地區(qū)與國(guó)家法規(guī)合規(guī)管理制度

地區(qū)與國(guó)家法規(guī)合規(guī)管理制度第一章總則第一條為保障企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，遵守地區(qū)與國(guó)家的法規(guī)法律，訂立本規(guī)章制度。第二條本規(guī)章制度適用于本企業(yè)的全部員工、顧問(wèn)、供應(yīng)商以及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴。第二章法規(guī)合規(guī)責(zé)任第三條企業(yè)管理負(fù)責(zé)人是本企業(yè)的法規(guī)合規(guī)責(zé)任人，負(fù)責(zé)訂立和實(shí)施法規(guī)合規(guī)管理制度，對(duì)企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作負(fù)總責(zé)。第四條各部門負(fù)責(zé)人是本部門的法規(guī)合規(guī)責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門的法規(guī)合規(guī)工作，并向企業(yè)管理負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第五條員工是法規(guī)合規(guī)的執(zhí)行者和遵守者，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)章制度要求，樂(lè)觀履行法規(guī)合規(guī)義務(wù)。第三章法規(guī)合規(guī)體系第六條本企業(yè)建立健全法規(guī)合規(guī)體系，包含法規(guī)合規(guī)組織架構(gòu)、內(nèi)部掌控、合規(guī)流程和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面。第七條法規(guī)合規(guī)組織架構(gòu)包含合規(guī)管理部門、法律事務(wù)部門和內(nèi)部審計(jì)部門，各部門職責(zé)明確。第八條合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)訂立合規(guī)管理制度、培訓(xùn)員工合規(guī)意識(shí)、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行情況等工作。第九條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤并解讀地區(qū)與國(guó)家的法規(guī)法律，供應(yīng)法律咨詢和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)。第十條內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)矯正并提出改進(jìn)措施。第四章法規(guī)合規(guī)流程第十一條本企業(yè)訂立了法規(guī)合規(guī)流程，包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)政策訂立、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)。第十二條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)本企業(yè)在法規(guī)合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)掌控措施。第十三條合規(guī)政策訂立是指依據(jù)地區(qū)與國(guó)家的法規(guī)法律訂立本企業(yè)的合規(guī)政策，明確工作要求和責(zé)任人。第十四條合規(guī)培訓(xùn)是指將地區(qū)與國(guó)家的法規(guī)法律和本企業(yè)的合規(guī)政策進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。第十五條合規(guī)監(jiān)督檢查是指定期對(duì)各部門進(jìn)行合規(guī)情況的檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保合規(guī)政策的執(zhí)行。第五章法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控第十六條本企業(yè)建立健全法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，包含內(nèi)部掌控、合規(guī)矯正和風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)等方面。第十七條內(nèi)部掌控是指訂立和實(shí)施一系列制度、規(guī)范和流程，確保本企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作得到有效監(jiān)督和掌控。第十八條合規(guī)矯正是指發(fā)現(xiàn)法規(guī)合規(guī)問(wèn)題后，要及時(shí)矯正，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐乖俅伟l(fā)生，保證企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)是指當(dāng)發(fā)生法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，本企業(yè)要快速組織應(yīng)對(duì)，采取措施防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大并進(jìn)行整改。第六章法規(guī)合規(guī)監(jiān)督檢查第二十條本企業(yè)建立健全法規(guī)合規(guī)監(jiān)督檢查制度，包含自查報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)、外部監(jiān)督等方面。第二十一條自查報(bào)告是指各部門要定期自查法規(guī)合規(guī)工作，填寫自查報(bào)告，將自查結(jié)果及時(shí)上報(bào)合規(guī)管理部門。第二十二條內(nèi)部審計(jì)是指內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)各部門進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)整改。第二十三條外部監(jiān)督是指由獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出建議和整改要求。第七章法規(guī)合規(guī)嘉獎(jiǎng)與違規(guī)懲罰第二十四條本企業(yè)建立嘉獎(jiǎng)機(jī)制，對(duì)在法規(guī)合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人和部門進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，并將其作為評(píng)優(yōu)對(duì)象。第二十五條本企業(yè)對(duì)違反法規(guī)合規(guī)制度的個(gè)人和部門將依據(jù)不同情況采取相應(yīng)的違規(guī)懲罰措施，包含通報(bào)批判、罰款、停職、解雇等。第八章附則第二十六條本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部，如有需要，可以依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和調(diào)整。第二十七條本規(guī)章制度自發(fā)布之日起生效，并適用于全體員工，對(duì)以前的工作不具有追溯性。第二十八條對(duì)于本規(guī)章制度未盡事宜，企業(yè)管理負(fù)責(zé)人有權(quán)進(jìn)行增補(bǔ)規(guī)定。結(jié)束語(yǔ)本規(guī)章制度的訂立和實(shí)施，將有力推動(dòng)本企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)