技術(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資合同（2024版）

技術(shù)型股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資合同（2024版）本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資概述1.1轉(zhuǎn)讓方信息1.2受讓方信息1.3投資金額1.4股權(quán)比例1.5投資目的2.技術(shù)型股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資的具體條款2.1技術(shù)評估2.1.1技術(shù)評估方法2.1.2技術(shù)評估結(jié)果2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式2.2.1轉(zhuǎn)讓方式2.2.2轉(zhuǎn)讓價格2.2.3轉(zhuǎn)讓支付方式2.3投資回報2.3.1投資回報計(jì)算方式2.3.2投資回報支付方式2.4股權(quán)退出機(jī)制2.4.1股權(quán)回購2.4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.4.3投資收益分配3.技術(shù)開發(fā)與使用權(quán)3.1技術(shù)開發(fā)3.1.1開發(fā)計(jì)劃3.1.2開發(fā)費(fèi)用3.1.3開發(fā)成果歸屬3.2技術(shù)使用權(quán)3.2.1使用權(quán)范圍3.2.2使用權(quán)期限3.2.3技術(shù)升級與維護(hù)4.合同的履行與保證4.1轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)4.2受讓方的義務(wù)4.3技術(shù)合規(guī)與合法性4.4保密條款4.5違約責(zé)任5.合同的變更與終止5.1合同變更條件5.2合同終止條件5.3合同終止后的處理6.爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決地點(diǎn)6.3適用法律7.其他條款7.1合同的生效條件7.2合同的簽署地點(diǎn)和日期7.3附件8.定義與解釋8.1詞語定義8.2解釋權(quán)歸屬9.合同的簽署9.1簽署人信息9.2簽署日期10.附加條款10.1附加條款內(nèi)容11.附件11.1附件列表12.補(bǔ)充協(xié)議12.1補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容13.合同的副本13.1副本份數(shù)14.合同的備案與公示14.1備案要求14.2公示要求第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資概述1.1轉(zhuǎn)讓方信息轉(zhuǎn)讓方注冊地址：____________；轉(zhuǎn)讓方法定代表人：____________；轉(zhuǎn)讓方營業(yè)執(zhí)照號：____________。1.2受讓方信息受讓方注冊地址：____________；受讓方法定代表人：____________；受讓方營業(yè)執(zhí)照號：____________。1.3投資金額1.4股權(quán)比例本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方將持有目標(biāo)公司【】%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓方將持有目標(biāo)公司【】%的股權(quán)。1.5投資目的受讓方本次投資旨在獲取目標(biāo)公司的技術(shù)及市場份額，共同開拓市場，實(shí)現(xiàn)互利共贏。第二條技術(shù)型股權(quán)轉(zhuǎn)讓及投資的具體條款2.1技術(shù)評估2.1.1技術(shù)評估方法雙方同意，委托【】進(jìn)行技術(shù)評估，評估方法采用【】。2.1.2技術(shù)評估結(jié)果根據(jù)技術(shù)評估結(jié)果，目標(biāo)公司的技術(shù)價值為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整）。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式2.2.1轉(zhuǎn)讓方式本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用【】方式進(jìn)行。2.2.2轉(zhuǎn)讓價格轉(zhuǎn)讓價格如第一條1.3所述。2.2.3轉(zhuǎn)讓支付方式受讓方應(yīng)在簽署本合同之日起【】日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓價格支付給轉(zhuǎn)讓方，支付方式為【】。2.3投資回報2.3.1投資回報計(jì)算方式投資回報根據(jù)目標(biāo)公司的年度凈利潤進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式為：投資回報=年度凈利潤×受讓方股權(quán)比例。2.3.2投資回報支付方式目標(biāo)公司每年結(jié)束后【】個月內(nèi)，將投資回報支付給受讓方，支付方式為【】。2.4股權(quán)退出機(jī)制2.4.1股權(quán)回購轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在如下情況下回購受讓方的股權(quán)：（1）目標(biāo)公司連續(xù)三年凈利潤低于預(yù)期；（2）轉(zhuǎn)讓方提出回購要求，且受讓方同意。2.4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方可在如下情況下要求轉(zhuǎn)讓方購買其股權(quán)：（1）目標(biāo)公司連續(xù)三年凈利潤超過預(yù)期；（2）受讓方提出轉(zhuǎn)讓要求，且轉(zhuǎn)讓方同意。2.4.3投資收益分配若受讓方選擇在投資期限結(jié)束后將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同2.4.1的回購價格，優(yōu)先購買受讓方持有的股權(quán)。第三條技術(shù)開發(fā)與使用權(quán)3.1技術(shù)開發(fā)3.1.1開發(fā)計(jì)劃目標(biāo)公司應(yīng)在【】年內(nèi)完成技術(shù)開發(fā)，具體開發(fā)計(jì)劃由雙方共同制定。3.1.2開發(fā)費(fèi)用技術(shù)開發(fā)費(fèi)用為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），由【】承擔(dān)。3.1.3開發(fā)成果歸屬技術(shù)開發(fā)成果歸目標(biāo)公司所有。3.2技術(shù)使用權(quán)3.2.1使用權(quán)范圍受讓方享有目標(biāo)公司技術(shù)使用權(quán)，范圍包括但不限于【】。3.2.2使用權(quán)期限技術(shù)使用權(quán)期限為【】年，自本合同簽署之日起計(jì)算。3.2.3技術(shù)升級與維護(hù)目標(biāo)公司負(fù)責(zé)技術(shù)升級與維護(hù)，確保技術(shù)始終保持領(lǐng)先地位。第四條合同的履行與保證4.1轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合法性、有效性和完整性，確保目標(biāo)公司的正常運(yùn)營。4.2受讓方的義務(wù)受讓方應(yīng)按照本合同約定的價格和期限支付轉(zhuǎn)讓價格，并協(xié)助轉(zhuǎn)讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。4.3技術(shù)合規(guī)與合法性雙方保證所涉及的技術(shù)符合我國法律法規(guī)要求，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)。4.4保密條款雙方對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。4.5違約責(zé)任一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價格的【】%。第五條合同的變更與終止5.1合同變更條件本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，第八條爭議解決6.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向目標(biāo)公司所在地人民法院提起訴訟。6.2爭議解決地點(diǎn)爭議解決地點(diǎn)為【】。6.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條其他條款7.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2合同的簽署地點(diǎn)和日期本合同于【】年【】月【】日在【】簽署。7.3附件本合同附件包括：【】。第十條附加條款10.1附加條款內(nèi)容雙方可在本合同基礎(chǔ)上，簽訂附加條款，對合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整。附加條款與本合同具有同等法律效力。第十一條附件11.1附件列表附件列表如下：【】。第十二條補(bǔ)充協(xié)議12.1補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容雙方可以在本合同履行過程中，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對合同內(nèi)容進(jìn)行修改和補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條合同的副本13.1副本份數(shù)本合同一式【】份，雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。第十四條合同的備案與公示14.1備案要求本合同簽署后，雙方應(yīng)按照我國法律法規(guī)的要求，將合同備案。14.2公示要求雙方應(yīng)在本合同簽署后【】日內(nèi)，將合同副本提交目標(biāo)公司進(jìn)行公示。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件列表如下：1.目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.目標(biāo)公司章程3.技術(shù)評估報告4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件5.投資回報計(jì)算公式說明6.技術(shù)開發(fā)計(jì)劃書7.技術(shù)使用權(quán)范圍詳細(xì)說明8.保密協(xié)議9.知識產(chǎn)權(quán)證明文件10.目標(biāo)公司主要資產(chǎn)清單11.目標(biāo)公司主要負(fù)債清單12.目標(biāo)公司利潤表13.目標(biāo)公司資產(chǎn)負(fù)債表14.目標(biāo)公司現(xiàn)金流量表15.技術(shù)升級與維護(hù)服務(wù)協(xié)議16.股權(quán)回購協(xié)議17.投資收益分配方案附件的詳細(xì)要求和說明：1.目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：應(yīng)提交最新的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明目標(biāo)公司的合法經(jīng)營地位。2.目標(biāo)公司章程：提交目標(biāo)公司章程，明確公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍等。3.技術(shù)評估報告：由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)評估目標(biāo)公司的技術(shù)價值。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更登記證明等，證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力。5.投資回報計(jì)算公式說明：詳細(xì)說明投資回報的計(jì)算方法和依據(jù)，確保雙方對投資回報的計(jì)算無誤。6.技術(shù)開發(fā)計(jì)劃書：明確技術(shù)開發(fā)的目標(biāo)、內(nèi)容、時間表等。7.技術(shù)使用權(quán)范圍詳細(xì)說明：詳細(xì)界定受讓方享有的技術(shù)使用權(quán)范圍，包括但不限于技術(shù)使用地點(diǎn)、時間、方式等。8.保密協(xié)議：要求雙方對合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。9.知識產(chǎn)權(quán)證明文件：包括目標(biāo)公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件，證明目標(biāo)公司的技術(shù)實(shí)力。10.目標(biāo)公司主要資產(chǎn)清單：詳細(xì)列出目標(biāo)公司的主要資產(chǎn)，包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等。11.目標(biāo)公司主要負(fù)債清單：詳細(xì)列出目標(biāo)公司的主要負(fù)債，包括借款、應(yīng)付賬款等。12.目標(biāo)公司利潤表：反映目標(biāo)公司過去一年的盈利情況。13.目標(biāo)公司資產(chǎn)負(fù)債表：反映目標(biāo)公司過去的財務(wù)狀況。14.目標(biāo)公司現(xiàn)金流量表：反映目標(biāo)公司過去的現(xiàn)金流入流出情況。15.技術(shù)升級與維護(hù)服務(wù)協(xié)議：明確目標(biāo)公司對技術(shù)升級與維護(hù)的責(zé)任和義務(wù)。16.股權(quán)回購協(xié)議：明確股權(quán)回購的條件、價格、支付方式等。17.投資收益分配方案：詳細(xì)說明投資收益的分配原則和分配時間。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為及責(zé)任認(rèn)定如下：1.轉(zhuǎn)讓方未按照約定時間、金額支付轉(zhuǎn)讓價格的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價格的10%。2.受讓方未按照約定時間、金額支付投資回報的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為投資回報的10%。3.轉(zhuǎn)讓方未按照約定提供合法、有效、完整的股權(quán)的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價格的10%。4.受讓方未按照約定協(xié)助轉(zhuǎn)讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價格的10%。5.雙方未按照約定履行保密義務(wù)的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為泄露信息涉及的金額的10%。6.雙方未按照約定履行技術(shù)開發(fā)義務(wù)的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的一半。7.雙方未按照約定履行投資回報支付義務(wù)的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為投資回報的10%。示例說明：若轉(zhuǎn)讓方未按照約定時間、金額支付轉(zhuǎn)讓價格，受讓方可以要求轉(zhuǎn)