證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

2011年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案..................................................1

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案第一部分：單選題...............................15

2008年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

1.................................................

2009年證券資格考試證券交易真題和參考答

案....................................................

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（-）單項選擇題（每題0.5分，共30分）

1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）o

A.交易量較大，交易手續(xù)簡單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡單

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

A.開放式基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）,,

A.結(jié)算支票賬戶

B.儲蓄賬戶

C.證券賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）.

A.買入期權(quán)

B.賣出期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）.

A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

B.為受托人服務(wù)的原則

C.擴(kuò)大交易量的原則

D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證

券賬戶。

A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B.交易所證券賬戶

C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（）?

A.發(fā)行之后

B.發(fā)行之中

C.發(fā)行之前

D.議價過程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，

對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。

A.種類與價款

B.數(shù)量與種類

C.數(shù)量與價款

D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。

A.證券公司可接受客戶的委托

B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營

業(yè)日進(jìn)行交收。

A.發(fā)行日交收

B.會計日交收

C.隨時交收

D.滾動交收

11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）?

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。

A.帳號

B.會員資格

C.交易席位

D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者岐義，則以（）

為準(zhǔn)。

A.參與者認(rèn)同

B.交易系統(tǒng)成交記錄

C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書

D.成交無效

14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同

業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。

A.0.1%0

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%。

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必

須成為結(jié)算公司的（）。

A.基本結(jié)算會員

B.普通結(jié)算會員

C.一般結(jié)算會員

D.特殊結(jié)算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押

關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券

登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向

證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.送股登記日前一日

B.送股登記日

C.送股登記日后一日

D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

（）。

A.8萬元

B.5萬元

C.3萬元

D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）,

且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國

證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放

棄。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票

制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)

售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。

A.申購

B.配號及中簽

C.結(jié)算

D.登記

25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）.

A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)

的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。

A.50萬元

B.60萬元

C.80萬元

D.100萬元

28293031題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（）證

券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。

A.1個

B.5個

C.10個

D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名

冊或債權(quán)人名冊。

A.發(fā)行登記

B.送股登記

C.變更登記

D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的

申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。

A.投資者

B.證券發(fā)行人

C.登記結(jié)算公司

D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一

次性申報賣出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取（）方式。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊全額清算

D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。

A.全價交易

B.凈價交易

C.差價交易

D.市場價交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）o

A.當(dāng)日有效

B.約定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（

A.不得低于該證券的最新成交價

B.不得高于該證券的最新成交價

C.不得低于該證券前一交易日收盤價

D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤

銷申報作處理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格

上限和下限分別為（）?

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法

可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.債券B.資金

C.信用

D.財產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價

證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證

券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）?

A.1%0

B.2%。

C.3%0

D.5%o

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。

A.記過

B.罰款

C.單處或者并處警告

D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買

入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張

B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張

C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張

51.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為

（）或其整數(shù)倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）o

A.集合競價方式

B.做市商撮合方式

C.連續(xù)競價方式

D.交易所決定

54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）

買入申報價格和數(shù)量。

A.5個

B.6個

C.7個

D.8個

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股

比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。

A.4個

B.5個

C.9個

D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.A股

B.國債

C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。

A.證券交易所理事長

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所在地人民代表大會

D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1

個以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個或1個以上

B.2個或2個以上

C.3個或3個以上

D.4個或4個以上

（-）多項選擇題（每題1分，共40分）

1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。

A.回購

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）?

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，

須出示的證件包括（）等。

A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡

C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書

D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。

A.集合資產(chǎn)管理計劃份額

B.央行票據(jù)

C.短期融資券

D.資產(chǎn)支持證券

5.證券結(jié)算包括（）0

A.登記

B.清算

C.注冊

D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算

B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結(jié)合的制度。

A.總額交收

B.逐項交收

C.凈額交收

D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C.承擔(dān)委托投資的損失

D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）.

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）o

A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

12.證券初始登記包括（）等。

A.首次公開發(fā)行登記

B.配股登記

C.增發(fā)登記

D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）?

A.網(wǎng)上競價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價發(fā)行

C.網(wǎng)上拍賣

D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時

歸還抵押的債券，收回資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.融資方

15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司

B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定

的時間進(jìn)行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補(bǔ)足頭

寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。

A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)

金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）

B.權(quán)益登記日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（）o

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大

宗交易時間

C.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為

“買”

D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除

外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）?

A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

C.標(biāo)的股票價格大于執(zhí)行價格

D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。

A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決

定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）o

A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬

C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計付利息

22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。

A.人民幣普通股

B.證券投資基金

C.權(quán)證

D.國債

23.以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是（）.

A.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

的程序并進(jìn)行書面記錄

B.應(yīng)重點加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，

應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實施

進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定

標(biāo)識并集中監(jiān)控

C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。

A.從事證券交易時間

B.從事證券交易地點

C.賬戶狀態(tài)

D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）?

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.及時

B.真實

B.準(zhǔn)確

D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）.

A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)

責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)

營運作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）.

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.本方最優(yōu)價格申報

C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉

及（）。

A.證券回購的券種

B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）?

A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。

A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報時應(yīng)該做到：（）.

A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行

對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）.

A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%

B.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量又買入價格）X100%

C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量又賣出價格）X100%

37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。

A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報

告

C.

上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退

市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非

經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重

影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。

A.結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）?

A.成交速度

B.成交價格

C.波動性

D.持續(xù)性

40.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其

改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。

A.在會員范圍內(nèi)通報批評

B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)

C.暫停或者限制交易

D.取消交易權(quán)限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融

券交易權(quán)限。

2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券

的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少

保存10年。

4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托

不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售,

投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管

理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股,

但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。

12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交

易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的

境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報和交收結(jié)

果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

19.

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條

件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服

務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而

并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。

21.

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動

單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不

應(yīng)接受委托。

23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。

24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定

具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面

而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報價格。

28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開

報價。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報

價格應(yīng)不高于前收盤價格的300%,并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

34.在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。

35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度

各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與

按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，

使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.

《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，

將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)

勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。

41.

中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具

了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票

交易實行退市風(fēng)險警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格義（除權(quán)前一

日標(biāo)的證券收盤價+標(biāo)的證券除權(quán)日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最

近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益

證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。

45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。

46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

47.證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。

48.

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)

紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代

為行權(quán)。

49.

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)

人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的

業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對錄入證券交

易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不

論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。

53.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。

54.

單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫

停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在

次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標(biāo)、投資范

圍、投資組合設(shè)計等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的

規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定

證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交

易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題(卷二)答案

(-)單項選擇題

1.C2.A3.D4.B

5.A6.C7.C8.C

9.C10.D11.D12.C

13.B14.C15.A16.C

17.C18.B19.B20.C

21.C22.A23.B24.B

25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.C

33.C34.D35.C36.B

37.A38.A39.A40.C

41.B42.B43.A.44A

45D46B47C48A

49A50C51A52C

53A54A55C56D

57C58B59C60A

（二）多項選擇題

1BC2ABC3ABCD4ABCD

5BD6CD7ABCD8BC

9ABD10ABD11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD

17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD

25ABCD26ACD27ABCD28ACD

29ABCD30BCD31ABCD32ACD

33ABC34ABCD35ABC36ABCD

37ABC38ABCD39AB40ABCD

（三）判斷題

1.是2.是3非4非

5是6非7非8非

9非10是11是12是

13非14非15非16是

17是18非19非20是

21是22是23非24是

25是26非27是28是

29非30非31是32非

33非34是35非36非

37非38是39是40是

41非42非43是44非

45是46是47是48是

49是50是51.是52.是

53.非54.非55.是56.非

57.非58.是59.是60.是

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進(jìn)場參加交易的人員都是（）。

A.大量的

B.偶爾的

C.多變的

D.固定的

2.在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心（異

地清算代理機(jī)構(gòu)）辦理的證券清算。

A.一級清算

B.二級清算

C.三級清算

D.四級清算

3.證券營業(yè)部的電腦管理包括（）?

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

4.（）不屬于交易費用。

A.委托手續(xù)費

B.傭金

C.承銷費

D.過戶費

5.證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）

A.證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險

B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

6.（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅持了解客房原則

B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客房保密

D.代理客房決策

7.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

8.依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī),本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）?

A.國務(wù)院規(guī)定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平

C.10%（某些特殊行業(yè)不低于9%）

D.同期國庫券的利率水平

9.從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。

A.證監(jiān)會

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

C.另一證券公司

D.上市公司

10.中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試

行）》，從（）等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B.硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.質(zhì)押物

C.交換物

D.本金

12.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷是不

能直接反映回購的（）o

A.收益與風(fēng)險

B.成本與風(fēng)險

C.收益與流動性

D.收益與成本

13.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券

品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個

B.中間一個

C.倒數(shù)第二個

D.最后一個

14.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）?

A.數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)

B.機(jī)型、容量、數(shù)量

C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15.根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的

（）?

A.地方債券

B.企業(yè)債券

C.國際債券

D.金融債券

16.集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）

A.證券交易所

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.場外交易

D.柜臺市場

17.在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營

范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

18.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）?

A.15%

B.38%

C.510%

D.210%

19.（）是正確的。

A.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年

至2年的處罰。

20.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

A.證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證

券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證

交所報送有關(guān)文件

21.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.保證金

C.交換物

D.本金

23.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。

A.交易量較大，交易手續(xù)簡單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡單

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24.目前，我國證券交易所采用的是（）模式。

A.法人結(jié)算

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

25.工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。

A.410

B.510

C.415

D.104

26.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

27.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。

A.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

C.在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)

D.自學(xué)、專人輔導(dǎo)

28.系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）

A.利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險（通貨膨脹風(fēng)險）、政治風(fēng)險

B.企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

D.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

29.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.聯(lián)動

D.分解

30.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

31.非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）。

A.利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險（通貨膨脹風(fēng)險）、政治風(fēng)險

B.企業(yè)風(fēng)險又稱經(jīng)營風(fēng)險、違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險

C.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

D.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

32.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（）設(shè)立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊

D.協(xié)議

33.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距

離應(yīng)大于（）米。

A.10

B.15

C.20

D.5

34.證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）

A.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

35.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現(xiàn)值

36.（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者

C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

37.（）不得開立B股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38.中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)

管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理

標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）

B.營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范（試行）

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范（試行）

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范

39.證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。

A.機(jī)型、容量、數(shù)量

B.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C.運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

D.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

40.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收

方式稱為（）?

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

41.目前，我國對（）實行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

42.清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。

A.保證

B.后續(xù)

C.內(nèi)容

D.完成

43.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明

B.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資

證明

C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)

狀況變動表

D.正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情

況說明

44.證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.股票

B.公司債券

C.有價證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

45.中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試

行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

46.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》

C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

47.證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。

A.決策的限制性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.交易的持久性

D.買賣的間接性

48.證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。

A.機(jī)型、容量、數(shù)量

B.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

C.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

D.運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

49.證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D.硬件管理、軟件管理

50.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。

A.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明

D.職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

5A.上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。

A.120

B.60

C.90

D.150

5B.證券服務(wù)部籌建期為（）個月。

A.3

B.5

C.6

D.9

53.（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊登錄

B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

D.非交易過戶

54.信用交易風(fēng)險又可分為（）

A.被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險

B.被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、交割風(fēng)險

C.被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、其他風(fēng)險

D.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

55.上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必

須是（1手為1000元面額國債）及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）o

A.政策風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險，系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險

B.基本風(fēng)險，非基本風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險，非系統(tǒng)風(fēng)險

D.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

57.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）

A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

D.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

58.在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

A.資產(chǎn)凈值

B.資產(chǎn)總值

C.負(fù)債凈值

D.負(fù)債總值

59.證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收

的交收方式稱為（）

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

60.（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤

D.穩(wěn)定證券市場

61.所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險

B.非系統(tǒng)風(fēng)險

C.基本風(fēng)險

D.主要風(fēng)險

62.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）?

A.公司制

B.會員制

C.合同制

D.承包制

63.（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的。

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.特約日交收

D.發(fā)行日交收

64.下述（）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。

A.選擇交易對手的自主性

B.選擇交易品種的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易價格的自主性

65.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）o

A.靈活性

B.收益性

C.持久性

D.穩(wěn)定性

66.深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

67.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆

交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

68.債券回購交易的開展會提高國債的（）o

A.風(fēng)險

B.收益率

C.成本

D.流動性

69.（）形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托

B.磁卡委托

C.電腦自助委托

D.遠(yuǎn)程終端委托

70.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理

C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每