服務貿易自由化的經(jīng)濟效應研究

博士學位論文隨著國際服務貿易自由化不斷推進，生產和服務價值鏈以比較優(yōu)勢為基礎在全球進行再配置。以此為背景，服務貿易自由化如何通過服務外包和服務業(yè)FDI影響一國經(jīng)濟，特別是服務貿易自由化的勞動生產率效應、收入效應和貿易效應備受關注，也是本論文研究的重點。本文在以下幾個方面取得了研究進展：1.對服務貿易自由化規(guī)模測度和經(jīng)濟效應的研究進行綜述。本文全面總結服務貿易自由化規(guī)模測度f方法，并總結和計算中國服務貿易自由化的規(guī)模水平；從服務貿易自由化的^濟效應的測量和來源兩個角度，較系統(tǒng)地闡述服務貿易自由化本文充分考慮服務貿易自由化的資本流動、中間產品性質和規(guī)模經(jīng)濟的特點，以及異質性服務外包成本，建立一個一般均衡模型，探討在價值鏈全球配置下，服務貿易自由化對服務發(fā)包國和承接國的勞動生產率，收入和貿易的影響。服務貿易自由化改革能夠降低服務外包的成本，推動服務離岸外包的發(fā)展。主要結論是：(1)服務貿易自由化能夠增加發(fā)展中國家通過外包的形式出口服務；(2)服務貿易自由化提高兩國的勞動生產率和收入(真實工資)水平。(3)不同的服務貿易開放政策會帶來不同的收入效應和貿易結構效應。傾向于高技能(高技術含量)服務的貿易自由化改革能夠改善服務發(fā)包國的高技能和低技能勞動的收入水平(在外包的價格彈性不是很大的情況下);并會提高服務外包承接國的兩種類型勞動的生產率和真實工資水平(在技術外溢存在的條件下),加強發(fā)包國在高技能和高技術密集型最終產品的比較優(yōu)勢和服務承接國在低技能和低技術密集型最終產品的比較優(yōu)勢。有利于低技能服務的貿易自由化改革會提高服務發(fā)包國兩種類型勞動的收入水平(在外包的價格彈性不是很大的情況下),并改善服務外包承接國的高技能勞動收入狀況，但可能降低低技能勞動的真實工資水平，同時為發(fā)展中國家提供了一條有效地提高高技術密集型產品的比較優(yōu)勢的途徑。3.本文探討服務貿易自由化如何以服務外包為途徑影響中國制造業(yè)勞動生產率。從理論上，首先證明了將服務任務(task)外包給生產率水平更高的服務提供商將促進制造業(yè)企業(yè)全要素勞動生產率的提高，途徑有三：外包直接效應、重組效應和外溢效應。然后，利用中國制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)(1998—2007)進行實證檢驗。根據(jù)中國服務貿易自由化改革的時序特征和制造業(yè)企業(yè)對服務開放的異質性反映，本文采用差異一差異方法(differenceindifference)得出結論：中國服務貿易自由化促進了中國制造業(yè)勞動生產率的提高，但是服務貿易自由化的勞動生產率效應是不和全球生產共享(productionsharing)的特征使國際分工#■展到生產任務(或服務環(huán)節(jié)),這種垂直型國際分工建立在更加細化的比較優(yōu)勢基礎上。在這種情況下，服務貿易自由化提高了服務的可貿易性，擴大服務進口和出口的廣義邊界 比較優(yōu)勢。(2)使用中國服務部門層面(1997-2006年)面板數(shù)據(jù)，通過服務貿易mcommunicationtechnology,globalfragmentationofvaluechainandthandtheeffectivepolicyreformafterwards,havemadIinvestigatetheeffectsofservicetradeliberalizationonproductivity,welfareservicesliberalizationmtradepatternssoastoreinforcepreviouscomparfandspill-overeffect.Iestimatetheproductivityeffectsofserveralizationbyusingapancategories.ofmanufacturingfirms,Iuseadiheavyserviceusage,foreigninontradepatterninservices.Theoretically,thepotentialimpactofcomparativeservicestradetoafinerlevelofspecialization,basedtheproxyforproductionofChina'sservicetrade.Theempiricalremargin,andhelprealizethepotentialcomparativeadvantage.Combinedwith 11.1研究背景 11.2研究意義 3 41.4創(chuàng)新點 6第2章服務貿易自由化的規(guī)模和經(jīng)濟效應綜述 82.1服務貿易自由化的內涵 82.1.1國際服務貿易的定義 82.1.2服務貿易自由化的內涵 2.2服務貿易自由化的規(guī)模測度綜述 2.3服務貿易自由化的經(jīng)濟效應綜述 2.3.1從服務貿易自由化經(jīng)濟效應度量的角度 2.3.2從服務貿易自由化經(jīng)濟效應來源的角度 第3章服務貿易自由化的經(jīng)濟效應分析——個服務離岸外包內生化的 3.1導論 3.2文獻綜述 3.3.1生產和任務(Task) 3.3.3均衡條件 3.4服務貿易自由化的效應分析 3.4.1情況1:平衡的服務貿易自由化改革O3//=凡) 3.4.2情況2:傾向于高技能服務的貿易自由化改革O3//>凡) 3.4.3情況3:傾向于低技能服務貿易自由化改革O^>你/) 3.5小結 第4章服務貿易自由化的勞動生產率效應一一基于中國制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)分析 4.2.1國家/! 4.2.3服務貿易自由化、服務重組邊界和勞動生產率 4.3實證模型 4.3.1數(shù)據(jù)描述分析 4.3.2實證方法 4.4.1主要結論 4.4.2穩(wěn)健性檢驗 第5章服務貿易自由化對服務貿易的影響一一基于中國的研究 5.2.1中國服務貿易發(fā)展狀況 5.3.3服務貿易自由化和規(guī)模報酬遞增 5.3.4本地市場效應(Homemarketeffect) 5.4實證研究 5.4.1文獻綜述 5.4.3比較優(yōu)勢和貿易結構 5.5小結 6.1主要結論 6.2政策建議 6.3研究的不足和進一步研究的內容 二， 附錄A第三章附錄 A.2附件3-2 附錄B第四章附錄 附錄C第五章附錄 個人簡歷、在學期間發(fā)表的學術論文與研究成果 目錄目錄1.1研究背景際分工對象從產品層面深入到工序(任務)層面，(Baldwin2Oq7^)pavis(2001)1?J、的國際分工稱為垂直專業(yè)化(VerticalSpecialization)或產品內分工(intra-product外包為重點。近年來服務業(yè)FDI流入量占世界對外直接投資總流量的比重達到了70%以核心業(yè)務的競爭力。2005年全球服務外包市場規(guī)模為6000多億美元，2006年達到8600二，第1章導論服務貿易自由化進入到多邊談判領域。在烏拉圭回合中，經(jīng)過各方努力，終于在1994年4月正式簽署了《服務貿易總協(xié)定》(GATS)。此后服務外包和服務業(yè)FDI,影響一國的經(jīng)濟，特別是其貿易結構效應、勞動生產率效應和入世以來，中國服務貿易自由化進程不斷加快。在多邊層次上，中國政府在《中定的共5個，涉及國家和14個地區(qū)，具體包括內地與港澳更緊密經(jīng)貿關系安排、中國-由化政策，引導服務貿易的快速發(fā)展，升級貿易結構，優(yōu)化產業(yè)結構，促進資源優(yōu)化1.2研究意義政策指導。服務貿易自由化是中國從經(jīng)濟大發(fā)展中國家(如中國和印度)參與國際垂直分工，發(fā)展服務出口。服務外包是服由化和服務離岸外包成本節(jié)約效應提高發(fā)達國家(服務發(fā)包國)的收入水平，這易自由化的技術外溢效應提高了發(fā)展中國家(服務承接方)的勞動生產率和福利水平(真實工資)。傾向于高技能(技術含量)服務的貿易自由化改革將加強發(fā)達國家在高技能(高技術)密集型的產品的比較優(yōu)勢，促進發(fā)展中國家低技能(低技術)密集型產品的出口。傾向于低技能(技術含量)服務的貿易自由化改革為發(fā)展中國家提供了一條提高高技能(高技術)密集型產品競爭優(yōu)勢的途徑，有助指導。服務貿易具有時空一致性(proximit的特征，國際分工擴展到生產任務(或服務環(huán)節(jié)),這種垂直型分工建立在更加業(yè)的勞動生產率得到顯著提高。中國抓住國進服務業(yè)基地、先進制造業(yè)基地、研發(fā)中心和地業(yè)鏈的高端。過去我國主要是世界的“加工廠”、世界的“組裝車間”,服務貿1.3研究的主要內容伴隨經(jīng)濟全球化的不斷深化，全球競爭從產業(yè)或企業(yè)層次深入到企業(yè)內部的任務(task)層次，這種任務或價值鏈切片以垂直專業(yè)化分工為基礎進行配置。國際服務貿易自由化的推進以及信息效應、收入(真實工資)效應和貿易效應。第二章，服務貿易自由化規(guī)模測度和經(jīng)濟效應綜述。首先，綜合各家對服務異和部門差異；最后，從服務貿易自由化的經(jīng)濟效應測量的角度和來源的角第三章，建立一個內生服務離岸外包的理論模型，分析服務貿易自由化的經(jīng)特點，以及異質性服務外包成本，建立服務外包內生化的一般均衡模型，探討在第1章導論和貿易的影響。服務貿易自由化改革能夠降低服務外包的成本，推動服務離岸外包的發(fā)展。主要結論是(1)服務貿易自由化改革能夠增加發(fā)展中國家通過外包的形式實現(xiàn)的服務出口；(2)服務外包是服務貿易自由化改革以提高兩國的勞動生產率和工資水平的重要渠道。(3)不同的服務貿易開放政策會來不同的貿易結構效應。貿易自由化改革會增加發(fā)展中國家服務出口，提高發(fā)達國家服務密集型最終產品的出口。有利于高技能(技術含量)服務的貿易自由化改革將加強發(fā)達國家高技術和高技能密集型的產品的比較優(yōu)勢，增加發(fā)展中國家低技術密集型和低技術含量的產品的出口。有利于低技能(技術含量)服務的貿易自由化改革為發(fā)都引入垂直專業(yè)化分工。并探討服務貿易自由化如何以服務外包為途徑影響中國制造業(yè)勞動生產率。首先，從理論上，證明服務外包如何促進制造業(yè)企業(yè)全要素勞動生產率的提高，途徑有三：外包直接效應，重組效應和外溢效應。其次，利dPakes(1996)方法，LeninsohnandPetrin(2003)方法和動態(tài)面板Arrellano-Bond國服務貿易自由化改革的區(qū)域時序特征和制造業(yè)企業(yè)對服務開放的異質性反映，采用差異一差異方法(differenceindifference),得出貿易自由化促進位于東部的制造業(yè)企業(yè)，屬于高服務利用率行業(yè)的企業(yè)，外資企業(yè)和出口企業(yè)的勞動生產率的提高。從很多角度進行了敏感性檢驗，包括動態(tài)面板模型，控制關稅等變量，內服務貿易自由化促進了中國制造業(yè)勞動生產率的提高，但是服務貿易自由化的勞(產業(yè)內貿易)指數(shù)和RCA(顯性比較優(yōu)勢)指數(shù)。其次，從理論上探討比較優(yōu)勢理論對服務貿易的解釋力。際分工擴展到生產任務(或服務環(huán)節(jié)),這種垂直型國際分工仍然建立在比較優(yōu)勢的基礎上，只是層次更加細化。一國潛在的比較優(yōu)勢主要來自技術、知識和第1章導論成本的變化更為敏感。服務貿易自由化和信息通訊技術的發(fā)展提高了服務的可貿易性，擴大服務進口和出口的廣義邊界(extensivemargin)。而貨物貿易和規(guī)模報酬遞增促進本地市場效應，推動服務出口和進口同時增加。在實證研究上，首先根據(jù)理論推導出修正的引力模型，探討服務貿易的潛在比較優(yōu)勢和服務貿易模式，為中國在全球垂直專業(yè)化分工中定位。然啟使用中國-OECD(2000-2006)雙邊服務貿易的面板數(shù)據(jù)，回歸結果表明中國在低端、相對低知識含量、低技術密集型的服務任務上具有比較優(yōu)勢。使用中國服務部門層面(1997-2006年)面板數(shù)據(jù)，通過服務貿易比較優(yōu)勢的動態(tài)變化來討論比較優(yōu)勢理論對中國服務貿易的解釋力。服務貿易自由化有助于充分實現(xiàn)中國潛在的比較優(yōu)勢，同貨物貿易和本地市場效應一起，促進了服務貿易的快速增長和產業(yè)內服務貿易的發(fā)展。第六章，概括本研究的主要結論，通過對研究結果的深度分析，在經(jīng)濟全球化的新格局，價值鏈全球配置和新一輪產業(yè)轉移的背景下，為中國繼續(xù)推進服務1.4創(chuàng)新點模型，全面分析服務貿易自由化在價值鏈全球配置下，對服務發(fā)包國和承接國的勞動生產率，收入和貿易結構的影響機制。服務貿易自由化改革能夠降低服務外包的成本，推動服務外包的發(fā)展和服務出口。服務貿易自由化和服務外包能夠提高兩國的勞動生產率和工資水平。而不同的服務貿易自由化改革會帶來不同的收包的發(fā)包國)的要素價格。而本文研究的重點轉移到發(fā)展中國家，既服務貿易自企業(yè)對服務中間投入依賴程度的測量精確到企業(yè)層面，既通過企業(yè)服務外包密集度來測量。因為服務貿易自由化指標在測量上難度很大，取代了很多文獻直接使以及服務開放對不同制造業(yè)企業(yè)異質性影響，采用差異-差異(differenceindifference)的方法，并使用中國制三.充分考慮服務貿易的時空一致性(proximity)和全球生產共享(productionsharing)的特征，在價值鏈全球配置背景下，從理論上探討服務后，在理論基礎上，引入服務全球生產共享變量，建立適用于解釋服務貿易(出服務貿易的面板數(shù)據(jù)和中國服務部門層面(1997-2006年)面板數(shù)據(jù)，分析決定中國服務貿易(出口和進口)的快速增長和產業(yè)內服務貿易的發(fā)展的原因。主要結論是服務貿易自由化提高了服務的可貿易性，擴大服務進口和出口的廣義邊界 第2章服務貿易自由化的規(guī)模和經(jīng)濟效應綜述2.1服務貿易自由化的內涵2.1.1國際服務貿易的定義服務貿易的概念最早出現(xiàn)在1972年9月經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)提出的《高級專家對貿易和有關問題報告》中。1974年美國在其《1974年貿易法》第301義是基于WTO《國際服務貿易總協(xié)定》的定義、IMF《國際收支手冊》的定義和第一，過境交付(CrossBorderSupply)是指服務提供者從一成員境內向另一成員境內的消費者提供服務。這種服務貿易方式強調服務提供者和消費者在地理上的界限，跨越國境的只是服務本身，它與一般的貨物貿易方式非常相似。例如通過電第二，境外消費(ConsumptionAbroad)是指服務的提供者在一成員境內向來自另一成員的消費者提供服務，既服務消費者移動到提供者境內消費服務，例如中國第三，商業(yè)存在(CommercialPresence)是指通過一成員提供服務實體(法人)在另一成員境內以商業(yè)存在提供服務。商業(yè)存在實際上就是一國服務提供者在東道國設立企業(yè)或機構進行當?shù)厣a和銷售服務的方式。例如，外國銀行或保險公司到第四，自然人移動(MovementofPersonnel)是指一成員的服務提供者以自然人身份進入另一成員境內提供服務，例如個人在境外提供醫(yī)療，餐飲等服務等。服務貿易一方向另一方提供服務并獲得收入的過程稱為服務出口或服務輸出，購買他人GATS將服務貿易劃分為12個部門，再細分出160多個分部門或獨立的服務活動。12個服務貿易部門是：商業(yè)服務，通訊服務，建筑和相關工程服務，分銷服務，教育服務，環(huán)境服務，金融服務，與健康相關的服務和社會服務，旅游和旅游際收支手冊》(第五版)的規(guī)定，服務貿易被列入國際收支平衡表中經(jīng)常賬戶項下，指一國居民與非居民之間服務的輸出和輸入。居民與非居民的劃分不是以國籍為標準，而是以交易者的經(jīng)濟利益中心所在地為依據(jù)。一成員的“居民”通常被理解為在該成員境內居住1年的自然人和設有營業(yè)場所并提供貨物或服務生產的企業(yè)法人。因此，BOP定其它商業(yè)服務、個人與文化和娛樂服務，以及別處未提及的政府服務12大類，共計155個部門。將BOP定義與GATS定義進行對比，可知GATS把國際服務貿易的定義由BOP定義的“居民和非居民之間的跨境交易”所涵蓋范圍延擴到作為東道國居民的“外國商業(yè)存在”同東道國其他居民之間的交易，既居民與居民之間的交易。3、《國際服務貿易統(tǒng)計手冊》的定義和分類根據(jù)2002年聯(lián)合國等六個國際組織(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、歐共體統(tǒng)計局、國際貨幣基金組織、聯(lián)合國統(tǒng)計司、聯(lián)合國貿發(fā)會和世貿組織)發(fā)布的《國際服務貿易統(tǒng)計手冊》(ManualonStatisticsofInternationalTradeinServices),國際服務貿易包括居民與非居民之間的服務貿易以及通過外國附屬機構和自然人移動實現(xiàn)的服務貿易。通過設立外國附屬機構提供服務被正式表述為外國附屬機構服務貿易(ForeignAffiliatesTrade,以下簡稱FAT)。外國附屬機構在東道國的全部服務交易情況-包括與投資母國之間的交易、與東道2.1.2服務貿易自由化的內涵服務貿易自由化(Servicestradeliberalization)是國際服務貿易理論及政策研究中的熱點，也是難點問題。服務貿易自由化與貨物貿易自由化相比，涉及范圍更廣泛，同時由于各國利益不同，對服務貿易以及服務貿易自由化的內涵、使用范圍和期待的理解上存在很多異議和分歧。因此，目前國內外對服務貿易自由化還未有統(tǒng)張漢林(2002)將服務貿易自由化定義為：“一國政府在對外貿易中，$過立法和國際協(xié)議，對服務和與服務有關的人、資本、貨物、信息在國家間S]流動，逐漸減少政府的行政干預，放松對外貿易管制的過程”,“是以生產社會化程度的提高及社會分工的深入和擴大為前提，以實現(xiàn)資源合理有效配置和獲得最佳經(jīng)濟效益Subramanian(2001)使用競爭水平，外國所有權范圍和國內管制的性質(如跨境貿易開放度或對金融資本流動的控制)等考察服務貿易自由化的程度。范小新(2002)對服務貿易自由化界定如下：“為實現(xiàn)自由服務貿易的目標，提高經(jīng)濟效率，優(yōu)化資源配置和經(jīng)濟福利最大化的經(jīng)濟目標，以及國家利益最大化的總體目標，各國通過各種途徑在本國并促使其他國家采取減少直至最終消除妨礙服務貿易自由、公平市場競爭的法律和規(guī)定，建立并維護服務貿易自由、公平的市場競爭規(guī)則的充滿矛盾和沖突的曲折過程?！标愘R菁(2009)^總結了服務貿易自由化的概念：從內容范圍來看，服務貿易自由化應是服務的4種提供方式的自由化；從外部標志來看，服務貿易自由化應以服務貿易壁壘消減與否為外在表現(xiàn)園；自由化的化體現(xiàn)了漸進的動態(tài)發(fā)展過程。結合《服務貿易總協(xié)定》的“逐步自由化”的原則，國際服務貿易自由化的必要條件是有效的、自由的和公平的市場準入；在互利的基礎上，服務貿易自由化必須是權利和義務的全面平衡；國際服務貿易自由化是包括發(fā)展中國家在內的自由化。①有關服務貿易自由化政策層面的詳細論述在服務貿易壁壘一節(jié)2.2服務貿易自由化的規(guī)模測度綜述2.2.1服務貿易壁壘服務貿易壁壘定義為“一成員實施的影響來源于其他成員服務消費的措施”。Hardin和Holmes(1997)認識到商業(yè)存在服務貿易中的重要性，特別關注和研究了國際直接投資壁壘，將以商業(yè)存在為方式進行的服務貿易中的投資壁壘定義為“任何扭曲投資的地點和形式，限制外國投資的水平，以及需要通過高成本且費時的監(jiān)測程序以說服主管當局一具體的外國直接投資項目，有利于東道國的國家利益的政策措施均應視作壁壘”。該種界定從投資者的角度出發(fā)，將任何對投資者和投資項目_產生負面影響的措施均視為壁壘。張漢林(1997)?認為“國際服務貿易壁壘指一國政府對國外生產的服務銷售所設置的有障礙作用的政策措施”,“國際服務貿易壁壘僅僅對國外的服務生產者增加負擔，并且‘壁壘’這個詞是貿易政策中貿易保護主義措施的體現(xiàn)”。而且他指出，“并不是一切限制服務進口的措施都是服務貿易壁壘”。這種界定從服務貿易政策措施的目的和效果出發(fā)來判定具體措施是否形成對他國或地區(qū)服務提供者的歧視和限制，著重點在于限制和歧視，避免了把服務貿易和投資的鼓勵措施視為限制措施的可能。Warren和Findly(1999)?從服務貿易的交易過程界定服務貿易壁壘，認為礙服務提供者和消費者通過《服務貿易總協(xié)定》規(guī)定的四種方式相互接觸的政策為國際服務交易障礙”。按照這種定義，一項鼓勵措施如果阻礙了國際服務交易的進行，也應該被視為服務貿易壁壘。亞太經(jīng)合組織(PEC資源的有效配置的措施，包括那些導致貿易和投資增加的措施”。該種定義從經(jīng)濟理論的角度出發(fā)，著重強調具體的措施是否造成資源配置的扭曲。鄧力平(2005)從增加生產/銷售成本的角度出發(fā)，認為“凡是一國政府對外國服務生產者或提供者的服務提供或銷售所設施的有障礙作用的政策措施，也包括法律措施，既凡是直接或間接地增加外國服務生產者/提供者的生產或銷售成本的政策措施，都有可能被外國服務廠商視為服務貿易壁壘”。本文有關服務貿易壁壘的界定，參考陳賀菁(2009),既服務貿易壁壘是指“一國政府對外國服務生產者的服務提供或銷售所設置的有障礙作用的國內限制，包括法律措施和政策措施?！币虼藚^(qū)分國內政策規(guī)制是否是服務貿易壁壘的關鍵在于“歧視”和“限制”,即使表面上看統(tǒng)一適用于國內外服務提供者的政策措施，卻造成二者生產成本的本質區(qū)別，也應被視為服務貿易壁皇Q?？紤]到服務領域國內管制種類繁多，方式隱蔽復雜，對服務貿易壁壘進行分類不失為有效的策略。謝康(1999)和郭渾儀(2002)」對服務貿易壁壘的分類進行了全面總結因。主要的分類1.根據(jù)《服務貿易總協(xié)定》的特定承諾劃分按照GATS的具體承諾，服務貿易壁壘分為兩類：影響市場準入的措施和影響國民待遇的措施。市場準入措施反映了那些限制或禁止外國企業(yè)進入本國國內市場，從而抑制市場競爭的措施，這些措施一般帶有配額的特征，包括全面禁止》或部分限制外國生產者提供某些服務。國民待遇措施是指有利于本國企業(yè)而歧視外國企業(yè)的措施，包括兩類：一類為國內生產者提供成本優(yōu)勢，如如拒絕外國游樂公司試用本國場地或收取高額出租費。雖然根據(jù)這種分類方法存在某些無法歸入以上兩大類的措施，如知識產權等。但它是迄今為止最有效的分類方法，原因在于：其一，它便于對貿易自由化進行理論分析，現(xiàn)有國際貿易理論一般從外國廠商的市場準入和直接投資環(huán)境兩大角度出發(fā)分析貿易自由化的影響；其二，它便于分析影響服務貿易自由化的政策手段(陳憲2000)2.根據(jù)服務貿易壁壘實施方式來劃分第二種得到較多學者認可和引述的分類方法是由Hoekman等(1997)提出的，這種分類有利于對服務貿易自由化進行實證分析，包括服務貿易壁壘規(guī)模和經(jīng)濟效應的測定。從服務本身的特性出發(fā)，由于大多數(shù)服務貿易要求服務產品的生產和銷售同時進行，因此可以根據(jù)如何限制外國服務或外國服務提供者進入當?shù)厥袌龌蚪咏數(shù)叵M者，將服務貿易壁壘分為四大類：1)數(shù)量方面的限制：由于服務產品的不可儲藏性和非實體性，數(shù)量限制一般針對服務提供者而不是服務產品，具體包括：配額、本地成分要求和禁止性規(guī)定。例如，管理國際航空運輸服務的雙邊協(xié)定，通常要求互惠并基于特定公司；許多國家明令禁止外國服務提證費、歧視性的航空落地費和入境費。例如對電影、電視節(jié)目、計算機程序等內含服務的貨物產品，或者計算機、通訊設備、宣傳材料等用于生產服務的貨物投入品征收高額的關稅。對于航空運輸、金融服務和通訊服務等，政府實行價格管制或監(jiān)通過對外國服務提供者實行另外一套更為嚴厲或成本更高的制度來達到限制其進入和削弱其競爭力的目的。該類措施常用于限制專業(yè)或商業(yè)服務提供者，對于運輸和旅游服務提供者，環(huán)境標準也可能產生負面影響；而政府采!&政策通過偏好幅度或明令禁止使國外服務。4)使用分銷網(wǎng)絡與基礎設施的歧視性規(guī)定。該類壁壘常見于通訊、航空運輸、廣告、保險和分銷渠道。3.根據(jù)服務貿易限制的對象劃分國內學者謝康(1998)把服務交易模式與影響服務提供和消費的壁壘相結合起來，把1)服務產品移動的壁壘。包括數(shù)量限制、當?shù)爻煞只虮镜匾蟆⒀a貼、政府采購、歧視性技術標準和稅收制度，以及落后的知識產權保護體系等。數(shù)量限制如當?shù)爻煞秩绶諒S商被要求在當?shù)刭徺I設備，使用當?shù)氐匿N售網(wǎng)或只能租賃而不能全部購買等，例如德國、加拿大和瑞士等國禁止在東道國以外處理的數(shù)據(jù)在國內使用；政府補貼本國服務廠商也能有效地阻止外國競爭者，改變補貼可能改變某個廠商在本國服務貿易上的競爭優(yōu)勢；政府采購如規(guī)定公共領域的服務只能向本國廠商歧視性的技術標準和稅收制度，如對外國服務廠商使用設備的型號、大小和各類專業(yè)證書等的限制，外國服務廠商可能比國內廠商要繳納更多的營業(yè)附加稅、所得稅可能有效地阻礙外國服務廠商的進入，因為知識產權既是服務貿易的條件，也構成2)資本移動的壁壘。主要包括外匯管制、浮動匯率和投資收益匯出的限制等。同貨物貿易一樣，服務貿易也存在國際結算的問題。同時由于大多數(shù)服務貿易的非存儲炷，要求服務提供者和消費者物理位置的接觸，從而使國際直接投資成為必然。外匯管制、投資收益匯出限制明顯阻礙了服務貿易的發(fā)展3)人員移動的壁壘。國際服務貿易的進行通常離不開人員的跨國界流動。特別是對于商業(yè)存在、跨境消費和自然人流動，服務提供者或消費者的跨國界移動更是交易完成不可或缺的一部分。各種形式的人員跨國移動限制對國際服務貿易產生嚴重的負面影響：對勞動力流動的任何限制都可能使外國服務提供商無法及時雇用合格的工作人員。消費者本國的護照申請管理和外國的簽證管制均有可能耗費大量物力、財力，導致境外消費的需求減弱。4)服務提供者開業(yè)的壁壘。東道國對外國服務提供企f開業(yè)權講限制構成國際服務貿易發(fā)展的最大障礙。即使允許外國投資者設立機構，但在機構位置、出資比例和形式、人員構成等方面均有可能受到限制。4.根據(jù)服務貿易壁壘的表現(xiàn)程度劃分TrebilcockandHowse(1995)依據(jù)服務貿易壁壘的具體表現(xiàn)程度，分為四大類：其一是直接明顯的歧視性壁壘，即直接針對服務業(yè)的明顯的貿易壁壘，如電視、廣播中對國內播放內容的管制，外國人建立和擁有金融機構的限制；其二為間接但明顯的歧視性壁壘，如對移民以工作為目的的暫時入境的限制，向國外付款和支付的限制；其三為直接但明顯中性的貿易壁壘，即對國內外企業(yè)和個人都限制的服務業(yè)管制，如電信管制；其四為間接但明顯中性的壁壘，如國內標準、專業(yè)服務許可證、文憑或憑證規(guī)定。此外，OECD(2001)根據(jù)各種措施對服務和服務提供者的限制程度，將服務貿易壁壘分為：影響很小或沒有、限制和禁止或高度限制。但該種分類僅僅是不同服務貿易措施對市場開放影響的相對比較。依據(jù)實際當中具體的使用情況和適用的具體部門，這些措施可能會具有不同的限制程度。R5.根據(jù)限制對外直接投資的措施分類這種分類方法特別強調了商業(yè)存在在服務貿易的重要地位，特別對限制外國直接投資的措施進行分類。UNCTAD(1996)提出對FDI壁壘的分類：1)市場準入限制：如禁止某些部門的外國投資，數(shù)量性限制，要求審批，限制外國實體的法律形式，最小資本要求，續(xù)資要求，選址要求和準入稅；2)所有權和控制限制：如強制與本國投資者合資，限制外國董事人數(shù)，政府指派董事，要求某些決策由政府批準，限制外國股東權力；3)經(jīng)營限制：如效益指標要求，當?shù)爻煞忠?，勞動力、資本、原材料進口限制，經(jīng)營許可，特許權使用費上限，資本和利潤匯回限制等。服務貿易壁壘(服務貿易自由化)的規(guī)模測度在對服務貿易壁壘內容和分類的討論基礎上的規(guī)模測定方法。一般而言，服務貿易壁壘的測定有直接和間接之分。直接測量是指直接對服務貿易的政策和政策的實施進行觀測；間接測量是通過比較貿易自由化條件下和非開放(或較低開放)條件下，實際經(jīng)濟運行的一些可觀測經(jīng)濟效益指標直接壁壘的對象是服務貿易壁壘，看似明確，但在實際計算過程中仍存有很多爭議，主要原因有二：其一，國際服務貿易壁壘與貨物貿易壁壘相比，具有隱蔽性強、保護性強、靈活性強、互動性強等特點。商品貿易的保護政策是由關稅和非關稅措施共同實現(xiàn)的，但由于服務的無形性，服務貿易保護政策難以采用屬于邊境管理的關稅措施，而更多地采用非關稅措施。基于服務貿易與要素流動(資本、人員和信息等)的不可分性，服務貿易的管理與服務業(yè)和要素跨國流動有關的政策結合在一起，甚至國內的政策法規(guī)成為限制國際服務貿易自由化的障礙。其二，服務貿易壁壘側重在“歧視”和“限制”政策上，然而，因為服務壁壘的表現(xiàn)形式是國內規(guī)制，但這并意味著以消減壁壘為外在表現(xiàn)的國際貿易自由化等同于解除規(guī)制 (Deregulation,服務貿易自由化對一國國內規(guī)制提出了更高的要求，透明、公開、有效的國內規(guī)制將有利于服務貿易自由化不斷深入發(fā)展。服務行業(yè)中存在的信息不對稱、自然壟斷和外部經(jīng)濟等都構成了政府參對服務貿易管理，解決市場失靈問題提供了微觀基礎。由于服務行業(yè)門類眾多，與國家安全、文化傳統(tǒng)、倫理道德、價值觀念等很多敏感的意識形態(tài)問題密切相關，因此一國基于宏觀管理的要求，也不會完全放棄或徹底放松對服務貿易的國內管理。一國基于國家安全等問題相關的國內目標，實施的國內規(guī)制是一國主權自治的高度表現(xiàn)，并得到WTO多邊貿易體制和區(qū)域貿易組織的認可和尊重。1.頻率指標(FrequencyIndex)Hoekman(1995)根據(jù)WTO各成員《服務貿易總協(xié)定》減讓表信息，首先創(chuàng)建“頻度分析法”,并將其用于衡量國別和部門間服務壁壘的限制?！邦l度測度法”的數(shù)據(jù)于一個服務部門，“具體承諾”以服務貿易的四種提供形式進行歸類，分為8項子條目。通常一項子條目的承諾有三種形式：“無限制”:指對該種提供方式的外國服務提供者不采取任何市場準入或國民待遇的限制；“不作承諾”,指對該種提供對各成員國具體承諾的三種承諾方式進行賦值，被稱為“開放/約束因子(Openness/bindingFactors)”:“無限制”賦值為1,“不作承諾”賦值為0,而“有原則計算，則每個成員有總計1240(155x4x2=1240)項承諾總數(shù)與開放/約束因子。或“無限制”承諾數(shù)量相對于155個部門的比率。計算(1-頻度比率)可考察服務務部門相應的基準關稅等量，從20%到200%不等。各成員的關稅等量f為：數(shù)。各成員的關稅等量分布在0到1之間，越接近O說明限制越低，越接近1限制2.服務貿易限制指數(shù)(Service第2章服務貿易自由化的規(guī)模和經(jīng)濟效應綜述DihelandBenShepherd(2005)(信息產業(yè)),O66O11(1他O險、教育),(:O11\\叫O11“1.31(2006)andDee(2005)等。Hardin和Holmes(1997)標對價格的影響(估計系_),估計方程為P=a+J3BRI+yE+e代理變量的因素變量向量(比如市場結構、政府管制、消費者偏好等等)。系數(shù)衡量當限制指數(shù)由0上升為1時，該服務價格增加的百分比。Gonenc和Nicdetti(2001)運用這一方法對13個OECD國家的服務貿易壁壘進行了測定。Dove(2001)拓展該模型的數(shù)據(jù)庫，對非OECD國家的情況進行了考察。4.數(shù)量指標服務貿易壁壘的數(shù)量指標以衡量服務貿易壁壘對貿易數(shù)量的影響為基礎的?；舅悸芬韵愀厶貐^(qū)和新加坡為自由貿易基準，用引力模型(GravityModel)估計了美國與其主要貿易伙伴之間雙邊商業(yè)、金融服務和建筑服務貿易，以實際進口與預測進口_差額表示壁壘大小。最后將殘差按照f國香港和新加坡的自由貿易基洛進行化，再與假設的需求價格彈性相結^估計出相應服務部門的關稅貿易和投資壁壘對136個國家和地區(qū)的電信服務的消費數(shù)量影響。模型中的自變量有投資壁壘是用WarrenandFinday(2001)構造的服務限制指數(shù)?；貧w后的貿易壁壘效應數(shù)量估計值和電信市場的價格需求彈性相結合，推導出價格變化百分比，從而得到5.財務指標FrancoisandHoekman(1999)以總銷售收入扣除總成木后的差額占總收入的比重來表示的企業(yè)經(jīng)營毛利潤率(Grossoperationmargin)作為衡量服務貿易壁金的指標。雖然企業(yè)的利潤水平取決于很多經(jīng)濟與制度因素，如市場規(guī)模、競爭政策、產品替代性和固定成本等，但是由于衡量的是不同國家不同部門的相對利潤水平，因此這種方法能(2000)運用上市公司的財務數(shù)據(jù)，按照國別和部門核算出相應的營業(yè)毛利潤率。研究結果表明：從部門角度看，服務業(yè)總利潤水平高于制造業(yè)10%-15%,而在服務產業(yè)內部，旅店業(yè)和金融服務業(yè)的利潤水平高于批發(fā)零售業(yè)；從國家(地區(qū))比較來看，貿易自由化水平高的國家(中國香港和新加坡)的服務業(yè)利潤水平最低(20%左右),而智利、印度尼西亞、泰國、中國和美國的水平較高(高于40%)。根據(jù)相對利潤水平和家和部門兩條主線，提出將利潤水平轉化為服務貿易壁壘的兩種方法：其一，Hoekman選取自由化程度高的國家和地區(qū)的平均利潤水平為基準，比照其他國家的相應激據(jù)，確定服務貿易自由化程度或壁壘規(guī)模；其二，是選取制造業(yè)的利潤水平最為參考物，與服務業(yè)的利潤水平進行比較。實際上財務指標可以看做是一種特殊的價格指標。綜合以上幾類測量方法，從對信息數(shù)據(jù)的要求，解釋范圍，信息含量以及指標的準確性和可信度的角度來看，現(xiàn)有的服務貿易壁壘的測定指標都存在不足。Hoekman的頻率指標僅考察服務貿易限制的相對程度，其局限性主要表現(xiàn)為：假定成員就某個部門或此外，給以所有服務部門的限制以同等的權數(shù)，并未區(qū)分不同服務部門在不同成員國經(jīng)依據(jù)的貨策信息來源更加廣泛，評分體系更為科學。但是，直接壁壘指標所包含的關于判斷服務貿易壁壘規(guī)模及其影響的信息還非常有限，同時在指標的計算過程中，研究者主觀判斷的成分較高。貿易限制指數(shù)可以用來分析一國國家在某個服務部門服務貿易自由化的進程，而Hoekman指數(shù)只反映一個時點的貿易開放程度。價格指標是對服務貿易壁壘的關稅等值的直接測量，而數(shù)量指標則是間接計算，因此其結果誤差更大。價格和數(shù)量指標對數(shù)據(jù)和資源的要求更高，而且由于建立在具體服務部門基礎上，與所研究部門的運營特點嚴格相關，因此很難進行壁壘規(guī)模水平的跨部門比較。2.2.2中國服上節(jié)介紹了國際上通行的服務貿易自由化規(guī)模的測量指標，而在中國有關服務貿易開放度的研究主要集中在服務貿易依存度、頻率指標、貿易限制指數(shù)和財務指標。數(shù)量指標和價格指標的研究因中國雙邊服務貿易數(shù)據(jù)和服務價格數(shù)據(jù)的匱乏和可信度問題，頻率指標對服務貿易的承諾與減讓成為中國加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務貿易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國豁免清單》體現(xiàn)了中國政府對GATS基本規(guī)則的認同，以及對服務業(yè)實施最惠國待遇、市場準入和國民待遇的具體承諾。根據(jù)議定書的內容，運用Hoekman的方法對我國關于服務貿易開放度(壁壘)盛斌(2002)郭渾儀(2003)13】,封旭紅和盛斌(2006)[12,王健(2005)[61,陳賀菁(2009)等。Mattoo(2002)的結果表明，中國關于服務貿易具體承諾減讓表的開放水平總體達到相當高的水平(57.4%),甚至高于發(fā)達國家在烏拉圭回合的具體承諾水平。第一，盛斌(2002)頻率指標的計算盛斌(2002),封旭紅和盛斌(2006)對中國加入WTO服務貿易自由化的程度進行了較全面的評估。首先考察中國在入世議定書中具體服務活動的承諾范圍。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國中心產品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎，共包括烏拉圭回’合談判藥12大類約160個具體服務活動。盛成(2002)7對中國個別具體服務活動的分類進行了調整，分析中國11個大類(排除“其他未包括的服務”)的149種具體活動的承諾情況。中國對82個部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎電信、運輸服務等46個敏感部門①,中國的承諾比例上升為63%。與WTO25個發(fā)達經(jīng)濟體、77個發(fā)展中經(jīng)濟體和4個轉軌經(jīng)濟體因相比，從總體水平上看，中國對服務業(yè)的具體承談判參加方所承諾的具體服務活動的數(shù)量中，中國居第二檔次(81-100個),是做出部門減讓最多的發(fā)展中國家。其次，對于每一個服務部門或活動都要按照GATS的4種提供方式定義做出減讓或約束。減讓表中的承諾內容包括GATS第三部分(“具體承諾”)中對市場準入(第16條)、國民待遇(第17條)和附加承諾(第18條)的基本要求。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務部門和活動，而后者則針對具體分類的部門或活動，因此對減讓表的分析必須將兩種承諾結合考慮。在中國的入世議定書中，對服務貿易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種?！皼]有限制”務訊筑務訊筑銷有境融康游樂輸?shù)?章服務貿易自由化的規(guī)模和經(jīng)濟效應綜述是指對以某種方式提供服務的外國服務提供者不采取任何市場準入或國民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化園。“不作承諾”和未列入減讓表說明不承擔任何義務，保留充分的政策自由。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細列明對市場準入和國民待遇進行限制的具體內容及措施，是不完全的自由化園。盛斌(2002)在度量自由化的程度時，考慮承諾的深度R,借鑒(HoekmanandKostecki,1995)方法，采用了“簡單平均”和“加權平均”兩種方法。前者將所有約束承諾設為1,其他為0;而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設為1,有保留的承諾設為0.5,其他仍為0。在以上分析的基礎上，盛斌(2002)計算了中國11個大類服務部門市場準入和國民待遇的具體承諾情況，見表2.1?！捌骄鶖?shù)”和“平均覆蓋比例”,是按照以上的“簡單平均”和“加權平均”方法計算得到的。對于承諾部門方式限制多的則數(shù)量越接近0,反之該服務部h越開放%率指標越接近1?！?.1中國對服務業(yè)分部門的具體承諾情況(單位%)平均數(shù)平均覆蓋比率沒有限平均數(shù)平均覆蓋比率沒有限部√000000)00I部門W0-資料來源：盛斌(2002)中國對健康社會服務以及娛樂、文化和體育服務兩大類部門未做任何承諾，然而縱③對承諾方式還需要做考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動比例最能代表服務貿易自由化的水平。它們的簡單平均承諾比例為75-90%。中國對通訊、金融(包括銀行和保險)服務等一些較敏感部門，做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過了60%,而對運輸服務的承諾較低，只有約25%。對商務和旅游只承諾了其中一半服務活動的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低?！皼]有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著,三個部門完全自由化的比例沒有超過1/5。國民待遇分部門和方式的總體承諾結構與市場準入則非常相近。陳賀菁(2009)在Hoekman(1995)開放/約束因子權數(shù)的基礎上進一步引入了具體部門權數(shù)和提供方式權數(shù)，對中國服務貿易的承諾水平進行了更為精確的測量。見表2.2Q_表2.2中國服務貿易壁壘分部門的改進頻率指標一覽表商業(yè)服務專業(yè)服務計算機及其相關服務研究與開發(fā)服務0房地產服務租賃服務其他商業(yè)服務2.0%[0.1/0.1/0.4/0.通訊服務郵政服務速遞服務電信服務視聽服務建筑與相關丁程服務建筑物的一般建筑服務民用T程的一般建筑服務安裝與裝配服務建筑物完成與竣工服務分釘服務傭金代理服務批發(fā)服務零售服務特許經(jīng)營教W服務和4計算而得.第2章服務貿M初等教n服務中等教育服務0.1%高等教有服務成人教有服務壞境版務排污服務0.1%廢棄物處理服務衛(wèi)生服務0.1%金融服務保險服務銀行服務健康與社會服務旅游及相關服務飯店與餐館旅行社與旅游經(jīng)營者導游服務0.1%娛樂、文體服務運輸服務海運服務內水運輸服務航空運輸服務太空運輸服務鐵路運輸服務公路運輸服務管道運輸服務輔助運輸服務其他服務0.2/0.1/0.5/0.2服務貿M總體2.222服務貿易限制指數(shù)樊英(2009)[51使用服務貿易限制指數(shù)的計算方法，對我國入世前后服務貿易政策變化進行全面總結的基礎上，測算我國分銷、電信、銀行、保險主要服務行業(yè)的服務貿易限制指數(shù)。結果表明中國服務貿易限制逐漸減少，分銷行業(yè)的市場開放最明顯，金融業(yè)次之，而電信產業(yè)，特別是固定電信業(yè)務的開放仍十分有限，見表2.3。財務指標表2.3中國部門行業(yè)服務貿易限制指數(shù)部門分銷固定電信移動電信銀行保險資料來源：樊英(2009)削弱其競爭力或提高本國服務提供者的利率水平(rent-generating)以提升其競爭力，這些作用最終都將在經(jīng)營毛利潤率這一指標上得到體現(xiàn)：較高的服務企業(yè)經(jīng)營毛利潤率意味著較高的服務貿易壁壘；服務貿易相對開放自由的國家或地區(qū)，由于市場競爭比較運輸服務、房地產服務和傳播娛樂服務六大服務行業(yè)，根據(jù)滬深兩市A股和香港證券市場的有關上市公司2000-2007年財務數(shù)據(jù)進行財務指標測算。Q從表2.4得出隨著中國內地加入WTO,中國內地7年來的綜合財務指標大致呈現(xiàn)出不斷下降的趨勢，服務貿易在列入服務貿易開放減讓表的33項內容中，包括一般商品的批發(fā)、零售、進出口貿易和物流配送在內的商業(yè)分銷服務，會計、審計、法律服務等專業(yè)服務，以及教育服務等領域的開放度較大；電信，售后服務，視聽服務中的電影院建設和經(jīng)營，燃氣，熱力、①根據(jù)Wind數(shù)據(jù)庫和中國香港證券交易所上市公司電子財務年報整理得出：服務貿易總體的財務指標以相關經(jīng)濟體各年度具體行業(yè)在服務業(yè)所占比為權重加權計算，權重根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒和香港特區(qū)政府統(tǒng)計處網(wǎng)站的融地港融地港港一旅游內地港內地地港港一憐播總計香港廣州和上海成為第一批開放的城市之一；在不分地域開放的領域，如運輸、文教等領域，對外資的市場準入程度也大大提高，將逐步實現(xiàn)全面開放。根據(jù)中國政府在議定書中的承諾，中國將在入世后1至6年內逐步開放服務市場。加入世貿組織以來，我國在包括銀行、保險、證券、電信、建筑、分銷、法律、旅游、交通等在內的眾多服務部門，修改和新制定了一系列進一步加快對外開放的法規(guī)和規(guī)章，為服務貿易領域市場準入機會的擴大提供了法律依據(jù)和保障。這些法規(guī)和規(guī)章不僅體現(xiàn)了我國在服務貿易領域所做出的市場開放的承諾，而且還包括了我國一些自主開放舉措。根據(jù)WTO秘書處2008年中國貿易政策報告(TradePolicyReview),中國積極采取有效措施提高貿易和貿易相關政策法規(guī)的透明度，中國服務貿易自由化與入世承諾基本吻合，相關立法符合WTO規(guī)則，在貿易和投資政策方面進行卓有成效的改革。美國貿易代表辦公室發(fā)表在《2007年中國履行入世承諾情況報告》對中國履行世貿組織承諾的9大領域進行了審查，確定了中國取得成績的領域和存在不足的領域。在服務領域，中國關于增加市場準入、取消限制的承諾仍沒有完全實現(xiàn)。中國仍通過法律程序、許可證和其他經(jīng)營要求限制美國銀行、保險、電信、建設及設計、法律等服務供應商獲得完全的市場準入。在知識產權方面，盡管中國在入世后制定和出臺了一系列法律法規(guī)保護國內和國外產權擁有者的知識產權，但中國假冒和盜版水平仍很高、損害了美國商業(yè)界的利益。為順應世界區(qū)域經(jīng)濟一體化迅猛發(fā)展的新形勢，中國高度重視并積極開展區(qū)域經(jīng)濟合f因。截至2008年底，對外商談的自貿區(qū)共有12個，涉及29個國家和地區(qū)，涵蓋2007年對外貿易總額的1/4。具體包括：1)亞洲：擴大內地對香港、澳門開放，簽署內地與港澳《關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排》(以下稱CEPA)及5個補充協(xié)議；與東盟簽署自貿區(qū)《貨物貿易協(xié)議》和《服務貿易協(xié)議》,正在開展投資談判；與巴基斯坦簽署《自貿協(xié)定》,正在開展服務談判；推進與海灣合作委員會、新加坡的自貿談判。2)大洋洲：與新西蘭簽署了《自貿協(xié)定》;推進與澳大利亞的自貿談判。3)拉丁美洲：與智利簽署《自貿協(xié)定》(貨物和合作)和《中智自貿協(xié)定關于服務貿易的補充協(xié)定》(即自貿區(qū)服務貿易協(xié)定);推進與秘魯?shù)淖再Q談判。4)非洲：與南部非洲關稅同盟啟動《自貿協(xié)定》談判。5)歐洲：推進與冰島的自貿談判。此外，完成了與印度的區(qū)域貿易安排聯(lián)合研究、與挪威和哥斯達黎加的自貿區(qū)聯(lián)合研究，正開展與韓國的自貿區(qū)聯(lián)合研究。在中國對外商談的自貿區(qū)中，均包括服務貿易自由化的內容。其中，已結束服務貿易談判并簽署協(xié)定的共5個，涉及國家和地區(qū)14個。具體包括內地與港澳更緊密經(jīng)貿關系安排、中國-東盟自貿區(qū)服務貿易協(xié)議、中國-新西蘭自貿區(qū)有關服務貿易章節(jié)、中國-國服務貿易自由化的進程，服務貿易開放水平不斷提高，中國服務市場環(huán)境不斷改善。而中國的服務貿易自由化改革的地區(qū)差異和部門差異特征明顯。東部沿海地區(qū)服務市場等領域推行積極自由化改革，而在電信服務，特別是固定通信業(yè)務上，市場開放還是有所保留。2.3服務貿易自由化的經(jīng)濟效應綜述國內外不乏對服務貿易自由化的經(jīng)濟效應研究，但從研究方法和研究的角度，積極對經(jīng)濟效應的理解都存在很大差異。本節(jié)從兩個角度對服務貿易自由化的經(jīng)濟效應做一個簡單總結，分別是：從服務貿易自由化經(jīng)濟效應的度量角度和從服務貿易自由化經(jīng)濟對服務貿易自由化經(jīng)濟效應度量，包括兩種方法：局部均衡或一般均衡。使用局部均衡分析的方法研究的是服務貿易自由化對單個服務部門的影響。例如ohnson等(2001)年研究國際航空服務自由化的效應。四國(地區(qū))(澳大利亞、中國、中國香港和日本)之間建立開放俱樂部聯(lián)盟，并對其范圍內實行國際航空服務自由化政策效應進行模擬和考察，其研究結果表明：由于航空服務自由化，消費者剩余增加，廠商利潤減少，俱樂部成員的整體經(jīng)濟福利增加。服務貿易自由化的一般均衡分析通常采用對國際貿易理論模型的校準與模擬的方型)是分析國際服務貿易自由化效應的最具代表性的可計算的一般均衡(ComputableGeneralEquilibrium,CGE)模型。Michigan模型以標準壟斷競爭模型框架為基礎，并假定充分就業(yè)、平衡貿易和稅收租金分配，結合差異效應、規(guī)模經(jīng)濟效應和競爭狀態(tài)的不同組合，模型分析了四種情況：1)具有產品差異和規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭狀態(tài)；2)具有規(guī)模經(jīng)濟，不存在產品差異的壟斷競爭狀態(tài)；3)不存在產品差異、規(guī)模經(jīng)濟的不完全競爭狀態(tài)；4)來源國層面的產品差異下的完全競爭狀態(tài)。反映服務自由化經(jīng)濟效應的指標GDP比例和絕對貨幣價值衡量)以及勞動力和資本平均回報率的變化。其主要研究結論是：四種情況下服務貿易出口與進口絕對量都增加，以GDP比例表示的國內福利等值變量小幅增加(在2%以內),要素報酬有所增長，但是貿易條件效應，部分國家(如美國和歐盟)改善，部分國家(日本、澳大利亞和新西蘭)有所惡化。BrownandStem(2000)第2章服務貿易自由化的規(guī)模和經(jīng)濟效應綜述1995年的Michiigan模型進行了改進，引入服務行業(yè)的外國直接投資填補了1995年模0丁八?)模型框架。以O66肪(^繼1O評(2000)[46][45為代表的澳大利亞1^八?模型實質上是對服務貿易領域中商業(yè)存在模式(FDI)進行考察的GTAP模型，其對FDI的處國際服務貿易自由化的靜態(tài)效應主要是指取消限制和保護后，使一國服識創(chuàng)新，進而擴大產品(服務)的差異程度，提高產品(服務)的質量，提高勞動生產服務業(yè)的正外溢效應，以及要素流動的服務貿易自由化所具有的規(guī)模經(jīng)濟和技術擴散2.3.2從服務貿易自由化經(jīng)濟效應來源的角度根據(jù)服務貿易自由化資本流動、中間投入和規(guī)模經(jīng)濟的特點，探討服務貿易自由資本流動效應應者，還針對國內服務供應商，這種自由化的過程將會使服務要素的外部供給和內部供給都擴大。2)要素流入(驅務業(yè)FDI)可以帶來知識和技術外溢，這在服務業(yè)是特別明顯的，因此可以提高全要素生產率。Markusen等(2005)進一步闡述和證明服務業(yè)FDI的增加，如何能提高東道國生產和出口的層次，改善一國貿易結構。中間投入性質服務y具有顯著的中間產品性質，這使服務貿易自由化對其他行業(yè)的發(fā)展具有重要大大提高利潤率，這類似于原料和資本品價格降低帶來的福利效應。/Hoekman等人(1997)?指出服務貿易壁壘的存在相當于給產品生產環(huán)節(jié)增加了額外的稅收負擔，扭曲資源配置，因此，僅有貨物貿易自由化是不夠的，貨物貿易的自由化必然要求服務貿易領域也隨之開放。Robinson等(1999)13使用10地區(qū)、11個部門的CGE模型，測算服務貿易自由化對服務業(yè)和其他部門的影響。結果發(fā)現(xiàn)服務壁壘的消除，通過部門間投入產出的傳導，對其他部門帶來顯著的積極影響，特別是從發(fā)達國家進口服務會帶來的新信息和先進的技術，促使全要素生產率得以提高。但服務貿易自由化對服務業(yè)本身的影響并不確定。生產性服務開放對制造業(yè)的影響是一個典型的例子。生產性服務(也稱為生產者服務)指那些被其他商品和服務的生產者用作中間投入的服務。根據(jù)顧乃華等(2006)文獻綜述，生產性服務包括：資源分配和流通相關的活動(如金融業(yè)、獵頭、培訓等);產品和流程的設計及與創(chuàng)新相關的活動(如研發(fā)、設計、工程等);與生產組織和管理本身相關的活動(如信息咨詢、信息處理、財務、法律服務等);與生產本身相關的活動(如質量控制、維持運轉、后勤等);與產品的推廣和配銷相關的入，改善生產服務業(yè)的市場結構，促進競爭，同時促進生產服務部門的效率和質量的提高，制造企業(yè)通過使用生產性服務有利于其提高其勞動生產率和競爭力。支持這一觀點(2001)等。少，是如何促進貨物貿易的發(fā)展并增加整體經(jīng)濟收益的。以墨西哥和美國的跨國卡車經(jīng)括：1)各國比較優(yōu)勢得以發(fā)揮；2)運輸總里程的減少，當服務貿易限制存在時，運輸所經(jīng)過的線路不能完全自由選擇，而必須在規(guī)定的邊境地區(qū)實現(xiàn)貨物的交接，降低管制可以選擇最優(yōu)的線路進行運輸；3)減少重復的固定成本投入；4)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；5)提高效率，降低貨物交接成本并節(jié)約時間；6)降低規(guī)則制定及執(zhí)行成本等。Francoisand(如電信、能源和運輸)類服務業(yè)的對外開的研究較集中，理論和經(jīng)驗研究的結果多支持這些服務部門實行對外開放，對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展能發(fā)揮積極的促進作用。貿易自由化能夠給世界帶來巨大潛在經(jīng)濟收益，是決定貿易規(guī)模、貿易利益分配和經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟效應經(jīng)常用來探討服務貿易自由化收益的模型是Either(1982)開發(fā)的兩國兩部門模型.一個部門規(guī)模報酬不變(CR益遞增如制造業(yè)，在這個部門中規(guī)模經(jīng)濟在企業(yè)內部(nationalexternal)和部門即使是規(guī)模接近的國家間進行貿易，沒有資源供給的增加，沒有技術進步，制造業(yè)的規(guī)模也會超出原先兩國的總和。這種部門層次的規(guī)模經(jīng)濟，是貿易發(fā)生時才出現(xiàn)，對于企業(yè)來說是外部規(guī)模經(jīng)濟。如同斯密的分工提高勞動生產率的理論一樣，更多種類的中間品投入也可以提高全要素生產率。其隱含的政策含義是，一國通過開放市場，增加中間投入品的種類，可以使那些既沒有技術比較優(yōu)勢也沒有資源稟賦優(yōu)勢的國家或地區(qū)，內生出一種新的比較優(yōu)勢，從而改變其在分工中的地位，促進制造業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長，日本是最好的例子。Markusen(1995)_模型假設了一個競爭性的生產最終產品的部門(貨物)和一個具有規(guī)模報酬遞增的服務中間品部門，當服務產品作為中間產品時，在非完全競爭的市場結構中，服務貿易的自由化比貨物貿易的自由化更有意義。因為在不完全的市場結構中，參加國都能從貿易中獲利的條件，只有在服務貿易自由化時才能夠同時被滿足。如果僅對最終貨物產品實行自由貿易，由于價格以及邊際成本扭曲的存在，卻未必能保證貿易在機理，以及進行生產性服務貿易的積極意義。生產性服務具有知識密集和正外溢性的特征，°因此市場范圍的擴大，又使差異化生產性服務中間投入不斷出現(xiàn)，促進了產品的生產和貿易。Francois(1990)_61]【62在專業(yè)化導致規(guī)模報酬遞增以及壟斷競爭市場假設前提下，用數(shù)學模型推導出結論：隨著市場的擴張，廠商個數(shù)和生產規(guī)模會擴大，進而促使生產行為被細分為更專業(yè)化的生產步驟，從而提高生產的專業(yè)化程度以及間接勞動相對于直接勞動的比重。而服務貿易壁壘的存在會降低專業(yè)化水平(因為生產者服務業(yè)的價格是影響專業(yè)化分工程度的決定因素)而使利益受損。他強調服務貿易自由化的利益并不來源于中間投入品的種類增多，而是因為存在更低廉的服務投入品價格，可以對生產過程①獲得這些知識技能必須要經(jīng)過長期高額的投資，但是一旦擁有這些知識，然后再提供給其他人使用的成本就低廉了服務業(yè)不.僅是一國國內經(jīng)濟運行的“黏和劑”,其規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟性還表促進現(xiàn)代經(jīng)濟整體上實現(xiàn)更高層次的專業(yè)化。服務業(yè)的這種功能強化了全球范圍內貿易一體化(integrationoftrade)和生產分散化的格局(disintegrationofproduction)。Kierzkowski(2005)進一步’說明，這種分散化的國際生產在運輸、通訊越發(fā)達的地方，分散化生產越容易，與國際生產體系聯(lián)系越緊密。國內對服務貿易自由化的研究還比較有限，而且大多是定性研究。沈明其(2004)】認為服務貿易開放給我國社會福利帶來的效應包括競事壓力效應、技術轉移效應、制度創(chuàng)新效應、外資吸引效應和產業(yè)競爭力提高效應。謝康(1998)通過研究得出國際服務貿易自由化給貿易國帶來的福利收益大于同等條件下貨物商晶自由化的福利收益的結論。熊春蘭(2000)W詳細論述了服務貿易自由化對發(fā)展中國家的影響，主要從對經(jīng)濟效益和經(jīng)濟安全兩個方面進行了闡述。在經(jīng)濟效益方面，服務貿易自由化對發(fā)展中國家經(jīng)濟全方面，服務市場開放則是弊大于利。苗秀杰(2005)[1分析了服務貿易自由化對我國競爭優(yōu)勢效應、經(jīng)濟刺激效應、經(jīng)濟資源充分利用效應以及學習效應五個方面；在負面效應方面，則主要表現(xiàn)為阻礙國內服務業(yè)發(fā)展、危害國家經(jīng)濟安全、國際收支惡化等。因服務貿易自由化的經(jīng)濟效應涉及到宏觀、產業(yè)和微觀企業(yè)等很多層次，研究還比較零散，沒有一個統(tǒng)一的研究框架進行系統(tǒng)地分析。根據(jù)服務貿易自由化的資本流動、中間投入和規(guī)模經(jīng)濟的特性，服務貿易自由化的動態(tài)和潛在經(jīng)濟效應超過貨物貿收入效應等。而本文研究的切入點是：在服務價值鏈全球配置的背景下，考慮到服務3.1導論經(jīng)濟全球化己逐步發(fā)展為生產和服務在全球進行再配置。自世界貿易組織簽訂服務貿易協(xié)定(GATS),全球服務貿易自由化越來越受到各國的重視，發(fā)展中國家也逐漸被納入到這一進程中。服務貿易自由化和信息高科技的發(fā)展共同推進了服務離岸外包 (offshoring)的興起。離岸服務外包描述了商業(yè)流程在全球的再分配，企業(yè)將部分服務 者是指跨國公司通過商業(yè)存在的形式(建立可控制的離岸中心或海外子公司的方式)向的服務銷售數(shù)據(jù))或是服務業(yè)外商直接投資(FDI)數(shù)據(jù)來估計，而外部化離岸服務外包務快速增長，自1998年至2008年，至印度從7.24億美元增長到86.9億美元，而至中國從8.11億美元增長到61.1億美元。印度吸引服務業(yè)FDI,自1999年到2007年，從1.76億美元增長到62.23億美元，中國從0.85億美元增長到16.64億美元。平(KonanandMarkus2006),促進經(jīng)濟發(fā)展(HoekmanandMattoo2008182),Francoisand(200以3氣KonanandMarkus(2006)?在不完全競爭市場框架下分析服務開放增加andRossi-Hansberg(2008,下文簡稱GRH)。GRH(2008)主要研究具有異質性離岸外包成本的生產或服務任務(tasks)在全球供應鏈中的貿易。他們得出離岸外包因其然而，在GRH模型中Y下降的離岸外包成本來自于信息技術的提高所帶來的任務貿易(tasks—trading)交易成本的降低。實際上，發(fā)展中國家不可逾越的服務貿易壁壘成方的勞動生產率，收入和貿易模式效應。本章考慮到服務貿易自由化和服務離岸外包的三個特征。其一，生產型服務通常是生產的中間投入，因此被外包的服務任務的質量一直備受關注。這樣，服務離岸外包(從發(fā)達國家外包到發(fā)展中國家)需要通過FDI,技術許可或技能培訓等形式實現(xiàn)技術或知識的同步轉移，以保證外包到發(fā)展中國家的勞動的生產效率與發(fā)達國家的水平相當。其二，服務市場開放政策不是簡單的邊境管制(如貨物貿易的關稅下降)。服務貿易自由化改革通過降低商業(yè)存在，過境交付和自然人流動等方面的壁壘，為本國和外國企業(yè)提供更加有序和有效的經(jīng)濟環(huán)境。因此，服務自由化政策將降低服務外包的政策成本，促進服務外包的發(fā)展。第三，服務任務涉及到很多不同的部門，因此服務貿易自由化改革政策有不用傾向。不同的服務市場開放政策將產生不同的經(jīng)濟效應。本文旨在充分考慮服務貿易自由化和服務外包的特點，建立一個異質化外包成本的一般均衡模型。本章探討在價值鏈全球配置下，服務貿易自由化對服務發(fā)包國和承接國的勞動生產率，福利和貿易的影響。以GRH(2008)模型為基礎，將服務任務引入到生產中，我建立了一個簡單的一般均衡模型，并將服務外包內生化。服務貿易自由化能夠降低服務外包的成本，推動服務外包的發(fā)展。本文有三個有趣的結論：(1)服務貿易自由化能夠增加發(fā)展中國家通過外包的形式出口服務，這為發(fā)展中國家如中國，印度開放服務市場，加速服務出口和引進FDI提供了理論依據(jù)；(2)服務外包是服務貿易自由化改革以提高兩國的勞動生產率和真實工資水平的重要渠道。服務貿易自由化和服務離岸外包通過成本節(jié)約效應提高發(fā)達國家(服務發(fā)包國)的福利水平，這會幫助打消技術勞動或白領工作外包會帶來發(fā)達國家福利損失的疑慮。而技術外溢將有助于發(fā)展中國家(服務承接方)的勞動生產率和收入水平的提高，這將為發(fā)展中國家開放服務業(yè)提供支持。(3)不同的服務貿易開放政策會有不同的貿易效應。貿易自由化改革會增加發(fā)展中國家服務出口，提高發(fā)達國家服務密集型最終產品的出口。有利于高技能(技術含量)服務的貿易自由化改革將加強發(fā)達國家高技術和蒿技能密棄型的產品的比較優(yōu)勢，增加發(fā)展中國家低技術密集型和低技術含量的產品的出口。有利于低技能(技術含量)服務的貿易自由化改革為發(fā)展中國家提供了一條加強其高技術和高技能密集型的產品的易自由化對服務外包各國的工資，勞動生產率和貿易模式的影響，并討論不同的服務貿易自由化改革的不同影響機制；最后一節(jié)對本章進行小結。3.2文獻綜述很多經(jīng)濟學家嘗試性地研究生產分散化或是生產離岸外包的經(jīng)濟效應。實際上，生到中間品貿易理論研究，其早期代表人物主要包括BatraandCasas(1973),Woodland(1977)25JDixitandGrossman(1982)4DixitandGrossman(1982)(簡稱D-G)建立了連續(xù)中間投入品的貿易模型Q。制造品的生產流程呈現(xiàn)出一種連續(xù)的垂直生產結構，每個國家在這個垂直鏈條中所處的階段由本國的比較優(yōu)勢和中間產品或階際貿易.段的要素密集度內生決定，進而一國的貿易和生產模式由此決定。JonesandKierzkowski(1990)的貢獻在于將離岸外包理解為技術進步的產物。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，兩國勞動生產率或要素價格的差異引起不同的生產環(huán)節(jié)在不同的國家分散化生JonesandFindlay(2000,(2002)1^運用定性和圖形的方法，對小的開放經(jīng)濟體下，單部門單方向下生產分散化進行了分析。離岸外包的效應由外包產業(yè)的要素密集度，外包生產流程的要素密集度，服務開放對生產分散化的影響。一DeardorfF(1998a,b)2[#IVenables(1999jimKKohler(2004a,b)941195,and分析離岸外包的成本節(jié)約效應的條件是兩國的要素稟賦必須落在不同的多樣化集合 Venables的研究建立在2X2x2H—0模型的基礎上，要素密集度逆轉產生了要素價格不均等。他得出生產的分散化會改變進口和出口的結構，進而影響要素價格，但Kohler(2004b)在D-G(1982)分析框架的基礎上，建立一個一般均衡模型，推更廣義的要素價格邊界，并內生決定生產分散化的邊界(margin)。要素價格的差異是外包的決定因素之一，同時，在一般均衡的框架下，外包也會影響要素價格。外包會帶來要素價格差的增大還是減少取決于最終產品的世界價格以及外包成本的大小。其論文Markusen(2005,2009)強調白領工作或服務的離岸外包。生產的分散化可以發(fā)生在技能勞動密集型(skill—intensive)的產業(yè)(部門),中等技能密集型的部分被外包到國外。他們假定兩國位于不同的多樣化集合中，建立一系列模型，并充分考慮到服務離岸Baldwin(2007)以1!-0模型為基礎，建立了一個簡單的理論框架來分析離岸外外包的任務全部再進口到發(fā)包國),擴展到貨物任務情況(當?shù)劁N售成為可能，既被外包的任務既可以再進口到發(fā)包國，也可以在承接國銷售),雙向產業(yè)內離岸外包，以定的。定了基礎，整個生產過程由連續(xù)的任務構成，而不