基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D2、股權(quán)投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C3、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D4、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄊ占髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）C.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取D.通過(guò)客服提供獲取【答案】D5、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品／服務(wù)D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】A6、（2021年真題）投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、某機(jī)構(gòu)投資A公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒(méi)有補(bǔ)選董事、聘請(qǐng)新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。A.對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控B.對(duì)公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控C.對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控D.對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控【答案】B9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記，說(shuō)法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)委托在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)3個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記D.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記，作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】B10、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A.披露過(guò)往基金出資人對(duì)基金的推薦信B.公開(kāi)披露C.披露可能存在的利益沖突D.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】C11、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C12、大學(xué)基金會(huì)其資金主要來(lái)源于()。A.私自募集B.社會(huì)捐贈(zèng)C.公共資金D.公開(kāi)募集【答案】B13、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C15、股權(quán)投資基金（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.管理人B.托管人C.持有人D.發(fā)起人【答案】A16、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育B.股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過(guò)基金合同、基金招募說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流C.股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過(guò)定期基金報(bào)告、投資者交流年會(huì)等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流【答案】B17、關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.業(yè)績(jī)報(bào)酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)B.比較常見(jiàn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為"二八模式"C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D.向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D18、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A19、合伙人為自然人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅；合伙人為公司時(shí)，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B20、(2016年)股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D21、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D22、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動(dòng)【答案】B23、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。A.公開(kāi)原則B.專業(yè)化管理原則C.公正原則D.公平原則【答案】B24、回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無(wú)效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。A.回訪確認(rèn)成功前B.回訪確認(rèn)成功后C.投資冷靜期后D.投資冷靜期內(nèi)【答案】A25、基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報(bào)送的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2020年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C27、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A28、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值。A.歷史B.未來(lái)C.目前D.過(guò)去【答案】B29、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A31、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說(shuō)法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過(guò)往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)B.推介資料不能登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)C.推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障【答案】C32、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B33、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C34、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D35、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的（），將被基金業(yè)協(xié)會(huì)列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告C.半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.年度財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D36、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者【答案】B37、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立的基金C.人民幣股權(quán)投資基金包括內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金兩種形式D.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境外非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】D40、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C41、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。A.全體合伙人決定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投資項(xiàng)目到期退出D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的【答案】B42、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正【答案】B44、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A45、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C47、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A49、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A50、股權(quán)投資基金擬對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D51、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股份，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C52、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】D53、(2017年)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會(huì)D.參與基金的投資運(yùn)作【答案】D54、以下不是股權(quán)