私募股權投資基金基礎知識考試題三篇

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1

題：單項選擇題

（

）本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關系為信托關系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關民事權利。

A、公司型基金

B、契約型基金

C、普通合伙型

D、有限合伙型

【正確答案】：B

【試題解析】：

契約型基金本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關系為信托關系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關民事權利。

第

2

題：單項選擇題

（

）是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

A、EVA

B、EBITDA

C、PEG

D、PE

【正確答案】：C

【試題解析】：

PEG比率是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

第

3

題：單項選擇題

MBO產生的結果為（

）。

A、被其他企業(yè)收購

B、企業(yè)的經營者變成了所有者

C、企業(yè)的所有者變成了經營者

D、企業(yè)的職工變成了所有者

【正確答案】：B

【試題解析】：

MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經營者變成了企業(yè)的所有者。

第

4

題：單項選擇題

按照合伙協議的約定或者經（

）合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務。

A、三分之二以上

B、三分之一以上

C、全體

D、二分之一以上

【正確答案】：C

【試題解析】：

按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務。

第

5

題：單項選擇題

并購基金的操作以（

）為主。

A、管理層收購

B、要約收購

C、杠桿收購

D、重組收購

【正確答案】：C

【試題解析】：

并購基金的操作以杠桿收購為主。

第

6

題：單項選擇題

除合伙協議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保。應當經（

）合伙人同意。

A、二分之一

B、全體

C、三分之一

D、二分之二

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保，應當經全體合伙人一致同意。

第

7

題：單項選擇題

從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)（

）年及以上，且參與并成功退出至少（

）個項目；可以向中國證券投資基金業(yè)協會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格.

A、5、兩

B、6、兩

C、5、一

D、6、一

【正確答案】：B

【試題解析】：

從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；可以向中國證券投資基金業(yè)協會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。

第

8

題：單項選擇題

擔任合伙型私募股權投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（

）的合格投資者

A、風險識別能力和風險回避能力

B、風險應對能力和風險承受能力

C、風險識別能力和風險承受能力

D、風險應對能力和風險回避能力

【正確答案】：C

【試題解析】：

擔任合伙型私募股權投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風險識別能力和風險承受能力的合格投資者。

第

9

題：單項選擇題

定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前（

）個交易日市價的（

）。

A、10；60%

B、20；60%

C、20；90%

D、10；90%

【正確答案】：C

【試題解析】：

定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前20個交易日市價的90%。

第

10

題：單項選擇題

封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（

）。

基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B、基金規(guī)模是否固定

C、是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督

D、是否具有股權性

【正確答案】：B

【試題解析】：

封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購會長贖回的一種基金運作方式。

第

11

題：單項選擇題

根據（

）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

A、法律形式

B、基金存續(xù)期

C、投資理念

D、基金規(guī)模

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

第

12

題：單項選擇題

根據《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿（

）但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業(yè)協會將不予登記。

A、半年

B、一年

C、一個季度

D、兩年

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業(yè)協會將不予登記。

第

13

題：單項選擇題

根據《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（

）為合伙企業(yè)成立日期。

合伙協議簽署當日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C、合伙企業(yè)名稱確認當日

D、合伙人發(fā)起當日

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。

第

14

題：單項選擇題

根據《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結束，清算人應當編制清算報告，經（

）簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A、全體合伙人

B、普通合伙人

C、董事會

D、有限合伙人

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

第

15

題：單項選擇題

根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（

）月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務.

A、2

B、3

C、4

D、1

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。

第

16

題：單項選擇題

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（

）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施.

兩年B、五年

C、一年

D、三年

【正確答案】：D

【試題解析】：

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

第

17

題：單項選擇題

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少（

）名高級管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

第

18

題：單項選擇題

根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于（

）萬。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

【正確答案】：C

【試題解析】：

凈根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

第

19

題：單項選擇題

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協會采取相關紀律處分的，中國基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重記入（

）。

A、誠信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協會采取相關紀律處分的，中國基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

第

20

題：單項選擇題

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金（

），并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（

）的附件。

A、銷售協議、基金合同

B、銷售協議、招募說明書

C、代理協議、基金合同

D、代理協議、招募說明書

【正確答案】：A

【試題解析】：

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

第

21

題：單項選擇題

根據《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應（

）。

A、管理費

B、托管費

C、服務費

D、運營費

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應服務費。

第

22

題：單項選擇題

根據目前的基金備案情況私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（

）為主。

A、有限合伙企業(yè)

B、契約型

C、公司型

D、FOF

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。

第

23

題：單項選擇題

公司型基金的最高權力機構是（

）。

A、基金公司投資人

B、基金公司股東大會

C、基金公司監(jiān)事會

D、基金公司董事會

【正確答案】：B

【試題解析】：

公司型證券投資基金的最高權力機構為股東大會。

第

24

題：單項選擇題

公司型私募股權投資基金必須嚴格依據（

）而設立，其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。

A、《創(chuàng)投辦法》

B、《公司法》

C、《基金法》

D、《證券法》

【正確答案】：B

【試題解析】：

公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。

第

25

題：單項選擇題

關于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（

）。

A、資產流動性低的房地產企業(yè)

B、資產流動性低的金融企業(yè)C、資產流動性高的金融企業(yè)

D、以上均不對

【正確答案】：C

【試題解析】：

因為資產流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場價值。

第

26

題：單項選擇題

關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是（

）。

A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理

B、保存基金的投資決策文件10年

C、無需向投資者披露杠桿運用情況

D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金

【正確答案】：B

【試題解析】：

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10

年。

第

27

題：單項選擇題

關于有限合伙制說法錯誤的是（

）

A、有限合伙人負責出資

B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司

C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權力

D、普通合伙人沒有經營管理權利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

【正確答案】：D

【試題解析】：

普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監(jiān)督。

第

28

題：單項選擇題

合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務的合伙人應當自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起（

）內，向企業(yè)登記機關申請辦理變更登記。

A、十五日內

B、三十日內

C、五日內

D、十日內

【正確答案】：A

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務的合伙人應當自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內，向企業(yè)登記機關申請辦理變更登記。

第

29

題：單項選擇題

合伙企業(yè)解散，應當由清算人進行清算。清算人由（

）合伙人擔任。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、全體

【正確答案】：D

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應當由清算人進行清算。清算人由全體合伙人擔任。

第

30

題：單項選擇題

合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業(yè)中的財產份額的，在同等條件下，其他合伙人有（

）；但是，合伙協議另有約定的除外。

A、優(yōu)先購買權

B、優(yōu)先回售權

C、優(yōu)先貶回權

D、優(yōu)先轉換權

【正確答案】：A

【試題解析】：

合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業(yè)中的財產份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權；但是，合伙協議另有約定的除外。

第

31

題：單項選擇題

合伙型私募股權投資基金說法正確的是（

）

A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領域的經驗及專業(yè)領域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。

B、普通合伙人發(fā)揮投資領域的經驗及專業(yè)領域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

C、有限合伙人發(fā)揮投資領域的經驗及專業(yè)領域優(yōu)勢；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

D、以上三項均不對

【正確答案】：B

【試題解析】：

普通合伙人發(fā)揮投資領域的經驗及專業(yè)領域優(yōu)勢；有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。

第

32

題：單項選擇題

基金必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過（

）人數。

A、基金合同約定

B、招募說明書約定

C、投資協議約定

D、法定

【正確答案】：D

【試題解析】：

基金必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數。

第

33

題：單項選擇題

基金公司設有董事會，代表（

）的利益行使職權。

A、投資者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

【正確答案】：A

【試題解析】：

基金公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權。

第

34

題：單項選擇題

基金管理人在公司型私募股權投資基金中存在形式為（

）

A、股東身份或內部管理層的身份

B、公司董事身份或內部管理層的身份

C、公司董事身份或外部管理公司的身份

D、股東身份或外部管理公司的身份

【正確答案】：C

【試題解析】：

基金管理公司在公司型私募股權投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

第

35

題：單項選擇題

基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照（

）的規(guī)定進行備案。

A、基金業(yè)協會

B、證券業(yè)協會

C、中國證監(jiān)會

D、中國銀監(jiān)會

【正確答案】：C

【試題解析】：

基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。

第

36

題：單項選擇題

基金業(yè)協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施（

）的自律管理。

A、統(tǒng)一

B、嚴格

C、差別化

D、寬松

【正確答案】：C

【試題解析】：

基金業(yè)協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

第

37

題：單項選擇題

基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募（

）及其（

）的方式。為私募基金辦結備案手續(xù)。

A、基金名單、基本情況

B、基金名單、募集情況

C、基金名稱、募集情況

D、基金名稱、基本情況

【正確答案】：A

【試題解析】：

基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

第

38

題：單項選擇題

基金業(yè)協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（

）內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

A、60日

B、20個工作日

C、20日

D、60個工作日

【正確答案】：B

【試題解析】：

基金業(yè)協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。第

39

題：單項選擇題

經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產的，基金業(yè)協會應當及時（

）基金管理人登記。

A、核查

B、修改

C、復核

D、注銷

【正確答案】：D

【試題解析】：

經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業(yè)協會應當及時注銷基金管理人登記。

第

40

題：單項選擇題

目前，我國相關法規(guī)規(guī)定，私募股權投資基金的資金的募集方式為（

）。

A、普通募集

B、一般募集

C、非公開方式募集

D、公開方式募集

【正確答案】：C

【試題解析】：

目前，我國相關法規(guī)規(guī)定，私募股權投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。

第

41

題：單項選擇題

評估企業(yè)管理團隊經營成果貢獻的價值方法是（

）

A、相對估值法

B、經濟增加值法

C、成本法

D、清算價值法

【正確答案】：B

【試題解析】：

經濟增加值的主體思想即企業(yè)的價值除了資產的賬面價值外，還有管理團隊經營成果貢獻的價值。

第

42

題：單項選擇題

企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權免費獲取一定數額的新股或調整其轉換比例屬于（

）

A、排他條款

B、保密性條款

C、回購權條款

D、反攤薄條款

【正確答案】：D

【試題解析】：

當對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權利或調整轉換比例使原有股東持股成本與新股價格相當的權利屬于反攤薄條款。

第

43

題：單項選擇題

如果非公開募集基金的累計人數超過（

）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A、50

B、100

C、200

D、500

【正確答案】：C

【試題解析】：

如果非公開募集基金的累計人數超過200人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

第

44

題：單項選擇題

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知（

）并變更申請登記內容。

A、證券業(yè)協會B、證監(jiān)會

C、銀監(jiān)會

D、基金業(yè)協會

【正確答案】：D

【試題解析】：

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金也協會并變更申請登記內容。

第

45

題：單項選擇題

私募房地產基金多采?。?/p>

），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

有限合伙制

B、契約制

C、公司制

D、信托制

【正確答案】：A

【試題解析】：

私募房地產基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

第

46

題：單項選擇題

私募股權投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價值屬于（

）。

A、價值提升階段

B、價值放大階段

C、價值發(fā)現階段

D、價值持有階段

【正確答案】：A

【試題解析】：

價值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價值。

第

47

題：單項選擇題

私募股權投資基金的（

）影響著投資期的長短。

A、投資策略

B、投資風險

C、投資標的

D、投資收益

【正確答案】：A

【試題解析】：

在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。

第

48

題：單項選擇題

私募股權投資基金的投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任的方式屬于（

）。

A、公司型基金

B、有限合伙人型基金

C、FOF

D、契約型基金

【正確答案】：D

【試題解析】：

契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任。

第

49

題：單項選擇題

私募股權投資基金投資回報最高的退出方式為（

）。

A、兼并收購

B、公開上市

C、回購

D、破產清算

【正確答案】：B

【試題解析】：

投資回報最高退出方式為公開上市。第

50

題：單項選擇題

私募股權投資基金盈利模式價值持有階段是指（

）

A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對項目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財務，進行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內在價值得到有效提升。

B、基金管理人在完成對項目的盡職調查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。

C、即通過項目尋求，發(fā)現具有投資價值的優(yōu)質項目，并且能夠與項目方達成投資合作共識.

D、基金所投資項目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機和合理價格，在資本市場拋售項目企業(yè)的股票，實現價值的最終兌現。

【正確答案】：B

【試題解析】：

價值持有階段是指基金管理人在完成對項目的盡職調查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。

第

51

題：單項選擇題

私募股權投資收益呈現顯著的反周期特征，關于反周期特征說法正確的是（

）

A、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

B、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。

C、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。

D、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。

【正確答案】：A

【試題解析】：

反周期即違反經濟發(fā)展規(guī)律，因此為：經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

第

52

題：單項選擇題

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（

）萬元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

【正確答案】：A

【試題解析】：

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

第

53

題：單項選擇題

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

【正確答案】：B

【試題解析】：

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第

54

題：單項選擇題

私募基金管理人的（

）應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A、負責投資運作的高級管理人員

B、董事會

C、負責合規(guī)風控的高級管理人員

D、總經理

【正確答案】：C

【試題解析】：

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

第

55

題：單項選擇題

私募基金管理人發(fā)生重大事項的，應當在個（

）工作日內向基金業(yè)協會報告.

A、10

B、3

C、5

D、15

【正確答案】：A

【試題解析】：

發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告。

第

56

題：單項選擇題

私募基金管理人內部控制要素中（

）包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。

A、風險評估

B、控制活動

C、內部監(jiān)督

D、內部環(huán)境

【正確答案】：D

【試題解析】：

內部環(huán)境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。

第

57

題：單項選擇題

私募基金管理人內部控制總體目標說法錯誤的是（

）

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則

C、防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行

D、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時

【正確答案】：A

【試題解析】：

內控總體目標為：（一）保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行。（三）保障私募基金財產的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

第

58

題：單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協議，基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以（

）為準。

A、基金招募說明書

B、基金托管協議

C、基金合同附件

D、基金銷售協議

【正確答案】：C

【試題解析】：

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準。

第

59

題：單項選擇題

私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。?/p>

）。A、書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施B、罰款、公開譴責等措施

C、書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

D、罰款、取消業(yè)務資格

【正確答案】：A

【試題解析】：

私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施

第

60

題：單項選擇題

私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協會（

）填報及上傳相關內部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

B、私募基金登記備案系統(tǒng)

C、私募股權投資基金管理系統(tǒng)

D、公募基金登記備案系統(tǒng)

【正確答案】：B

【試題解析】：

私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內部控制制度。

第

61

題：單項選擇題

私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。體現了基金私募基金管理人內控（

）。

A、適時性原則

B、全面性原則

C、執(zhí)行有效原則

D、獨立性原則

【正確答案】：A

【試題解析】：

適時性原則。私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。

第

62

題：單項選擇題

私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的（

）。

A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

B、職業(yè)道德和學歷水平

C、公職業(yè)操守守和學歷水平

D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

【正確答案】：A

【試題解析】：

私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

第

63

題：單項選擇題

私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（

）。

A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產安全的保證.

C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證.

D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產安全的保證.

【正確答案】：C

【試題解析】：

根據《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

第

64

題：單項選擇題私募基金管理人應對內部控制制度的執(zhí)行情況進行（

）的檢查、監(jiān)督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。

A、集中和非集中

B、局部業(yè)務和整體業(yè)務

C、定期和不定期

D、現場和非現場

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金管理人應對內部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。

第

65

題：單項選擇題

私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其（

）承擔最終責任，（

）對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

A、有效性、董事會

B、適時性、經營層

C、有效性、經營層

D、適時性、董事會

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經營層對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

第

66

題：單項選擇題

私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（

）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

A、四十八小時

B、十二小時

C、八小時

D、二十四小時

【正確答案】：D

【試題解析】：

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

第

67

題：單項選擇題

私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（

）。

A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

B、基金的資產負債狀況

C、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D、預測基金投資業(yè)績

【正確答案】：B

【試題解析】：

基金的資產負債狀況是必須披露的內容，不是禁止情況。

第

68

題：單項選擇題

私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起（

）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

A、15

B、20

C、10

D、5

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

第

69

題：單項選擇題

提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以（

）以下的罰款，

A、兩干元以上兩萬元以下

B、五干元以上五萬元以下

C、一萬以上十萬元以下

D、三干元以上三萬元以下

【正確答案】：B

【試題解析】：

違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。

第

70

題：單項選擇題

投資者的評估結果有效期最長不得超過（

）年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.

A、6

B、3

C、7

D、5

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。

第

71

題：單項選擇題網站公示的私募基金管理人基本情況不包括（

）。

A、名稱，成立時間，登記時間

B、住所，聯系方式主要負責人

C、基本誠信信息

D、過往業(yè)績

【正確答案】：D

【試題解析】：

網站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯系方式，主要負責人等基本信息及基本誠信信息。

第

72

題：單項選擇題

我國（

）的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。

A、《合同法》

B、《合資企業(yè)法》

C、《合伙企業(yè)法》

D、《證券法》

【正確答案】：C

【試題解析】：

《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。

第

73

題：單項選擇題

我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數不得超過（

）

A、200人

B、300人

C、100人

D、1000人

【正確答案】：A

【試題解析】：

不超過2OO人

第

74

題：單項選擇題

我國對于非公開募集基金實行產品（

），體現了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

A、核準制度

B、注冊制度

C、登記制度

D、備案制度

【正確答案】：D

【試題解析】：

我國對于非公開募集基金實行產品備案制度，體現了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

第

75

題：單項選擇題

我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（

）

A、三干萬元

B、五千萬元

C、一千萬元

D、兩千萬元

【正確答案】：A

【試題解析】：

我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元

第

76

題：單項選擇題

下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是（

）。

A、支持階段參股

B、支持跟進投資

C、激勵約束

D、投資保障

【正確答案】：C

【試題解析】：

創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用：支持階段參股、支持跟進投資、投資保障。

第

77

題：單項選擇題

下列關于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（

）。

A、個人獨資企業(yè)設立時不需要有投資人申報的出資

B、個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

C、個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務承擔無限責任

D、個人獨資企業(yè)不需要固定的經營場所【正確答案】：C

【試題解析】：

個人獨資企業(yè)設立時，需要有投資人申報的出資；投資人為一個自然人，需要有固定的生產經營場所。

第

78

題：單項選擇題

下列關于有限合伙制與公司制私募股權投資基金組織結構，說法正確的是（

）。

A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理

B、有限合伙人具備獨立的經營管理權力

C、公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立

D、公司制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式

【正確答案】：A

【試題解析】：

公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立；有限合伙制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式；普通合伙人具備獨立的經營管理權力；有限合伙人雖然負責監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權投資項目的經營管理。

第

79

題：單項選擇題

下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是（

）。

A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

B、參與分配清算后的剩余基金財產

C、依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【正確答案】：A

【試題解析】：

基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。

第

80

題：單項選擇題

信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年.

A、5

B、8

C、3

D、10

【正確答案】：D

【試題解析】：

信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年.

第

81

題：單項選擇題

依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立（

）相關賬戶。

A、基金

B、證券

C、銀行

D、期貨

【正確答案】：B

【試題解析】：

依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第

82

題：單項選擇題

依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經（

）通過。

A、全體股東

B、二分之一以上股東

C、三分之一以上股東

D、三分之二以上股東

【正確答案】：D

【試題解析】：

上述重大事項須經三分之二以上股東通過。

第

83

題：單項選擇題

以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的（

）但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A、百分之二十

B、百分之三十

C、百分之四十五

D、百分之三十五

【正確答案】：D【試題解析】：

我國《公司法》以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第

84

題：單項選擇題

以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（

）。

A、基金的出資方式、數額和認繳期限

B、基金收益預測

C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D、基金的運作方式

【正確答案】：B

【試題解析】：

基金合同應當包括下列內容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；(二)基金的運作方式；(三)基金的出資方式、數額和認繳期限；(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(六)基金承擔的有關費用；(七)基金信息提供的內容、方式；(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序；(十)基金則產清算方式；(十一)當事人約定的其他事項。

第

85

題：單項選擇題

由一個或者數個合伙人執(zhí)行合伙事務的，執(zhí)行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經營和財務狀況，其執(zhí)行合伙事務所產生的收益歸（

）

A、合伙企業(yè)發(fā)起人

B、有限合伙人

C、普通合伙人

D、合伙企業(yè)

【正確答案】：D

【試題解析】：

由一個或者數個合伙人執(zhí)行合伙事務的，執(zhí)行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經營和財務狀況，其執(zhí)行合伙事務所產生的收益歸合伙企業(yè)

第

86

題：單項選擇題

有限合伙企業(yè)的合伙人會議由（

）負責召集。

A、咨詢委員會

B、基金管理人

C、普通合伙人

D、有限合伙人

【正確答案】：C

【試題解析】：

有限合伙企業(yè)的合伙人會議由普通合伙人負責召集。

第

87

題：單項選擇題

有限合伙企業(yè)至少應當有一個（

）

A、特殊合伙人

B、有限合伙人

C、普通合伙人

D、發(fā)起人

【正確答案】：C

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人。

第

88

題：單項選擇題

有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據（

）制定。

A、《合伙企業(yè)法》

B、《基金法》

C、《證券法》

D、《公司法》

【正確答案】：A

【試題解析】：

有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據《合伙企業(yè)法》制定。

第

89

題：單項選擇題

在基金整個運作過程中，起核心作用的是（

）。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人和基金托管人

【正確答案】：B

【試題解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

第

90

題：單項選擇題

在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在（

）中會有詳細約定。

A、基金成立公告

B、招募說明書

C、基金合同

D、基金份額上市交易公告書

【正確答案】：C

【試題解析】：

在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中會有詳細約定。

第

91

題：單項選擇題

在我國，信托制基金目前最大弊端是（

）。

A、IPO退出

B、并購退出

C、清算退出

D、二級市場轉讓退出

【正確答案】：A

【試題解析】：

由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會始終對信托制私募股權投資基金持謹慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。

第

92

題：單項選擇題

在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調查的內容不包括（

）。

A、投資知識

B、投資偏好

C、財務狀況

D、投資者基本信息

【正確答案】：B

【試題解析】：

根據《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調查的內容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經驗、風險偏好。

第

93

題：單項選擇題

證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（

）。

A、受益人管理人和持有人

B、托管人，發(fā)起人和持有人

C、發(fā)起人，管理人和持有人

D、管理人，托管人和持有人

【正確答案】：D

【試題解析】：

我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

第

94

題：單項選擇題

主要對了解目標企業(yè)主要財產及其所有權歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調查的（

）。

A、人事調查

B、法律調查

C、財務調查

D、業(yè)務調查

【正確答案】：B

【試題解析】：

了解所有權歸屬、企業(yè)對外擔保等信息屬于盡職調查的法律調查。

第

95

題：單項選擇題

根據《合伙企業(yè)法》申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交（

）等文件。

Ⅰ.登記申請書

Ⅱ.合伙協議書

Ⅲ.合伙人身份證明

Ⅳ.合伙企業(yè)法人授權書

Ⅴ.合伙企業(yè)章程

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D

【試題解析】：

申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交登記申請書、合伙協議書、合伙人身份證明等文件。第

96

題：單項選擇題

對于盡職調查發(fā)現的目標公司中存在的現實和潛在的風險，投資有可以通過（

）來進行處理。

Ⅰ.交易結構設計

Ⅱ.合同條款

Ⅲ.補救措施

Ⅳ.選擇擔保

Ⅴ.放棄交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

【試題解析】：

投資者可以通過交易結構設計、合同條款、補救措施、放棄交易來進行處理。

第

97

題：單項選擇題

根據《內控指引》私募股權投資基金管理人授權控制應當貫穿于私募基金管理人（

）等主要環(huán)節(jié)的始終。

Ⅰ.資金募集

Ⅱ.投資研究

Ⅲ.投資運作

Ⅳ.運營保障和信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【正確答案】：C

【試題解析】：

授權控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

第

98

題：單項選擇題

申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交（

）等文件。

Ⅰ.登記申請書

Ⅱ.合伙協議書

Ⅲ.合伙人身份證明

Ⅳ.投資協議

Ⅴ.招募說明書

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D

【試題解析】：

根據《合伙企業(yè)法》申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交登記申請書、合伙協議書、合伙人身份證明等文件。

第

99

題：單項選擇題

私募基金管理人內部控制總體目標是（

）。

Ⅰ.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則；

Ⅱ.防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行；

Ⅲ.保障私募基金財產的安全、完整

Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

V.確保基金收益及基本目標的實現。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金管理人內部控制總體目標是一、保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行。三、保障私募基金財產的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

第

100

題：單項選擇題

私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新（

）所管理的私募基金等基本信息。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.股東或合伙人

Ⅲ.高級管理人員及其他從業(yè)人員

Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

【正確答案】：C

【試題解析】：

私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。

篇二：私募股權投資基金基礎知識考試題1、股權投資基金就收益分配而言，主要在（）之間進行。投資者；托管人B.投資者；管理人C.管理人；托管人D.投資者；管理人；托管人正確答案是：B幫考網解析：股權投資基金就收益分配而言，主要在投資者和管理人之間進行?？键c：股權投資基金的利益分配方式2、歐洲（）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2011年6月B.2010年9月C.2013年4月D.2008年7月正確答案是：A幫考網解析：歐洲2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系?？键c：國際股權投資基金發(fā)展現狀3、（）推動對促進早期股權投資基金發(fā)展起著關鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機構正確答案是：C幫考網解析：政府推動對促進早期股權投資基金發(fā)展起著關鍵性的作用。考點：我國股權投資基金發(fā)展的歷史階段和現狀4、（）不僅加強了對股權投資業(yè)務檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認可投資者和合格買家的定義，提高了對股權投資基金的信息披露要求。A.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》B.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》C.《多德-弗蘭克法案》D.《另類基金管理人指引》正確答案是：C幫考網解析：《多德-弗蘭克法案》不僅加強了對股權投資業(yè)務檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認可投資者和合格買家的定義，提高了對股權投資基金的信息披露要求?？键c：國際股權投資基金發(fā)展現狀5、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，主要體現在（）。I.市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場II.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導III.成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段IV.有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟結構轉型升級A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IVB.正確答案是：B幫考網解析：經過多年探索，我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，主要體現為三個方面（1）市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場；（2）市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導；（3）有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯網等新興產業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。考點：我國股權投資基金發(fā)展的歷史階段和現狀6、美國于2010年出臺了（），對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金機關的審慎性。A.《多德-弗蘭克法案》B.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》C.《另類基金管理人指引》D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》正確答案是：A幫考網解析：美國于2010年出臺了《多德-弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金機關的審慎性。考點：國際股權投資基金發(fā)展現狀7、股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、高期望收益D.高風險、低期望收益正確答案是：C幫考網解析：股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有高風險、高期望收益的特點。考點：股權投資基金的概念8、股權投資基金的基本運作模式的特點包括（）。Ⅰ.投資期限長、流動性較差Ⅱ.投后管理投入資源較多Ⅲ.專業(yè)性較強Ⅳ.投資收益波動性較大A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案是：D幫考網解析：股權投資基金的基本運作模式的特點包括1.投資期限長、流動性較差2.投后管理投入資源較多3.專業(yè)性較強4.投資收益波動性較大考點：股權投資基金的運作模式和特點9、私慕股權投資基金的主要參與主體包括（）I.基金服務機構II.基金投資者III.基金管理人IV.監(jiān)管機構V.行業(yè)自律組織A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV、V正確答案是：D幫考網解析：私募股權投資基金的主要參與主體包括：基金投資者、基金管理人、基金服務機構、監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織?？键c：股權投資基金的基本框架和投資者10、股權投資（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者正確答案是：B幫考網解析：股權投資基金投資者是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人?？键c：股權投資基金的基本框架和投資者11、股權投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.普通基金B(yǎng).貨幣基金C.股權投資基金D.風險投資基金正確答案是：C幫考網解析：股權投資母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金?？键c：母基金和政府引導基金12、()是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資。A.初級投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資正確答案是：C幫考網解析：二級投資，是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資?？键c：股權投資基金分類：按資金性質分類13、（）是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).內資股權投資基金C.外資股權投資基金D.外幣股權投資基金正確答案是：A幫考網解析：人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。14、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括（）。I.參股II.接管III.融資擔保IV.跟進投資A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正確答案是：B幫考網解析：政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔保、跟進投資?？键c：母基金和政府引導基金15、一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協會、歐洲股權和創(chuàng)業(yè)投資協會的統(tǒng)計口徑，以及國內外有關政策法規(guī)的界定，屬于（）范疇。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).狹義股權投資基金C.并購基金D.定向增發(fā)投資基金正確答案是：A幫考網解析：一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協會、歐洲股權和創(chuàng)業(yè)投資協會的統(tǒng)計口徑，以及國內外有關政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。考點：股權投資基金分類：按投資領域分類16、（）是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權投資基金。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).不動產基金C.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎設施基金正確答案是：A幫考網解析：定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權投資基金?？键c：股權投資基金分類：按投資領域分類17、并購基金，是指主要對企業(yè)進行（）的股權投資基金。A.財務性并購投資B.資產性并購投資C.資本性并購投資D.控制權并購投資正確答案是：A幫考網解析：并購基金，是指主要對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金。狹義的股權投資基金是指并購基金?？键c：股權投資基金分類：按投資領域分類18、以下說法不正確的是()。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低正確答案是：D幫考網解析：公司型基金分配時為“先稅后分”，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較低；同時，公司型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，需在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也較低。合伙型基金的分配為“先分后稅”，即合伙企業(yè)的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅，在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排?？键c：股權投資基金組織形式的選擇19、目前我國股權投資基金投資者在股份公司型基金中的人數限制是（）。A.不超過50人B.不超過200人C.不低于50人D.不低于200正確答案是：B幫考網解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：1.公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人2.合伙型基金：不超過50人3.契約型基金：不超過200人考點：股權投資基金募集人數限制20、股權投資基金的資金來源主要為（）。I.各類機構投資者II.金融機構投資者III.高凈值個人客戶IV.多資產個人客戶A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.II、IV正確答案是：C幫考網解析：股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶?？键c：股權投資基金組織形式的選擇21、合伙型基金的設立步驟包括（）。I．名稱預先核準II．申請設立登記III．領取營業(yè)執(zhí)照IV．基金備案A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構進行管理，因而設立步驟相同，分別為：名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照和基金備案?？键c：合伙型基金的設立與備案22、公司型基金的股權轉讓通常對基金（）。A.有直接影響B(tài).沒有直接影響C.有較大影響D.影響較小正確答案是：B幫考網解析：公司型基金的股權轉讓通常不對基金帶來直接的影響?？键c：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系23、募集機構應當在（）進行回訪確認。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內D.以上時間都可以正確答案是：A幫考網解析：募集機構應當在投資冷靜期滿后進行回訪確認?？键c：股權投資基金募集流程及要求24、募集機構應當承擔（）等相關責任。Ⅰ.特定對象確定Ⅱ.投資者適當性審查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投資者確認A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案是：C幫考網解析：募集機構應當承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任?？键c：募集機構的責任與義務25、以下關于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。A.基金財產投資的相關稅收由基金份額持有人承擔B.股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確C.《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題D.稅務機構出臺了關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定正確答案是：D幫考網解析：《證券投資基金法》第八條規(guī)定，“基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確?！缎磐蟹ā芳跋嚓P部門規(guī)章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定?？键c：契約型基金的稅負分析26、公司型基金合同的合規(guī)與自律相關內容主要包括（）。I.一致性II.份額信息備份III.報送披露信息IV.聲明與承諾A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網解析：公司型基金合同的合規(guī)與自律相關內容主要包括：聲明與承諾；一致性；份額信息備份；報送披露信息?？键c：公司型基金合同27、契約型基金的契約屬性、收益分配為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以正確答案是：C幫考網解析：契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定?？键c：股權投資基金組織形式的選擇28、股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以正確答案是：A幫考網解析：股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者?？键c：股權投資基金募集人數限制29、關于公司型基金的企業(yè)所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是()。A.從符合條件的境內被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅B.股權轉讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅C.公司型基金的投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔雙重征稅（公司所得稅與個人所得稅）正確答案是：D幫考網解析：在基金層面，根據稅法的相關規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅；股權轉讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。公司型基金的投資者作為公司股東從公司型基金獲得的分配是公司稅后利潤的分配，因此對于公司型投資者來說，以股息紅利形式獲得分配時，根據現行稅法的相關規(guī)定，不需再繳納所得稅，故不存在雙重征稅；自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔雙重征稅（公司所得稅與個人所得稅）?？键c：公司型基金的稅負分析30、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以()為目的購買基金。A.非法拆分轉讓B.規(guī)避風險C.轉讓D.盈利正確答案是：A幫考網解析：投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買基金。考點：股權投資基金募集流程及要求31、公司型基金的股權轉讓需要符合《公司法》相關條款的規(guī)定，但（）。A.限制較多B.限制相對較少C.限制嚴格D.沒有限制正確答案是：B幫考網解析：公司型基金的股權轉讓需要符合《公司法》相關條款的規(guī)定，但限制相對較少?？键c：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系32、（）的基金份額的持有方式是成為公司的股東。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.信托型基金正確答案是：A幫考網解析：公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東。考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系33、普通合伙人對基金可能的債務（）。A.沒有責任B.以認繳出資額為限承擔責任C.承擔主要責任D.承擔無限連帶責任正確答案是：D幫考網解析：普通合伙人對基金可能的債務承擔無限連帶責任?？键c：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系34、（）一般是律師基于企業(yè)所提供的法律文件完成的。A.財務盡職調查B.業(yè)務盡職調查C.風險盡職調查D.法律盡職調查正確答案是：D幫考網解析：法律盡職調查一般是律師基于企業(yè)所提供的法律文件完成的。考點：業(yè)務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查35、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會具有的特點不包括（）。A.投資風險小B.資金回收周期短C.退出渠道暢通D.貼近一級投資市場正確答案是：A幫考網解析：依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點?？键c：股權投資基金的一般投資流程36、重置成本法的計算公式為（）。I.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值II.待評估資產價值=重置全價+綜合增值III.待評估資產價值=重置全價×綜合成新率A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.I、II、IIIB.正確答案是：B幫考網解析：重罝成本法的計算公式為待評估資產價值=重置全價-綜合貶值或者，待評估資產價值=重置全價×綜合成新率考點：相對估值法37、項目投資經理、風險控制團隊分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調查，并填寫完成（）等材料。I．財務意見書II．審計報告III．風險控制報告IV．企業(yè)盡職調查報告A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網解析：項目投資經理、風險控制團隊分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調查，并填寫完成企業(yè)盡職調查報告、財務意見書、審計報告及風險控制報告等材料?？键c：股權投資基金的一般投資流程38、賬面價值法是指公司的（）凈值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.資產負債；資產負債表B.現金流量；現金流量表C.利潤；利潤表D.股東權益；股東權益變更表正確答案是：A幫考網解析：賬面價值法是指公司資產負債的凈值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對資產負債表的各個項目作出必要的調整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。考點：成本法39、股權投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據評估日的市場情況從()的角度出發(fā)。A.市場參與者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售服務機構正確答案是：A幫考網解析：股權投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)?？键c：估值方法概述40、我國企業(yè)境外投資應遵循的審批流程是()。A.拿到發(fā)展改革部門的核準或備案文件一獲得“企業(yè)境外投資證書”一申請外匯登記證一辦理資金匯出手續(xù)B.獲得“企業(yè)境外投資證書”一拿到發(fā)展改革部門的核準或備案文件一申請外匯登記證一辦理資金匯出手續(xù)C.拿到發(fā)展改革部門的核準或備案文件一申請外匯登記證一獲得“企業(yè)境外投資證書”一辦理資金匯出手續(xù)D.拿到發(fā)展改革部門的核準或備案文件一申請外匯登記證一辦理資金匯出手續(xù)一獲得“企業(yè)境外投資證書”正確答案是：A幫考網解析：我國企業(yè)境外投資在審批流程方面，企業(yè)應首先拿到發(fā)展改革部門的核準或備案文件。如企業(yè)在投資項目的過程中涉及通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、控制權、經營管理權等行為，企業(yè)還需要向商務部門申請核準或備案，并獲得“企業(yè)境外投資證書”。在獲得發(fā)展改革、商務部門的核準或備案文件后，再向外匯管理部門申請外匯登記證。最后，在指定銀行辦理資金匯出手續(xù)。考點：跨境股權投資中的特殊問題41、市銷率即()。A.企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值B.企業(yè)股權價值與股東權益賬面價值的比值C.每股價格除以每股凈利潤D.企業(yè)股權價值與稅息折舊攤銷前的比值正確答案是：A幫考網解析：市銷率（P/S或PSR）也稱市售率，等于企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值。考點：相對估值法42、某企業(yè)2015年凈資產為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預計未來一年利潤為500萬，估計市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市盈率法計算該公司價值（）萬元。A.1500B.3000C.2400D.1200正確答案是：A幫考網解析：市盈率法下，企業(yè)股權價值=企業(yè)凈利潤X市盈率=500×3=1500萬元?？键c：相對估值法43、自由現金流量（FCFF)的公式為（）A.自由現金流量（FCFF)=(稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-(資本支出+營運資本增加）B.自由現金流量（FCFF)=(稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-(折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現金流量（FCFF)=(資本支出+折舊及攤銷）-(稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現金流量（FCFF)=(資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）正確答案是：A幫考網解析：自由現金流量（FCFF)=(稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-(資本支出+營運資本增加）考點：折現現金流法44、業(yè)務盡職調查涵蓋了企業(yè)商業(yè)運作中涉及的各種事項，包括（）。I．供應鏈II．定價能力III．競爭地位IV．市場分析A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正確答案是：D幫考網解析：業(yè)務盡職調查涵蓋了企業(yè)商業(yè)運作中涉及的各種事項，包括市場分析、競爭地位、客戶關系、定價能力、供應鏈、環(huán)保和監(jiān)管等問題?？键c：盡職調