十一月《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試期末水平抽樣檢測卷（附答案和解析）

十一月《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試期末水

平抽樣檢測卷（附答案和解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、下列債券中，O兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

A、信用債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、收益?zhèn)?/p>

D、抵押債券

【參考答案】：B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期

限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，可轉(zhuǎn)換公司債券兼有

債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

2、無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有O,它與有面

額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。

A、面額價(jià)值

B、票面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、名義價(jià)值

【參考答案】：C

【解析】答案為Co無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,

只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票淡化了票面價(jià)值

的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。

也就是說，它們代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例，股東享有同等

的股東權(quán)利。

3、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。

A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位

B、會(huì)員公司的賬戶

C、會(huì)員公司的客戶

D、證券公司的保證金賬戶

【參考答案】：A

［解析】上海證券交易所資金的清算和交收以會(huì)員公司在該所取得

的交易席位為明細(xì)核算單位。

4、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投

資對(duì)象期限在()O

A、1年以內(nèi)

B、1年以上2年以內(nèi)

C、1年以上5年以內(nèi)

D、5年以上

【參考答案】：A

5、2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中

關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入()進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

A、深圳證券交易所

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C、中小企業(yè)板塊

D、上海證券交易所

【參考答案】：B

6、滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過O。

A、10%

B、20%

B、通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷

商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資

者(QFII)

【參考答案】：B

10、最普通、最常見的股票是()O

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、無面額股票

D、無記名股票

【參考答案】：B

【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股

東的基本權(quán)利和義務(wù)。

11、上證綜合指數(shù)以O(shè)年12月19日為基期。

A、1989

B、1990

C、1991

D、1992

【參考答案】：B

【解析】掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見

教材第六章第三節(jié)，P242o

12、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用

證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情

節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以下

D、13年

【參考答案】：B

13、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于()o

A、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】此題要求考生掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。

14、截至2006年底，已有O家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證

監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國證券市場。

A、34

B、44

C、54

D、64

【參考答案】：B

15、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是()o

A、中國銀行

B、中國進(jìn)出口銀行

C、國家發(fā)展銀行

D、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【參考答案】：C

16、中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以O(shè)監(jiān)管為目的的

信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

A、政府

B、自主

C、市場

D、獨(dú)立

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P367o

17、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件不包括O。

A、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上

B、不超過60周歲

C、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

【參考答案】：D

【解析】具有大學(xué)本科以上學(xué)歷是申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從

業(yè)資格的人員必須具備的條件之一。

18、證券價(jià)格的高低實(shí)際上是由該證券提供的O決定的。

A、預(yù)期報(bào)酬率

B、自身風(fēng)險(xiǎn)率

C、無風(fēng)險(xiǎn)利率

D、資本收益

【參考答案】：A

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P6o

19、一般認(rèn)為，基金起源于O,是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)

革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

A、德國

B、美國

C、英國

D、日本

【參考答案】：C

20、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的

規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在()年內(nèi)分期繳清出資。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：A

21、歐洲債券是指O。

A、借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值

的國際債券

B、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面

值的國際債券

C、某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的

債券

D、某一國借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券

【參考答案】：c

22、證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()o

A、發(fā)行市場和交易市場

B、集中交易市場和場外市場

C、國內(nèi)市場和國外市場

D、股票市場、債券市場和基金市場

【參考答案】：D

23、O是指做市商向市場提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是

否與做市場交易。

A、做市商制度

B、競價(jià)交易制度

C、大宗交易制度

D、證券商報(bào)價(jià)制度

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉場外交易市場的定義、特征和功能。見教材第

六章第二節(jié)，P234o

24、在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部

分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票是O。

A、法人股

B、外資股

C、國家股

D、紅籌股

【參考答案】：D

【解析】本題考核紅籌股的概念。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在

香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司

的股票。紅籌股不屬于外資股。

25、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的O計(jì)算出來的

未來收入的現(xiàn)值。

A、市盈率

B、市凈率

C、現(xiàn)值

D、必要收益率

【參考答案】：D

【解析】答案為Do股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的

必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

26、記名股票的特點(diǎn)不包括O。

A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

B、可以一次或分次繳納出資

C、安全性較差

D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

【參考答案】：C

27、股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分

配。

A、提取法定公積金一一彌補(bǔ)虧損一一對(duì)優(yōu)先股股東分配一一提取

任意公積金一一對(duì)普通股股東分配

B、彌補(bǔ)虧損一一提取法定公積金一一對(duì)優(yōu)先股股東分配一一提取

任意公積金一一對(duì)普通股股東分配

C、彌補(bǔ)虧損一一提取法定公積金一一提取任意公積金一一對(duì)優(yōu)先

股股東分配一一對(duì)普通股股東分配

D、提取法定公積金一一提取任意公積金一一彌補(bǔ)虧損一一對(duì)優(yōu)先

股股東分配一一對(duì)普通股股東分配

【參考答案】：B

28、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是O。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：B

29、廣義的有價(jià)證券包括O、貨幣證券和資本證券。

A、商品證券

B、憑證證券

C、權(quán)益證券

D、債務(wù)證券

【參考答案】：A

【解析】廣義的有價(jià)證券包括：商品證券，貨幣證券，資本證券。

30、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()o

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同

D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

【參考答案】：B

31、2005年4月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在O設(shè)

立中小企業(yè)板塊。

A、深圳證券交易所主板市場內(nèi)部

B、深圳證券交易所主板市場之外

C、上海證券交易所主板市場內(nèi)部

D、上海證券交易所主板市場之外

【參考答案】：B

32、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，正確的是()o

A、一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

B、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

C、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系

D、金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保

證金；而在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購買者，無須開立保證金賬戶，也

無須繳納保證金

【參考答案】：D

33、基金反映的是一種O關(guān)系。

A、債權(quán)債務(wù)

B、所有權(quán)

C、信托

D、物權(quán)

【參考答案】：C

【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，

而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

34、下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是()o

A、可轉(zhuǎn)換公司債券

B、遠(yuǎn)期合同

C、期貨合同

D、互換和期權(quán)

【參考答案】：A

35、2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施O,標(biāo)志著我國公

司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

B、《證券法》

C、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

D、《短期融資券管理辦法》

【參考答案】：C

36、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不

得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出120%：

對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)的O。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】：C

37、公認(rèn)最早的基金機(jī)構(gòu)是()o

A、英國信托基金

B、海外和殖民地政府信托組織

C、英國國際信托組織

D、英國皇家信托組織

【參考答案】：B

38、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是O賬面價(jià)值。

A、低于

B、等于

C、高于

D、無關(guān)于

【參考答案】：A

39、O是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基

金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類（級(jí)）或多類（級(jí)）份額并可

分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A、主動(dòng)型基金

B、保本基金

C、QDII基金

D、分級(jí)基金

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P129o

40、在一國（個(gè)）證券市場上流通的代表另一國（個(gè)）證券市場上流通

的證券的證券稱為（）O

A、存托憑證

B、可轉(zhuǎn)換憑證

C、可轉(zhuǎn)讓憑證

D、預(yù)托證券和存托憑證

【參考答案】：A

【解析】本題考核的是存托憑證的含義。存托憑證一般代表外國公

司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國（個(gè)）證

券市場上流通的代表另一國（個(gè)）證券市場上流通的證券的證券。

41、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)

節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心

D、防止內(nèi)幕交易

【參考答案】：C

42、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)

作方式。ETF結(jié)合了O的運(yùn)作特點(diǎn)。

A、契約型基金與公司型基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、股票基金與貨幣基金

D、成長型基金、收入型基金

【參考答案】：B

43、有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A、虛擬性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

B、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、變通性、非返還性

C、期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

D、憑證性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：C

44、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國家，面值貨幣和發(fā)行市場

A、同屬發(fā)行人所在國家

B、同屬另一個(gè)國家

C、分屬不同國家

D、隨意決定

【參考答案】：B

45、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在O年。

A、19B2

B、19B5

C、1990

D、1992

【參考答案】：C

【解析】1990年12月上海證券交易所正式對(duì)外營業(yè)，可以轉(zhuǎn)讓國

庫券，標(biāo)志著我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場全面開放

46、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主

要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣O元。

A、5000萬

B、1億

C、2億

D、3億

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。

見教材第七章第一節(jié)，P267O

47、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以O(shè)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

A、各種貨幣

B、股票或股票指數(shù)

C、利率或利率的載體

D、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，

P148o

48、商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)中，較多涉及O

金融衍生品。

A、獨(dú)立

B、嵌入式

C、利率

D、外匯

【參考答案】：B

【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，

P156o

49、《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的

規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出

了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,

將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000

萬元、O億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

50、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織

結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近O年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件

無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

51、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管

理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于O億元人民幣。

A、1

B、2

C、3

D、0.5

【參考答案】：C

【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合以下條件：有符合《公司法》

規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不少于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

主要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。

52、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行

2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%,所籌資金專

項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于Oo

A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券

B、財(cái)政債券

C、長期建設(shè)國債

D、特別國債

【參考答案】：D

53、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是()o

A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召

開基金份額持有人大會(huì)

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上

的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D、由基金管理人召集

【參考答案】：A

【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)

要求召開基金份額持有人大會(huì)。

54、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最

低實(shí)收資本為人民幣O元。

A、1000萬

B、3000萬

C、5000萬

D、一億

【參考答案】：A

【解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，設(shè)

立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是，主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定

設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年

連續(xù)盈利；每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元人民幣；擬設(shè)立的基金管

理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計(jì)

劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

55、內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)

資股東的持股比例不低于O。

A、49%

B、59%

C、69%

D、79%

【參考答案】：A

【解析】中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布修改后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，

把境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例上限從

原有規(guī)定的不超過三分之一調(diào)整為不超過49%。修改后的規(guī)則規(guī)定，

境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或者在外資參

股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%。內(nèi)資證券公司變更為外資參

股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%o

56、上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起O個(gè)月

內(nèi)編制完成并披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材

第八章第一節(jié)，P337o

57、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定

之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在O個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)

讓。

A、24

B、6

C、12

D、18

【參考答案】：C

【解析】答案為C。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)

當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易

或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定

期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該

公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過

10%。

58、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分

置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股

股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股

股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過O,

在24個(gè)月內(nèi)不得超過O。

A、5%,10%

B、10%,20%

C、10%,25%

D、15%,25%

【參考答案】：A

59、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有O以

上的獨(dú)立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

60、影響期權(quán)價(jià)格最主要的因素是()o

A、內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

B、協(xié)定價(jià)格和市場價(jià)格

C、利率和權(quán)利期間

D、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性和基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益

【參考答案】：B

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施O。

A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D、指定其他機(jī)構(gòu)托管，接管

【參考答案】：A,B

2、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方

式有O。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對(duì)象公開募集股份

C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、非公開發(fā)行股票

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章

第一節(jié),P203o

3、下列說法中，正確的是()o

A、證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證

券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B、全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承

銷方式

C、余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自

行購入的承銷方式

D、根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過

人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

【參考答案】：B,D

【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,

或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包

銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者

發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，

未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券

款項(xiàng)的承銷方式。

4、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了O的原則。

A、保護(hù)客戶資金安全

B、便利投資者交易

C、有利于證券行業(yè)創(chuàng)新

D、防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移

【參考答案】：A,B,C,D

5、我國《證券法》規(guī)定了證券公司重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證券監(jiān)管部

門批準(zhǔn)，所渭重要事項(xiàng)包括()O

A、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C、變更持有3%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D、變更公司主要財(cái)務(wù)人員

【參考答案】：A,B

6、會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有()o

A、會(huì)員大會(huì)

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

【參考答案】：A,C,D

【解析】公司制證券交易所設(shè)有董事會(huì)，會(huì)員制證券交易所不設(shè)董

事會(huì)，所以B項(xiàng)不正確。

7、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為()o

A、平價(jià)權(quán)證

B、價(jià)內(nèi)權(quán)證

C、價(jià)外權(quán)證

D、虛值權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，

P178o

8、廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有()o

A、商品證券

B、憑證證券

C、貨幣證券

D、資本證券

【參考答案】：A,C,D

9、股息的分配可以采用()o

A、現(xiàn)金的形式

B、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

C、股票的形式

D、債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

【參考答案】：A,B,C,D

10、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是()O

A、債券

B、普通股

C、優(yōu)先股

D、期權(quán)

【參考答案】：A,C

【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡

管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當(dāng)市場利率波動(dòng)時(shí)，基金

凈值容易受到影響。

11、基金銷售服務(wù)費(fèi)用予支付O。

A、銷售機(jī)構(gòu)傭金

B、營銷廣告費(fèi)

C、促銷活動(dòng)費(fèi)

D、持有人服務(wù)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136o

12、證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在()o

A、交易對(duì)象不同

B、交易目的不同

C、交易對(duì)象的價(jià)格決定不同

D、市場風(fēng)險(xiǎn)不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易

的場所。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供

求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)

了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的

難題。

13、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括O。

A、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

B、FT—200指數(shù)

C、100種股票交易指數(shù)

D、綜合精算股票指數(shù)

【參考答案】：A,C,D

14、下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券公司的業(yè)務(wù)范圍的包括()o

A、證券承銷

B、證券的代理買賣

C、代理證券登記開戶

D、證券自營

【參考答案】：B,C

15、貨幣市場基金不得投資的金融工具有O。

A、股票

B、可轉(zhuǎn)換債券

C、剩余期限超過397天的債券

D、流通受限的證券

【參考答案】：A,B,C,D

16、證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列

材料()。

A、申請(qǐng)書

B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作流程

【參考答案】：A,B,C,D

17、下列關(guān)于ETF的說法正確的有()o

A、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

C、根據(jù)跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

D、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。見教材第四

章第一節(jié),P127o

18、下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()o

A、是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生

產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B、是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C、虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，

甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資

本額的變化

【參考答案】：A,B,D

【解析】所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者

帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在

形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)

格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)

際資本額的變化。有價(jià)證券是虛擬證券的一種形式。

19、下列關(guān)于記名股票敘述正確的是O。

A、股東權(quán)歸屬于記名股東

B、認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D、便于掛失，相對(duì)安全

【參考答案】：A,C,D

20、截至2003年12月，已成立的中外合資證券公司包括()o

A、華歐國際

B、長江巴黎百富勤

C、海富通

D、湘財(cái)荷銀

【參考答案】：A,B

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列關(guān)于存托憑證的說法正確的有()o

A、可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復(fù)雜，發(fā)

行成本較高

B、一般代表外國公司股票，不能代表債券

C、也被稱為預(yù)托憑證，是指在一國(個(gè))證券市場上流通的代表另

一國(個(gè))證券市場上流通的證券的證券

D、首先由摩根推出

【參考答案】：C,D

【解析】掌握存托憑證的定義。見教材第五章第四節(jié)，P184o

2、股票基金按照投資目的分為()o

價(jià)值型股票基金

成長型股票基金

平衡型股票基金

均衡型股票基金

【參考答案】：B

【解析】掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P125O

按基金投資的目的，可將股票型基金分為資本增值型基金、成長型基金

及收入型基金。資本增值型基金投資的主要目的是追求資本快速增長，

以此帶來資本增值，該類基金風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高。

3、現(xiàn)代金融體系的支柱是()o

A、基金產(chǎn)業(yè)

B、銀行業(yè)

C、證券業(yè)

D、保險(xiǎn)業(yè)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為

現(xiàn)代金融體系的四大支柱。故本題選擇ABCD。

4、利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A、政府中長期債券

B、歐洲美元債券

C、大面額可轉(zhuǎn)讓存單

D、政府短期債券

【參考答案】：A,B,C,D

5、國際債券的種類包括()o

A、外國債券

B、美洲債券

C、亞洲債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A,D

6、20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金,

發(fā)行的主要債券品種有Oo

A、政府債券

B、金融債券

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、附權(quán)證債券

【參考答案】：A,B,C

7、深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括()o

A、深證綜合指數(shù)

B、深證新指數(shù)

C、中小企業(yè)板指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】：A,B,C

8、股票的性質(zhì)有()o

A、股票是要式證券

B、股票是設(shè)權(quán)證券

C、股票是貨幣證券

D、股票是綜合權(quán)利證券

【參考答案】：A,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P47o

9、目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)是O。

A、信托投資公司

B、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C、主權(quán)財(cái)富基金

D、金融租賃公司

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P12o

10、利率期貨品種主要包括O。

A、單只股票期貨

B、債券期貨

C、主要參考利率期貨

D、股票組合的期貨

【參考答案】：B,C

11、廣義的有價(jià)證券包括()o

A、實(shí)物領(lǐng)取憑證

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第一章第

一節(jié)，P2o

12、獨(dú)立衍生工具的特征包括()o

A、與對(duì)市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多

的初始凈投資

B、其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指

數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同

的任一方不存在特定關(guān)系

C、不要求初始凈投資，或與對(duì)市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類

型合同相比，要求很少的初始凈投資

D、在未來某一日期結(jié)算

【參考答案】：B,C,D

13、可轉(zhuǎn)換證券的要素包括O。

A、轉(zhuǎn)換比例

B、轉(zhuǎn)換期限

C、轉(zhuǎn)換價(jià)格

D、轉(zhuǎn)換數(shù)量

【參考答案】：A,B,C

【解析】轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格是必備的，但是轉(zhuǎn)換數(shù)量

是由持票人決定的，所以D選項(xiàng)不正確。

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用()進(jìn)

行證券投資。

A、清算資金

B、自有資本

C、營運(yùn)資金

D、受托投資資金

【參考答案】:B,C,D

15、金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括()o

A、風(fēng)險(xiǎn)管理

B、增強(qiáng)流動(dòng)

C、信用創(chuàng)造

D、股權(quán)創(chuàng)造

【參考答案】：A,B,C,D

16、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是O。

A、以16只中國公司股票為樣本

B、主要基于海外上市的中國公司

C、屬于海外上市公司指數(shù)

D、按照等值美元加權(quán)平均汁算而成

【參考答案】：A,B,C,D

17、中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是()o

A、德意志銀行

B、國際金融公司

C、亞洲開發(fā)銀行

D、美洲銀行

【參考答案】：B,C

18、公司申請(qǐng)公司債券上市交易必須滿足的條件有O。

A、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

B、公司債券的期限為3年以上

C、債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，

P217o

19、大宗交易的申報(bào)方式有()o

A、成交申報(bào)

B、意向申報(bào)

C、數(shù)量申報(bào)

D、價(jià)格申報(bào)

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)，

P224?225。

20、對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本描述錯(cuò)誤的是()o

A、必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

B、必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

C、必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債

券

D、必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

【參考答案】：A

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、在證券市場中，證券交易所承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營買

賣、證券代理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、上市開放式基金LOF（ListedOpen-endedFunds）是在上交所交

易的一種基金。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國的LOF（ListedOpen—endedFunds,上市開放式基金）

是深交所推出的。

3、優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是資產(chǎn)收益權(quán)限制。

O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，

P68o

4、零息債券又稱零息票債券，通常以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，

債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。O

【參考答案】：正確

5、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。O

【參考答案】：正確

【解析】Ao略

6、我國證券市場上同時(shí)存在企業(yè)債和公司債，它們?cè)诎l(fā)行主體、

監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上差別不大。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國證券市場上同時(shí)存在企業(yè)債和公司債，他們?cè)诎l(fā)行主

體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定的差別

7、境外上市外資股必須采取不記名股票。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】境外上市外資股必須采取記名股票。

8、所有未公開的信息都屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、通常零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際

上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。O

【參考答案】：正確

10、歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨

幣發(fā)行國