全柴動(dòng)力公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

第第頁(yè)全柴動(dòng)力公司整治專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告依據(jù)中國(guó)證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司整治專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2023]28號(hào)）及安徽監(jiān)管局《關(guān)于做好轄區(qū)上市公司整治專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（皖證監(jiān)發(fā)字[2023]13號(hào)）的有關(guān)要求，本公司對(duì)公司整治情況進(jìn)行了自查，自查報(bào)告和整改計(jì)劃經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)并予以公告依據(jù)中國(guó)證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司整治專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2023]28號(hào)）及安徽監(jiān)管局《關(guān)于做好轄區(qū)上市公司整治專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（皖證監(jiān)發(fā)字[2023]13號(hào)）的有關(guān)要求，本公司對(duì)公司整治情況進(jìn)行了自查，自查報(bào)告和整改計(jì)劃經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)并予以公告。公司設(shè)立了特地電話和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的看法和建議，接受了安徽監(jiān)管局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，依據(jù)檢查結(jié)果，本公司對(duì)公司整治尚需改進(jìn)的方面進(jìn)行了整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：公司自收到安徽監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于整治專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)文件后，公司管理層高度重視這一活動(dòng)，趕忙組織董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司整治有關(guān)文件精神和內(nèi)容。2023年4月公司成立了以董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人的整治專項(xiàng)活動(dòng)工作小組，并訂立了整治專項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)施方案，明確了各個(gè)階段的緊要工作。2023年4—5月份，公司各職能部門(mén)依照全面客觀、實(shí)事求是的原則，對(duì)照自查事項(xiàng)認(rèn)真查找本公司整治結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，深入分析產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因。對(duì)查找出的問(wèn)題訂立了明確的整改措施和整改時(shí)間表，認(rèn)真完成了對(duì)公司整治情況的自查工作。2023年7月10日，公司以通訊方式召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司整治專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2023年7月11日在上海證券交易所網(wǎng)站和上海證券報(bào)刊登了公告，同時(shí)公布電話及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)接受社會(huì)公眾評(píng)議。公眾評(píng)議階段，公司未接到投資者和社會(huì)公眾關(guān)于公司整治方面的看法和建議，但公司至今仍保持特地電話和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的暢通，將一如既往地接受投資者的評(píng)議，虛心聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的看法和建議，并及時(shí)反饋，深入分析。2023年9月17日，安徽監(jiān)管局對(duì)公司進(jìn)行了關(guān)于公司整治情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。并于10月24日向公司出具《關(guān)于公司整治情形總體評(píng)價(jià)看法及整改建議的函》（皖證監(jiān)函字[2023]253號(hào)）。整改措施：公司正在對(duì)內(nèi)審人員的選拔和培訓(xùn)中，擬設(shè)立審計(jì)機(jī)構(gòu)，明確負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)上受董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)掌控度的落實(shí)情況進(jìn)行定期和不定期檢查，以發(fā)現(xiàn)內(nèi)掌控度是否存在缺陷和實(shí)施過(guò)程中是否存在問(wèn)題，督促相關(guān)部門(mén)、單位及時(shí)予以改正，確保內(nèi)掌控度的有效實(shí)施。情況說(shuō)明及整改措施：公司募集資金項(xiàng)目年產(chǎn)1萬(wàn)噸優(yōu)質(zhì)PVC雙壁波紋管生產(chǎn)線項(xiàng)目，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，投入不足，產(chǎn)品規(guī)格不全，缺乏行業(yè)內(nèi)的專業(yè)技術(shù)人才等原因，使得產(chǎn)品在市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。公司已依據(jù)市場(chǎng)需求，新增大口徑雙壁波紋管生產(chǎn)線一條，從大專院校引進(jìn)了專業(yè)技術(shù)人才。整改措施：證監(jiān)會(huì)和國(guó)資委分別出臺(tái)了股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)規(guī)范文件，為上市公司利用公司股權(quán)激勵(lì)豐富激勵(lì)模式創(chuàng)造了良好的條件。一些上市公司不絕推出操作方案，公司正在樂(lè)觀研究股權(quán)激勵(lì)制度，學(xué)習(xí)其他上市公司績(jī)效評(píng)價(jià)體系先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在條件成熟時(shí)推出股權(quán)激勵(lì)方案。整改措施：公司已成立了投資管理部，修訂了對(duì)外投資管理制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)子公司的管理。存在問(wèn)題：公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)“關(guān)于公司利用自由資金申購(gòu)新股的議案”，即為了提高資金使用效率，擬在保證公司正常經(jīng)營(yíng)和投資項(xiàng)目資金需求的條件下，利用不超出8000萬(wàn)元的閑置資金，以公司的名義開(kāi)戶進(jìn)行申購(gòu)新股。截止2023年6月30日，公司此賬戶上資金余額為1.5億元，超出決議規(guī)定的限額。整改措施：公司2023年10月26日已經(jīng)召開(kāi)三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了“關(guān)于追加自有非募集資金申購(gòu)新股的議案”，即公司現(xiàn)可利用總額不超出1.78億元用于新股申購(gòu)。公司將嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》及《公司章程》的規(guī)定，提高規(guī)范運(yùn)作水平，嚴(yán)格履行信息披露。存在問(wèn)題：公司關(guān)聯(lián)交易金額較大，對(duì)單一客戶的銷售額過(guò)大，存在著確定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。情況說(shuō)明及整改措施：北汽福田汽車股份有限公司持有本公司股份比例為4.79%，且為我公司的董事單位，與本公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。近兩年來(lái)，公司向北汽福田汽車股份有限公司銷售多缸柴油發(fā)動(dòng)機(jī)無(wú)稅金額均在3.6億元以上，占年度銷售額的比重實(shí)現(xiàn)35%左右。針對(duì)公司對(duì)單一客戶銷售額過(guò)大的近況，2023年，公司已樂(lè)觀開(kāi)拓新的市場(chǎng)和客戶，加添產(chǎn)品品種和配套范圍，加大了配套工程機(jī)械柴油機(jī)的比例，盡力躲避市場(chǎng)單一的風(fēng)險(xiǎn)。存在問(wèn)題：截止2023年6月30日，公司三年以上應(yīng)收賬款11,575.42萬(wàn)元，占總額的34.51%。對(duì)此，公司應(yīng)認(rèn)真做好應(yīng)收賬款管理，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶的信用管理，加大對(duì)應(yīng)收賬款的清收力度以加快貨款回籠，減少超期債權(quán)的發(fā)生。情況說(shuō)明及整改措施：公司三年以上應(yīng)收賬款緊要系經(jīng)營(yíng)單缸柴油機(jī)時(shí)遺留下來(lái)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為多缸柴油發(fā)動(dòng)機(jī)后，配套的緊要客戶為規(guī)模比較大的汽車生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)業(yè)裝配生產(chǎn)企業(yè)，超期債權(quán)發(fā)生的可能性減少了，產(chǎn)生壞帳的可能性比較小。公司已訂立了嚴(yán)格的銷售管理方法以及應(yīng)收賬款管理制度，索取客戶相關(guān)資料，建立客戶信用檔案，營(yíng)銷部門(mén)定期向常年緊要客戶索取相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息，掌握客戶的經(jīng)營(yíng)情形和資信情況。財(cái)務(wù)部門(mén)作為應(yīng)收賬款的管理部門(mén)，參加對(duì)緊要客戶的資信分析，核對(duì)客戶單位的應(yīng)收賬款余額，向營(yíng)銷部門(mén)反饋客戶的欠款結(jié)算情況，督促應(yīng)收賬款責(zé)任部門(mén)對(duì)未收款項(xiàng)的追討。財(cái)務(wù)部門(mén)在了解客戶單位資信情形的基礎(chǔ)上，作好應(yīng)收賬款安全性分析并訂立催收初步方案，幫忙責(zé)任部門(mén)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)單位債務(wù)的催收，公司必需時(shí)通過(guò)法律途徑予以解決，力求公司損失最小化。存在問(wèn)題：公司與投資者的溝通形式還比較單一，與投資者缺乏較為深入的溝通和溝通。整改措施：公司在保持設(shè)立