環(huán)境管理體系審核步驟樣本

文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-1●環(huán)境管理體系審核全過(guò)程環(huán)境管理體系審核活動(dòng)全過(guò)程可分成以下多個(gè)階段：(1)開(kāi)啟審核和審核準(zhǔn)備①?zèng)Q定審核范圍；②環(huán)境管理體系文件預(yù)審；③決定審核計(jì)劃；④審核組任務(wù)分配；⑤工作文件準(zhǔn)備。(2)實(shí)施審核①首次會(huì)議；②搜集證據(jù)；③審核發(fā)覺(jué)；④末次會(huì)議。(3)審核匯報(bào)及后續(xù)工作①審核匯報(bào)編寫；②審核匯報(bào)內(nèi)容；③匯報(bào)分發(fā)；④文件留存。(4)審核結(jié)束后跟蹤和監(jiān)督審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)覺(jué)不符合，糾正方法跟蹤審核應(yīng)在約定期限內(nèi)完成。當(dāng)全部不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可同意注冊(cè)。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-2監(jiān)督即對(duì)受審核方環(huán)境管理體系進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，由審核方按要求定時(shí)進(jìn)行。保持認(rèn)證證書有效性，促進(jìn)受審方對(duì)環(huán)境管理體系保持改善。環(huán)境管理體系審核活動(dòng)過(guò)程以下圖所表示。環(huán)境管理體系審核過(guò)程步驟圖文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-3●開(kāi)啟審核和審核準(zhǔn)備(1)決定審核范圍組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請(qǐng)并填寫申請(qǐng)書及相關(guān)文件，審核機(jī)構(gòu)在接到審核申請(qǐng)后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因?yàn)閷徍朔秶鷽Q定著審核內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實(shí)際位置、組織活動(dòng)匯報(bào)方法。審核范圍通常應(yīng)包含以下內(nèi)容：①受審核組織名稱和實(shí)際位置；②受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和相關(guān)環(huán)境原因；③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求；④環(huán)境管理體系審核結(jié)果匯報(bào)方法。審核范圍確實(shí)定應(yīng)合理。范圍過(guò)寬會(huì)增加審核難度和工作量，從而支出無(wú)須要費(fèi)用。審核范圍過(guò)窄，會(huì)影響受審核方環(huán)境管理體系符合性和有效性，對(duì)受審核方發(fā)展不利。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長(zhǎng)協(xié)商決定。通常還要征求受審核方意見(jiàn)。提供給審核使用資源應(yīng)能滿足審核范圍需要。(2)文件預(yù)審在審核開(kāi)始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)，并盡可能多地掌握相關(guān)信息使審核能有計(jì)劃進(jìn)行。預(yù)審文件包含：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理方案、統(tǒng)計(jì)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編其它文件。最少在開(kāi)始前六周確定審核時(shí)間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。文件預(yù)審可能包含文件舉例：環(huán)境管理體系手冊(cè)；管理組織機(jī)構(gòu)圖；以前環(huán)境審核匯報(bào)；環(huán)境緊急事故計(jì)劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到文件；現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)程序及文件；表明有害物質(zhì)控文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-4制法規(guī)實(shí)施情況和評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)；系統(tǒng)采取廢物處理或循環(huán)文件；廢物處理協(xié)議；對(duì)下水管道協(xié)議計(jì)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)下水道計(jì)劃；相關(guān)廢物材料清單；特殊廢物清單；現(xiàn)場(chǎng)貯存化學(xué)物質(zhì)清單；相關(guān)土壤污染調(diào)查匯報(bào)；噪聲調(diào)查及匯報(bào)。在審核開(kāi)始前，假如認(rèn)為用于實(shí)施審核文件不夠充足，應(yīng)立即通知委托方。(3)審核計(jì)劃審核計(jì)劃制訂，應(yīng)確保使之能依據(jù)審核中得到信息合適調(diào)整關(guān)鍵及確保資源有效利用。審核計(jì)劃應(yīng)包含：①審核目標(biāo)和范圍；②審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參考和所搜集審核證據(jù)進(jìn)行比較標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手冊(cè)程序或其它要求。審核目標(biāo)和范圍決定審核準(zhǔn)則選擇；③受審核方待審核組織和職能部門名稱；④受審核方組織中對(duì)其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任職能部門和人員；⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予關(guān)鍵審核要素；⑥對(duì)受審核方環(huán)境管理體系中待審核要素審核程序；⑦引用文件；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-5⑧安排審核活動(dòng)時(shí)間表；⑨現(xiàn)場(chǎng)審核日期和地點(diǎn)；⑩審核組成人員及資格和分工情況；和受審核方管理者舉行會(huì)議日程表；審核機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方委托方保密承諾；審核匯報(bào)內(nèi)容、審核匯報(bào)分發(fā)日期和范圍；審核過(guò)程工作文件、表格、統(tǒng)計(jì)、初稿和最終匯報(bào)留存要求。(4)審核組任務(wù)分配在審核組中，應(yīng)依據(jù)需要對(duì)每個(gè)審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核具體環(huán)境管理體系要素、職能或活動(dòng)。并明確其應(yīng)遵照審核程序。由審核組長(zhǎng)分配審核組內(nèi)任務(wù)及對(duì)組內(nèi)任務(wù)分配作出變更。(5)工作文件工作文件反應(yīng)審核員在審核過(guò)程中使用文件、表格和統(tǒng)計(jì)。包含：①支持審核證據(jù)文件化表格，如現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果統(tǒng)計(jì)表；②支持審核發(fā)覺(jué)文件化表格，比如不合格匯報(bào)表或不符合匯報(bào)表；③用于評(píng)價(jià)環(huán)境管理要素程序和檢驗(yàn)表。檢驗(yàn)表是進(jìn)行審核準(zhǔn)備一項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容。檢驗(yàn)表關(guān)鍵有以下多個(gè)方面作用：a.明確和審核目標(biāo)相關(guān)樣本；b.降低審核工作隨意性和盲目性，使審核工作深入規(guī)范化；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-6c.可使審核目標(biāo)一直保持明確，保持審核進(jìn)度；d.作為以后工作中參考關(guān)鍵原始資料；e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，降低反復(fù)或無(wú)須要工作。可按以下要求設(shè)計(jì)檢驗(yàn)表：a.對(duì)照審核準(zhǔn)則要求；b.選擇和覆蓋關(guān)鍵環(huán)境原因，并結(jié)合受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)；c.檢驗(yàn)表應(yīng)有可操作性；d.審核時(shí)間要留有余地；e.檢驗(yàn)表對(duì)不一樣熟練程度審核員詳略程度有所不一樣；f.同時(shí)考慮檢驗(yàn)表包含要素和部門；g.所抽取樣本應(yīng)有代表性。④會(huì)議統(tǒng)計(jì)?！駥?shí)施審核(1)首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組全體組員和受審核方領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員共同參與會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。參與會(huì)議人員應(yīng)簽到。首次會(huì)議目標(biāo)是：①向受審核方管理者介紹審核組組員；②確定審核范圍、目標(biāo)和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；③簡(jiǎn)明介紹審核中采取方法和程序；④在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-7⑤確定已含有審核組所需資源和設(shè)備；⑥確定末次會(huì)議日期和時(shí)間；⑦促進(jìn)受審核方參與；⑧對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序?qū)彶?。首次?huì)議內(nèi)容依據(jù)上述目標(biāo)加以安排。通常以受審核方致歡迎詞開(kāi)始，以審核組長(zhǎng)致謝詞結(jié)束會(huì)議。首次會(huì)議地點(diǎn)最好在受審核方所在地舉行。首次會(huì)議應(yīng)在計(jì)劃確定時(shí)間按時(shí)開(kāi)始，并按時(shí)結(jié)束。首次會(huì)議應(yīng)是一個(gè)簡(jiǎn)短會(huì)議。(2)搜集審核證據(jù)首次會(huì)議結(jié)束后，即按審核計(jì)劃進(jìn)行審核，并按事先準(zhǔn)備好檢驗(yàn)表具體實(shí)施。搜集充足審核證據(jù)，方便判定受審核方環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則。經(jīng)過(guò)面談、文件審閱和對(duì)活動(dòng)和情況觀察來(lái)搜集證據(jù)。應(yīng)對(duì)不符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則表現(xiàn)作出具體統(tǒng)計(jì)。在環(huán)境管理體系審核中，可分管理審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)方面。①管理審核關(guān)鍵審核組織總體方針和策劃，需要審核問(wèn)題包含：a.管理者對(duì)環(huán)境管理體系了解和承諾；b.管理者對(duì)環(huán)境問(wèn)題了解；c.管理者對(duì)環(huán)境法律和法規(guī)了解；d.對(duì)管理者及職員提供環(huán)境培訓(xùn)情況；e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。②現(xiàn)場(chǎng)審核使審核員有機(jī)會(huì)直接和工作人員接觸交談，以確定她們對(duì)環(huán)境管理體系了解，同時(shí)提供了識(shí)別潛在環(huán)境問(wèn)題機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)審核不僅要掌握顯著污染源，而且要對(duì)不顯著污染源及含有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和情況全部能敏銳地覺(jué)察到。應(yīng)仔細(xì)問(wèn)詢和調(diào)查這些污染文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-8源和相關(guān)活動(dòng)以評(píng)價(jià)其影響，是否有效得到控制。以下是部分直觀識(shí)別污染問(wèn)題例子：a.水——排放到水體中廢油；——隔離器或分離器失效；——隔離器或分離器中垃圾；——地面排水管周圍有油或其它污染物；——地面排水管被堵塞；——水或氣排放管情況。b.空氣——可見(jiàn)粉塵排放；——煙囪可見(jiàn)污染；——冷卻塔排放可見(jiàn)煙霧；——異味。c.廢物——廢物料車上未貼標(biāo)簽(有可能將料放錯(cuò))；——料車未蓋蓋子(可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入)；——料車沒(méi)有放穩(wěn)(剩下垃圾和濾液可能流到地面)；——廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽料車中；——未經(jīng)分離廢物(降低循環(huán)利用可能性)；——可循環(huán)利用廢物卻沒(méi)有被循環(huán)利用；——丟棄了有用物質(zhì)；——有傾倒垃圾跡象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-9d.土地——固體或液體廢物散落于地面；——廢物埋藏跡象；——直接存放在地面上潛在污染物；——廢物輸送時(shí)泄漏到地面；——混凝土接合處已經(jīng)不密封。e.噪音——在廠界內(nèi)巨大噪音；——突發(fā)噪音。f.貯藏——無(wú)隔離貯藏；——貯罐隔離欄已損壞破裂；——貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外；——圓桶無(wú)溢出盤；——圓桶存放在地面排水管周圍；——圓桶存放在交通道周圍；——圓桶敞開(kāi)放置，尤其是在倒置情況下；——不能共存物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。g.視覺(jué)——缺乏任何遮蔽物；——現(xiàn)場(chǎng)可見(jiàn)缺乏維護(hù)，不整齊和骯臟現(xiàn)象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-10現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)部分關(guān)健性問(wèn)題應(yīng)深入追蹤審核，在對(duì)環(huán)境管理體系審核時(shí)可按體系關(guān)鍵原因來(lái)追蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝環(huán)境影響時(shí)，可對(duì)產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)這種環(huán)境管理方法進(jìn)行審核。在審核中除了經(jīng)過(guò)面談、觀察和審閱文件等方法來(lái)搜集證據(jù)外，還應(yīng)充足利用相關(guān)事實(shí)可驗(yàn)證信息起源如測(cè)量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核所獲得大量數(shù)據(jù)正確性和合適性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。審核組應(yīng)對(duì)受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)中相關(guān)抽樣方案依據(jù)和程序進(jìn)行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動(dòng)部分抽樣和測(cè)量過(guò)程有效控制。(3)審核發(fā)覺(jué)①審核組應(yīng)對(duì)全部審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不夠確實(shí)或不夠明確、不可驗(yàn)證信息、記錄或陳說(shuō)不能作為審核證據(jù)。將搜集審核證據(jù)和審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。確保屬于不符合審核發(fā)覺(jué)，清楚、明確地形成文件，并有對(duì)應(yīng)審核證據(jù)。②審核中發(fā)覺(jué)不符合原因有三種：a.體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或其對(duì)應(yīng)條款要求,或不符合相關(guān)環(huán)境法律和法規(guī)；b.沒(méi)有實(shí)施環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H實(shí)施不符合環(huán)境體系文件要求；c.實(shí)施過(guò)程或具體工作沒(méi)有成效。③在審核中審核員一旦發(fā)覺(jué)了不符合事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門代表反應(yīng)。應(yīng)和受審核方相關(guān)責(zé)任人共同評(píng)議審核發(fā)覺(jué)，以確定全部造成不符合事實(shí)基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對(duì)所述事實(shí)確實(shí)定。對(duì)不符合情況說(shuō)明應(yīng)易于了解，不僅使參與審核人，也要使未參與審核人了解。對(duì)不符合所采取糾正方法常常要求那些不在審核現(xiàn)場(chǎng)人給予實(shí)施。這需要對(duì)不符合情況匯報(bào)作出必需要求：文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-11a.正確地觀察事實(shí)；b.寫明發(fā)覺(jué)場(chǎng)所；c.為何不一致；d.包含到什么人，包含到人時(shí)應(yīng)使用職位而不寫姓名；e.使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)；f.事實(shí)可追溯；g.必需時(shí)提出糾正提議。④通常來(lái)說(shuō)審核員能夠依據(jù)以下兩方面來(lái)進(jìn)行判定不符合項(xiàng)：a.假如不符合項(xiàng)不被修正，會(huì)出現(xiàn)什么樣后果?b.犯錯(cuò)可能性有多大?⑤不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)重不符合、通常不符合和觀察項(xiàng)三類。嚴(yán)重不符合是指沒(méi)有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)重或環(huán)境管理體系要求沒(méi)有滿足、被證實(shí)對(duì)體系會(huì)產(chǎn)生關(guān)鍵影響不符合；b.通常不符合是指偶然沒(méi)有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果不嚴(yán)重或環(huán)境管理體系部分要求沒(méi)有滿足，被證實(shí)是小事件、對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生關(guān)鍵影響不符合。假如存在大量通常不符合，綜合考慮這些通常不符合時(shí)，能夠造成體系失誤，由此可能產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)重不符合；c.觀察項(xiàng)關(guān)鍵指以下情況：存在問(wèn)題但證據(jù)不足，需提醒注意事項(xiàng)；已發(fā)覺(jué)問(wèn)題苗頭，但尚不能組成不符合，如發(fā)展下去有可能組成不合格事項(xiàng)。觀察項(xiàng)不列入不符合匯報(bào)，也不列入最終審核匯報(bào)。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-12(4)審核組會(huì)議①審核組在搜集審核證據(jù)，確定審核發(fā)覺(jué)基礎(chǔ)上應(yīng)作深入分析判定，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成以后，末次會(huì)議之前應(yīng)該舉行一次審核組會(huì)議，綜合分析不符合情況，對(duì)環(huán)境管理體系運(yùn)行情況作出判定，作出審核結(jié)論，并為末次會(huì)議和總結(jié)匯報(bào)作好準(zhǔn)備。②審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議時(shí)必需注意以下幾點(diǎn)：a.審核組長(zhǎng)主持；b.僅許可審核小組組員出席；c.集中多種不符合情況；d.回顧全部不符合情況；e.審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備總結(jié)。③對(duì)受審核方環(huán)境管理體系審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來(lái)進(jìn)行?？偨Y(jié)匯報(bào)中審核組長(zhǎng)通常應(yīng)回復(fù)相關(guān)體系以下問(wèn)題：a.是否提供符合標(biāo)準(zhǔn)要求環(huán)境管理體系文件?b.這個(gè)體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施程度怎樣?c.體系文件在實(shí)施中是否有效，效果怎樣?所提出不符合項(xiàng)對(duì)于回復(fù)這些問(wèn)題是有指導(dǎo)意義，更深入問(wèn)題是：a.提出不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有微弱步驟?b.提出不符合項(xiàng)是否指出了具體管理體系要求微弱點(diǎn)？文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-13(5)末次會(huì)議①末次會(huì)議由審核和受審核方管理者和受審核部門責(zé)任人出席，末次會(huì)議關(guān)鍵目標(biāo)是向受審核方介紹審核發(fā)覺(jué)，能使之清楚地了解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)覺(jué)事實(shí)。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，并根據(jù)在審核組會(huì)議上準(zhǔn)備好程序進(jìn)行。②會(huì)議程序和內(nèi)容以下：a.審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參與會(huì)議者簽到列有姓名和職位會(huì)議統(tǒng)計(jì)；b.審核組長(zhǎng)應(yīng)代表全體審核組組員對(duì)企業(yè)在審核過(guò)程中協(xié)作表示感謝；c.重申審核目標(biāo)和范圍；d.匯報(bào)審核情況、正式上報(bào)概要及送交被審核方結(jié)果；e.申明審核是一個(gè)抽樣過(guò)程；f.宣讀不符合情況；g.作出審核結(jié)論；h.全部不符合項(xiàng)應(yīng)取得被審核部門認(rèn)可；i.受審核方說(shuō)明；j.結(jié)束。(6)例外情況①企業(yè)關(guān)鍵組員未出席會(huì)議末次會(huì)議是在審核進(jìn)行以前就同受審核方討論并取得其同意。末次會(huì)議要求企業(yè)選派高層次人員代表參與。假如已安排高層人員出席會(huì)議，不過(guò)還未到場(chǎng)，應(yīng)等候其到會(huì)，審核小組組長(zhǎng)能夠稍微推遲會(huì)議。推遲了一段合理時(shí)間后，不管是誰(shuí)出席，審核組長(zhǎng)即可宣告開(kāi)會(huì)。任何情況下均不能取消會(huì)議。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-14②統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)后，已采取了糾正方法部分通常不符合項(xiàng)將能夠比較輕易而且較快地得到糾正，審核組長(zhǎng)對(duì)己采取有效糾正方法表示滿意，那么不符合項(xiàng)將被注明“被消除”，不過(guò)在審核過(guò)程中所發(fā)覺(jué)不符合項(xiàng)事實(shí)仍將保留在匯報(bào)中。③審核提出大量證據(jù)顯示沒(méi)有不符合情況在審核中提供不符合項(xiàng)時(shí)。就應(yīng)取得作為依據(jù)審核證據(jù)。假如證據(jù)表明沒(méi)有不符合項(xiàng)，應(yīng)將此結(jié)果批注于匯報(bào)中。④受審核方期望延長(zhǎng)末次會(huì)議假如已對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了討論，而且對(duì)糾正方法已做出承諾，那么末次會(huì)議可結(jié)束。●審核匯報(bào)及后續(xù)工作(1)編寫審核匯報(bào)審核匯報(bào)是在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫，審核組長(zhǎng)對(duì)審核匯報(bào)正確性和完整性負(fù)責(zé)。審核匯報(bào)包含項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所確定。內(nèi)部審核匯報(bào)不需要達(dá)成外部審核匯報(bào)文件化深度，但能夠?qū)m正方法提出提議。內(nèi)部審核匯報(bào)有時(shí)在進(jìn)行末次會(huì)議時(shí)編寫。(2)審核匯報(bào)內(nèi)容文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁(yè)碼17-15審核匯報(bào)由審核組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并予署名。審核匯報(bào)應(yīng)包含審核發(fā)覺(jué)或其概要，并輔以支持證據(jù)。依據(jù)審核組長(zhǎng)和委托方協(xié)議，匯報(bào)中還可包含下列內(nèi)容：①受審核方和委托方名稱及地址；②約定審核目標(biāo)、范圍和計(jì)劃、包含參考說(shuō)明書和合相同；③約定審核準(zhǔn)則，包含審核中引用文件清單，比如審核準(zhǔn)則為ISO14001“環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和相關(guān)法律、法規(guī)文件；④審核日期；⑤參與審核受審核方代表名單；⑥審核組組員名單，包含審核組長(zhǎng)、審核員姓名、職位，需要時(shí)還應(yīng)包含資格證實(shí)；⑦匯報(bào)內(nèi)容保密要求；⑧審核匯報(bào)分發(fā)單位名單；⑨相關(guān)審核過(guò)程簡(jiǎn)明說(shuō)明，包含所碰到障礙；⑩審核結(jié)論——環(huán)境管理體系對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則符合情況；——環(huán)境管理體系是否得到了正確實(shí)施和保持；——內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否足以確保環(huán)境管理體系連續(xù)適宜性和有效性。(3)匯報(bào)分發(fā)和文件留存分發(fā)范圍由委托方依據(jù)審核計(jì)劃決定。在約定時(shí)期內(nèi)簽發(fā)。和審核相關(guān)全部工作文件和初稿，如審核用檢驗(yàn)表，審核員記錄和最終匯報(bào)全部應(yīng)依據(jù)委托方、審核組長(zhǎng)和受審核方之間協(xié)議及其它相關(guān)要求給予留存。當(dāng)已采取了糾正方法后，文件和統(tǒng)計(jì)仍需保留到