單元劃分）

每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設施設備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。三、風險點識別與分級2024/8/1920三、風險點識別與分級企業(yè)模塊識別根據(jù)特點確定劃分模式單擊添加生產(chǎn)工藝過程作業(yè)活動場所生產(chǎn)工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境2024/8/1921

根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。2.風險點的確定2024/8/1922

（1）根據(jù)《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）中的第三條方法步驟

——（一）企業(yè)層面2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。（2）參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失為四級。3.風險點級別的確定2024/8/1923一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。三級風險四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟損失。以后果為基礎(chǔ)風險點分級標準（建議）2024/8/19242024/8/1925序號風險點名稱風險點詳細位置易出現(xiàn)的事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級風險管控責任部門典型控制措施（參照較大危險因素辨識與防范指導手冊、相關(guān)標準、同行經(jīng)驗制定）采取管控措施情況存在隱患情況監(jiān)管責任部門1

煤氣發(fā)生爐略

煤氣泄漏。火災爆炸中毒和窒息

三人以上死亡

一級煤氣車間

（１）開始工作前，應確保所有管路、連接部位、隔斷裝置的密封情況。確保所有壓力表、液位計、蒸汽匯集器等顯示儀器、儀表、裝置使用正常。（２）應實時監(jiān)測工作區(qū)域的一氧化碳和氧氣的濃度。（３）工作區(qū)域內(nèi)嚴禁明火作業(yè)。（４）所有金屬設備均應有接地措施，防止靜電。

略

略公司級

2

風險點基本信2024/8/19264.風險點識別應注意事項1）從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小;如一條熱軋卷板生產(chǎn)線，連鑄板坯——加熱爐——粗軋機——卷取機——打包機等工藝設備，或可分別識別。2）具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動;如加熱爐，特定設備的檢修。3）至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì);4）其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。5）同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。2024/8/1927風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息。風險點基本情況風險點名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級

風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門專業(yè)監(jiān)管部門生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險點登記表2024/8/1928四、危險源辨識以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎(chǔ)單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關(guān)記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析2024/8/19292.第一類危險源辨識產(chǎn)生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）類一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設備、場所（如煤氣發(fā)生爐等危能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的球磨機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）源險使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）第12024/8/19303.第二類危險源辨識人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類危險源在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如煤氣發(fā)生爐設備內(nèi)維修或檢修，進入有限空間，可能導致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。2024/8/19314.辨識步驟—確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；

—對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序（包括輔助設施作業(yè)活動分析）劃分（關(guān)注風險點）；

—對每個工序進行工作內(nèi)容分析；

—確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型；

（第一類危險源及可能導致的后果）；一從人、機、物、環(huán)、管方面，分析導致危害發(fā)生的途徑及原因

（第二類危險源，可考慮生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861的內(nèi)容）—危險源的表述：第一類危險源、事件及其原因、潛在后果

2024/8/1932進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調(diào)整。

2024/8/1933進行危險源辨識的工作要求

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)相對較弱的，可以由企業(yè)成立的工作小組實施。

——

辨識的危險源還應該注意，應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號），冶金等《行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中所提及的較大危險因素，確保不遺漏。2024/8/1934危險源識別、評價、管控措施表單位或部門：

年

月

日序號工作任務作業(yè)步驟設備、活動（風險點）第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價風險等級備注LSR1

2

3

4

5

注:1.識別對象：指識別區(qū)域(部位/場所)內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等，相當于對對象的分類。比如：機加工車間焊接區(qū)域，皮帶運輸機、煤氣發(fā)生爐等。2.第一類危險源：是可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，往往是一些物理實體。如：煤氣、電能、運動物體、高處作業(yè)等。3.第二類危險源：是導致能量或危險物質(zhì)的約束或限制破壞或失效的各種不安全因素。如：未安裝煤氣泄漏報警儀、煤氣泄漏報警儀未定期檢驗、未設置避雷裝置、旋轉(zhuǎn)部位未安裝防護罩、人員未佩戴勞保用品等。2024/8/1935

基于風險點的危險源識別、評價、管控措施表單位或部門：

年

月

日第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價風險等級備注LSR煤氣發(fā)生爐檢修活動煤氣

吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標煤氣中毒

未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置

檢測裝置未校準

注:1.第一類危險源：是可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，往往是一些物理實體。如：煤氣、電能、運動物體、高處作業(yè)等。2.第二類危險源：是導致能量或危險物質(zhì)的約束或限制破壞或失效的各種不安全因素。如：未安裝煤氣泄漏報警儀、煤氣泄漏報警儀未定期檢驗、未設置避雷裝置、旋轉(zhuǎn)部位未安裝防護罩、人員未佩戴勞保用品等。2024/8/1936危險源識別、評價、管控措施表（節(jié)選）單位：淄博XX建陶有限公司序號工作任務作業(yè)步驟設備活動（風險點）第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價風險等級LSR1煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域未按規(guī)定劃分防火、防爆區(qū)域，人員誤進入危險區(qū)域其他傷害按要求劃分區(qū)域并掛警示牌4416II級2煤氣生產(chǎn)區(qū)域設備、閥門未按工藝流程圖編號，掛牌，人員誤操作其他傷害按工藝流程圖要求編號、掛牌，嚴格按照操作規(guī)程操作4416II級17設施設備飽和空氣管道最低點無排水口，積水過多易造成空氣管道堵塞，產(chǎn)生負壓爆炸在最低點安裝排水口248III級19焦油管道煤焦油未采用封閉式輸送系統(tǒng)，未采用蒸汽保溫的管道輸送?；馂?、爆炸采用封閉式輸送系統(tǒng)，采用蒸汽保溫管道輸送339III級37電氣安全電氣調(diào)控電柜未可靠接地觸電可靠接地248III級45檢測裝置煤氣生產(chǎn)區(qū)域無有毒氣體檢測報警裝置火災、爆炸按要求配置有毒氣體檢測報警裝置5420I級48防雷防靜電設施煤氣生產(chǎn)區(qū)域無防雷，防靜電接地設施火災、爆炸按要求配置防雷、防靜電設施5525I級49煤氣生產(chǎn)區(qū)域門口未設靜電消除設置火災、爆炸按要求安裝靜電消除裝置4312III級63人員操作安全培訓不完善未組織“三級”培訓其他傷害組織“三級”培訓3515II級64汽包、水夾套為提高發(fā)生爐負荷，多生產(chǎn)煤氣，有意關(guān)小甚至關(guān)閉水夾套進、出水閥門容器爆炸按操作規(guī)程操作3515II級101探火作業(yè)煤氣固定式一氧化碳報警儀失效，煤氣濃度高時未及時檢測中毒和窒息保證一氧化碳報警儀安全可靠4416II級108操作管理煤氣設備發(fā)生爐設備、管道煤氣含氧量過高造成煤氣爆炸火災、爆炸嚴格按照操作規(guī)程操作248III級111排污蒸汽高溫蒸汽濺及人體灼燙定期檢查有無跑、冒、滴、漏，保持器、閥、泵、管線處于完好狀態(tài)，保溫層完好224IV級131開、停爐點火使用揮發(fā)性燃料點火爆炸嚴格按操作規(guī)程操作236IV級132煤氣質(zhì)量開爐時煤氣氣化不良造成氧氣含量超標爆炸嚴格按操作規(guī)程操作4416II級146化驗操作煤氣化驗化驗室配制試劑時勞動保護用品穿戴不到位（乳膠手套、防毒口罩）其他傷害正確穿戴勞動保護用品236IV級2024/8/1937五、危險源的風險評價、分級

常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）1.危險源的風險評價2024/8/19382.風險矩陣評價法（LS）

風險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。（風險：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險=可能性×嚴重性）2024/8/1939(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）a)嚴重程度的確定應充分考慮風險點的相關(guān)的風險類型和程度；b)對照表從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應與風險點的風險類型和風險程度相適應。2024/8/1940等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2024/8/1941(2)確認危害事件發(fā)生的可能性（L）a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，應根據(jù)第一類危險源的特性，主要依據(jù)第二類危險源確定。b)判定可能性，可從兩個角度：

固有風險：指該危險源現(xiàn)實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性。

示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。

現(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性。c)對照下表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。2024/8/1942賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。2024/8/1943根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。(3)確定風險度（R）2024/8/1944固有風險及現(xiàn)實風險Ｒ值所對應的措施（以矩陣法為例）Ｒ值等級對應措施固有風險評價方式解釋現(xiàn)實風險評價方式解釋R=L×S=17～25關(guān)鍵風險（Ⅰ級）需要立即停止作業(yè)該類危險源現(xiàn)場如果出現(xiàn)，則“需要立即停止作業(yè)”現(xiàn)場已存在該類危險源，“需要立即停止作業(yè)”R=L×S=13～16重要風險（Ⅱ級）需要消減的風險該類危險源現(xiàn)場如果出現(xiàn)，則風險“需要消減”現(xiàn)場已存在該類危險源，則風險“需要消減”R=L×S=8～12中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險該類危險源現(xiàn)場如果出現(xiàn)，則風險“需要特別控制”現(xiàn)場已存在該類危險源，則風險“需要特別控制”R=L×S=4～7低度風險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風險；該類危險源現(xiàn)場如果出現(xiàn)，則風險“需要關(guān)注”現(xiàn)場已存在該類危險源，則風險“需要關(guān)注”R=L×S=1～3輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險該類危險源現(xiàn)場如果出現(xiàn)，風險“可接受或可容許”現(xiàn)場已存在該類危險源，風險“可接受或可容許”2024/8/1945方法介紹:在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。3.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）2024/8/19462024/8/1947用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價作業(yè)活動辨識對象

辨識內(nèi)容（危險因素）

事故類型

典型控制措施

風險評價

L

E

C

D

級別

汽車吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規(guī)定取值，并按照規(guī)定實習三個月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590三作業(yè)環(huán)境沒有在起重機旋轉(zhuǎn)范圍內(nèi)采取禁止入內(nèi)措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內(nèi)范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業(yè)觸電設專門的監(jiān)護，防止汽車吊在旋轉(zhuǎn)時碰到高壓線3315135四2024/8/19484.危險源風險分級將識別的危險源按照風險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行分級，將所有危險源按風險度分為I、II、III、IV、V級。第Ⅴ級（輕微風險）為可接受或可容許風險，在風險分級管控體系運行中可以歸于IV級。其他危險源則按評價出的I－IV級風險度，直接對應相應的I－IV風險等級。2024/8/1949

依據(jù)《風險點基本信息表》確定風險點管控主責部門和監(jiān)管主責部門1.風險點、危險源管控責任劃分

依據(jù)《危險源基本信息表》結(jié)合風險點信息確定危險源管控主責部門和監(jiān)管主責部門六、風險分級管控2024/8/19502.風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；三、四級風險點可由車間級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。2024/8/1951風險分級管控措施應急控制個體防護控制管理（行政）控制工程控制3.典型控制措施的制定2024/8/1952（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。工程控制措施管理(行政控制)2024/8/1953

個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。2024/8/1954隱患排查治理體系建設實踐Page

552024/8/1955風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎(chǔ)”。根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。（一）風險分級管控體系與隱患排查治理體系的關(guān)系隱患排查治理體系風險分級管控體系Page

562024/8/19561.隱患排查概述2024/8/19572.危險源與事故隱患的關(guān)系1）危險源包括事故隱患；2）事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3）危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。危險源隱患隱患2024/8/19583.危險源與事故的關(guān)系危險源事故控制措施隱患失控失控狀態(tài)2024/8/1959

1.根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，隱患排查可以為：公司級排查：專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。（二）隱患分級排查2024/8/1960公司級：通常風險級別為I級和II級的風險點。I級和II級風險點應包括重大危險源，風險點所產(chǎn)生的后果嚴重、易產(chǎn)生重大隱患的風險點，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險點所涉及的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點所涉及的危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、2.隱患分級排查的內(nèi)容2024/8/1961設備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風險點中的危險源。車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設為排查點。2.分級隱患排查的內(nèi)容2024/8/1962班組級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應設為排查點。2024/8/1963I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點公司級車間級班級級專業(yè)級崗位級2024/8/1964

“風險點、危險源”即為隱患排查的對象?！讹L險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》中的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確了排查的細節(jié)?！芭挪辄c”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點、危險源，重點對I、II級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。3.隱患排查的內(nèi)容2024/8/19654.排查周期：

根據(jù)風險點特性及危險源風險等級確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：一班三檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。

涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表進行排查。2024/8/19665.隱患排查點分配的操作

如何將識別的風險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：將《危險源識別、評價、控制措施表》中的作業(yè)活動、設備設施等風險點、危險源、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、2024/8/19675.隱患排查點分配的操作“公司排查”等欄，形成帶有風險點信息格式的Excel表，由體系建設工作小組成員組織相關(guān)層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應的風險（即：勾劃“√”）選出來，在相應的周期確定排查周期。

企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。2024/8/1968隱患排查操作使用Excel表格的篩選功能進行篩選，形成隱患排查分配表危險源第二類危險源2024/8/1969隱患排查分配表2024/8/19706.篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總2024/8/1971煤氣車間隱患排查表（部分）排查主體:排查人：年月日序號工作任務風險點第一類危險源第二類危險源事故類型風險等級典型控制措施是否存在隱患隱患描述隱患分級煤氣爐（車間級）1煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域未按規(guī)定劃分防火、防爆區(qū)域，人員誤進入危險區(qū)域其他傷害III級按要求劃分區(qū)域并掛警示牌

2煤氣制備站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域設備、閥門未按工藝流程圖編號，掛牌，人員誤操作其他傷害II級按工藝流程圖要求編號、掛牌，嚴格按照操作規(guī)程操作

3設施設備安全管理站區(qū)布置煤氣生產(chǎn)區(qū)域鐘罩閥內(nèi)放散水封的有效高度不高于煤氣發(fā)生爐出口最大工作壓力的水柱高度50mm火災、爆炸III級嚴格按《建筑防火設計規(guī)范》要求設計

4設施設備安全管理人員管理安全培訓不完善未組織“三級”培訓其他傷害III級組織“三級”培訓

5設施設備安全管理應急管理事故應急及響應缺陷未定期組織應急救援演練其他傷害III級嚴格執(zhí)行操作規(guī)程

6設施設備安全管理特種設備管理汽包、水夾套自動補水裝置（電磁閥）失效造成汽包缺水容器爆炸III級定期檢驗，實驗，及時更換不能滿足安全要求的安全附件

7設施設備安全管理特種設備管理汽包、水夾套操作失誤或違章（嚴重缺水時違章補水）容器爆炸II級嚴格按照操作規(guī)程操作

2024/8/19721)基層組織排查包括車間、班組、崗位為主體實施的隱患排查，專業(yè)組織的排查包括防火防爆、電氣、職業(yè)危害、設備等各專業(yè)實施的隱患排查；公司組織的排查是由隱患排查主管部門組織實施的隱患排查；2)周期是指隱患排查的實施時間間隔，如A代表每月至少一次，B代表每周至少一次，C代表每班至少一次，D代表每班至少兩次，E代表每兩小時一次，F(xiàn)代表每季度至少一次。3)原則上，公司級組織排查應包括I、II級風險點的檢查，專業(yè)組織的排查應包括本專業(yè)所涉及的風險，如接地系統(tǒng)的隱7.隱患排查篩分應注意的問題2024/8/1973患排查應由機電專業(yè)實施；基層組織排查應包括管轄區(qū)域內(nèi)所有有能力實施排查的風險，車間應關(guān)注本區(qū)域內(nèi)較大的風險，如III級以上風險點，班組應關(guān)注班組內(nèi)較大的風險，崗位應關(guān)注本崗位所涉及的各風險點，各級排查內(nèi)容的周期可以不同；4)上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗證下級組織排查實施的有效性，如公司級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗證專業(yè)排查的效果，以進行隱患排查效果的考核；5)根據(jù)需要，可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次，但時間間隔不應超過上表所策劃的周期。7.隱患排查篩分注意點：2024/8/1974（1）日常隱患排查；（2）綜合性隱患排查；（3）專業(yè)性隱患排查；（4）季節(jié)性隱患排查；（5）重大活動及節(jié)假日前隱患排查等。（三）隱患排查的實施2024/8/19751.隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患二個等級。其中：一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指易導致較大以上事故發(fā)生且整改難度很大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。（四）排查結(jié)果的處理2024/8/19761.隱患分級

（四）排查結(jié)果的處理《指南》規(guī)定確定為重大事故隱患的一般原則是：①違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的②涉及重大危險源、重要裝置的隱患③涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的⑤因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的2024/8/19771.隱患分級

（四）排查結(jié)果的處理部分企業(yè)以下情況可直接判定為重大事故隱患：（1）新建、改建、擴建建設項目的安全生產(chǎn)設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。（2）冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)。（3）風險評價出的不可承受的風險。（4）是易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。（5）同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。（6）使用國家淘汰、禁止使用工藝、設備的。（7）一、二級危險源（風險點）和重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。（8)人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。(9)因外部因素造成的難以整改的隱患。(10)市級以上主管部門檢查的隱患。2024/8/19782.隱患的判定標準（參考)

是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求；其他。2024/8/1979I級或II級危險源，對應的隱患為重大隱患;III、IV級危險源，對應的隱患為一般隱患。不同級別隱患分別實施登記跟蹤管理。3.隱患級別的確定（參考)2024/8/1980

1.隱患治理實行分級治理。根據(jù)治理能力判斷，可包括：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，則應向公司申請實施專業(yè)治理或公司治理。（五）隱患分級治理風險管理2024/8/